农村商业银行诚信举报
制度
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15号 ,1月25日,
第一条 为完善农村商业银行股份有限公司,以下简称本行,制度建设～加强合规管理～切实防范违规操作～结合省联社要求和本行实际～制定本制度。
第二条 总行合规管理部,以下简称合规部,负责牵头全行的诚信举报工作～在全行建立诚信举报机制～明确举报渠道、举报方式、举报要素以及相应的奖励、处罚和保密措施。
第三条 本制度的举报对象为本行员工或下属机构的各种违规操作行为。这里所说的违规是指员工的行为与总行现行的各种
规章制度
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和操作流程以及外部的各种法律、法规以及各种监管规定相违背。
第四条 本制度所指的诚信举报人可以是本行员工～也可以是非本行人员或单位团体。本行员工对发现的各种违规行为负有举报的义务。
第五条 总行合规部为诚信举报的接受部门～举报人视情况可以向所在单位的合规管理员,以下简称合规员,举报～也可以直接向合规部举报。
第六条 举报人可以通过
书
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面、电子邮件或口头方式进行举报～举报内容应包括违规行为人员、违规事项或违规内容、违规行为的时间、地点等相关要素。总行鼓励员工进行署名举报。
第七条 合规员收到举报后应第一时间向合规部
报告
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～并视举报人的要求或举报内容等情况决定是否向所在单位负责人报
告。合规部工作人员在接到员工或合规员的违规举报后应在第一时间将收到的举报向合规部负责人报告～合规部负责人收到报告后应视情况及时向上级领导报告。上述报告的具体方式如下:
,一, 收到书面或电子邮件举报材料的～将举报材料转报,
,二, 收到口头举报的～应在收到举报时对举报内容进行登记～并将登记材料上报,
,三, 遇紧急情况可先通过电话或当面汇报等方式口头转达～并于3个工作日内补报书面或电子材料。
第八条 接受举报的人员对收到的举报按以下原则处理:
,一, 对于反映的一般性问题～认为不需要处理的或者举报内容不属于诚信举报范围的～应及时退回并说明理由,
,二, 对符合受理条件的～应明确告知举报人员已经受理～并告知其相应的保密义务～并及时按第七条要求转报。
第九条 合规部负责人对受理的违规举报应作出初步分析或断定～认为需要组织调查或上级领导要求调查的～应积极牵头相关部门成立专项调查小组进行调查～各相关部门、支行应当给予积极的配合。
第十条 调查小组由合规部、稽核部和违规事项涉及的相关部门人员组成～小组人员不得少于两人。
第十一条 调查时调查小组成员有权调阅相关的业务材料或通过谈话、检查、问卷等形式向有关人员核实情况。调查小组在调查时～应做好调查笔录～并对采集的相关违规证据妥善保管。调查完毕后～应形成书面的调查报告。调查确认违规行为属实的～按照总行规定对相应的违规人员进行处罚。
第十二条 合规部应建立诚信举报台账～由专人对诚信举报
的
档案
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进行统一管理。
第十三条 所有涉及处理举报事项的人员都对举报事项和调查、核实的情况负有保密义务～不得将举报信息、调查事项等情况转告被举报人员和其他无关人员。在接受、调查、核实举报事项时～要尽可能的采取防范措施～防止被举报人员和其他无关人员在合理情况下从上述处理行为中推断出举报人的相关信息。
第十四条 举报人在发现违规事件的第一时间进行举报～且举报事项清晰～经调查内容属实的～总行将视情况给予奖励。
第十五条 除了对举报查实的违规人员按照有关规定进行处罚外～总行还将对下列人员进行处罚:
,一,知情不报的,
,二,采用毁灭违规证据、提供虚假信息等手段为违规人员隐瞒违规事实的,
,三,故意泄密或未按要求采取保密措施导致无意泄密的,
,四,恶意诬告的,
,五,对举报人员或调查处理人员进行打击报复的,
,六,对调查人员未给予必要的协助甚至阻扰的,
,七,合规员或合规部工作人员拒绝接受举报的,
,八,其他应处罚的情形。
第十六条 本制度由总行负责解释和修订,
第十七条 本制度自公布之日起执行。
浙公网安备 33021202002483