香港主板及创业板上市规则与程序简介

香港主板及创业板上市规则与程序简介null香港主板及创业板上市规则与程序简介香港主板及创业板上市规则与程序简介二零零二年十二月目录目录香港主板及创业板上市规则简介与中国企业香港上市相关的中国法律规定香港创业板上市步骤总则总则上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定目录目录香港主板及创业板上市规则简介与中国企业香港上市相关的中国法律规定香港创业板上市步骤境内企业申请到香港创业板上市的条件境内企业申请到香港创业板上市的条件经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范...

null香港主板及创业板上市规则与程序简介香港主板及创业板上市规则与程序简介二零零二年十二月目录目录香港主板及创业板上市规则简介与中国企业香港上市相关的中国法律规定香港创业板上市步骤总则总则上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定上市规定目录目录香港主板及创业板上市规则简介与中国企业香港上市相关的中国法律规定香港创业板上市步骤境内企业申请到香港创业板上市的条件境内企业申请到香港创业板上市的条件经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司；公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策，在最近二年内没有重大违法违规行为；符合香港创业板上市规则规定的条件；上市保荐人认为公司具备发行上市可行性并依照规定承担保荐责任；国家科技部认证的高新技术企业优先批准。境内企业申请到香港主板上市的条件境内企业申请到香港主板上市的条件符合我国有关境外上市的法律、法规和规则。筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定。净资产不少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定。证监会规定的其他条件。境内企业申请到香港创业板上市程序境内企业申请到香港创业板上市程序境内企业申请到香港创业板上市程序（续）境内企业申请到香港创业板上市程序（续）境内企业申请到香港创业板上市程序（续）境内企业申请到香港创业板上市程序（续）境内企业申请到香港主板上市程序境内企业申请到香港主板上市程序与申请到创业板上市程序基本相同。目录目录香港主板及创业板上市规则简介与中国企业香港上市相关的中国法律规定香港创业板上市步骤基本审批程序基本审批程序上市程序上市程序第一决定委任委任其他阶段上市保荐人专业人员第二呈交中国复审决定及　评估公阶段证监会申请帐目进行重组　司架构第三呈交售股章推广定价/包阶段程/申请文件资料销安排第四发放副包交易所中国阶段售股销安推介会通过证监会章程　　　　排　　　　申请批复上市流程 (第一阶段)上市流程 (第一阶段)委任创业板上市保荐人委任中介机构，包括会计师、律师、资产评估师、股票过户处确定大股东对上市的要求落实初步销售计划上市流程（第二阶段）上市流程（第二阶段）决定上市时间审慎调查、查证工作评估业务、组织架构公司重组上市架构复审过去二/三年的会计记录保荐人草拟售股章程中国律师草拟中国证监会申请预备其他有关文件向中国证监会递交上市申请上市流程（第三阶段）上市流程（第三阶段）递交上市文件与联交所审批预备推广资料邀请包销商确定发行价包销团分析员简介包销团分析员编写公司研究报告包销团分析员研究报告定稿上市流程（第四阶段）上市流程（第四阶段）中国证监会批复交易所批准上市申请副包销安排需求分析路演公开招股招股后安排数量、定价及上市后销售招股后安排数量、定价及上市后销售股票定价分配股票给投资者销售完成及交收集资金额到位公司股票开始在二级市场买卖我们的服务我们的服务我们的服务我们的服务上市前的辅导工作上市前的准备工作上市申请公开招股招股后安排数量、定价及销售上市前的辅导工作上市前的辅导工作根据有关法律、法规和规则，以及上市公司的必备知识，针对公司的具体情况和实际需求，确定辅导的具体内容，制定辅导计划及实施方案，以确信公司具备进入证券市场的基本条件。为公司的董事、监事、高级管理人员进行全面的法规知识学习或培训，聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课，确保贵公司高管人员理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。协助公司按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理结构。上市前的辅导工作（续）上市前的辅导工作（续）认真核查在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。及时发现和解决问题。及时督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力，以符合上市的要求。并认真核查公司是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题。协助公司逐步规范与控股股东及其他关联方的关系。协助公司建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。上市前的辅导工作（续）上市前的辅导工作（续）协助公司建立健全公司财务会计管理体系，在上市前形成完善健康的财务指标和体系，并杜绝会计虚假。协助公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。协助公司确定律师、会计师、资产评估师等中介机构。上市前的准备工作上市前的准备工作决定上市时间。对公司开展审慎调查、查证工作。评估公司业务和组织架构，并根据需要重组公司上市架构。复审过去三年的会计记录。草拟售股章程。预备其他有关文件。上市申请上市申请向中国证监会递交上市申请。递交上市文件与联交所审批。预备推广资料。邀请包销商，组建承销团。与公司一起确定发行价。编写公司研究报告。公开招股公开招股中国证监会批复，交易所批准上市申请。作出副包销安排，并对需求状况进行分析。路演。公开招股。招股后安排数量、定价及上市后销售招股后安排数量、定价及上市后销售股票定价。分配股票给投资者。销售完成及交收集资金额到位。公司股票开始在二级市场买卖，对二级市场股价进行维护。

                    本文档为【香港主板及创业板上市规则与程序简介】，请使用软件OFFICE或WPS软件打开。作品中的文字与图均可以修改和编辑，
                    图片更改请在作品中右键图片并更换，文字修改请直接点击文字进行修改，也可以新增和删除文档中的内容。 
 该文档来自用户分享，如有侵权行为请发邮件ishare@vip.sina.com联系网站客服，我们会及时删除。

                    [版权声明] 本站所有资料为用户分享产生，若发现您的权利被侵害，请联系客服邮件isharekefu@iask.cn，我们尽快处理。

                    本作品所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权，请谨慎使用。

                    网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽..)目的在于配合国家政策宣传，仅限个人学习分享使用，禁止用于任何广告和商用目的。
                

下载需要：免费已有0 人下载

立即下载

香港主板及创业板上市规则与程序简介

你可能还喜欢