证券从业之金融市场基础知识题库完整版【研优卷】

证券从业之金融市场基础知识题库完整版【研优卷】第一部分单选题(50题)1、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类【答案】：B2、境内上市外资股又被称为（　　）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】：A3、对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B4、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】：D5、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（　　）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】：A6、（　　）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】：C7、以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】：C8、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】：C9、目前，中国上市公司信息披露 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 已形成，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D10、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（　　），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】：B11、现券交易也可以被称为债券的（　　），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】：C12、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是(　　)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C13、按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【答案】：D14、担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】：B15、（　　）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】：C16、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括(　　)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C17、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】：C18、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有（　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D19、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】：A20、下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生C.证券的开盘价通过连续竞价的方式产生D.证券当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】：C21、深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】：D22、中小企业板块的总体 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 原则可以概括为“两个不变”和“四个独立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】：A23、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】：D24、货币乘数指（）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】：A25、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】：C26、假设某国发行基础货币100亿元，法定准备金率为25％，不考虑现金留存和超额准备金，则派生货币为（）亿元。A.100B.300C.400D.500【答案】：B27、下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是（）。A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成B.债券交易市场分为场内市场和场外市场C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】：C28、下列关于优先股的说法正确的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】：A29、封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A30、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：D31、（2020年真题）根据《上市公司证券发行 管理办法 关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载 》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（　　）交易日或前一个交易日的公司股票均价A.20个B.15个C.30个D.10个【答案】：A32、上海证券交易所的连续竞价时间为（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】：B33、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（　　）业务。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】：C34、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。A.①③B.①③④C.②④D.①②④【答案】：A35、单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.交易所市场D.场外交易市场【答案】：B36、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】：D37、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】：A38、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】：D39、证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】：C40、下列关于影响公司股价变动的因素中行业因素的说法错误的是（）。A.首先需要列出该行业所有的企业，重点考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市场份额及变化趋势、该行业中企业总家数的变化趋势等C.技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的发展D.这是考察某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化时业绩的稳定性【答案】：A41、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。A.发行主体B.利率是否固定C.付息方式D.债券形态【答案】：B42、期权价值变化0.1，波动率变化0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】：C43、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（　　）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】：B44、全国外汇调剂中心于（　　）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】：C45、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】：B46、（　　），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（　　）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】：A47、公开发行股票的优点有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】：D48、（2019年真题）通过证券市场进行的融资属于（）A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】：D49、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（　　）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】：C50、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A