西欧中世纪骑士产生的历史条件

2003 年 5 月 第 26 卷 第 3 期 河北师范大学学报 (哲学社会科学版) JournalofHebeiNormalUniversit y ( PhilosophyandSocialSciencesEdition ) May2003 Vol.26No.3 西欧中世纪骑士产生的历史条件 倪 世 光 (河北师范大学 历史文化学院 ,河北 石家庄　050091 ) 摘 　要 :西欧中世纪骑士的产生存在着较为复杂的历史条件 ,其中主要方面有 :军队的发展变化 ;马镫的 传入和军事装备的改善 ;社会经济和政治发展状况 ;统治者依据当时的局势采取的一系列措施等等。在这方 面的探讨有利于进一步了解西欧的骑士制度和中世纪社会。 关键词 :中世纪 ;骑士 ;历史 ;马镫 ;查理·马特 中图分类号 :K131 　　　文献标识码 :A 　　　文章编号 :1000Ο5587 (2003) 03Ο0131Ο05 　　骑士在西欧中世纪的历史中扮演着重要角 色 ,他们在社会生活中声名显赫 ,举足轻重。关于 中世纪骑士的产生问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ,西方学术界仍处于众说 纷纭状态 ,由于许多学者把此问题与封建制度建 立联系在一起 ,从而使问题更为复杂。研究经济 史、政治制度史、军事史、科技史和社会史等方面 的学者们都从各自不同的角度对这方面问题展开 过探讨。随着研究的深入 ,所揭示的问题很多。 如 ,骑士产生的年代 ;骑士的社会特征 ;骑士的经 济地位 ;骑士与传统贵族的区别 ;骑士与封建制度 的关系 ;马镫与封建制度的确立等等。由于材料 所限 ,许多问题不可能形成共识。那么 ,骑士是怎 样产生的 ? 促使其产生的历史条件是什么 ? 这些 对我们说来仍是新问题 ,对此问题的探讨不仅有 利于开展骑士制度的研究 ,对进一步理解西欧封 建社会的特征也不无裨益。 一、军事状况 骑士是西欧中世纪的职业军人 ,军队的发展 情况与骑士密切相关。 在欧洲的历史上 ,骑在马上作战并被称之为 “骑士”的军队早在公元前 6 世纪后半叶就已出 现 ,即埃库提斯 ( Equites , horsemen ) ,此军队是由 罗马统治者塞维·图里乌创建的正规骑兵队 ,其主 要成员来自贵族阶层。随罗马不断对外扩张 ,这 部分人以军事力量经营商业 ,身份发生变化 ,至公 元前 3 世纪后 ,已由最初从事军事活动的军人变 成专门从事放债、包税、经商等活动的阶层 ,但其 称呼仍为“骑士”。早年某些骑士制度史学家推测 认为中世纪的骑士与此有着内在关联 ,学术界已 经推翻了这种观点 ,认为两者之间没有直接的联 系①。 在古希腊、罗马时期尽管已有骑兵或“骑士” 出现 ,但当时的军队仍以步兵为主 ,装备有盾牌、 长矛、短剑等武器的密集型步兵方阵通常是赢得 战争胜利的决定性力量。骑兵主要是配合步兵作 战 ,更多地用于侦察、小规模战役以及骚扰性军事 行动。 侵入西罗马帝国境内的日耳曼人各部 ,大多 以步兵作为战争的主要力量 ,许多首领虽有战马 , 但在作战时往往并不骑用。在日耳曼人中只有西 哥特人和伦巴德人善于使用骑兵。公元 378 年 , 在阿德里亚堡 ,西哥特人的骑兵部队使用标枪和 剑猛烈冲击罗马军团的侧翼 ,使其阵容大乱 ,罗马 军队无法用盾牌抵挡住西哥特人的进攻 ,结果遭 到“大规模屠杀”,西哥特骑兵获得彻底胜利②。 据此 ,以布鲁诺 ( HeinrichBrunner ) 为代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 的一些 人认为公元 4 世纪开始了欧洲的骑兵时代 ,从此 骑兵可冲垮传统的步兵阵营 ,成为战争的决定性 力量 ,而且这种现象在欧洲持续了一千年③。此 收稿日期 :2003Ο01Ο15 作者简介 :倪世光 (1957Ο) ,男 ,蒙古族 ,内蒙古通辽市人。副教授 ,南开大学在读博士生 ,主要研究方向 :世界中世纪历史。 结论被后来的研究者们予以否认。通过对阿德里 亚堡战役进一步考察发现 ,哥特人的胜利更多是 取决于埋伏的骑兵所进行的突然袭击 ,而且哥特 骑兵的进攻是没有章法的混乱拚杀 ,并非凭超强 的实力取胜。另外 ,经研究发现西哥特军队中骑 兵所占比例并不很大 ,其中的很大部分是步兵。 再有 ,在其他日耳曼各部中 ,特别是法兰克人直到 公元 8 世纪仍以步兵见长 ,对外扩张和征伐的胜 利主要是通过步兵取得的。甚至到公元 733 年 , 在普瓦提埃 ( Poitiers ) 法兰克人与阿拉伯人之间 发生的重大战役 ,法兰克人是用步兵粉碎了阿拉 伯骑兵的冲击④。因此 ,断言公元 4 世纪开始了 西欧军事史的骑兵时代并不合适。 尽管公元 4 世纪以后的几个世纪里 ,骑兵在 欧洲战场总体上并没起到决定性作用 ,但一部分 日耳曼人已经相信用骑马的方式与步兵作战有获 胜的可能。到公元 4 世纪后期 ,许多日曼人把骑 在马上进行战斗视为一种荣耀。伦巴德人的骑兵 在公元 6 世纪时是欧洲的一支劲旅 ,他们穿铠甲 , 戴头盔 ,持盾牌 ,并使用矛和长剑作为主要武器 , 使当时拜占廷的军队也对之畏惧⑤。 公元 8 世纪初 ,阿拉伯人灭了西班牙半岛的 西哥特人后 ,继续北上 ,兵锋直指法兰克人。尽管 在普瓦提埃战役中法兰克人的步兵打败了阿拉伯 的轻骑兵 ,但步兵与骑兵相比存在明显的局限性。 首先 ,传统的步兵阵型是手持盾牌和武器的士兵 们紧密地排列 ,以达到保护自己的作用 ,队形的密 集程度正如一位编年史家所说 :“死去的人几乎没 有倒下的空间”⑥。这种密集的队形 ,虽具有较强 防御敌人进攻的能力 ,但整个队伍缺乏移动的灵 活性 ,其攻击能力主要是防御过程中的反击 ,因而 进攻和撤退的主动权是在骑兵方面。其次 ,步兵 防御能力主要体现在队形凝聚为统一的作战整 体 ,如有部分队伍被冲散 ,则很容易被骑兵消灭。 一旦整个队伍被冲乱 ,其防御能力便遭到破坏 ,骑 兵与分散的步兵交手 ,优势自然在骑兵方面。再 有 ,密集的队形和移动的缓慢 ,使步兵很容易受到 箭弩、飞石、标枪的伤害。从而看来 ,骑兵对步兵 作战获胜的关键是能否冲毁步兵的队形。而在西 方古代世界骑兵要做到这一点非常困难 ,其主要 原因与战马的装备有关。 公元 8 世纪初期以前 ,西欧的战马没有装备 马镫。没有马镫 ,骑在马上的战士主要靠两腿的 夹力控制身体的平衡 ,从而限制了骑兵在马上作 战能力的充分发挥 ,特别是与步兵阵营作战时局 限性更为明显。由于容易从马上跌落下来 ,在许 多战役中骑兵只能冲到敌人阵前的一定距离内 , 抛出长矛杀伤敌人 ,然后调转马头迅速撤离。否 则 ,很容易被队形密集的步兵拖下马来 ,砍成肉 酱⑦。 二、马镫的传入 马镫出现的最初苗头 ,是在公元前 2 世纪的 印度 ,从当时留下来的雕塑中可看到骑马者的脚 伸到一个松软的肚带中。稍后 ,出现只能伸进大 脚趾的小马镫。由于大脚趾马镫对于穿鞋的人不 适用 ,向北方寒冷地带的传播受到限制。在反映 北方骑兵的雕刻作品中穿靴子的骑马者脚踏在从 马鞍吊下来的坚硬的钩子上。对此 ,小林恩·怀特 认为是地处北方的巴基斯坦人和阿富汗人改造大 脚趾马镫以适应他们需要的结果。然而 ,这种吊 钩在骑兵落马时容易被钩住 ,造成拖拉的严重后 果⑧。 西方学者大多认为 ,现今马镫的雏型是中国 人发明的。从我国现有的考古情况看 ,最早的马 镫雏型是从长沙西晋永宁二年 (公元 302 年)墓出 土的一组陶俑上见到的 ,这些陶俑马鞍左侧靠前 鞍桥处垂有一个三角状的镫 ,看来它是为骑者迅 速上马使用的。考古中发现最早的马镫实物是在 北燕冯素弗 (卒于公元 415 年)的墓中。其形状仍 近似三角形 ,但角部浑圆 ,在木芯外包镶着鎏金的 铜片 ,高 23 厘米 ,宽 16.8 厘米 ,踏脚处的厚度和 其他部分一样 ,其特征较为原始。和它相类似的 标本 ,在吉林集安地区高句丽墓里也有发现⑨。 马镫如何西传的 ,各家说法不尽相同。有的 认为到公元 5 世纪 ,马镫沿着古代的丝绸之路从 中国到亚洲中部的开伯尔山口 ( KhyberPass ) 都 有传播 ,由此可推测中亚的人们此时已经开始使 用马镫⑩。公元 550 年前后 ,最初源自蒙古地区 的 Avars 人似乎已经把马镫带到了他们定居的匈 牙利地区。从 Avars 人那里 ,马镫传到了拜占庭 , 随后又传到阿拉伯λϖ 。 公元 7 世纪末 ,马镫出现在阿拉伯征服之前 的伊朗地区 ,在这里有从中亚移居来的阿拉伯人 231 河北师范大学学报 (哲学社会科学版) 2003 年第 3 期 部落。这种传播继续向西欧发展 ,至于如何传给 法兰克人 ,目前无法确知。也许是通过公元 8 世 纪早期阿拉伯人侵略的途径λω。 至今发现的西欧最早的关于马镫的图示证明 是公元 9 世纪 ,然而考古学的材料证明马镫传到 西欧至少比这要早一个世纪 ,这一时期正是查理· 马特任法兰克王国宫相时期 (公元 715 —741 年) 。 马镫传入西欧之后是如何被骑兵使用的 ,小林恩· 怀特把这归功于查理·马特“天才”的决策。他的 观点遭到许多人的反对 ,认为查理·马特所实施的 政策 ,在公元 8 世纪之前 ,即在他掌管政权之前就 已出现 ,把此功劳归于他并不合适λξ。然而 ,我们 从中可了解到 ,马镫在传入西欧之初的一段时间 并没得到广泛传播 ,在查理·马特之前法兰克军队 中就有了骑兵 ,在他掌管实际权力期间 ,包括军事 采邑改革之后 ,法兰克国家所拥有的骑兵数量在 整个军队中占很少的比例 ,军队的绝大多数仍是 步兵。 我们现在无法证明查理·马特当时是否真正 “天才”地预见到了使用马镫的骑兵在未来的欧洲 战场将起到主导作用 ,但我们能明确得到肯定的 事情有两项 :一、马镫在查理·马特时期已传到了 西欧 ;二、查理·马特以分封采邑的方式进行了军 事改革 ,力图建立由中央直接指挥的强有力的军 队 ,而这军队是骑兵组成。这两件事情是否有内 在的联系 ? 查理·马特是否由于看到了马镫的作 用而建立骑兵部队 ? 我们不好贸然下结论。但我 们可看到马镫对改变骑兵作战方式和提高作战能 力所起到的重大作用。 首先 ,马镫可使骑兵注意力集中地稳坐在马 背上 ,准确、自如地操纵、挥舞武器刺杀、砍杀敌 人 ,极大地提高了作战能力。其次 ,马镫使人和战 马较牢固地结合在一起 ,骑兵可借助战马的冲击 力刺杀敌人 ,威力无比 ,势不可挡 ,后人称之为“人 体枪弹”( human projectile) λψ。再有 ,马镫为骑兵 冲入步兵阵营并与步兵进行近距离拼杀提供了优 势条件。牢牢骑在马上的全副武装的骑兵冲入步 兵阵营横冲直撞本身 ,对步兵就会造成极大的威 胁。另外 ,骑兵可居高临下左右进攻 ,又可快速追 击置敌于死地。 从记载材料看 ,查理·马特第一次没收教会财 产进行采邑改革是在普瓦提埃战役的前一年 ,即 732 年。λζ而进行采邑改革建立骑兵部队并不是 一次性完成的 ,不仅经过了查理·马特在任期间的 不懈努力 ,他的儿子矮子丕平 ,孙子查理曼都继承 了这项事业。在普瓦提埃战役中查理·马特以步 兵大胜阿拉伯的轻骑兵 ,但他还是继续坚持发展 骑兵军队 ,说明他一定是看到了使用马镫的骑兵 在对步兵的作战中所具有的威力和潜在的发展前 景。否则 ,他应大力发展步兵才合乎道理。另外 , 查理·马特由于没收教会地产进行骑兵建设 ,而被 教会宣判为死后下地狱。查理·马特作为杰出的 军事家和政治家 ,不惜冒得罪教会的危险 ,大力发 展骑兵 ,足可证明他已看到骑兵对步兵作战的优 势。 至于为什么查理·马特及其继承者矮子丕平 时期法兰克军队的骑兵数量仍很少 ,主要原因如 下 :其一 ,战马和骑士装备的昂贵。中世纪早期马 匹比较缺乏 ,价格也非常高 ,甚至到了公元 9 世 纪 ,一匹马的价格仍是一头牛的 6 倍λ{。而骑士 的盔甲和武器装备所需与战马的价格相仿。此 外 ,粮草也是不小的开销。同时 ,战马还容易受伤 和死掉。因此 ,骑士非一般的人能够担任。其二 , 骑兵技能的专业化。以往法兰克人的步兵主要由 亦农亦兵的自由民组成 ,战时征调来可立即投入 战斗。而骑兵则需要长期的专门训练 ,甚至在很 年轻时就要开始训练 ,才能熟练掌握马上作战技 能。其三 ,骑士是职业军人 ,不从事生产劳动 ,他 们队伍的发展壮大意味着社会纯消费群体的增加 和生产者的减少 ,在当时生产力低下的西欧社会 不可能在短期内使骑士数量过快增长。 然而 ,查理·马特时期骑兵数量较少却从一个 侧面说明了另一个重要问题 ,即当时使用马镫的 骑兵刚出现不久。尽管中世纪骑士产生的时间问 题仍须专门考察 ,但我们在此初步认定中世纪的 重装骑兵即骑士 ,大体产生于查理·马特时期 ,似 乎能讲出一定的道理。 备有马镫的骑兵尽管最初的数量不多 ,却预 示出优于步兵的势头。在欧洲后来中世纪的历史 中 ,直到长弓和热火器出现之前 ,虽仍有步兵存 在 ,骑兵在战争中的主导地位有目共睹。备有马 镫的骑兵的出现在欧洲军事发展史上可谓重要里 程碑。 西欧中世纪的骑兵 ,我们称之为“骑士”,表明 331倪世光 　西欧中世纪骑士产生的历史条件 其身份不单纯是军事方面的兵 ,在他们身上还带 有社会的经济和政治内涵。因此 ,在考察骑士产 生的历史条件时不能忽视这方面 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 。 三、经济与政治 建立一支装备精良的骑兵队伍需要大量的经 费 ,在自给自足自然经济的西欧社会 ,经费主要来 源于土地。 法兰克人最初起家是征服了罗马帝国的国库 领地高卢地区 ,被征服的土地从原则上讲都属于 法兰克国王所有 ,国王有权把土地赏赐给任何人。 随着领土的不断扩张 ,法兰克王国早期的土地分 配情况大体如下 :首先 ,教会地产。由于法兰克人 改信了罗马正统教派 ,所征服之处 ,对教会的财产 予以保护和赠与。除历任国王的慷慨施与外 ,一 些出身贵族的主教把祖传土地捐给教会 ;许多世 俗地主也进行捐献 ,使教会地产不断扩大 ,成为法 兰克国家最大的封建主λ| 。其次 ,自由民土地。 国家把一部分土地分给了法兰克自由民 ,使他们 成为小土地所有者。另外 ,地主土地。随着领土 扩张 ,国王把土地赠送给手下的亲兵和臣僚们 ,土 地成了他们的世袭财产和私人领地 ,他们成为地 主贵族。再有 ,王室领地。提供王室各项需要。 国王们以赠与的方式进行土地分配 ,甚至出 现“一个懦弱的或年幼的国王可被哄骗或威吓从 王室领地内无条件地拨出土地赐给他的宠臣”的 现象λ} 。这对墨洛温王朝的统治造成了非常严重 的后果。王室领地缩小 ,国库空虚 ,王权衰弱 ;而 地方贵族则实力增强 ,拥兵自重 ,割据一方。墨洛 温王朝后期政局混乱不堪。此时 ,加洛林家族以 地方势力掌管“宫相”一职 ,握有国家的实际权力 , 也正是政局混乱的一种结果。 查理·马特要增强自己的权力 ,要平息各地方 贵族的叛乱 ,还要抵御外族的入侵 ,最有效的办法 是建立一支由自己指挥的装备精良、战斗力强的 骑兵军队。经费的来源 ,除没收反叛贵族的土地 外 ,主要是没收了大量的教会地产。把土地作为 薪俸封给士兵的做法 ,在查理·马特的父亲赫里斯 塔尔的丕平时期就有实施 ,只是没有取得重大的 军事意义λ∼。 查理·马特把没收来的土地以采邑的形式进 行分封 ,受封者宣誓效忠并按采邑的多寡提供相 应数量的全副武装的骑兵。封者和受封者有一方 死亡 ,采邑要重新分封。 采邑从国王往下以层层分封的形式进行 ,封 者与受封者结成领主和附庸的关系。主从关系构 成骑士军队内部的组织关系 ,附庸只对其直接领 主负责 ,出现所谓“我的附庸的附庸不是我的附 庸”的现象。而领主与附庸的相互关系模式在此 前的西欧历史中具有发展和演变的过程。 塔西陀在其《日耳曼尼亚志》中所描述的日耳 曼人的情况 ,有些一直保留到加洛林王朝后期。 当日耳曼人的青年男子到了成年 ,他的长辈或酋 长要在公共大会上为他举行授予盾牌和长矛的仪 式。表明这个青年已具有了各方面的公共权力和 资格 ,他可在军事首领率领下参加战斗。在军事 首领和他所率领的军事伙伴之间有着原始的主从 和效忠关系。军事首领受到所有伙伴忠诚的拥 戴 ,是因为他作战勇敢、武功高强。伙伴们以勇敢 地为首领战斗来表示他们的忠诚。首领如果战 死 ,活着的伙伴们会有苟且偷安之嫌。随着日耳 曼人建立国家 ,这种以勇敢战斗表示对领主忠诚 的现象 ,体现在亲兵对国王、部下对领主之间的关 系中µυ 。 在罗马帝国后期 ,一些有势力的人往往通过 自己经济和政治实力 ,庇护社会地位低下的自由 民 ,让他们以服役的方式为自己提供安全保卫。 受庇护者可从中得到一定经济利益和人身安全保 障 ,他们相互间结成主从关系。到公元六七世纪 , 墨洛温王朝政治混乱时期 ,社会出现广泛的“委身 式”现象 ,一些自由民为了生存和安全依附于某个 地方领主 ,以各种服役的方式从领主那里换取安 全和生存保证。为了表明委身者与领主关系的严 肃性 ,双方往往要举行一种仪式。委身者把双手 放在领主的双手之间 ,表示他的臣服和得到主人 的保护。后来 ,这种形式被进一步发展 ,形成程序 复杂的“臣服礼”,封得采邑的骑士要对圣物宣誓 , 效忠其领主µϖ 。由此看来“委身式”现象不止使法 兰克自由民进一步沦为农奴 ,对骑士的等级制亦 有影响。获得采邑者对其领主最初有一定的依附 性。然而 ,能承担全副武装的骑兵兵役 ,表明骑士 所获采邑的经济实力已超出自耕农 ,再加上不从 事生产劳动 ,骑士通常被划为封建贵族行列µω。 经过采邑分封 ,在西欧大陆 ,领主与附庸的关 431 河北师范大学学报 (哲学社会科学版) 2003 年第 3 期 系从国王往下 ,层层贯穿到农奴 ,形成系统、完整 的等级结构。其中包括国王与大封建主 ,大封建 主与中小封建主 ,国王、封建主们与农奴之间的主 从关系。构成这种等级主从关系的核心纽带 ,是 以土地为主的经济利益分配 ,而回应这种利益分 配的是各种服役。身为骑士的封建主们主要为各 自的领主服兵役 ,农奴们主要为其领主服劳役。 维持主从双方相互利益关系正常运转的是领主大 体规范的行为和附庸在忠诚前提下义务的履行。 当然 ,我们用阶级 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 的方法看骑士和农奴的服 役 ,其内容和性质截然不同。但我们用阶级分析 的方法容易忽视的封建贵族内部的等级关系和相 互义务 ,或许通过对骑士制度的研究能找到一条 了解和认识的有效途径。 综上所述 ,西欧中世纪骑士的产生既有军事 和装备技术方面的条件 ,又受到经济和政治等方 面的影响 ,同时 ,也离不开统治者依据这些条件所 实施的政策和采取的措施。 注 　释 : ①λϖ λξ　FRANCESGIES, THE KNIGHT IN HISTORY ,Harper &RowPublishers,NewYork1984. p.8, p12, p.9. ②λωλ{ λ∼ µϖ 　RichardBarber, The Kni ght and Chivalr y ,Rowman andLittlefield,Totowa,NewJerse y,1976. p.17, p.18, p.18, p.24, p.23. ③⑧⑩λζ 　LYNNWHITE,Jr., MEDIEVAL TECHNOLOGY AND SOCIAL CHANGE ,OxfordUniversit yPress,1962. p.5, p.15, p.16, p.12. ④　关于普瓦提埃战役发生的时间 ,我国目前大专教材仍沿用公 元 732 年 ,在 1955 年学术界有人已将此年代更正为公元 733 年。见 LYNNWHITE,Jr., MEDIEVAL TECHNOLOGY AND SOCIAL CHANGE , OxfordUniversit yPress,1962. p. 12. ⑤⑥⑦　RaymondRudorff, Kni ghts and the A ge of Chivalr y , New York,1974. p.17, p.14, p.15. ⑨　杨泓 :《中国古代兵器论丛》,文物出版社 ,1980 年版 ,第 101 页。λψ 　MauriceKeen, CHIVALRY ,YaleUniversit yPress,New HavenandLondon,1984. p.24.λ| λ} 　(美)汤普逊 :《中世纪经济社会史》上册 ,耿淡如译 ,商务印 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf 馆 ,1984 年版 ,第 252 页 ;第 257 页。µυ 　LeonGautier: CHIVALRY ,BARNES&NOBLE,Inc.NEW YORK,1968. p.4.µω　中世纪英国和德国的情况与法国有些不同 ,这两国早期的一 些骑士地位较低。见 FRANCESGIES, THE KNIGHT IN HISTORY , harper&R pePublishers,NewYork1984.P.14. [责任编辑 　安拴虎 ] Onthehistoricalconditionsofthemedievalkni ghtsinWestEuro pe NIShi 2guang (CollegeofHistor yandCulture,HebeiNormalUniversit y,Shi jiazhuang,Hebei050091,China ) Abstract: Thehistoricalconditionsofthemedievalkni ghtsarerathercom plicatedinWestEuro pein thefollowin gas pects:thedevelo pmentofthemilitar ytroo psandthewea pons,useofsaddles, politicaland socio-economic growth,andaseriesofmeasuresthattherulerstookin gettin gthin gsundertheircontrol, etc.Onbasisofthat,thestud yisassumedtobeconsiderabl yusefulforabetterunderstandin goftheme 2 dievalkni ghts ysteminWestEuro pe. Keywords: medieval;kni ght;histor y;saddle;CharlesMart 531倪世光 　西欧中世纪骑士产生的历史条件