西藏2016年期货从业资格：外汇衍生品考试试题

西藏2016年期货从业资格：外汇衍生品考试试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 西藏2016年期货从业资格:外汇衍生品考试试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。 A(处5年以下有期徒刑或者拘役 B(处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C(处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D(处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 2、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出书面异议。 A(交易完成15日 B(交易完成30日 C(收到结算报告的当天 D(期货经纪 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 约定的时间 3、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A(会员均具有与期货交易所进行结算的资格 ————————————————————————————————————————————————————— B(会员由期货公司会员组成 C(期货交易所对会员结算 D(会员对其受托的客户结算 4、分立的说法，不正确的是()。 A(期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B(期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C(期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D(期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。 A(予以批准 B(不予批准 C(给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 ————————————————————————————————————————————————————— D(予以批准，但应当限制其结算业务范围 6、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。 A(分类评价申诉 机制 综治信访维稳工作机制反恐怖工作机制企业员工晋升机制公司员工晋升机制员工晋升机制图 B(分类评价“一票降级”制度 C(分类结果的披露和使用 D(分类评审的集体决策制度 7、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A(买日元期货买权 1 B(卖欧洲日元期货 C(卖日元期货 D(卖日元期货卖权，卖日元期货买权 8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A(理事会 B(董事会 C(会员大会 D(职工代表大会 9、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括()。 A(采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 ————————————————————————————————————————————————————— B(在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C(以低于本公司其他客户手续费 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 开发新客户 D(开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 10、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例()。 A(不得低于85% B(不得高于85% C(不得低于15% D(不得高于15% 11、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A(中国证监会 B(财政部 C(期货投资者保障基金管理机构 D(期货投资者 12、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为() A(予以当面批评 B(予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C(予以公开谴责 D(向公安部门举报 13、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风————————————————————————————————————————————————————— 险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。 A(亏损50000元 B(赢利10000元 C(亏损3000元 D(赢利20000元 14、套期保值的基本原理是__。 A(建立风险预防机制 B(建立对冲组合 C(转移风险 D(保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 2 15、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A(实值期权 B(虚值期权 C(平值期权 D(市场期权 16、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组————————————————————————————————————————————————————— 合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。 A(15000点 B(15124点 C(15224点 D(15324点 17、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。 A(3 B(2 C(5 D(1 18、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。 A(1459.64点 B(1460.64点 C(1469.64点 D(1470.64点 19、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受————————————————————————————————————————————————————— 理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A(变更注册资本 B(变更公司形式 C(破产 D(变更3%以上的股权 20、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A(19480元 B(19490元 C(19500元 D(19510元 21、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A(中国证监会 B(公司住所地中国证监会派出机构 C(财政部 D(地方财政局 22、中国期货业协会是()。 A(事业单位 B(企业法人 3 C(社会团体法人 —————————————————————————————————————————————————— ——— D(从事期货经营的机构 23、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A(价差扩大了100元/吨，赢利500元 B(价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C(价差缩小了100元/吨，亏损500元 D(价差缩小了200元/吨，亏损1000元 24、客户保证金未足额追加的，期货公司()。 A(应当按照公司标准计算保证金 B(可以只在报表附注中说明 C(应当按照分类和流动性进行风险调整 D(应当相应调减净资本 25、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为()个交易日。 A(5 B(10 C(20 D(30 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多————————————————————————————————————————————————————— 个符合题意) 1、反向市场牛市套利的市场特征有__。 A(现货价格高于期货价格 B(只要价差扩大，就可获利 C(获利潜力巨大，风险有限 D(远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 2、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。 A(周报表 B(月报表 C(季度报表 D(年报表 3、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A(有两个相同高度的高点 B(有两个相同高度的低点 C(向下突破颈线 D(向上突破颈线 4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是()。 ————————————————————————————————————————————————————— A(甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B(乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 4 C(丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D(丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 5、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。 A(期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B(期货从业人员获取不正当利益 C(期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D(期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是()。 A(张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B(该期货公司注册资本不符合法律规定 ————————————————————————————————————————————————————— C(张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D(该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 7、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。 A(代理客户从事期货交易 B(进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C(收付、存取或划转期货保证金 D(挪用客户的期货保证金 8、未决仲裁等或有负债的()。 A(性质 B(涉及金额 C(可能发生的损失 D(预计损失的会计处理情况 9、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。 A(在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况 B(标准期权合约的最后交易日规定为:期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五 C(系列期权合约的最后交易日规定为:期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五 D(从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月 10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多————————————————————————————————————————————————————— 赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当()。 A(将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B(要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C(按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D(向中国证监会报告 11、在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A(国有企业 B(国有控股企业 5 C(金融机构 D(事业单位 12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下()救济措施。 A(向协会申诉 B(对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C(对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D(可以向仲裁机构提起仲裁 ————————————————————————————————————————————————————— 13、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。 A(期货公司不得混码交易 B(期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C(期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D(期货公司应按照规定为客户申请交易编码 14、套期保值者大多是__。 A(生产商 B(加工商和库存商 C(投机商 D(金融机构 15、期货合约的价格形成方式有__。 A(公开喊价方式 B(配对交易方式 C(连续竞价方式 D(计算机撮合成交方式 16、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为()。 A(对当日所有持仓的确认 B(对该日之前所有持仓的确认 C(对当日交易结算结果的确认 D(对该日之前交易结算结果的确认 ————————————————————————————————————————————————————— 17、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。 A(利率期货 B(股票指数期权 C(外汇期权 D(能源期权 18、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。 A(V形 B(双重顶(底) C(三重顶(底) D(矩形 19、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 6 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违反规定的是()。 A(小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B(小王挪用其他客户保证金的行为 ————————————————————————————————————————————————————— C(小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为 D(小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金 20、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 A(依法对期货公司进行监督管理 B(无权对期货公司分支机构进行监督管理 C(中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D(中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 21、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。 A(债券价格上升 B(债券价格下跌 C(市场利率上升 D(市场利率下跌 22、下列表述中，正确的有()。 A(期货公司应当加入期货业协会 B(期货公司应当加入工商企业联合会 C(中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D(中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 23、跨期套利的策略包括__。 A(正向市场牛市套利 ————————————————————————————————————————————————————— B(正向市场熊市套利 C(反向市场牛市套利 D(反向市场熊市套利 24、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有()。 A(期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B(期货公司从业人员销毁以往期货交易 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 ，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C(利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D(期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的 25、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。 A(期货交易所 B(套期保值者 C(期货公司 D(投机者 7 —————————————————————————————————————————————————————