湖北省期货从业资格：外汇衍生品考试题

湖北省期货从业资格：外汇衍生品考试题 湖北省期货从业资格:外汇衍生品考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。 A(中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B(中国期货业协会的章程由理事会制定 C(中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D(中国期货业协会理事会成员通过选举产生 2、客户交易保证金不足，期货公司履行了 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司()。 A(不承担责任 B(承担次要赔偿责任 C(承担主要赔偿责任，最高不超过80% D(全部承担赔偿责任 3、中国期货业协会是()。 A(事业单位 B(企业法人 C(社会团体法人 D(从事期货经营的机构 4、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价————————————————————————————————————————————————————— 为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。 A(76320元 B(76480元 C(152640元 D(152960元 5、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。 A(15% B(20% C(30% D(50% 6、期货市场的基本功能之一是__。 A(消灭风险 B(规避风险 C(减少风险 D(套期保值 7、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A(企业法人 B(自然人 C(会员 ————————————————————————————————————————————————————— D(国有企业 8、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批 1 准或者不批准的决定。 A(变更注册资本 B(变更公司形式 C(破产 D(变更3%以上的股权 9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出书面异议。 A(交易完成15日 B(交易完成30日 C(收到结算报告的当天 D(期货经纪 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 约定的时间 10、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交()等申请材料。 A(身份证复印件并加盖推荐公司公章 B(学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C(3名推荐人的书面推荐意见 D(资质测试合格证明 ————————————————————————————————————————————————————— 11、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A(市场资金总量变动率 B(市场资金集中度 C(现价期价偏离率 D(期货价格变动率 12、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价 格之间的差额称为__。 A(价差 B(基差 C(差价 D(套价 13、我国的期货交易必须在()内进行。 A(期货交易所 B(商品交易市场 C(商品产地 D(买卖双方约定的场所 14、我国期货交易所会员必须是()。 A(自然人 B(事业单位 C(境内企业法人 D(境外企业法人 15、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。 —————————————————————————————————————————————————— ——— A(执业纪律 B(专业胜任能力 C(职业道德 D(职业创新能力 16、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。 A(期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 2 B(国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C(期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D(期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。 ————————————————————————————————————————————————————— A(予以批准 B(不予批准 C(给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D(予以批准，但应当限制其结算业务范围 18、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为() A(予以当面批评 B(予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C(予以公开谴责 D(向公安部门举报 19、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。 A(亏损50000元 B(赢利10000元 C(亏损3000元 D(赢利20000元 20、分立的说法，不正确的是()。 A(期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新————————————————————————————————————————————————————— 设的期货交易所承继 B(期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C(期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D(期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 21、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。 A(有合格的经营场所和业务设施 B(有健全的风险管理和内部控制制度 C(公司实际控制人具有持续盈利能力 D(实缴资本全部为货币出资 22、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。 A(共同基金 B(对冲基金 C(商品投资基金 D(套利基金 3 23、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A(资产 B(营业成本 C(资本金 ————————————————————————————————————————————————————— D(负债 24、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A(203 B(193 C(197 D(196 25、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。 A(非结算会员名单及其变化情况 B(金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C(非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D(金融期货结算业务所涉及的风险 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 的执行情况 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、下列关于商品供给的说法，正确的是__。 A(供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 B(一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格————————————————————————————————————————————————————— 越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即:价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则” C(在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D(一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量 2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是()。 A(甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B(乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C(丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D(丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 3、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A(成交量 B(成交价 ————————————————————————————————————————————————————— C(持仓量 D(最高价与最低价、开盘价与收盘价 4 4、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。 A(股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B(目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C(股票期货出现于20世纪80年代后期 D(2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易 5、关于预计负债说法正确的() A(期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B(中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C(有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额 D(有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 6、期货交易所不得从事()。 A(信托投资 B(股票投资 C(非自用不动产投资 ————————————————————————————————————————————————————— D(间接参与期货交易 7、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A(国务院期货监督管理机构 B(中国证券业协会 C(中国人民银行 D(财政部门 8、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有()。 A(从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B(从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C(按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D(按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有()。 A(甲 B(乙 ————————————————————————————————————————————————————— C(丙 D(丁 9、在我国，任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A(信贷资金 B(财政资金 C(自有资金 D(银行资金 10、按执行时间划分，期权可以分为__。 A(看涨期权 5 B(看跌期权 C(欧式期权 D(美式期权 11、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 A(依法对期货公司进行监督管理 B(无权对期货公司分支机构进行监督管理 C(中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D(中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 12、期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法————————————————————————————————————————————————————— 所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A(接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B(允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C(违反规定从事与期货业务无关的活动的 D(从事期货自营业务的 13、基金托管人的主要职责包括__。 A(接受基金管理人委托，保管信托财产 B(计算信托财产本息 C(签署基金管理机构制作的决算报告 D(基金收益的分配和本金的偿还 14、下列关于基差的说法，正确的有__。 A(套期保值的效果主要由基差的变化决定 B(基差=期货价格-现货价格 C(特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D(正向市场中，基差为正值 15、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。 A(代理客户从事期货交易 B(进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C(收付、存取或划转期货保证金 D(挪用客户的期货保证金 16、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的—————————————————————————————————————————————————— ——— 情形时，应当回避。 A(本人 B(父母 C(配偶 D(子女 17、保证金可以以()方式支付。 A(现金 B( 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 仓单 C(可流通国债 D(支票 18、期货公司申请设立营业部，应当具备()条件。 A(未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B(申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 6 C(符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D(公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 19、在实践中，企业识别风险的 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 有__。 A(风险列举法 B(流程图分析法 C(VaR方法 D(CVaR方法 —————————————————————————————————————————————————— ——— 20、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。 A(申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B(具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C(控股股东净资产不低于人民币5000万元 D(符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 21、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A(期货市场充分发挥功能的前提和基础 B(减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C(适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D(保护投资者利益免受损失的需求 22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。 A(中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B(中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C(中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D(中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 23、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。 A(周报表 B(月报表 ————————————————————————————————————————————————————— C(季度报表 D(年报表 24、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列()职责。 A(研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B(研究制定风险管理、内部控制制度 C(审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D(审议并决定风险管理、内部控制制度 25、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。 A(执业纪律 B(专业胜任能力 C(职业品德 D(职业创新能力 7 —————————————————————————————————————————————————————