浅谈大宝山钻探钻具折断、脱落、跑钻事故的预防与处理

浅谈大宝山钻探钻具折断、脱落、跑钻事故的预防与处理 浅谈大宝山钻探钻具折断、脱落、跑钻事故的预防与处理 摘要:在大宝山生勘钻探中，由于种种原因，常常发生各种孔内故障而终断正常钻进，通常把这些故障统称为孔内故障。而各种孔内事故中，钻具折断、脱落、跑钻事故是最容易发生的一种。这种事故，如果孔壁稳定，孔内清洁，这种事故很容易处理。但是，如果孔内情况复杂，处理方法不当，也很容易出现“事故套事故”的现象。本文浅谈钻具折断、脱落、跑钻事故发生的原因，事故的征兆，事故的预防及事故的处理方法等几个方面，以作参考。 关键词:大宝山、孔内事故、钻具折断、脱落、跑钻事故 一、钻具折断、脱落、跑钻事故发生的原因 1.钻杆折断的原因 钻杆柱在孔内工作时，工作条件比较恶劣，在孔内实质上形成一个长而细的弹性和柔软性非常好的“弹性线条”。同时，钻杆柱在孔内工作时，承受拉、压、扭转，冲击转动等荷载，处于比较复杂的应力状态。因此，一旦某一断面上的合成应力超过了它的强度极限，就会发生钻杆折断。 钻杆折断的主要原因有: (1)钻杆在钻进和提升时，所受压力、扭力、拉力过大;如钻孔弯曲，孔底不清洁，加压过猛等，均能引起钻杆折断。 (2)钻进中发生掉块卡钻、钢粒夹钻、烧钻、埋钻等事故时，钻具回转阻力增大，可能造成钻具折断。 (3)处理事故时，往往因强力起拔，造成钻具折断。 (4)钻杆在孔内工作条件不正常 如钻杆本身不直，回转阻力 很大;钻孔严重弯曲，钻杆回转蹩劲;钻杆直径与孔径相差悬殊，特别是严重超径孔段(大宝山地区的空区钻进)，都会造成钻杆折断。 (5)钻杆维护保养不好，造成弯曲、丝扣损坏或其它暗伤，以及使用中严重磨损或有裂纹等缺陷，在使用时检查不严，没有及时更换，一旦钻进中遇到较大回转阻力，就很容易在薄弱处扭断。 (6)钻杆加工质量不合要求 如锁接头与钻杆丝扣锥度不一致;钻杆和岩心管同心度偏差过大造成过于弯曲;车丝扣退刀槽过深;接头中心镗孔过大;钻杆墩粗不合格和热处理不当等，都会降低钻杆强度，使用时容易发生折断，脱扣等事故。 2.钻具折断的原因 (1)钻孔不直 由于地层和操作方面的问题，使钻孔产生急骤的弯曲。粗径钻具在通过弯曲处时发生折断。因钻杆柱回转扭力作用，使粗径钻具曲折处的丝扣断裂。 (2)岩心管管壁磨薄 岩心管外径磨薄的丝扣部份强度减弱，钻进中遇到较大的回转阻力，就会在薄弱处扭断。 (3)钻具丝扣加工有缺陷，丝扣不合 分批加工或来自不同加工单位的各种钻具丝扣，往往加工质量不一。连接后可能有过松或过紧的现象，实际上不是全部丝扣吃力，产生应力集中，而引起折断。或者连接后不同心，使钻具弯曲或不直，使用时受力过大变容易折断。 3.钻具脱落的原因 钻具脱落包括丝扣脱节、甩钻、跑钻造成的脱落。其原因有: (1)钻具丝扣配合不当，连接后过松或过紧;丝扣部份保护不 良;丝扣未对正即强行扭接，造成丝扣变形、早期磨损、发生凹痕等现象，使钻杆与接头丝扣配合松弛，出现滑扣使钻具脱扣。 (2)遇有突然蹩车，上部钻杆倒转，造成钻头脱扣。 (3)孔内蹩车厉害，钻杆强行回转时，扭力超过了钻杆强度即发生折断。一旦折断，钻杆中储存着很大的惯性力，断头上部的钻杆转得比立轴快，产生转速差，卸脱钻杆。有时可能在几处卸开，造成甩钻“扦插”事故。 (4)卷扬钢丝绳的拧转方向不适合(向右扭转)，在下钻时承受负荷之后向左反转，将孔内部份钻杆回扣，造成脱落事故。 (5)钻具未到底，悬空转动，甩脱钻具。 (6)操作不慎，下钻过猛，墩脱提引器;或垫叉夹持不牢;升降系统失灵;丝扣连接不紧，均造成跑钻。 二、钻具折断、脱落、跑钻事故的征兆 1.钻具折断前的瞬间，阻力突然增大，待折断后阻力又突然减小。亦可以通过发动机声音、电流表指针、皮带跳动等明显变化判断。如钻具折断前，机器运转音沉重;电流表指针突然升高;带跳动激烈;或呈凹陷运转，机上钻杆转数降低，钻具折断后，钻具回转阻力突然减小，转数又提高。 2.钻具重量减轻，通过给进压力指示器、指重表可以反映出来。钻具折断后，如果断点在孔内钻具的中和点之上，压力表指针会迅速下降;如果断点在钻具中和点之下，则压力表指针可能升高。这种情况在折断后上部钻具发生垂直方向活动时就会反映出来。称重钻具 时，压力表读数都会小于钻具全部自重。提动钻具时，比较轻松，回转也轻快，特别是断点越靠近上部越明显。 3.泵压降低，水泵压力表指针突然下降。而且，返回冲洗液逐渐变清。因钻具断脱后，冲洗液从断口流出而返回地表，液流阻力减小，因而压力表指针骤然下降。由降低的多少可以粗略估计钻具折断部位，降低的越多，折断的部位越接近孔口。 4.钻速变化异常 钻具断脱后，若断头没有错开，则动力机运转轻松，不进尺并有磨铁声音，如果断头横向错动，上部钻杆会从下部断头侧部突然下降，造成进尺加快的假象。但当接头互相接触挤卡时，会产生间隙蹩车现象。如果钻杆在接近岩心管处折断，钻杆下降后，能插入取粉管内，继而发生蹩泵或跳动现象。减压钻进时，钻具上部折断会造成立轴向上升的情况。 如果钻具因丝扣断裂或因丝扣胀大而滑丝松脱后，继续加压钻进，材质比较软的地方，可能被磨削成叉口、劈开。在立轴旋转时，仍感觉有进尺 5.钻杆脱扣，岩心管、钻头脱落时，有磨铁的声音。钻具断脱前后，有时几种现象同时表现出来。上述几点，只是主要征兆。因此，在生产过程中，钻机操作人员必须集中精力，才能正确判断孔内情况。 三、钻具折断、脱落、跑钻事故的预防 (一)加强管材维护管理 1.各种管材、接头和接箍，均须按新旧程度分批、分组使用，较差的应用于孔壁稳定的浅孔或钻孔上部。磨损程度不同的钻杆，如果 混用，将使钻杆早先折断。过度磨损的钻具管材，应及时调换。 2.钻杆使用时，应往丝扣上涂好润滑油。润滑油均匀涂抹在丝扣上。这样就能起到润滑、封闭、防锈、防蚀的作用，提高丝扣的使用寿命。 3.保管堆放时，管壁及丝扣部分必须涂机油。 4.平时要防止摔弯敲扁，过弯的钻具要及时淘汰。机场人员应利用起下钻、校正孔深和搬迂等时间检查各种管材，不能凑合使用。 (二)严格遵守操作规程 1.正确控制钻头压力，不得盲目加大钻压。当钻具总重量超过的孔底钻头所需压力时，要及时减压钻进。 2.要均匀加压，不应忽大忽小。在大宝山复杂地层中钻进时，如破碎、裂隙发育地层，应当降低压力和转数。 3.扫孔、扫脱落岩心或残留岩心时，压力要小，转数要低，给进要慢，以免阻力过大，扭断钻杆。 4.减压钻进时，开机前，必须先将钻头提离孔底。 5.孔内岩粉过多，阻力过大时，不得冒然开机。 6.施工过程中，要认真垫好机台，保持钻孔允许的弯曲度，防止处理事故或下偏斜器后孔身发生急弯。 7.不得使用过度磨损、有缺陷或裂纹、过度弯曲、不同心的钻具。 8.钻具各连接部分丝扣要对正并拧紧。 9.认真检查卷扬升降机的制动装置、提引器、夹持器、钢丝绳等是否工作可靠，发现问题应及时处理。操作钻机人员应与下手人员紧 密结合，互相关照，动作协调。以免发生跑钻事故。 (三)尽量采用小口径钻进，做到钻具级配合理 采用小口径钻进，才有可能缩小钻杆直径与钻孔直径的差值。钻具级配合理，就可以最大限度地减少钻具与孔壁或套管壁的环状间隙。配合乳化液洗孔，就能减少钻具磨损，降低回转阻力，使钻杆工作稳定。 四、钻具折断、脱落、跑钻事故的处理方法 单纯的钻杆折断、脱落和跑钻事故的处理方法比较简单，主要是采用各种丝锥打捞。如果这类事故是因卡钻、烧钻等事故所引起，或者发生这类事故后又伴生夹钻、埋钻等事故，除需打捞孔内钻具外，还需要根据其它事故性质和情况分别按前述方法处理。这样处理起来就比较困难和麻烦。 打捞孔内事故钻具之前，首先必须认真检查提上来的断头，根据上部断头的情况，选择适当的打捞工具，然后迅速进行打捞。钻具刚断就起上的，断痕很新，说明下面断头没有变形。如果上部断头已磨成锥形或喇叭口，但变形不大，而起钻前又没有进尺的，则孔内断头的变形也不大。有的断口虽光滑平齐，但上面有相同高度的整齐的磨痕，并在起钻前仍有进尺感觉的，则说明下部断头已被钻裂劈开。 用丝锥打捞孔内钻具时，判别丝锥是否对上孔内断头，是顺利排除事故的关键之一。判别丝锥对上断头和吃扣的方法如下: 1.如果下入孔内的丝锥找上了断头，在孔口用管钳拧动钻杆时，越拧越上劲，用液压压起钻具时感到比以前沉重，这说明已经捞上断 头。 2.如果丝锥未对上，而插到断头的侧面，一般可以从机上余尺变少判别出来。倘若当时余尺情况不清。则只好从吃扣的具体反应加以判断，主要会发生两种情况:一种是丝锥挤到断头与孔壁之间，此时在孔内回转钻杆，愈回转感到劲愈大，但大到一定程度之后，啪啦响一下，就没有劲了;再回转，又感到有劲，继续扭转时，啪啦一声，又没劲了。这种重复现象，说明肯定没有套上断头。另一种是丝锥插到孔壁里，此时在孔口回转钻具时，常会感到回转阻力均匀，即不增大也不减少，并且没套扣声音;有时开始回转有劲，但过一会劲又慢慢减小，下面总是没有声音，提动钻具向下接触时，也没有明显的震动力。 3.有时丝锥虽然对上断头，但无论如何也套不上，其表现是回转钻具始终没有劲。一种情况可能是断头不规整，丝锥因而不能完全扣上断头，另一种情况是断头太细，顶到母锥内膛上了。 4.丝锥下到一定孔深后被阻，似乎碰到了断头，但在孔口回转钻杆时没有劲，而机上余尺又变多，这种情况多半是断头上部被坍塌物阻塞。 根据断头的不同情况，有以下相应的打捞工具和处理方法。 (一)钻杆断脱的处理 1.断头是比较平齐或完整的钻杆、接头或接箍 一般采用同级的普通公锥或母锥捞取。如果是钻具跑钻、脱扣，还可以用原来上部的接头、接箍或钻杆丝扣直接对取。 2.断头是较大的斜杈，或有劈岔 这种情况发生在钻杆顶部，一般可用通心母锥捞取。当孔内事故钻具阻力较大，拉不动时，可反出事故钻杆。 3.断头靠贴孔壁 当断头歪倒在钻孔超径不太大的孔壁一侧时，用普通公、母锥均不能对上时，可采用带导向罩的公锥捞取，如图8-42所示。当接触钻杆断头后，宜用钳子回转钻具，并徐徐下降，使导向罩套上断头，丝锥便易对上事故钻杆。 当断头靠贴孔壁并倒入空洞内，用带导向罩丝锥也捞不着时，还可以用带捞钩扶正器的公锥捞取。用钳子回转钻具，使钩子钩住钻杆，然后慢慢提动钻具，使导向罩脱离钻杆，但钻杆不脱离钩子，再慢慢下降钻具，钻杆断头便进入捞钩的导向罩并对上丝锥。 上述捞取断头靠贴孔壁钻杆的方法，都是垂直打捞的方法。但时，用垂直打捞法有时不易对上钻杆头，或者接触到钻杆断头而从其侧部滑过去，所以可采取斜向捞取的方法。即是把连接丝锥的第一根钻杆弯成一定的角度，以便扩大丝锥在孔内的打捞范围。特别是孔内断头位置的空腔较大，钻杆断头在该位置歪斜较严重时，更需要采取这种方法。 捞取靠孔壁的钻杆断头时，尽量使用公锥，因为公锥尖部与断头容易对上。在开始捞取时，弯钻杆的度数不宜过大，要根据钻杆断头偏藏的情况决定其大小。一般来说，弯度应由小到大。 (二)岩心管断脱的处理 岩心管折断和脱落后，从提上来的岩心管断头，可以判明下头的情况。如上部断头呈锥形或喇叭形，则是套磨所致，可以推断下部断头是整齐的;如上部断头光滑平整，在侧面有磨痕，则是骑磨的结果，可以推知下部岩心管断头已经破裂，破裂长度可用是上部断头侧面磨痕的高度量出。如上部断头丝扣完整，则说明脱落后下部断头尚未损坏。 凡下部断头丝扣未损坏的，可下入新的接头或岩心管，将丝扣合上，把事故钻具捞出。凡从岩心管或接头处断脱的，一般用套管公锥捞取。如果断头已被钻裂，则不能使用套管公锥捞，否则会把裂口处撑开，使外径增大，反而增加事故的复杂性，这时可用捞管器捞取。 (三)钻头脱落的处理 处理钻头脱落有三种情况: 1.扫孔时掉钻头 但钻头内没有岩心，这种情况多半是扫孔时因钻头与孔壁直接挤夹引起的，可直接用公锥捞取。 2.钻进过程中掉钻头 钻头内有岩心，在这种情况下，首先要把上边的岩心取出，如图8-50-(1)所示。如果钻头丝扣完整，可用岩心管去对接。否则可用长度0.5~0.8m的小径钻具透扫事故钻头0.2~0.3m。并取出小径岩心，由于震击和冲洗液循环，钻头侧部的挤夹力大大减轻，提出小径钻具时可能将事故钻头带上来。如果带不上来，再用丝锥打捞。 3.扫脱落岩心时掉钻头 这时如果钻头内有岩心，应将钻头上面的岩心取出，再用小径钻具扫掉钻头内的岩心，然后用公锥打捞钻头。 如果用小径扫钻头内的岩心时，钻头被扫活往下落，有时会横在钻孔中，用丝锥无法打捞，则可用切铁钻头或投钢粒用钢砂钻头进行消灭。 钻具折断、脱落、跑钻事故是最常见的孔内事故，处理的好则好，处理的不好更容易发生事故套事故，本人根据3年的采场工作，查阅资料，对此事故进行了浅谈分析，希望能够在生产中减少此类事故的发生。以上为本人浅见，希望多多交流。 地测部探矿队 魏东 2013年12月26日 《证券理论与实务》模块八考试精要 (证券市场基础知识)模块八考试精要 一、单项选择题 1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日 5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按6 照规定的比例在( )分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内 7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 A 、20% B、30% C、40% D、50% 8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )人。 A 、2 B、3 C、 4 D、5 9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。 A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月 10、上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。 A 、1,2 B、1,3 C、 1,4 D、1,5 11、上市公司要设立( )秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会 12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为( );向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。 A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元 13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于( )起正式实施。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 11 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年 15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年 16、有下列情形之一:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯( )罪。 A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与( )一家证券公司签订融资融券 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 。 A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家 18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长。 A 、5 B、10 C、15 D、20 19、( )6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。 A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以( )。 A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付 21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的( )。 A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人 22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。 A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天 23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自( )2月1日起实施。 A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年 24、凡年满l8周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。 A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专 25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。 A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年 26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 12 A 、5 B、 10 C、 15 D、20 二、不定项选择题 1、涉及证券市场的法规涉及几个层次( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资，其中投资公司可以在( )年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。 A 、(2、5、3 ) B、(3、5、3 ) C、(4、5、3 ) D、(2、5、4 ) 3、修订后的《公司法》规定出资方式:公司不仅可以用货币、( )还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资 4、上市公司的( )违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席 5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构( )6 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函 7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行( )数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券， 8、内幕信息、知情人员的范围，依照( )的规定确定。 A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规 9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯( )罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。 A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券 10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成() A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息 11、证券交易所、期货交易所( )或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户 13 资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司 12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金. A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下 13、《证券公司风险处置条例》规定了( )种主要风险处置措施。 A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销 14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。 A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验 B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势 C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制 D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展 15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。 A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 和内部 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立 A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户 18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司( )职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员 19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司( )职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 20、证券市场监管的意义在于 ( )。 A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 14 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 21、证券市场监管的原则是( )。 A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公” 22、国际证监会公布了证券监管的目标( )。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 降低系统性风险 C、保护证券公司 D、 23、证券市场监管的手段有( )。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段 24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各( )共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市 25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市( )进行监督管理; A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司( )等进行现场检查。 A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的( )对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。 A 、资金账户 B、、证券账; C、淘宝账户 D、银行账户 28、证券信息披露的意义在于( )。 A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争; C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素 29、信息披露的基本要求是( )。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。 30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司( )的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 31、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育 32、、证券投资者保护基金的资金运用限于( )以及国务院批准的其他资金运用形式。 A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券公司中从事证券自营、( )等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理 34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事( )等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。 A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核 35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括( )。 A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。 15 B、违规向客户提供资金或有价证券。 C、在经纪业务中接受客户的全权委托。 D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。 三、判断题 1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销( )。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定( )。 3、停业整顿是自我整改的一种处置措施( )。 4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施( )。 5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组( )。 6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司( )。 7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户( )。 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券( )。 10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券( )。 11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵( )。 13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物( )。 14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物( )。 15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物( )。 16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行( )。 17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则( )。 18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利( )。 16 19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” ( )。 20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正( )。 21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一( )。 22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局( )。 23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理( )。 24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况( )。 25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督( )。 26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处( )。 27、世界各国均以强制方式要求信息披露( )。 28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐( )。 29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息( )。 30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务( )。 31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金( )。 32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人( )。 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员( )。 34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作( )。 35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉( )。 17