危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

危险化学品从业单位安全生产 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化评审标准 危险化学品从业单位 安全生产标准化评审标准 国家安全生产监督管理总局 国家安全监管总局关于印发 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知 安监总管三〔2011〕93号 各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，有关中央企业: 为深入贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕23号)和《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》(安委〔2011〕4号)精神，进一步促进危险化学品从业单位安全生产标准化工作的规范化、科学化，根据《企业安全生产标准化基本规范(AQ/T9006,2010)》和《危险化学品从业单位安全标准化通用规范(AQ3013,2008)》的要求，国家安全监管总局制定了《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》(以下简称《评审标准》)，现印发你们，请遵照执行，并就有关事项通知如下: 一、申请安全生产标准化达标评审的条件 (一)申请安全生产标准化三级企业达标评审的条件。 1.已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可; 2.已开展安全生产标准化工作1年(含)以上，并按规定进行自评，自评得分在80分(含)以上，且每个A级要素自评得分均在60分(含)以上; 3.至申请之日前1年内未发生人员死亡的生产安全事故或者造成1000万以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。 (二)申请安全生产标准化二级企业达标评审的条件。 1.已通过安全生产标准化三级企业评审并持续运行2年(含)以上，或者安全生产标准化三级企业评审得分在90分(含)以上，并经市级安全监管部门同意，均可申请安全生产标准化二级企业评审; 2.从事危险化学品生产、储存、使用(使用危险化学品从事生产并且使用量达到一定数量的化工企业)、经营活动5年(含)以上且至申请之日前3年内未发生人员死亡的生产安全事故，或者10人以上重伤事故，或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。 (三)申请安全生产标准化一级企业达标评审的条件。 1.已通过安全生产标准化二级企业评审并持续运行2年(含)以上，或者装备设施和安全管理达到国内先进水平，经集团公司推荐、省级安全监管部门同意，均可申请一级企业评审; 2.至申请之日前5年内未发生人员死亡的生产安全事故(含承包商事故)，或者10人以上重伤事故(含承包商事故)，或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故(含承包商事故)。 二、工作要求 )深入宣传和学习《评审标准》。各地区、各单位要加大《评审标准》宣传贯彻力度，(一 使各级安全监管人员、评审人员、咨询人员和从业人员准确把握《评审标准》的基本内容和应用方法;要把宣传贯彻《评审标准》作为危险化学品企业提高安全生产标准化工作水平的有力工具，以及安全监管部门推动企业落实安全生产主体责任的有效手段。 (二)及时充实完善《评审标准》。考虑到各地区危险化学品安全监管工作的差异性和特殊性，《评审标准》把最后一个要素设置为开放要素，由各地区结合本地实际进行充实。各省级安全监管局要根据本地区危险化学品行业特点，将本地区关于安全生产条件尤其是安全设备设施、工艺条件等方面的有关具体要求纳入其中，形成地方特殊要求。 (三)严格落实《评审标准》。《评审标准》是考核危险化学品企业安全生产标准化工作水平的统一标准。企业要按照《评审标准》的要求，全面开展安全生产标准化工作。评审单位和咨询单位要严格按照《评审标准》开展安全生产标准化评审和咨询指导工作，提高服务质量。各级安全监管人员要依据《评审标准》，对企业进行监管和指导，规范监管行为。 国家安全生产监督管理总局 二?一一年六月二十日 附件 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 1.企业应建立1.建立识别和获取查文件: 未明确专门1.识别和获取的1 法律、1.1法 识别和获取适适用的安全生产法1.识别和获取适部门定期识法律、法规、标准法规和律、法规 用的安全生产律法规、标准及政府用的安全生产法别和获取，及政府其他要求，标准 和标准 法律、法规、其他有关要求的管律、法规、标准及扣50分(B一项不符合扣1(100分) 的识别 标准及其他要理制度; 政府其他要求的级要素否决分; 和获取 求的管理制2.明确责任部门、获制度; 项)。 2.法律法规、标准(50分) 度，明确责任取渠道、方式; 2.适用的法律法 及政府其他要求部门，确定获3.及时识别和获取适规、标准及政府其未识别到条款，一取渠道、方式用的安全生产法律他要求的清单和项扣1分; 和时机，及时法规和标准及政府文本数据库; 3.未形成清单或识别和获取，其他有关要求; 3.定期更新记录。 文本数据库，扣5定期更新。 4.形成法律法规、标分; 准及政府其他有关4.未及时更新清 要求的清单和文本单或文本数据库， 数据库，并定期更新。 扣5分。 2.企业应将适采用适当的方式、方查文件: 未及时将适用的用的安全生产法，将适用的安全生1.文件发放记录; 法律、法规、标准法律、法规、产法律、法规、标准2.培训记录、告知及其他要求向相标准及其他要及其他要求及时传书、宣传材料。 关方进行传达，一求及时传达给达给相关方。 询问: 项不符合扣1分。 相关方。 相关方是否接收 到企业传达的相 关信息。 企业应每年至1.每年至少1次对适查文件: 未进行符合1.未编制符合性1.2法 少1次对适用用的安全生产法律、1.符合性 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 报性评价，扣评价报告，扣5律、法规 的安全生产法法规、标准及其他有告、记录; 50分(B级分; 和标准 律、法规、标关要求的执行情况2.不符合项整改要素否决2.未对所有适用符合性 准及其他要求进行符合性评价; 记录。 项)。 的法律、法规、标评价 的执行情况进2.对评价出的不符合准及其他有关要(50分) 行符合性评项进行原因分析，制求进行评价，一项价，消除违规定整改 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 和措施; 扣2分; 现象和行为。 3.编制符合性评价报3.对评价出的不 告。 符合项未进行原 因分析的，一项扣 2分;未制定整改 计划或整改措施， 或整改措施不落 实，一项扣2分。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 1.企业应坚持1.主要负责人组织制查文件: 未制定安全1.缺一项扣2分; 2 机构2.1 方 “安全第一，定符合本企业实际安全生产方针，年生产方针或2.安全生产目标和职责 针目标 预防为主，综的、文件化的安全生度安全生产目标。 年度安全生不满足标准要求，(100分) (20分) 合治理”的安产方针; 询问: 产目标，扣一项不符合扣1全生产方针。2.主要负责人组织制抽查从业人员是20分(B级分; 主要负责人应定符合企业实际的、否知道本企业安要素否决3.从业人员不了依据国家法律文件化的年度安全生全生产方针和安项)。 解安全生产方针法规，结合企产目标; 全生产目标。 或安全生产目标，业实际，组织3.安全生产目标应满现场检查: 1人次扣1分; 制定文件化的足: 安全生产方针和4(没有制定安全安全生产方针(1)形成文件，并得到安全生产目标告生产工作指标或和目标。安全所有从业人员的贯彻知情况。 指标未进行量化，生产方针和目和实施; 扣2分; 标应满足: (2)符合或严于相关5.发布安全生产(1)形成文件，法律法规的要求; 目标的方式不符并得到所有从(3)与企业的职业安合公众易于获得业人员的贯彻全健康风险相适应; 的要求，扣2分。 和实施; (4)根据安全生产目 (2)符合或严标制定量化的安全生 于相关法律法产工作指标; 规的要求; (5)应以公众易于获 (3)与企业的得的方式发布安全生 职业安全健康产目标。 风险相适应; (4)目标予以 量化; (5)公众易于 获得。 1.每缺一个组织2.企业应签订1.将企业年度安全目查文件: 未签订各级 的安全生产目标各级组织的安标分解到各级组织1.企业的年度安组织的安全责任书，扣2分; 全目标责任(包括各个管理部门、全生产目标和安目标责任2.安全生产目标书，确定量化车间、班组)，签订安全生产工作计划; 书，扣20责任书内容与本的年度安全工全生产目标责任书; 2.各级组织的安分(B级要组织的安全生产 职责不符，扣1作目标，并予2.定期考核安全生产全生产目标责任素否决项)。 分; 以考核。企业目标完成情况; 书; 3.企业未制定年各级组织应制3.企业及各级组织应3.各级组织年度度安全生产工作定年度安全工制定切实可行的年度安全生产工作计计划，扣4分;各作计划，以保安全生产工作计划。 划; 级组织未制定年 度安全生产工作证年度安全工4.安全生产目标 计划，缺一个组织作目标的有效责任书的考核与扣2分; 完成。 奖惩记录。 4.未定期考核，扣询问: 4分;考核与安全 1.主要负责人及生产目标责任书 内容不符，扣2各级组织负责人 分; 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 5.未落实安全生是否了解各自安 产目标考核奖惩，全生产目标; 扣2分; 2.抽查从业人员6.有关人员不了是否了解本组织解本组织的安全 的安全生产目标。 生产目标，1人次 扣1分。 1.企业主要负1.明确企业主要负责查文件: 未明确第一主要负责人对本2.2 负 责人是本单位人是安全生产第一责安全生产责任制。 责任人，或单位的危险化学责人 安全生产的第任人; 询问: 不符合规品安全管理工作(20分) 一责任人,应2.主要负责人对本1.主要负责人的定，扣20情况、对安全生产全面负责安全单位的危险化学品安全生产职责; 分(B级要基础管理工作情生产工作,落安全管理工作全面2.对本单位的危素否决项)。 况不清楚，扣5实安全生产基负责，落实安全生险化学品安全管分。 础和基层工产基础与基层工理工作情况; 作。 作。 3.本单位安全生 产基础和基层工 作情况和做法。 1.安全生产标准查文件: 2.企业主要负1.主要负责人组织开 化实施方案内容，1.查企业安全生责人应组织实展安全生产标准化建一项不符合扣2产标准化实施方施安全标准设; 分; 案; 2.无主要负责人化，建设企业2.制定安全生产标准2.主要负责人组组织或参与安全安全文化。 化实施方案，明确实织和参与安全生生产标准化记录，产标准化建设的施时间、计划、责任扣3分; 记录; 部门和责任人; 3.未制定安全文3.安全文化建设化建设计划或方3.制定安全文化建计划或方案。 案，扣2分。 设计划或方案; 查文件: 二级企业应初步形二级企业 安全文化体系有成安全文化体系。 未初步形成关文件。 安全文化体询问: 系，扣100主要负责人及有 分(A级要关人员对安全文 化内容掌握情况。 素否决项)。 查文件: 一级企业有效运行一级企业未 安全文化体系有安全文化体系。 有效运行安关文件; 全文化体询问: 系，扣100主要负责人及有 分(A级要关人员对安全文 化内容掌握情况。 素否决项)。 现场检查: 现场检查安全文 化运行效果。 3.企业主要负1.安全承诺的内容应查文件: 1.主要负责人未责人应作出明明确、公开、文件化; 1.主要负责人安作出安全承诺，扣确的、公开的、2.主要负责人应确保全承诺书; 10分; 文件化的安全安全生产标准化所需2.资源配备文件2.安全承诺未明 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 承诺，并确保的资金、人员、时间、及使用记录。 确、公开、文件化，安全承诺转变设备设施等资源。 询问: 一项不符合扣2为必需的资源1.主要负责人如分; 支持。 何提供资源支持; 3.资源支持、配备 2.从业人员是否不充分，一项不符 知道主要负责人合扣2分; 的安全承诺。 4.从业人员不清 现场检查: 楚主要负责人的 安全承诺告知情安全承诺，1人次 况。 扣1分。 4.企业主要负主要负责人定期组查文件: 1.主要负责人未责人应定期组织召开安委会会1.查安委会会议定期召开安委会织召开安全生议，或定期听取安记录或纪要; 会议或听取汇报，产委员会或领全生产工作情况汇2.安全生产工作扣10分; 导小组会议报，了解安全生产汇报资料。 2.未形成会议记(以下简称安状况，解决安全生询问: 录或纪要，扣2委会)。 产问题。 主要负责人听取分; 安全生产工作汇3.安全生产问题 报的情况。 未及时解决，一项 不符合扣2分。 1.领导干部无故5. 1.落实领导干部带班查文件: 未实施领导 不参加带班，1人制度; 1.领导干部带班干部带班，次扣2分; 2(主要负责人要对制度; 扣20分(B2.带班记录一项 不符合扣1分; 领导干部带班负全2.领导干部带班级要素否决 3.未按规定进行责。 记录及考核记录。 项)。 领导带班制度执询问: 行情况考核，扣2 主要负责人等有分; 4.主要负责人不关负责人了解和清楚领导干部带执行带班制度的班情况，扣2分。 情况。 1.缺少一个管理1.企业应制定制定安委会和各管理查文件: 2.3 职部门或基层单位安委会和管理部门及基层单位的安安全生产责任制责 的安全职责，扣部门的安全职全职责。 文件及内容。 (30分) 2分; 2.安全生产责任责。 询问: 制内容与部门安各管理部门及基全职责不符合，一层单位负责人是项扣2分; 否清楚本部门安3.主要负责人不 清楚安委会安全全职责。 职责，扣10分; 4.有关人员不了 解本部门安全职 责，1人次扣2分。 5.缺少安委会的 安全职责,扣10 分。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 2.企业应制定1.明确主要负责人安查文件: 1.未建立安1.安全职责与其主要负责人、全职责，对《安全生安全生产责任制。 全生产责任所在岗位职责不各级管理人员产法》规定的主要负询问: 制，扣100符合，一项扣2和从业人员的责人安全职责进行细1.主要负责人是分(A级要分; 安全职责。 化; 否了解《安全生产素否决项); 2.其他人员对其 2.明确各级管理人员法》规定的安全职2.主要负责安全职责不清楚， 的安全职责，做到“一责和细化后的安人对其安全1人次扣2分。 岗一责”; 全职责内容; 职责不清 3.明确从业人员安全2(各级管理人员、楚，扣30 职责，做到“一岗一从业人员对各自分(B级要 责”。 职责是否清楚。 素否决项)。 3.企业应建立1.建立安全生产责任查文件: 未建立安全未按考核制度对安全生产责任制考核机制; 1.安全生产责任责任制考核企业负责人、各级制考核机制，2.对企业负责人、各制考核制度; 机制，扣30管理部门和从业对各级管理部 门、管理人员级管理部门、管理人2.考核、奖惩决定分(B级要人员的安全责任及从业人员安员及从业人员安全生文件，及奖惩兑现素否决项)。 制进行定期考核，全职责的履行产责任制进行定期考情况。 予以奖惩，一项不情况和安全生 核，予以奖惩。 现场检查: 符合扣2分。 产责任制的实 现情况进行定财务记录、行政文期考核，予以件。 奖惩。 二级企业建立了健全查文件: 不符合，扣 的安全生产责任制和安全生产责任制100分(A级 安全生产规章制度体和安全生产规章要素否决 系，并能够持续改进。 制度文件。 项)。 1.设置安委会; 1.企业应设置查文件: 未设置安委1.专职安全管理2.4 组2.设置安全管理机构安委会，设置1.安委会、安全生会、安全生人员配备不符合织机构 或配备专职安全管理安全生产管理产管理部门或专产管理部门要求，一项扣2(20分) 人员。安全生产管理 机构要具备相对独立部门或配备专职安全管理人员或配备专职分; 职能。专职安全生产职安全生产管配备文件。 安全管理人2.未按规定配备管理人员应不少于企理人员，并按2.注册安全工程员，扣100注册安全工程师，业员工总数的2%(不 规定配备注册师配备或委托文分(A级要或未按规定委托足50人的企业至少 配备1人)，要具备化安全工程师。 件。 素否决项)。 中介机构，扣2工或安全管理相关专3.安全生产管理 分; 业中专以上学历，有 人员的学历、工作3.注册安全工程从事化工生产相关工 作2年以上经历; 经历。 师不具有化工安 3.按规定配备注册安4.与提供安全生全生产经历，扣1全工程师，且至少有产管理服务的中分。 一名具有3年化工安 全生产经历;或委托介机构签订的协 安全生产中介机构选议( 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ). 派注册安全工程师提 供安全生产管理服 务。 2.企业应根据1.根据生产经营规模查文件: 1.机构设置与企生产经营规模设置相应管理部门; 1.管理部门设置业生产经营规模 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 大小，设置相2.生产、储存剧毒化文件; 不符，扣2分; 应的管理部学品、易制毒危险化2.治安保卫部门2.未设置治安保门。 学品的单位，应当设设置及专职治安卫机构或配备专 置治安保卫机构,配保卫人员配置文职治安保卫人员， 备专职治安保卫人件。 一项扣1分。 员。 1.未建立安全生3.企业应建建立从安全生产委查文件: 产管理网络，扣2立、健全从安员会到管理部门、1.建立安全生产分。 委会到基层班车间、基层班组的委员会、管理部2.安全生产管理 网络中每缺1个组的安全生产安全生产管理网门、车间、基层班 单位或1个单位管理网络。 络，各级机构要配组的安全生产管未明确安全管理备负责安全生产的理网络的文件。 人员，一项扣2 人员。 询问: 分; 3.有关人员不清有关人员是否了楚安全生产管理解安全生产管理网络构成，1人次 网络构成。 扣1分。 1.企业应依据根据国家及当地政府查文件: 未按有关规安全生产费用管2.5 安 国家、当地政规定，建立和落实安安全生产费用管定投入安全理制度内容不符全生产 府的有关安全全生产费用管理制理制度。 生产费用，合有关规定，一项投入(10 生产费用提取度，确保安全生产需 扣10分(B扣1分。 分) 规定，自行提要。 级要素否决 取安全生产费项)。 用，专项用于 安全生产。 2.企业应按照1.按照国家及地方规查文件: 1.未规定安全生规定的安全生定合理使用安全生产1.安全生产费用产费用使用范围，产费用使用范费用; 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ; 扣5分; 围，合理使用2.建立安全生产费用2.安全生产费用2.未建立安全生安全生产费台帐，载明安全生产台帐。 产费用台帐，扣2用，建立安全费用使用情况。 询问: 分; 生产费用台 安全生产费用管3.安全生产费用账。 理部门对安全生台帐内容与规定 产费用使用情况。 要求不符，一项扣 现场检查: 1分; 安全生产费用使4.安全生产费用 用情况与台帐记使用情况与台帐 录是否符合。 记录不符，一项扣 1分。 3.企业应依法依法参加工伤保险，查文件: 未参加工伤社会参加工伤保险为全体从业人员缴纳企业为从业人员保险，扣5分;每或安全责任保险费。 交纳保险凭证。 漏缴工伤保险费1险，为从业人 人次扣1分。 员缴纳保险 费。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 实行全员安全风险抵查文件: 未考核兑现，扣2 押金制度或安全责任风险抵押金或安分。 保险。 全责任保险考核 记录。 1.未制定风险评1.企业应组织1.制定风险评价管理查文件: 3风险管3.1 范价管理制度，或未制定风险评价制度，并明确风险评风险评价管理制理 围与评明确风险评价的管理制度，明价的目的、范围、频度，各部门和有关(100分) 价方法 目的、频次、准则 及工作程序，一项确风险评价的次、准则及工作程序; 人员的职责与任(10分) 不符合扣1分; 目的、范围和2.明确各部门及有关务。 2.未明确各部门准则。 人员在开展风险评价询问: 及有关人员的职 过程中的职责和任1.企业负责人组责和任务，一项不 符合扣1分; 务。 织开展风险评价3.企业负责人没工作的情况; 有组织开展风险 2.从业人员是否评价工作，或不了 解风险评价工作了解风险评价制 情况，一项不符合度的有关内容。 扣2分; 4.从业人员不了 解风险评价制度 内容，1人次扣1 分。 2.企业风险评风险评价范围满足标查文件: 风险评价范围不价的范围应包准要求。 1.风险评价记录; 符合标准要求，一括: 2.风险评价管理项扣1分。 (1)规划、设计 和建设、投产、制度。 运行等阶段; (2)常规和非 常规活动; (3)事故及潜 在的紧急情况; (4)所有进入 作业场所人员 的活动; (5)原材料、产 品的运输和使 用过程; (6)作业场所 的设施、设备、 车辆、安全防护 用品; (7)丢弃、废 弃、拆除与处 置; (8)企业周围 环境; (9)气候、地震 及其他自然灾 害等。 3.企业可根据1.可选用JHA法对作查文件: 1.未规定选用何需要，选择科业活动、SCL法对设1.风险管理制度; 种风险评价方法，学、有效、可备设施(安全生产条2.风险评价记录; 扣2分; 行的风险评价 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 方法。常用的件)进行危险、有害因3.选用的风险评2.有关人员不清评价方法有: 素识别和风险评价; 价方法。 楚或未掌握选定(1)工作危害2.可选用HAZOP法对询问: 的风险评价方法，分析(JHA); (2)安全检查危险性工艺进行危有关人员对风险1人次扣1分。 表分析(SCL); 险、有害因素识别和评价方法的掌握(3)预危险性风险评价; 和运用情况。 分析(PHA); 3.选用其他方法对相(4)危险与可 操作性分析关方面进行危险、有(HAZOP); 害因素识别和风险评(5)失效模式 价。 与影响分析 (FMEA); (6)故障树分 析(FTA); (7)事件树分 析(ETA); (8)作业条件 危险性分析 (LEC)等方法。 4.企业应依据1.根据企业的实际情查文件: 1.未根据实际制以下内容制定况制定风险评价准风险管理制度、风定风险评价准则，风险评价准则; 险评价准则和相扣2分; 则: 2.评价准则应符合有关取值标准的内2.风险评价准则1)有关安全关标准规范规定; 容。 不符合标准规定，生产法律、法3.评价准则应包括事 一项扣1分。 规; 件发生可能性、严重3.风险评价涉及2)设计规范、性的取值标准以及风的事件发生可能技术标准; 险等级的评定标准。 性、严重性的取值3)企业的安标准不明确，或风全管理标准、险等级评定标准技术标准; 不明确，一项扣24)企业的安分。 全生产方针和 目标等。 1.企业应依据1.建立作业活动清单查文件: 未按规定的1.未建立作业活3.2 风险评价准和设备、设施清单; 1.作业活动清单、频次和时机动清单、设备设施风险评 则，选定合适2.根据规定的频次和设备、设施清单; 开展风险评清单，每一项不符价 的评价方法，时机，开展危险、有2.风险评价记录; 价，扣10合扣1分; (10分) 定期和及时对害因素辨识、风险评3.风险评价报告。 分(B级要2.危险、有害因素作业活动和设价; 现场检查: 素否决项)。 识别、评价不全面备设施进行危3.从影响人、财产和从业人员参与风 或不正确，一项扣险、有害因素环境等三个方面的可险评价活动的情1分。 识别和风险评能性和严重性进行评况。 价。企业在进价。 行风险评价 时，应从影响 人、财产和环 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 境等三个方面 的可能性和严 重程度分析。 查文件: 2.企业各级管1.厂级评价组织应有 1.没有组织开展 1.各级机构组织理人员应参与企业负责人参加; 风险评价的文件，开展风险评价的风险评价工2.车间级评价组织应一项扣2分; 有关文件; 2.风险分析记录、作，鼓励从业有车间负责人参加; 2.各级管理人员 风险评价报告; 人员积极参与3.所有从业人员应参及从业人员未参3.风险评价有关风险评价和风与风险评价和风险控与风险评价工作，会议记录或纪要。 险控制。 制。 1人次扣1分。 询问: 有关企业负责人 及从业人员是否 参与风险评价工 作。 1.企业应根据1.根据风险评价的结查文件: 未将重大风1.未建立重大风3.3 风险评价结果果，建立重大风险清1.重大风险清单; 险降到可以险清单，扣1分; 风险控及经营运行情单; 2.风险控制措施; 接受的程2.风险控制措施制 况等，确定不 可接受的风2.结合实际情况，确3.风险评价记录，度，扣15缺乏针对性、可操(15分) 险，制定并落定优先顺序，制定措风险评价报告。 分(B级否作性和可靠性，一实控制措施，施消减风险，将风险现场检查: 决项)。 项扣1分。 将风险尤其是 控制在可以接受的程重大风险控制措 重大风险控制 在可以接受的度; 施现场落实情况。 程度。企业在3.风险控制措施符合选择风险控制 标准要求。 措施时: 1)应考虑: ?可行性; ?安全性; ?可靠性。 2)应包括: ?工程技术 措施; ?管理措施; ?培训教育 措施; ?个体防护 措施。 2.企业应将风1.制定风险管理培训查文件: 1.没有风险管理险评价的结果计划; 1.风险管理培训培训教育计划，或及所采取的控2.按计划开展宣传、教育计划; 培训教育记录缺制措施对从业培训。 2.风险管理培训少风险评价内容，人员进行宣教育记录。 一项扣2分; 传、培训，使询问: 2.从业人员不了其熟悉工作岗从业人员是否知解本岗位风险及位和作业环境道本岗位的危险、其控制措施，1人中存在的危有害因素及应采次扣2分。 险、有害因素，取的控制措施。 掌握、落实应 采取的控制措 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 施。 1.建立隐患治理台1.未建立隐患治1.企业应对风查文件: 3.4 账; 理台账，扣5分; 险评价出的隐1.隐患治理制度; 隐患排2.对查出的每个隐患2.未向相关部门患项目,下达2.隐患治理台账; 查与治都下达隐患治理通下达隐患治理通 知，明确责任人、治知, 一项扣2分; 隐患治理通3.隐患治理记录; 理(20 理时限; 3.通知内容不符知，限期治理，4.重大隐患治理分) 3.重大隐患项目做到合要求，一项扣1做到定治理措工作“五到位”落 整改措施、责任、资分; 施、定负责人、实情况。 金、时限和预案“五4.重大隐患项目 到位”; 未做到“五到位”，定资金来源、4.按期完成隐患治一项扣1分; 定治理期限。理。 5.隐患项目未按企业应建立隐期治理，一项扣5 分。 患治理台账。 2.企业应对确建立重大隐患项目档查文件: 1.未建立重大隐定的重大隐患案，包括隐患名称、重大隐患项目档患项目档案，扣5项目建立档标准要求内容及“五案。 分; 案，档案内容 应包括: 到位”等内容。 2.档案内容不全，(1)评价报告 缺一项扣2分。 与技术结论; (2)评审意见; (3)隐患治理 方案，包括资 金概预算情况 等; (4)治理时间 表和责任人; (5)竣工验收 报告; (6)备案文件。 3.企业无力解1.暂时无力解决的重查文件: 未书面向主未采取有效防范决的重大事故大事故隐患，应制定1.重大事故隐患管部门和当措施，扣5分。 隐患，除应书并落实有效的防范措的防范措施; 地政府、安 面向企业直接施; 2.书面报告。 全监管部门 主管部门和当2.书面向主管部门和报告扣20地政府报告当地政府、安全监管分(B级要 外，应采取有部门报告，报告要说素否决项)。 效防范措施。 明无力解决的原因和 采取的防范措施。 1(不具备整4.企业对不具1.不具备整改条件的查文件: 改条件的重备整改条件的重大事故隐患，必须1.重大事故隐患 大事故隐重大事故隐采取防范措施; 的防范措施; 患，未采取 防范措施，患，必须采取2.纳入隐患整改计2.隐患整改计划。 或未纳入计防范措施，并划，限期解决或停产; 划，或未限纳入计划，限3.书面向主管部门和 期解决或停 期解决或停当地政府、安全监管 产，一项不 符合扣20产。 部门报告，报告要说 分(B级要明不具备整改条件的素否决项); 原因、整改计划和防2(未书面向 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 主管部门和范措施等。 当地政府、 安全监管部 门报告扣 20分(B级 要素否决 项)。 二级企业符合本要素查文件: 二级企业本 要求，不得失分，不本要素涉及的文要素若失 存在重大隐患。 件。 分，或存在 现场检查: 重大隐患， 现场检查是否存扣100分(A 在重大隐患。 级要素否决 项)。 一级企业建立安全生查文件: 一级企业未 产预警预报体系。 安全生产预警预建立安全预 报体系有关文件。 警预报体 现场检查: 系，扣100 现场检查体系运分(A级要 行情况。 素否决项)。 1.企业应按照1.按照GB18218辨识查文件: 未建立重大1.每遗漏一处扣53.5 重 GB18218辨识并确定重大危险源; 1.重大危险源管危险源管理分; 大危险 并确定重大危2.建立重大危险源档理制度的建立和制度，或未2.未建立重大危源 险源，建立重案，包括:辨识、分执行情况; 辨识、确定险源档案，扣5(20分) 大危险源档级记录;重大危险源2(安全评价报告重大危险分; 案。 基本特征表;区域位或安全评估报告; 源，扣1003.档案内容，每遗 置图、平面布置图、3.重大危险源档分(A级要漏一项或一项不 工艺流程图和主要设案。 素否决项)。 符合扣1分。 备一览表;重大危险 源安全管理制度及安 全操作规程;安全监 测监控系统、措施说 明;事故应急预案; 安全评价报告或安全 评估报告。 2.企业应按照1.重大危险源涉及的查文件: 1.未按有关规定有关规定对重压力、温度、液位、安全监控报警设设置安全监控报大危险源设置泄漏报警等重要参数施台账。 警系统，一项不符安全监控报警的测量要有远传和连现场检查: 合扣2分;安全监系统。 续记录; 1.重大危险源安测监控报警系统 2.对毒性气体、剧毒全监控报警系统，不符合国家标准 液体和易燃气体等重重要参数远传和或行业标准，一项 点设施应设置紧急切连续记录、视频监不符合扣2分; 断装置; 控系统等; 2.毒性气体、剧毒 3.毒性气体应设置泄2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体 漏物紧急处置装置，液体和易燃气体等重点设施未设 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 独立的安全仪表系等重点设施紧急置紧急切断装置统; 切断装置; 扣2分; 4.设置必要的视频监3.毒性气体泄漏3.毒性气体未设控系统。 物紧急处置装置置泄漏物紧急处 及安全仪表系统 置装置及独立的 安全仪表系统，一 项不符合扣2分。 1.未建立重大危3.企业应按照1.建立、明确定期评查文件: 险源定期评估制国家有关规估的时限和要求等; 1.重大危险源定度或要求，扣10定，定期对重2.定期对重大危险源期评估制; 分; 2(未按要求定期大危险源进行进行安全评估。 2.定期安全评估 评估，扣10分; 安全评估。 报告。 3.无重大危险源 安全评估报告，扣 2分。 查文件: 1.未定期检查、维4.企业应对重1.定期检查、维护重重大危险源 1.重大危险源的护，扣2分; 大危险源的设大危险源的设备、设有重大事故设备、设施定期检2.未定期检验，1备、设施定期施，包括检测仪表、隐患，且未查记录; 台次扣2分;检验 2.设备、设施的检不合格仍在使用，检查、检验，附属设备及配件; 采取安全防 验报告或检验合扣2分; 并做好记录。 2.按国家有关规定进范措施的，格证。 3.无检验报告或行定期检测、检验，扣100分，现场检查: 检验合格证，1份取得检验合格证。 (A级要素重大危险源的设扣2分。 备、设施的完整性4.设备、设施完整否决项)。 和有效性。 性或有效性一处 不符合，扣2分。 1.按要求编制重大危查文件: 5.企业应制定 1.没有重大危险险源应急救援预案; 1.重大危险源应重大危险源应源应急救援预案，2.根据重大危险源的急救援预案; 急救援预案，扣2分; 危险特性配备必要的2.重大危险源应 救援器材、装备; 急预案演练记录; 配备必要的救2.救援器材装备3.涉及吸入性有毒、3.应急救援器材援器材、装备，不符合要求，一项有害气体的重大危险台账。 每年至少进行扣2分; 源，应配备便携式浓询问: 1次重大危险3.从业人员对应度检测设备、空气呼抽查有关人员对 吸器、化学防护服、应急救援预案的源应急救援预急救援预案不清堵漏器材等; 掌握情况、对应急案演练。 楚，1人次扣2分。 4.涉及剧毒气体的的援救器材、装备使 重大危险源，应配备用情况。 两套以上气密性化学现场检查: 防护服; 应急救援器材、装 5.重大危险源应急备的现场状况。 救援预案演练按规 定频次进行。 6.企业应将重重大危险源及相关安查文件: 未备案或备案内 大危险源及相全措施、应急措施形备案资料。 容不符合要求，一关安全措施、成报告，报所在地县项扣2分。 应急措施报送 当地县级以上级人民政府安全生 人民政府安全产监管部门和有关生产监督管理部门备案。 部门和有关部 门备案。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 查文件: 7.企业重大危1.危险化学品的生产防护距离不1.整改计划、措施 1.重大危险源安险源的防护距装置和储存危险化学符合规定要不符合要求，一项全评估报告; 离应满足国家品数量构成重大危险求，且无防扣2分; 2.重大危险源防 护距离存在问题标准或规定。源的储存设施的防护范措施，一2.未按期整改或 的整改计划、措不符合国家标距离应满足国家规定处扣20分防范措施不落实，施，包括防范措准或规定的，要求; (B级要素一项扣4分。 施。 应采取切实可2.防护距离不符合国否决项); 现场检查: 1.重大危险源现行的防范措家规定要求的，应采 场测量防护距离; 施，并在规定取切实可行的防范措2.重大危险源防 期限内进行整施，并在规定期限内范措施的落实情 况。 改。 进行整改。 二级企业应符合本要按照以上评审方若失分，扣 素要求，不得失分。 法。 100分(A级 要素否决 项)。 1.企业应严格严格履行以下变更程查文件: 1.未按程序实施3.6 执行变更管理序及要求: 1.变更管理制度; 变更，一项扣5变更 制度，履行下(1) 变更申请:按要2.变更管理记录。 分; (10分) 列变更程序: (1) 变更申求填写变更申请表，现场检查: 2.履行变更程序 请:按要求填由专人进行管理; 查看变更实施现过程，一项不符合写变更申请(2) 变更审批:变更场。 扣2分; 表，由专人进 申请表应逐级上报主3.变更实施现场行管理; (2) 变更审管部门，并按管理权一项不符合，扣2批:变更申请限报主管领导审批; 分。 表应逐级上报 (3) 变更实施:变更主管部门，并 按管理权限报批准后，由主管部门 主管领导审负责实施。不经过审批; 查和批准，任何临时(3) 变更实 施:变更批准性的变更都不得超 后，由主管部过原批准范围和期门负责实施。限; 不经过审查和 (4) 变更验收:变更批准，任何临 时性的变更都实施结束后，变更主不得超过原批管部门应对变更的实准范围和期 施情况进行验收，形限; (4) 变更验成报告，并及时将变 收:变更实施更结果通知相关部门结束后，变更和有关人员。 主管部门应对 变更的实施情 况进行验收， 形成报告，并 及时将变更结 果通知相关部 门和有关人 员。 查文件: 2.企业应对变1.对每项变更过程产 对变更过程的风 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 1.变更的风险分更过程产生的生的风险都进行分险未进行分析或 析记录; 风险进行分析析，制定控制措施; 控制措施不落实，2.变更风险的控和控制。 2.变更实施过程中，一项不符合扣2制措施。 3.变更实施验收认真落实风险控制措分。 报告。 施。 1.企业应适时非常规活动及危险性查文件: 未按规定进行危3.7风险 组织风险评价作业实施前，应识别1.风险评价记录险、有害因素识信息更 工作，识别与危险、有害因素，排或报告; 别，一项扣2分;新 生产经营活动查隐患。 2.作业许可证。 识别不充分，一项(10分) 有关的危险、 不符合扣1分。 有害因素和隐 患。 2.企业应定期每年评审或检查风险查文件: 未定期对风险评评审或检查风评价结果和风险控制年度评审或检查价结果和风险控险评价结果和效果。 报告，或者评审记制效果进行评审风险控制效录。 或检查，扣2分。 果。 3.企业应在下在标准规定情形发生查文件: 未及时进行风险列情形发生时时，应及时进行风险风险评价报告、记评价，一项不符合及时进行风险评价。 录。 扣2分。 评价: 1)新的或变更 的法律法规或 其他要求; 2)操作条件变 化或工艺改 变; 3)技术改造项 目; 4)有对事件、 事故或其他信 息的新认识; 5)组织机构发 生大的调整。 企业应严格执1.建立供应商名录、查文件: 1.未建立合格供3.8 行供应商管理档案(包括资格预审、1.供应商管理制应商名录、档案，供应商 制度，对供应业绩评价等资料); 度; 一项扣2分; (5分) 商资格预审、2.对供应商资格预2.合格供应商名2.未对供应商进 选用和续用等审、选用、续用进行录、档案; 行规范管理，一项过程进行管管理; 3.供应商选用、续不符合扣1分; 理，并定期识3.定期识别与采购有用、评价记录; 3.未定期识别与别与采购有关关的风险。 4.与采购有关的采购有关的风险，的风险。 风险信息。 1次扣2分。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 1.企业应制定1.通过识别和评估，查文件: 1.未制定动1.未将法律法规4 管理4.1安全健全的安全生将适用于本企业的有1.适用的法律法火作业管理的有关规定和标制度 生产规产规章制度，至少包括下列内关法律法规和有关标规和标准、规章制制度或进入准的有关要求转(100分) 章制度 容: (1)安全生产职准规定转化为企业安度和安全操作规受限空间管化为企业安全生(40分) 责; 全生产规章制度或安程清单。 理制度，扣产规章制度或安 (2)识别和获取适用的安全生全操作规程的具体内2.企业安全生产100分(A级全操作规程的具产法律法规、标容，并严格落实; 规章制度签发文要素否决体内容，一项不符准及其他要求; (3)安全生产会2.安全生产规章制度件。 项); 合扣2分; 议管理; 内容应符合标准要询问: 2.未制定以2.责任部门、职(4)安全生产费用; 求; 有关人员对法律、下规章制度责、工作要求、可(5)安全生产奖3.明确责任部门、职法规和标准规范之一，扣40操作性等内容，一惩管理; (6)管理制度评责、工作要求; 的了解、掌握情分(B级要项不符合扣1分; 审和修订; (7)安全培训教4.安全生产规章制度况。 素否决项): 3.缺少相关内容育; 应具有可操作性; 现场检查: 变更管理、的管理制度，一项(8)特种作业人员管理; 5.除制定《通用规范》法律、法规和标准风险管理、扣2分; (9)管理部门、要求的规章制度以的遵守情况。 隐患排查治4.有关人员不清基层班组安全活动管理; 外，还应制定包括以理、临时用楚法律、法规和标(10)风险评价; 下内容的规章制度:电作业、高准规范的相关要(11)隐患排查治理; 工艺管理、开停车管处作业、起求，1人次扣2分; (12)重大危险源管理; 理、设备管理、建(构)重吊装作5.现场发现有未(13)变更管理; 筑物管理、电气管理、业、破土作执行和落实法律(14)事故管理; (15)防火、防爆公用工程管理、易制业、断路作法规和标准，或企管理，包括禁烟毒管理、危险化学品业、设备检业安全生产管理管理; (16)消防管理; 输送管道定期巡线制维修作业、制度或操作规程(17)仓库、罐区度、领导干部带班、抽堵盲板作的现象，按相关要安全管理; (18)关键装置、厂区交通安全、文件、业管理制度素评审标准扣分，重点部位安全档案管理制度等。 及文件档案没有评审标准的，管理; (19)生产设施6.企业主要负责人应管理制度。. 一项不符合扣2管理，包括安全设施、特种设备组织审定并签发安全 分; 等管理; 生产规章制度。 6.企业安全生产(20)监视和测量设备管理; 规章制度未按规(21)安全作业定审定或签发，一管理，包括动火作业、进入受限项扣5分。 空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等; (22)危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等; (23)检维修管理; 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 (24)生产设施拆除和报废管 理; (25)承包商管理; (26)供应商管 理; (27)职业卫生 管理，包括防 尘、防毒管理; (28)劳动防护 用品(具)和保 健品管理; (29)作业场所 职业危害因素 检测管理; (30)应急救援 管理; (31)安全检查管理; (32)自评。 2.企业应将安将安全生产规章制度查文件: 一项不符合扣2全生产规章制发放到有关的工作岗文件发放记录。 分。 度发放到有关位。 现场检查: 的工作岗位。 工作岗位是否有 有效的规章制度。 1.企业应根据1.以危险、有害因素查文件: 有岗位未编1.操作规程内容4.2操作 生产工艺、技分析为依据，编制岗1.岗位操作规程; 制操作规一项不符合扣1规程 术、设备设施位操作规程; 2.文件发放记录。 程，或岗位分。 (40分) 特点和原材2.发放到相关岗位; 3.操作规程签发无法提供操2.安全操作规程料、辅助材料、3.企业主要负责人或文件。 作规程，扣未按规定审定或产品的危险其指定的技术负责人现场检查: 40分(B级签发，一项扣5性，编制操作审定并签发操作规抽查岗位是否有要素否决分。 规程,并发放程。 有效的岗位操作项)。 到相关岗位。 规程。 2.企业应在新新工艺、新技术、新查文件: 投产或投用 工艺、新技术、装置、新产品投产或新项目的操作规前未编制操新装置、新产投用前，应组织编制程。 作规程，扣品投产或投用新的操作规程。 40分(B级前，组织编制要素否决新的操作规项)。 程。 1.企业应明确1.规定安全生产规章查文件: 1.未规定评审和4.3修订 评审和修订安制度和操作规程评1.管理制度评审修订时机和频次，(20分) 全生产规章制 度和操作规程审、修订的时机和频和修订制度; 或规定的内容不的时机和频次; 2.安全生产规章符合要求，扣3次，定期进行 2.安全生产规章制制度、操作规程; 分; 评审和修订， 确保其有效性度、安全操作规程至3.评审和修订记2.未按规定评审和适用性。在少每3年评审和修订录。 和修订扣3分，漏发生以下情况 时，应及时对一次; 评审一项制度扣1相关的规章制3.按规定进行评审和分。 度或操作规程 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 进行评审、修修订; 订: 4.在发生有关情况(1)当国家安 全生产法律、时，应及时评审、修法规、规程、订相关的规章制度标准废止、修 或操作规程。 订或新颁布 时; (2)当企业归 属、体制、规 模发生重大变 化时; (3)当生产设 施新建、扩建、 改建时; (4)当工艺、技 术路线和装置 设备发生变更 时; (5)当上级安 全监督部门提 出相关整改意 见时; (6)当安全检 查、风险评价 过程中发现涉 及到规章制度 层面的问题 时; (7)当分析重 大事故和重复 事故原因，发 现制度性因素 时; (8)其他相关 事项。 2.企业应组织1.组织相关管理人查文件: 1.相关人员未参相关管理人员、技术人员、操作1.评审、修订记加评审和修订，一员、技术人员、人员和工会代表参录; 项不符合扣2分; 操作人员和工加安全生产规章制2.安全生产规章2.修订后，未注明会代表参加安度和操作规程评审制度和操作规程; 生效日期，扣1全生产规章制和修订; 3.发布修订的安分。 度和操作规程2.修订的安全生产全生产规章制度 评审和修订，规章制度和操作规或操作规程的文 注明生效日程应注明生效日期。 件。 期。 查文件: 3.企业应保证企业现行安全生产规 相关岗位使用失 发布最新版本安使用最新有效章制度和操作规程是效(或已被修订)全生产规章制度版本的安全生最新有效的版本。 的安全生产规章或操作规程的文 件发放记录。 产规章制度和制度和操作规程， 现场检查: 操作规程。 一个岗位扣5分。 部门、岗位使用的 安全生产规章制 度和操作规程是 否是最新、有效版 本。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 1.企业应严格1.制定全员安全培查文件: 1.未制定全员安5培训教5.1培训 执行安全培训训、教育目标和要求; 1.安全培训、教育全培训、教育目标育 教育管 教育制度，依2.定期识别安全培制度; 和要求，扣1分; (100分) 理 据国家、地方训、教育需求; 2.安全培训、教育2.未定期识别培(20分) 及行业规定和3.制定安全培训、教需求记录; 训、教育需求,扣岗位需要，制育计划并实施。 3.安全培训教育2分; 定适宜的安全计划; 3.未根据培训需培训教育目标4.安全培训、教育求制定培训计划，和要求。根据记录。 扣2分; 不断变化的实询问: 4.未按照计划要际情况和培训抽查有关人员参求实施培训，1次目标，定期识加培训情况。 不符合扣1分。 别安全培训教 育需求，制定 并实施安全培 训教育计划。 1.无资金计划或2.企业应组织提供培训、教育所需查文件: 资金不落实，扣1培训教育，保的人员、资金和设施。 1.安全生产费用分; 2.培训教师不落证安全培训教台账或资金计划; 实或不满足要求，育所需人员、2.培训教育计划扣1分; 资金和设施。 和记录。 3.培训场所不落 实或不满足要求， 扣1分。 1.未建立档案，扣3.企业应建立建立从业人员安全培查文件: 5分;每少1人档从业人员安全训教育档案。 从业人员安全培案，扣1分; 培训教育档训教育档案。 2.培训教育档案 记录不符合规定案。 要求，一项扣1 分。 4.企业安全培安全培训教育计划变查文件: 未记录计划变更训教育计划变更时，应按规定记录1.安全培训教育情况，一项扣1更时，应记录变更情况。 计划; 分。 变更情况。 2.变更记录。 查文件: 5.企业安全培安全培训教育主管部 1.未进行教育效 培训教育效果评训教育主管部门应对培训教育效果果评价，扣3分; 价记录。 门应对培训教进行评价和改进。 2.未制定改进措询问: 了解有关人员对育效果进行评施并改进，扣2 安全培训、教育效价。 分。 果的评价。 6.企业应确立1.确立终身教育的观查文件: 1.未进行全员培终身教育的观念和全员培训的目1.安全培训教育训，少1人次扣1念和全员培训标; 制度; 分; 的目标，对在2.对从业人员进行经2.安全培训教育2.未进行经常性岗的从业人员常性安全培训教育。 计划; 安全培训教育，1进行经常性安3.安全培训教育人次扣1分。 全培训教育。 记录、档案。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 1.企业对从业人员岗查文件: 1.从业人员岗位5.2从业 位标准要求应文件1.载明企业从业标准不明确，一人员岗 化，做到明确具体; 人员岗位标准的项扣1分; 位标准 2.落实国家、地方及文件; 2.上岗的从业人(10分) 行业等部门制定的岗2.从业人员招聘员未满足岗位标 位标准。 资料、员工台账、准要求，1人次扣 档案。 2分。 1.企业主要负1.企业主要负责人查文件: 主要负责人主要负责人和安5.3管理 责人和安全生和安全生产管理人安全资格证书及或安全生产全生产管理人员人员培 产管理人员应员应接受专门的安培训档案。 管理人员未未按规定每年进训 接受专门的安全培训教育，经安全取得安全资行再培训，1人次(20分) 全培训教育，监管部门对其安全格证书或证不符合扣5分。 经安全生产监生产知识和管理能书失效，扣 管部门对其安力考核合格，取得安20分(B级 全生产知识和全资格证书后方可要素否决 管理能力考核任职; 项)。 合格，取得安2.按规定参加每年再 全资格证书后培训。 方可任职，并 按规定参加每 年再培训。 2.企业其他管1.其他管理人员，包查文件: 1.未对其他管理理人员，包括括管理部门负责人安全培训教育档人员进行安全培管理部门负责和基层单位负责人、案。 训教育，1人次不人和基层单位专业工程技术人员符合扣2分; 负责人、专业的安全培训教育由2.未经考核合格工程技术人员企业相关部门组织; 上岗任职，1人次的安全培训教2.经考核合格后方扣2分; 育由企业相关可任职; 3(未参加每年的部门组织，经3.按规定参加每年再再培训，1人次扣考核合格后方培训。 1分。 可任职。 1.企业应对从1.对从业人员进行安查文件: 1.从业人员安全5.4从业 业人员进行安全培训教育，并经考培训教育记录、档培训教育、再培训人员培 全培训教育，核合格后方可上岗; 案。 未达到规定要求训教育 并经考核合格2.对从业人员进行安现场检查: 的学时，1人次扣(30分) 后方可上岗。全生产法律、法规、标从业人员上岗证。 2分; 从业人员每年准、规章制度和操作2.未持上岗证上应接受再培规程、安全管理方法岗，1人次扣2分。 训，再培训时等培训; 间不得少于国3.从业人员每年应接 家或地方政府受再培训，再培训时 规定学时。 间不得少于规定学 时。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 2.企业应按有1.新从业人员进行厂查文件: 未接受三级1.缺一级培训，1关规定，对新级、车间(工段)级、班从业人员安全培安全培训教人次扣5分; 从业人员进行组级安全培训教育，训教育档案、考核育或考核不2.三级安全培训厂级、车间(工经考核合格后，方可合格证明。 合格上岗，1教育内容不符合段)级、班组级上岗; 现场考核: 人次扣30规定，一项扣2安全培训教2.三级安全培训教育抽查新上岗的从分(B级要分; 育，经考核合的内容、学时应符合业人员接受三级素否决项)。 3.三级安全培训格后，方可上安全监管总局令第3培训教育情况。 教育学时不符合岗。新从业人号的规定。 规定，1人次扣2员安全培训教 分。 育时间不得少 于国家或地方 政府规定学 时。 查文件: 3.企业特种作1.特种作业人员及特 1.无管理台账，扣 1.特种作业人员业人员应按有种设备作业人员应按2分; 及特种设备作业关规定参加安有关规定参加安全培2.操作资格证未人员管理台账; 2.特种作业操作全培训教育，训教育，取得特种作按期复审，1人次 证; 取得特种作业业操作证，方可上岗扣2分; 3.特种作业人员操作证，方可作业; 3.无操作证或失和特种设备作业 上岗作业，并2.特种作业操作证定效，在现场从事特人员培训教育计 划。 定期复审。 期复审; 种作业，1人次扣现场检查: 3.建立特种作业人员10分。 抽查现场特种作 及特种设备作业人员业人员、特种设备 作业人员。 管理台账。 4.企业从事危1.从事危险化学品运查文件: 1.未建立台账，扣险化学品运输输的驾驶人员、船员、1.从业资格证; 2分; 的驾驶员、船员、装卸管理人员、押运2.管理台账。 2.资格证不在有押运人员，必须人员，应当经交通运现场检查: 效期内，1人次扣经所在地设区输主管部门考核合抽查危险化学品2分; 的市级人民政格，取得从业资格证，运输有关人员资3.无资格证或失府交通部门考方可上岗作业; 格证。 效从事相关作业，核合格(船员经2.建立危险化学品运1人次扣10分。 海事管理机构输的驾驶人员、船员、 考核合格)，取押运人员管理台账。 得从业资格证， 方可上岗作业。 5.企业应在新在新工艺、新技术、查文件: 1.未对有关人员工艺、新技术、新装置、新产品投产培训记录、培训内进行专门培训，1新装置、新产或投用前，对有关人容、考核内容。 人次扣2分; 品投产前，对员(操作人员和管理询问: 2.有关人员未经有关人员进行人员)进行专门培训，现场抽查上岗人考核合格上岗，1专门培训，经经考核合格后，方可员培训情况。 人次扣2分。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 考核合格后，上岗。 方可上岗。 1.企业从业人从业人员转岗、脱离查文件: 未进行车间(工5.5其他 员转岗、脱离岗位一年以上(含一从业人员安全培段)、班组级安全人员培 岗位一年以上年)者，应进行车间训教育档案。 培训教育，1人次训教育 (含一年)者，(工段)、班组级安全扣2分;缺一级培(10分) 应进行车间培训教育，经考核合训，1人次扣2分。 (工段)、班组格后，方可上岗。 级安全培训教 育，经考核合 格后，方可上 岗。 2.企业应对外对外来参观、学习等查文件: 不符合标准要求，来参观、学习人员进行有关安全规外来参观、学习等1人次扣2分。 等人员进行有定及安全注意事项的人员培训记录。 关安全规定及培训教育。 安全注意事项 的培训教育。 3.企业应对承1.对承包商的所有查文件: 1.未对承包商的包商的作业人人员进行入厂安全1.厂级承包商安所有人员进行相员进行入厂安培训教育，经考核合全培训教育记录; 关安全培训教育，全培训教育，格发放入厂证; 2.基层单位承包1人次扣2分;培经考核合格发2.进入作业现场前，商安全培训教育训教育内容不符放入厂证，保作业现场所在基层记录。 合有关要求，扣2存安全培训教单位对施工单位进询问: 分; 育记录。进入行进入现场前安全外来施工单位接2.承包商的人员作业现场前，培训教育; 受企业培训教育无入厂证，1人次作业现场所在3.保存安全培训教育情况。 扣2分; 基层单位应对记录。 现场检查: 3.未建立承包商施工单位的作抽查外来施工单的人员安全培训业人员进行进位入厂证。 教育记录，1人次入现场前安全扣1分。 培训教育，保 存安全培训教 育记录。 1.企业管理部1.管理部门、班组应查文件: 1.基本功训练项5.6日常 门、班组应按明确基本功训练项1.安全活动计划; 目、内容和要求不安全教 照月度安全活目、内容和要求; 2.管理部门和班明确，一项扣1育 动计划开展安2.按照月度安全活动组安全活动、基本分; (10分) 全活动和基本计划开展安全活动和功训练记录。 2(未按计划开展功训练。 基本功训练。 安全活动，缺1次 扣1分。 2.班组安全活1.班组安全活动每查文件: 1.班组安全活动动每月不少于月不少于2次，每次查班组安全活动频次、时间或内容2次，每次活动 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 时间不少于1活动时间不少于1学记录。 不符合计划或规学时。班组安时; 定要求，一项扣1全活动应有负2.班组安全活动有分; 责人、有计划、 有内容、有记负责人、有内容、有2.企业负责人、基录。企业负责记录; 层单位负责人及人应每月至少3.企业负责人每季度管理人员未按规参加1次班组 至少参加1次班组安定参加安全活动安全活动，基 层单位负责人全活动，基层单位负并签字，1人次扣及其管理人员责人及其管理人员1分。 应每月至少参 每月至少参加2次班加2次班组安 全活动。 组安全活动，并在班 组安全活动记录上 签字。 3.管理部门安管理部门安全活动每查文件: 未按计划或规定全活动每月不月不少于1次，每次部门安全活动记进行安全活动，1少于1次，每活动时间不少于2学录。 次扣1分。 次活动时间不 少于2学时。 时。 4.企业安全生安全生产管理部门或查文件: 未按规定对安全产管理部门或专职安全生产管理安全活动记录。 活动记录进行检专职安全生产人员每月至少检查1查并签字，缺1次管理人员应每 月至少1次对次安全活动记录，并扣1分。 安全活动记录签字。 进行检查，并 签字。 5.企业安全生1.安全生产管理部查文件: 1.未制定月度安产管理部门或门或专职安全生产月度安全活动计全活动计划，1次专职安全生产管理人员制定管理划。 扣2分; 管理人员应结部门、班组月度安全2.未规定安全活合安全生产实活动计划; 动形式、内容、要际，制定管理2.规定活动形式、内求等，一项扣1部门、班组月容和要求。 分。 度安全活动计 划，规定活动 形式、内容和 要求。 未按国家1.企业应确保确保建设项目安全设查文件: 6生产设6.1生产安全监管建设项目安全施与建设项目的主体生产设施建设项施及工设施建总局令第 8号要求设施与建设项工程同时设计、同时目设计资料、施工艺安全 设 进行设计目的主体工程施工、同时投入生产记录、试生产方(100分) (10分) 审查、安 同时设计、同和使用。 案、竣工验收文件全条件论 证和竣工时施工、同时等。 验收的，投入生产和使现场检查: 扣100分 (A级要素用。 查看安全设施投否决项)。 入使用情况。 查文件: 2.企业应按照1.按照有关法律法规 建设项目各阶段1.新建、改建、扩 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 建项目可行性研建设项目安全和国家安全监管总局资料不符合要求，究报告、初步设计许可有关规有关危化品建设项目或审批手续不全，(“安全设施设计 专篇”、“消防专定，对建设项安全条件审查的规一项扣3分。 篇”、“职业卫生目的设立阶章、规范性文件规定，专篇”)及批复等 段、设计阶段、对建设项目的设立阶资料; 2.安全设施设计试生产阶段和段、设计阶段、试生审查资料; 竣工验收阶段产阶段和竣工验收阶3.建设项目设立 安全评价报告; 规范管理。 段规范管理; 4.建设项目试生2.建设项目建成试生产方案及备案资 料(施工完成情产前，企业要组织设 况、试生产前安全计、施工、监理和建检查报告、试生产设单位的工程技术人或使用过程中可 能出现的安全问员进行“三查四定”;题及对策、采取的试车和投料过程要严安全措施、事故应 急救援预案等); 格按照设备管道试5.建设项目安全压、吹扫、气密、单设施竣工验收资 机试车、仪表调校、料(安全设施检验 检测报告、安全监联动试车、化工投料管部门出具的“安试生产的程序进行; 全设施竣工验收 意见书”和“建设3.编制试生产前安全项目竣工验收安检查报告。 全评价报告”等)。 3.企业应对建1.建设项目必须由具查文件: 使用无资质1.未进行现场安设项目的施工备相应资质的单位负1.设计、施工、监或资质不符全检查，扣2分; 过程实施有效责设计、施工、监理; 理单位的相关资合规定的设2.现场存在不符安全监督，保2.对建设项目的施工质; 计、施工、合要求的问题，一证施工过程处过程实施有效安全监2.施工现场安全监理单位，项扣2分。 于有序管理状督，保证施工过程处检查记录。 扣100分(A态。 于有序管理状态。 现场检查: 级要素否决 施工现场安全管项)。 理情况。 1.未按变更管理4.企业建设项1.建设项目建设过程查文件: 程序实施变更管目建设过程中中的变更应严格执行1.变更资料，包括理的，一项扣3分; 2.变更过程未进的变更应严格变更管理规定，履行变更后向负责安行风险评价，一项执行变更管理变更程序，对变更全全审查的安全监扣3分; 规定，履行变过程进行风险管理; 管部门报告的文3.未按安全监管 总局有关危化品更程序，对变2.符合安全监管总局件; 建设项目安全条更全过程进行有关危化品建设项目2.变更风险分析件审查的规章规 定需重新进行安风险管理。 安全条件审查的规章记录; 全评价和项目设规定的变更发生后，3.安全评价报告立安全审查的变 更，未履行相关手应重新进行安全审和审查报告等。 续，一项扣5分。 查。 1.采用国家5.企业应采用1.采用先进的、安全查文件: 明令淘汰的先进的、安全性能可靠的新技术、1.工艺设计文件; 工艺、技术、 设备、材料，性能可靠的新新工艺、新设备和新2.新工艺小试、中扣100分(A 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 级要素否决技术、新工艺、材料; 试、工业化试验的项); 新设备和新材2.新开发的危险化学报告。 2.国内首次 采用的化工料。 品生产工艺，必须在现场检查: 工艺未经论小试、中试、工业化采用的设备、材证的，扣100 试验的基础上逐步放料。 分(A级要素 否决项); 大到工业化生产。 3.新开发的3.国内首次采用的化危险化学品 生产工艺，工工艺，要通过省级未经小试、有关部门组织专家组中试、工业 化试验直接进行安全论证。 进行工业化 生产，扣10 分(B级要素 否决项)。 1.企业应严格建立安全设施台账。 查文件: 未建立安全设施6.2安全 执行安全设施安全设施管理台台账，扣5分;台设施 管理制度，建账。 账内容不符合要(20分) 立安全设施台 求，一项扣1分。 账。 2.企业应确保按照国家有关规定和查文件: 1.未在危险1.应当配备的安安全设施配备标准设置安全设施,安全设施管理台工艺装置上全设施缺失，一项符合国家有关做到: 规定和标准,(1)按照GB50493在账。 可能引起火扣2分; 做到: 易燃、易爆、有毒区现场检查: 灾、爆炸的2.安全设施的配(1)宜按照域设置固定式可燃 各种安全设施的部位设置超备、安装不符合国SH3063,1999气体和/或有毒有害 在易燃、易爆、气体泄漏的检测报配备情况。 温、超压等家有关规定，一项有毒区域设置警设施，报警信号应 检测仪表、扣2分; 固定式可燃气发送至工艺装置、储 体和/或有毒运设施等控制室或声和/或光3.新建大型和危气体的检测报操作室; 报警和安全险程度高的化工警设施，报警(2)按照GB50351在 信号应发送至可燃液体罐区设置联锁装置等装置，在设计阶段 工艺装置、储防火堤，在酸、碱罐设施，扣20未进行仪表系统运设施等控制区设置围堤并进行分(B级要素安全完整性等级室或操作室; 防腐处理; (2)按照(3)宜按照SH3097,否决项); 评估的，扣2分。 GB50351在可2000在输送易燃物2.没有按标 燃液体罐区设料的设备、管道上安 置防火堤，在装防静电设施; 准设置有毒 酸、碱罐区设(4)按照GB50057在有害、可燃置围堤并进行厂区安装防雷设施; 气体泄漏报防腐处理; (5)按照GB50016、 (3)宜按照GB50140配置消防设警仪的，扣SH3097,2000施与器材; 20分(B级要在输送易燃物(6)按照GB50058设 料的设备、管置电力装置; 素否决项); 道安装防静电(7)按照GB11651配3.经专家诊设施; 备个体防护设施; (4)按照(8)厂房、库房建筑应断没有按标GB50057在厂符合GB50016、 准、规范设区安装防雷设GB50160的有关要置其他安全施; 求; (5)按照(9)在工艺装置上可设施的，扣GB50016、能引起火灾、爆炸的20分(B级要GB50140配置部位设置超温、超压 消防设施与 等检测仪表、声和/素否决项)。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 器材; 或光报警和安全联锁 (6)按照装置等设施; GB50058设置(10)新建大型和危险 电力装置; 程度高的化工装置， (7)按照在设计阶段要进行仪 GB11651配备表系统安全完整性等 个体防护设级评估，选用安全可 施; 靠的仪表、联锁控制 (8)厂房、库房系统; 建筑应符合(11)专家诊断按标 GB50016、准、规范应设置的其 GB50160; 他安全设施。 (9)在工艺装二级企业化二级企业化工生产装查文件: 置上可能引起工生产装置置设置自动化控制系安全设施管理台火灾、爆炸的未设置自动部位设置超化控制系统，涉及危险化工工账。 温、超压等检统，或涉及艺和重点监管危险化现场检查: 测仪表、声和/危险化工工 学品的化工生产装置各种安全设施的或光报警和安艺和重点监全联锁装置等管危险化学根据风险状况设置了设置及运行情况。 设施。 品的化工生安全联锁或紧急停车 产装置未根 据风险状况系统等; 设置安全联 锁或紧急停 车系统等， 扣100分(A 级要素否决 项)。 一级企业涉及危险化查文件: 一级企业涉 工工艺的化工生产装安全设施管理台及危险化工 置设置了安全仪表系账。 工艺的化工 统，并建立安全仪表现场检查: 装置未设置 系统功能安全管理体安全仪表系统设安全仪表系 系。 置情况及安全仪统，或未建 表系统功能安全立安全仪表 管理体系运行情系统功能安 况。 全管理体 系，扣100 分(A级要素 否决项)。 1.无专人负责管3.企业的各种1.专人负责管理各种查文件: 理安全设施，或无安全设施应有安全设施; 1.安全设施管理安全设施管理档 案，一项扣2分; 专人负责管2.建立安全设施管理制度; 2.未建立安全设理，定期检查档案; 2.安全设施维护施维护保养检查和维护保养。 3.定期检查和维护保保养检查记录。 记录或未进行定 期检查和维护保养安全设施，并建立现场检查: 养，一项扣2分; 记录。 安全设施的完整3.现场安全设施 不符合完整性要性。 求，1处扣2分。 1.未将安全设施4.安全设施应1.安全设施应编入设查文件: 编入设备检维修编入设备检维备检维修计划，定期1.设备检维修计计划，一项扣2分; 修计划，定期检维修; 划; 2.安全设施未按 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 计划检维修的，一检维修。安全2.安全设施不得随意2.安全设施检维 处扣2分; 设施不得随意拆除、挪用或弃置不修记录; 3.随意拆除、停拆除、挪用或用，因检维修拆除的，3.安全设施拆除、用、挪用或弃置不 用安全设施，一处弃置不用，因检维修完毕后应立即停用资料。 扣5分; 检维修拆除复原。 现场检查: 4.因检维修拆除，的，检维修完安全设施是否存检维修完毕未立毕后应立即复在随意拆除、挪用即复原，一处扣2 分。 原。 或弃置不用的情 况。 1.未建立监视和5.企业应对监1.对监视和测量设备查文件: 测量设备台账，扣视和测量设备进行规范管理; 1.监视和测量设5分;台账内容不 符合要求，一项扣进行规范管2.建立监视和测量设备管理制度; 1分; 理，建立监视备台账; 2.监视和测量设2.监视和测量设和测量设备台3.定期进行校准和维备台账; 备维护记录内容 不符合要求，一项账，定期进行护; 3.监视和测量设扣2分; 校准和维护，4.保存校准和维护活备检验报告; 3.未定期校验或 校验不合格仍在并保存校准和动的记录; 4.校验和维护记使用，1台次扣5维护活动的记5.对风险较高的系统录。 分; 4.现场监视和测录。 或装置，要加强在线现场检查: 量设备不完好或检测或功能测试，保监视和测量设备无检验合格标志，证设备、设施的完整的完整性及校验1台扣2分; 5.对风险较高的性。 合格标志。 系统或装置，未设 置在线检测或未 进行功能测试，1 台次扣2分。 1.企业应按照按照《特种设备安全查文件: 1.管理制度内容6.3特种 《特种设备安监察条例》的规定，1.特种设备管理不符合要求，一项设备 全监察条例》对特种设备进行规范制度; 扣1分; (10分) 管理规定，对管理。 2.特种设备台账2.未定期检验，1特种设备进行和定期检验报告。 台扣1分。 规范管理。 建立特种设备台账和2.企业应建立查文件: 未建立台账或档档案，包括特种设备特种设备台账特种设备台账和案，扣5分;台账技术资料、特种设备 登记注册表、特种设和档案。 档案。 和档案内容不符 备及安全附件定期检合要求，一项扣1测检验记录、特种设 分。 备运行记录和故障记 录、特种设备日常维 修保养记录、特种设 备事故应急救援预案 及演练记录。 3.特种设备投特种设备投入使用前查文件: 1.未办理登记，1入使用前或者或者投入使用后30特种设备台账和台扣2分; 投入使用后30日内，应当向直辖市档案。 2.无标志，1台扣日内，企业应或者设区的市特种设现场检查: 1分。 当向直辖市或备监督管理部门登登记标志。 者设区的市特记，登记标志置于设 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 种设备监督管备显著位置。 理部门登记注 册。 1.未按规定进行4.企业应对在对在用特种设备进行查文件: 检查和维护保养，用特种设备进经常性日常维护保特种设备维护保扣2分; 行经常性日常养，至少每月进行1养记录。 2.未建立日常维 护保养、检查记维护保养，至次检查，并保存记录。 现场检查: 录，或记录内容不少每月进行1特种设备日常维符合要求，一项扣次检查，并保护保养状态。 1分; 存记录。 3.特种设备存在 缺陷，1台次扣1 分。 5.企业应对在对在用特种设备及安查文件: 1.未定期校验或用特种设备及全附件、安全保护装校验报告、检修记无校验报告，1台安全附件、安置、测量调控装置及录。 次扣4分; 全保护装置、有关附属仪器仪表进2.未定期检修或测量调控装置行定期校验、检修，未保存记录，1台及有关附属仪并保存记录。 次扣1分。 器仪表进行定 期校验、检修， 并保存记录。 6.企业应在特1.特种设备检验合格查文件: 1.存在未检验或种设备检验合有效期届满前一个月1.特种设备档案; 检验不合格或无格有效期届满向特种设备检验检测2.定期检验申请检验报告的在用前一个月向特 种设备检验检机构提出定期检验要资料。 特种设备，1台次测机构提出定求; 现场检查: 扣4分; 期检验要求。2.未经定期检验或者特种设备检验合2.未按规定提出未经定期检验 检验不合格的特种设格标志。 检验要求的，1台或者检验不合 格的特种设备，不得继续使用; 次扣1分; 备，不得继续3.将安全检验合格标3.特种设备上无使用。企业应 志置于或者附着于特检验合格标志，1将安全检验合 格标志置于或种设备的显著位置。 台次扣1分。 者附着于特种 设备的显著位 置。 7.企业特种设1.特种设备存在严重查文件: 1.未及时报未办理注销手续，备存在严重事事故隐患，无改造、1.特种设备档案废，1台次1台次扣1分。 故隐患，无改维修价值，或者超过和事故隐患台账; 扣10分(B造、维修价值，安全技术规范规定使2.报废的特种设级要素否决 或者超过安全用年限，应及时予以备注销手续。 项); 技术规范规定报废; 现场检查: 2.已报废的 使用年限，应2.向原登记的特种设特种设备是否有特种设备， 及时予以报备监督管理部门办理报废但仍在使用仍在现场使 废，并向原登注销。 的现象。 用，1台次 记的特种设备扣10分(B监督管理部门级要素否决 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 办理注销。 项)。 1.企业操作人操作人员应掌握工艺查文件: 操作人员对岗位6.4工艺员应掌握工艺安全信息，主要包括: 员工培训记录。 工艺安全信息掌安全 安全信息，主(1)化学品危险性信 要包括: 息: 询问: 握程度，1人不掌(25分) (1)化学品危1)物理特性; 员工对岗位工艺握扣3分。 险性信息: 2)化学特性，包括反 安全信息掌握程1)物理特性; 应活性、腐蚀性、热 2)化学特性，和化学稳定性等; 度。 包括反应活3)毒性; 性、腐蚀性、4)职业接触限值。 热和化学稳定(2)工艺信息: 性等; 1)流程图; 3)毒性; 2)化学反应过程; 4)职业接触限3)最大储存量; 值。 4)工艺参数(如:压 (2)工艺信息: 力、温度、流量)安全 1)流程图; 上下限值。 2)化学反应过(3)设备信息: 程; 1)设备材料; 3)最大储存2)设备和管道图纸; 量; 3)电气类别; 4)工艺参数4)调节阀系统; (如:压力、温5)安全设施(如报警 度、流量)安全器、联锁等)。 上下限值。 (3)设备信息: 1)设备材料; 2)设备和管道 图纸; 3)电气类别; 4)调节阀系 统; 5)安全设施 (如报警器、联 锁等)。 查文件: 1.压力容器1.压力管道未检2.企业应保证1.保证下列设备设施1.压力容器和压及附件未检验或检验不合格，下列设备设施运行安全可靠、完整: 力管道及安全附验或检验不一项扣1分; 件检验报告; 合格，一项2.安全阀未检验运行安全可(1)压力容器和压力2.安全阀检验报扣25分(B级或检验不合格;爆靠、完整: 管道，包括管件和阀告;爆破片、防要素否决破片、防爆膜不合(1)压力容器门; 爆膜合格证及更项); 格或未定期更换， 换记录; 2.危险工艺或未做更换记录，和压力管道，(2)泄压和排空系统; 3.紧急停车系统未按规定实一项扣2分; 包括管件和阀(3)紧急停车系统; 分布图及维护记现自动化控3.紧急停车系统 录; 制的，扣100失效或未进行日门; (4)监控、报警系统; 4.监控、报警系分(A级要素常维护，一项扣2(2)泄压和排(5)联锁系统; 统、联锁系统维否决项)。 分; 护、调试记录; 4.监控、报警系空系统; (6)各类动设备，包括 5.各类动设备，包统、联锁系统未经(3)紧急停车备用设备等。 括备用设备维护调试或失效，一项系统; 2.工艺技术自动控制保养记录等; 扣2分; 6.工艺控制流程5.安全阀、排空系(4)监控、报警水平低的重点危险化图及自动化控制统、火炬设置不符系统; 学品企业要制定技术资料。 合要求，一处扣2 现场检查: 分; (5)联锁系统; 改造计划，完成自动标准规定的各类6.机泵等动设备(6)各类动设化控制技术改造。 设备设施的完整运行不正常，振动备，包括备用性。 超标、有泄漏;备 用设备未进行定设备等。 期盘车或无记录， 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 一项扣2分。 3.企业应对工1.要从工艺、设备、查文件: 1.未对工艺过程艺过程进行风仪表、控制、应急响1.风险评价记录; 进行风险分析，一险分析: 应等方面开展系统的2.岗位操作规程。 个单元扣3分; (1)工艺过程工艺过程风险分析; 询问: 2.岗位操作规程中的危险性; 2.对工艺过程进行风操作人员对工艺内容中未针对工(2)工作场所险分析，包括: 过程中的风险的艺操作中的风险潜在事故发生(1)工艺过程中的危认知程度。 制定安全措施及因素; 险性; 应急处置措施，一(3)控制失效(2)工作场所潜在事项扣1分; 的影响; 故发生因素; 3.操作人员不清(4)人为因素(3)控制失效的影响; 楚岗位风险及控等。 (4)人为因素等。 制措施，1人次扣 1分。 一级企业涉查文件: 一级企业涉及危险化 及危险化工1.涉及危险化工工工艺和重点监管危工艺和重点工艺和重点监管监管危险化险化学品的化工生产危险化学品的化学品的化工工生产装置进行装置进行过危险与可生产装置未危险与可操作性操作性分析(HAZOP)，进行过危险分析(HAZOP)记与可操作性并定期应用先进的工录、报告; 分析艺(过程)安全分析技2.定期应用先进(HAZOP)，或 的工艺(过程)安未定期应用术开展工艺(过程)安全分析技术开展先进的工艺全分析。 (过程)安全工艺(过程)安全分析技术开分析的记录、报展工艺(过告。 程)安全分 析，扣100 分(A级要素 否决项)。 4.企业生产装1.未制定安全条生产装置开车前应组查文件: 置开车前应组件确认表，或内容织检查,进行安全条1.生产装置开车织检查,进行不符合要求，一项安全条件确扣1分; 件确认。安全条件应前安全条件确认认。安全条件2.未进行系统气满足下列要求: 检查表; 应满足下列要密测试、置换及动 (1)现场工艺和设备2.系统气密、置换求: 设备空试或无记(1)现场工艺录，一项扣3分; 符合设计规范; 及动设备空试记和设备符合设3.没有编制装置(2)系统气密测试、录; 计规范; 开车方案，扣3(2)系统气密分; 设施空运转调试合3.装置开车方案; 测试、设施空4.没有编制操作格; 4.操作规程和应运转调试合规程和应急预案，格; 一项扣2分; (3)操作规程和应急急预案; (3)操作规程5.操作人员未经预案已制订; 5.操作人员培训和应急预案已培训合格,1人次(4)编制并落实了装记录; 制订; 扣1分; (4)编制并落6.开车前未进行置开车方案; 6.开车前隐患排实了装置开车隐患整改，扣3(5)操作人员培训合查与整改记录。 方案; 分。 (5)操作人员格; 培训合格; (6)各种危险已消除(6)各种危险 或控制。 已消除或控 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 制。 5.企业生产装生产装置停车应满足查文件: 1.未编制停车方置停车应满足下列要求: 1.停车方案; 案，扣3分;停车下列要求: (1)编制停车方案; 2.停车操作记录。 方案内容，一项不(1)编制停车(2)操作人员能够按询问: 符合扣1分; 方案; 停车方案和操作规程有关人员是否清2.未执行操作规(2)操作人员进行操作。 楚停车要求。 程和停车方案停能够按停车方车，1次扣3分; 案和操作规程3.有关人员不清进行操作。 楚停车要求，1人 次扣1分。 6.企业生产装生产装置紧急情况处查文件: 1.操作规程中未置紧急情况处理应遵守下列要求: 1.操作规程; 制定发生紧急及理应遵守下列(1)发现或发生紧急2.操作记录。 异常情况时的处要求: (1)发现或发情况，应按照不伤害询问: 理措施，一项扣2生紧急情况，人员为原则，妥善处操作人员在紧急分; 应按照不伤害理，同时向有关方面情况下处理措施2.紧急情况未按人员为原则， 报告; 和程序。 规定处理，1次扣妥善处理，同 时向有关方面(2)工艺及机电设备3分; 报告; 等发生异常情况时，3.操作人员不清(2)工艺及机 应及时采取适当的措楚紧急及异常情电设备等发生 异常情况时，施，并通知有关岗位况处理措施和上采取适当的措协调处理，必要时，报程序，1人扣1施，并通知有按程序紧急停车。 分。 关岗位协调处 理，必要时， 按程序紧急停 车。 7.企业生产装生产装置泄压系统或现场检查: 1.排放管安装位置泄压系统或排空系统排放的危险1.生产装置泄压置不符合规范或排空系统排放化学品应引至安全地排放系统排放的危险物质处理不的危险化学品点并得到妥善处理。 危险物质处理; 符合要求，一处扣应引至安全地2.排空系统及火2分; 点并得到妥善炬管理情况。 2.火炬系统运行处理。 不正常，扣3分。 8.企业操作人操作人员应对工艺参查文件: 1.工艺参数偏离员应严格执行数运行出现的偏离情工艺操作记录及未分析原因，一次操作规程，对况及时分析，保证工交接班记录。 扣1分; 工艺参数运行艺参数控制不超出安询问: 2.超出安全限值出现的偏离情全限值，偏差及时得操作人员如何处未及时进行纠正，况及时分析，到纠正。 理工艺参数的偏扣3分; 保证工艺参数离。 3.操作人员不清控制不超出安楚工艺参数偏离全限值，偏差处理方法，1人次及时得到纠扣1分。 正。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 1.未明确关键装1.企业应加强1.确定关键装置、重查文件: 未确定关键6.5关键置和重点部位的对关键装置、点部位; 1.关键装置、重点装置、重点装置及联系人以及联系重点部位安全2.实行企业领导干部部位管理制度; 部位，扣15重点部人的职责及考核 要求的，一项扣1管理，实行企联系点管理机制。 2.关键装置、重点分(B级要位 分; 业领导干部联部位台账。 素否决项)。 (15分) 2.确定的关键装系点管理机 置、重点部位，少制。 一处扣2分; 3.未建立联系点 机制，扣2分。 2.联系人对所联系人对所负责的关查文件: 联系人对所负责负责的关键装键装置、重点部位负监督指导有关记的关键装置、重点置、重点部位 负有安全监督有安全监督与指导责录。 部位未履行安全与指导责任，任，包括: 询问: 监督指导职责，1包括: (1)指导安全联系点联系人对所负责次扣1分。 (1)指导安全 联系点实现安实现安全生产; 的关键装置、重点 全生产; (2)监督安全生产方部位进行的安全(2)监督安全 生产方针、政针、政策、法规、制监督指导情况。 策、法规、制度的执行和落实; 度的执行和落 实; (3)定期检查安全生 (3)定期检查产中存在的问题; 安全生产中存(4)督促隐患项目治在的问题; (4)督促隐患理; 项目治理; (5)监督事故处理原(5)监督事故 处理原则的落则的落实; 实; (6)解决影响安全生(6)解决影响 产的突出问题等。 安全生产的突 出问题等。 3.联系人应每联系人应每月至少到查文件: 企业领导干部未月至少到联系联系点进行一次安全联系点活动记录。 按规定到联系点点进行一次安 全活动，活动活动。 活动或未记录，1形式包括参加次扣1分。 基层班组安全 活动、安全检 查、督促治理 事故隐患、安 全工作指示 等。 1.未建立档案，扣4.企业应建立1.建立关键装置、重查文件: 3分;档案内容一关键装置、重点部位档案; 1.关键装置、重点项不符合扣1分; 2.未建立企业、管点部位档案，2.建立企业、管理部部位管理制度; 理部门、基层单位建立企业、管门、基层单位及班组2.关键装置、重点及班组监控机制，理部门、基层监控机制，明确各级部位档案; 扣3分; 3.未明确各级组单位及班组监组织、各专业的职责; 3.关键装置、重点织、各专业职责，控机制，明确3.定期进行监督检部位的监督检查扣2分; 4.未定期进行监各级组织、各查，并形成记录。 记录。 督检查，扣2分; 专业的职责，5.未建立监督检 查记录或记录不定期进行监督 全，一项不符合扣 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 1分。 检查，并形成 记录。 5.企业应制定1.制定关键装置、重查文件: 1.关键装置、重点关键装置、重点部位应急预案; 1.关键装置、重点部位应急预案不点部位应急预2.至少每半年进行一部位应急预案; 全，每缺一项扣2案，至少每半次演练，确保关键装2.应急预案演练分; 年进行一次演置、重点部位的操作、记录。 2.未进行演练或练，确保关键检修、仪表、电气等询问: 无演练记录或未装置、重点部人员能够识别和及时1.抽查岗位操作对预案评审,一项位的操作、检处理各种事件及事人员及机电仪人扣2分; 修、仪表、电故。 员对预案的掌握3.有关人员对预气等人员能够程度; 案及各种事件、事识别和及时处2.各种事件及事故处理措施不熟理各种事件及故处理措施。 练，1人次扣1分。 事故。 6.企业关键装关键装置、重点部位按照3.5条评审 按照3.5条评审 置、重点部位为重大危险源时，还 为重大危险源应按3.5条执行。 时，还应按2.5 条执行。 1.企业应严格严格执行检维修管理查文件: 1.未明确检维修6.6检维 执行检维修管制度，实行日常检维1.设备检维修管时机、频次和审批修 理制度，实行修和定期检维修管理制度; 程序，一项不扣1(10分) 日常检维修和理。 2.检维修记录。 分; 定期检维修管现场检查: 2.未实行日常检理。 现场检查或抽查维修和定期检维 设备状况。 修管理，扣2分。 2.企业应制订1.制订年度综合检维查文件: 1.未制定年度综年度综合检维修计划; 年度综合检维修合检维修计划，扣修计划，落实2.落实“五定”，即计划。 4分; “五定”，即定检修方案、定检修2.年度综合检维定检修方案、人员、定安全措施、修计划未做到“五定检修人员、定检修质量、定检修定”管理，一项扣定安全措施、进度原则。 1分。 定检修质量、 定检修进度原 则。 3.企业在进行在进行检维修作业查文件: 1.未制定检1.未对检维修进检维修作业时，应执行下列程序: 1.检维修风险分维修方案，行风险分析，一项时，应执行下(1)检维修前: 析记录; 扣10分(B不符合扣1分; 列程序: 1)进行危险、有害因2.检维修方案; 级要素否决2.未对检修人员(1)检维修前: 素识别; 3.工艺、设备设施项); 进行安全培训教1)进行危险、2)编制检维修方案; 交付检维修手续; 2.未办理检育，1人次扣1分; 有害因素识3)办理工艺、设备设4.检维修人员安维修前工3.检维修相应作别; 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 2)编制检维修施交付检维修手续; 全培训教育记录; 艺、设备设业票证未办理或方案; 4)对检维修人员进行5.相应作业许可施交付检维办理不符合要求，3)办理工艺、安全培训教育; 证及安全控制措修或检维修或检修前未对安设备设施交付5)检维修前对安全控施; 后检维修交全控制措施进行检维修手续; 制措施进行确认; 6.对检维修作业付生产手确认，一项不符合4)对检维修人6)为检维修作业人员现场进行安全检续，扣10扣5分; 员进行安全培配备适当的劳动保护查的记录; 分(B级要4.检维修作业人训教育; 用品; 7.检维修交付生素否决项)。 员未按规定配备5)检维修前对 7)办理各种作业许可产手续等。 或使用劳动保护安全控制措施 进行确认; 证。 现场检查: 用品，1人次扣16)为检维修作(2)对检维修现场进 1.检维修作业人分; 业人员配备适行安全检查。 员配备劳动保护5.安全生产管理当的劳动保护(3)检维修后办理检用品情况; 人员未对检维修用品; 维修交付生产手续。 2.检维修作业现现场进行安全检7)办理各种作场的安全管理。 查，扣2分; 业许可证。 6.检维修现场一(2)对检维修 项不符合扣1分。 现场进行安全 检查。 (3)检维修后 办理检维修交 付生产手续。 1.拆除作业前，相1.企业应严格1.拆除作业前，拆除查文件: 6.7拆除关单位未共同到执行生产设施作业负责人应与需拆1.生产设施拆除和报废 现场进行作业前拆除和报废管除设施的主管部门和和报废管理制度; (10分) 交底，1次扣5分; 2.设施拆除和报理制度。拆除使用单位共同到现场2.设施拆除和报 废无审批手续，1作业前，拆除进行作业前交底; 废审批手续; 次扣1分; 作业负责人应2.作业人员进行危3.拆除作业风险3.未对拆除作业与需拆除设施险、有害因素识别; 分析记录; 进行风险分析并 制定风险控制措的主管部门和3.制定拆除计划或方4.拆除计划或拆施，1次扣1分; 使用单位共同案; 除方案; 4.未制定拆除计到现场进行对4.办理拆除设施交接5.设施拆除交接划或方案，1次扣 2分; 接，作业人员手续。 手续。 5.未办理设施拆进行危险、有现场查看: 除交接手续，1次害因素识别，查看拆除作业现扣1分; 6.拆除作业现场，制定拆除计划场安全管理。 一项不符合扣1或方案，办理分。 拆除设施交接 手续。 2.企业凡需拆1.凡需拆除的容器、查文件: 1.未进行分析、验除的容器、设设备和管道，应先清分析、验收合格证收或分析不合格备和管道，应洗干净，分析、验收明。 进行拆除作业，一先清洗干净，合格后方可进行拆除现场检查: 项扣1分; 分析、验收合作业; 拆除、清洗作业现2.拆除作业现场，格后方可进行2.拆除、清洗等现场场安全管理。 一项不符合扣1拆除作业。 作业应严格遵守作业分。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 许可等有关规定。 3.企业欲报废1.欲报废的容器、设查文件: 未经分析、验收合的容器、设备备和管道，应清洗干分析、验收合格证格或验收不合格和管道内仍存净，分析、验收合格明。 进行报废处置，1有危险化学品后，方可报废处置; 现场检查: 台扣5分。 的，应清洗干2.报废、清洗等现场拆除、报废、清洗 净，分析、验作业应严格遵守作业作业现场安全管 收合格后，方许可等有关规定。 理。 可报废处置。 企业应对下列1.对动火作业、进入查文件: 未实施危险1.作业许可审批7 作业7.1 危险性作业活受限空间作业、破土1.危险性作业安性作业许可手续不符合要求，安全 作业许动实施作业许 可管理，严格作业、临时用电作业、全管理制度或操管理，扣1次扣2分; (100分) 可 履行审批手高处作业、断路作业、作规程; 100分(A级2.作业许可证中 (20分) 续，各种作业 吊装作业、设备检修2.作业许可证。 要素否决危险有害因素与许可证中应有 危险、有害因作业和抽堵盲板作业 项)。 安全措施等内容素识别和安全等危险性作业实施作 不符合要求，1次措施内容: (1)动火作业; 业许可管理,严格履扣2分。 (2)进入受限行审批手续; 空间作业; (3)破土作业; 2.作业许可证中有危 (4)临时用电险、有害因素识别和作业; 安全措施内容。 (5)高处作业; (6)断路作业; (7)吊装作业; (8)设备检修 作业; (9)抽堵盲板 作业; (10)其他危险 性作业。 1.企业应按照装置、仓库、罐区、查文件: 1.未建立安全标7.2 GB16179规定，装卸区、危险化学品安全标志一览表，志一览表，或者没警示标 在易燃、易爆、输送管道等危险场所载明每个安全标有载明安全标志志 有毒有害等危的醒目位置设置符合志使用的场所。 使用场所，一项扣(15分) 险场所的醒目GB2894规定的安全现场检查: 1分; 位置设置符合标志。 装置现场、仓库、2.未设置安全标GB2894规定的罐区、装卸区等危志或安全标志使安全标志。 险场所安全标志用不符合要求，一 设置情况。 处扣1分。 2.企业应在重重大危险源现场，设现场检查: 警示标志和告知大危险源现场置明显的安全警示标重大危险源现场牌，一处不符合扣设置明显的安志和告知牌。 安全警示标志和1分。 全警示标志。 告知牌。 3.企业应按有按有关规定在厂内道现场检查: 道路限高、限速、关规定，在厂路设置限速、限高、厂区道路限速、限禁行等标志不符内道路设置限禁行标志。 高、禁行等标志。 合要求，一处扣1速、限高、禁分。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 行等标志。 4.企业应在检1.检维修、施工、吊现场检查: 一项不符合扣1维修、施工、装等作业现场设置相检维修、施工、吊分。 吊装等作业现应的警戒区域和警示装等作业现场管 场设置警戒区标志; 理情况。 域和安全标2.检修现场的坑、井、 志，在检修现洼、沟、陡坡等场所 场的坑、井、设置围栏和警示灯。 洼、沟、陡坡 等场所设置围 栏和警示灯。 5.企业应在可1.在装置现场、仓库、查文件: 1.未设置警示标能产生严重职罐区、装卸区等区域1.警示标志和告志和告知牌，或设业危害作业岗可能产生严重职业危知牌管理台账; 置不符合要求，一位的醒目位 置，按照害的岗位醒目位置设2.职业危害因素处扣2分; GBZ158设置职置警示标志; 检测记录。 2.未在现场告知业危害警示标2.在产生职业危害的现场检查: 职业危害因素检识，同时设置 岗位醒目位置设置告职业危害岗位警测结果、时间和周告知牌，告知 产生职业危害知牌，告知职业危害示标志和告知牌。 期或标准规定值，的种类、后果、因素检测结果、时间一处扣1分。 预防及应急救 和周期及标准规定治措施、作业 场所职业危害值。 因素检测结果 等。 6.企业应按有按有关规定，在生产现场检查: 未设置风向标，扣关规定，在生区域设置风向标。 风向标设置的位3分;设置不符合产区域设置风置是否合理。 要求，一处扣1向标。 分。 1.企业应在危危险作业现场配备相现场检查: 作业现场安全防7.3 险性作业活动应安全防护用品(具)相应安全防护用护用品(具)及消作业环作业前进行危及消防设施与器材。 品(具)及消防设防设施与器材配节 险、有害因素 识别，制定控施与器材配备情备不符合要求，一(40分) 制措施。在作况。 处扣1分。 业现场配备相 应的安全防护 用品(具)及消 防设施与器 材，规范现场 人员作业行 为。 2.企业作业活1.作业活动负责人应现场检查: 存在“三违”现动的负责人应严格按照规定要求科违章指挥、违章作象，1人次扣5分。 严格按照规定学组织作业活动，不业和违反劳动纪 要求科学指得违章指挥; 律(“三违”)现 挥;作业人员2.作业人员应严格执象。 应严格执行操行操作规程和作业许 作规程，不违可要求，不违章作业， 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 章作业，不违不违反劳动纪律。 反劳动纪律。 3.企业作业人进行危险性作业时，现场检查: 未持相应作 员在进行6.1作业人员应持经过审作业人员持作业业许可证进 中规定的作业批许可的相应作业许许可证作业情况。 行危险性作 活动时，应持可证。 业，扣40相应的作业许分(B级要 可证作业。 素否决项)。 1.作业许可证未4.企业作业活1.作业活动监护人员查文件: 明确监护人员，扣动监护人员应应具备基本救护技能作业许可证。 2分; 具备基本救护和作业现场的应急处询问: 2.监护人员不具 备相应的救护技技能和作业现理能力; 监护人员救护技 能及应急处理能场的应急处理2.作业活动监护人员能和应急处理能力，1人扣1分; 能力，持相应持相应作业许可证进力。 3.监护人员未持作业许可证进行现场监护，不得离现场检查: 有相应作业许可 证监护，1人次扣行监护作业，开监护岗位。 监护人员是否持1分; 作业过程中不相应许可证监护。 4.监护人员擅离得离开监护岗监护岗位，1人次 扣2分。 位。 5.企业应保持保持作业环境整洁，现场检查: 作业环境或工器作业环境整消除安全隐患。 作业环境。 具、材料等摆放不洁。 符合要求，一处扣 1分。 6.企业同一作1.同一作业区域内有查文件: 1.未签订安全生业区域内有两两个以上承包商进行1.承包商之间的产协议书的，一项个以上承包商生产经营活动，可能安全生产协议; 扣2分;安全生产进行生产经营 活动，可能危危及对方生产安全2.检查记录。 协议书内容不符及对方生产安时，应组织承包商之现场检查: 合要求，一项扣1全时，应组织间签订安全生产协承包商作业现场分; 并监督承包商 议，明确各自的安全管理。 2.未进行现场安之间签订安全 生产协议，明生产管理职责和应当全检查和协调的，确各自的安全采取的安全措施; 1次扣1分。 生产管理职责 2.指定专职安全生产和应当采取的 安全措施，并管理人员进行安全检 指定专职安全查和协调并记录。 生产管理人员 进行安全检查 与协调。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 查文件: 7.企业应办理机动车辆进入生产装 1.机动车辆未办 1.有关机动车辆机动车辆进入置区、罐区现场应按理手续进入生产进入生产装置区、生产装置区、规定办理相关手续，装置区、罐区，1罐区现场的管理 规定; 罐区现场相关佩戴符合标准要求的台扣2分; 2.机动车辆进入手续，机动车阻火器，按指定路线、2.未佩戴阻火器，生产装置区、罐区辆应佩戴标准规定速度行驶。 或未按指定路线、手续。 阻火器、按指规定速度行驶的，现场检查: 机动车辆进入生定线路行驶。 一项扣1分。 产装置区、罐区的 安全管理。 二级企业动火作业、查文件: 若失分，扣 进入受限空间作业及动火作业、进入受100分(A级 吊装作业管理制度、限空间作业及吊要素否决 作业票证及作业现场装作业管理制度、项)。 评审不失分。 作业许可证。 现场检查: 检查动火作业、进 入受限空间作业 及吊装作业现场。 企业应严格执1.建立合格承包商名查文件: 1.未建立合格承7.4 行承包商管理录、档案(包括承包商1.承包商管理制包商档案，一项扣承包商 制度，对承包资质资料、表现评价、度; 2分; (25分) 商资格预审、合同等资料); 2.承包商管理档2.未与承包商签 选择、开工前2.对承包商进行资格案、监督检查记订安全协议，扣3准备、作业过预审; 录; 分; 程监督、表现3.选择、使用合格的3.安全协议书。 3.未对承包商进评价、续用等承包商; 现场检查: 行规范管理，一项过程进行管4.与选用的承包商签作业现场管理。 不符合扣1分; 理，建立合格订安全协议; 4.未进行现场安承包商名录和5.对作业过程进行监全检查，一次扣1档案。企业应督检查。 分。 与选用的承包 查文件: 商签订安全协要向承包商进行作业 作业现场未进行 现场安全交底、施议书。 现场安全交底，对承安全交底，施工方工方案和应急预包商的安全作业规案和应急预案未案等资料。 现场检查: 程、施工方案和应急进行审查，一项不 现场抽查承包商预案进行审查。 符合扣2分。 施工人员的安全 教育情况。 企业如存在法1.识别职业危害因查文件: 1.未识别职1.申报职业病危8职业健8.1 定职业病目录素; 1.职业病危害因业危害因害因素，每漏一康 职业危 所列的职业危2.及时、如实向当地素识别记录; 素，扣25种，扣2分; (100分) 害项目 害因素，应按安全监督管理部门申2.职业病危害因分(B级要2.申报内容，一项 申报 照国家有关规报法定职业病目录所素申报表及批复素否决项); 不符合扣1分。 (25分) 定，及时、如列的职业危害因素，资料。 2.未申报职 实向当地安全接受其监督。 现场检查: 业病危害因 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 生产监督管理现场存在的职业素，扣25部门申报，接危害因素与申报分(B级要 受其监督。 内容符合情况。 素否决项)。 1.未制定职业危1.企业应制定1.制定职业危害防治查文件: 8.2 害防治计划和实职业危害防治计划和实施方案; 1.职业危害防治作业场施方案，一项扣5 分;内容一项不符计划和实施方2.建立健全职业卫生计划和实施方案; 所职业合，扣2分; 案，建立健全档案，包括职业危害2.职业卫生档案; 危害管2.未建立职业卫职业卫生档案防护设施台账、职业3.从业人员健康理 生档案，扣5分; 档案内容不符合和从业人员健危害监测结果、健康监护档案。 (50分) 要求，一项扣1康监护档案。 监护报告等; 分; 3.未建立从业人3.建立从业人员健康员健康监护档案监护档案。 扣10分;每缺一 人扣1分。 2.企业作业场企业作业场所职业危查文件: 作业场所职业危所应符合害因素应符合GBZ1、职业卫生档案。 害因素不符合规GBZ1、GBZ2。 GBZ2.1、GBZ2.2规现场检查: 定，一处扣5分。 定。 作业现场职业危 害管理情况。 1.使用和产生有3.企业应确保1.使用有毒物品作业现场检查: 作业场所 毒物品的作业场使用有毒物品场所与生活区分开，1.作业场所区域设生活设所与生活区的距作业场所与生作业场所不得住人; 划分情况; 施并住人，离不符合卫生防 护距离标准规定活区分开，作2.将有害作业与无害2.作业场所有无扣50分(B 的，一处扣5分; 业场所不得住作业分开; 住人; 级要素否2.有害作业未与人;应将有害3.将高毒作业场所与3.高毒作业场所决项)。 无害作业分开，一作业与无害作其他作业场所隔离。 与其他作业场所处扣5分; 3.未将高毒作业业分开，高毒的隔离是否符合场所与其他作业作业场所与其要求。 场所隔离，一处扣他作业场所隔10分。 离。 4.企业应在可在可能发生急性职业查文件: 1.现场未按规定能发生急性职损伤的有毒有害作业检查记录。 设置有关设施，一业损伤的有毒场所按规定设置报警现场检查: 项扣2分; 有害作业场所设施、冲洗设施、防报警设施、冲洗设2.应急撤离通道按规定设置报护急救器具专柜，设施、防护急救器具和泄险区，一处不警设施、冲洗置应急撤离通道和必专柜、应急撤离通符合扣2分; 设施、防护急要的泄险区，定期检道、泄险区的设置3.现场有关设施救器具专柜，查并记录。 及完整性。 完整性，一项不符设置应急撤离合扣2分; 通道和必要的4.未定期进行检泄险区，定期查、记录，一项扣检查，并记录。 1分。 1.检测点设置不5.企业应严格1.定期对作业场所职查文件: 符合要求，一处扣执行生产作业业危害因素进行检1.职业危害监测2分; 2.检测点未设置场所职业危害测; 制度; 职业危害因素告 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 知牌，一处扣1因素检测管理2.在检测点设置告知2.职业危害监测分;告知内容不符制度，定期对牌，告知检测结果; 报告及职业卫生合要求，一项扣1 分; 作业场所进行3.将检测结果存入职档案、整改计划。 3.未定期检测，缺检测，在检测业卫生档案; 询问: 一次扣2分，缺一点设置告知4.工作场所职业危害抽查从业人员对点扣2分; 4.从业人员不清牌，告知检测因素的检测结果不符检测结果了解情楚岗位职业危害结果，并将结合标准规定，要进行况。 情况，1人次扣1 分; 果存入职业卫整改。 现场检查: 5.未将检测结果生档案。 检测点设置及告存入职业卫生档 案扣2分; 知牌。 6.作业场所职业 危害因素检测结 果不符合符合标 准规定，未进行整 改，一处扣2分。 6.企业不得安1.不得安排上岗前未查文件: 1.未对从事接触排上岗前未经经职业健康检查的从健康查体报告。 职业病危害作业职业健康检查业人员从事接触职业询问: 的人员进行上岗的从业人员从病危害的作业; 抽查从事接触职前、在岗期间及离事接触职业病2.按规定对从事接触业危害及禁忌作岗时职业健康检危害的作业;职业病危害作业的人业的有关人员健查，1人次扣2分; 不得安排有职员进行在岗期间、离康检查情况及是2.安排有职业禁业禁忌的从业岗时职业健康检查; 否有职业禁忌人忌人员从事禁忌人员从事禁忌3.不得安排有职业禁员。 作业，1人次扣5作业。 忌的人员从事禁忌作分。 业。 未建立完善 二级企业已建立完善查文件: 的作业场所的作业场所职业危害作业场所职业危职业危害控 制管理制度控制管理制度与检测害控制管理制度与检测制制度并有效实施，作与检测制度、台度，或未有 业场所职业危害得到账。 效实施，或 作业场所职有效控制。 现场检查: 业危害未得作业场所职业危到有效控 制，扣100害管理情况。 分(A级要 素否决项)。 1.企业应根据1.为从业人员提供符查文件: 1.未按规定为从8.3 接触危害的种合国家标准或行业标个体防护用品台业人员配备个体劳动防 类、强度，为准的个体防护用品和账。 防护用品和器具，护用品 从业人员提供器具; 现场检查: 一项不符合扣2(25分) 符合国家标准2.监督、教育从业人1.从业人员配备分; 或行业标准的员正确佩戴、使用个和使用的个体防2.从业人员在生个体防护用品体防护用品和器具。 护用品是否符合产现场未佩戴、使和器具，并监规定; 用个体防护用品，督、教育从业2.从业人员是否1人次扣2分;佩人员正确佩能够正确佩戴、使戴、使用个体防护戴、使用。 用个体防护用品用品或器具不符 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 和器具。 合规定要求，1人 次扣1分。 1.未设置防护器2.企业各种防1.各种防护器具都应现场检查: 具专柜或不符合护器具都应定设置专柜，并定点存1.防护器具配备要求，一处扣2点存放在安放在安全、方便的地是否正确、齐全; 分; 2.防护器具专柜全、方便的地方; 2.防护器具专柜 存放地点不符合方，并有专人2.专人负责保管防护存放地点是否安要求，一处扣2负责保管，定器具专柜; 全、方便; 分; 期校验和维3.定期校验和维护防3.防护器具定期3.无专人管理防 护器具专柜，一处护，每次校验护器具; 校验、维护，并记扣1分; 后应记录、铅4.防护器具校验后的录和铅封。 4.防护器具未定封。 记录、铅封。 期校验和维护，一 项扣1分;校验和 维护记录、铅封不 符合要求，一项扣 1分。 3.企业应建立1.建立职业卫生防护查文件: 1.未建立职业卫职业卫生防护设施及个体防护用品1.职业卫生防护生防护设施管理设施及个体防管理台账; 设施台账; 台账，扣5分; 护用品管理台2.加强对劳动防护用2.个体防护用品2.未建立个体防账，加强对劳品使用情况的检查监台账。 护用品管理台账，动防护用品使督，凡不按规定使用现场检查: 扣5分; 用情况的检查劳动防护用品者不得作业人员是否按3.台账内容不符监督，凡不按上岗作业。 规定使用个体防合要求，一项扣1; 规定使用劳动护用品。 4.未按规定使用防护用品者不个体防护用品上得上岗作业。 岗作业，1人次扣 2分。 1.对所有危险化学品企业应对所有查文件: 未进行危险1.每漏查1种扣19 危险9.1 进行普查; 危险化学品，1.化学品普查表; 化学品普分; 化学品危险化2.建立危险化学品档包括产品、原2.危险化学品档查，扣102.未建立危险化管理 学品档案，内容包括:名称 及存放、生产、使用料和中间产品案。 分(B级要学品档案扣5分;(100分) 案 地点;数量、危险性进行普查，建现场检查: 素否决项)。 档案内容，一项不(10分) 分类、危规号、包装立危险化学品危险化学品储存符合扣1分。 类别、登记号、危险 档案。 情况。 化学品安全技术说明 书和安全标签(以下 简称“一书一签”) 等。 企业应按照国1.对产品、所有中间查文件: 1.未按照国家规9.2 家有关规定对产品进行危险性鉴别1.化学品普查表; 定进行分类，扣5化学品 其产品、所有与分类，并将分类结2.化学品鉴别分分;每漏1种扣2分类 中间产品进行果汇入危险化学品档类报告; 分; (10分) 分类，并将分案; 3.化验室化学试2(化验室无化学类结果汇入危2.化验室使用化学试剂分类清单。 试剂分类清单，扣险化学品档剂应分类并建立清2分。 案。 单。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 1.生产企业要给本企1.生产企业的查文件: 生产的危险1.缺少一种产品9.3 业生产的危险化学品产品属危险化“一书一签”。 化学品未编“一书一签”，扣化学品编制符合国家标准要学品时，应按现场检查: 制“一书一2分; 安全技求的“一书一签”; 2.生产企业生产的危GB 16483和GB 化学品包装上是签”，扣102.编写的“一书一术说明 险化学品发现新的危15258编制产否有中文化学品分(B级要签”不符合标准要书和安险特性时，要及时更品安全技术说安全标签。 素否决项)。 求，一项扣1分;全标签 新“一书一签”，并公 明书和安全标未按规定及时更(10分) 告; 3.主动向本企业生产签，并提供给新扣2分; 的危险化学品购买者用户。 3.未向购买者或或用户提供“一书一 用户提供“一书一签”。 签”，扣2分。 2.采购危险化采购危险化学品时，查文件: 采购的危险化学学品时，应索应主动向销售单位索1.采购的危险化品无“一书一签”，取安全技术说取“一书一签”。 学品名录; 1种物质扣2分。 明书和安全标2.采购的危险化 签，不得采购学品中文“一书一 无安全技术说签”。 明书和安全标 签的危险化学 品。 生产企业应设生产企业设立应急咨查文件: 未设立应急1.设立的应急电9.4 立24小时应急询服务固定电话或委“一书一签”上是电话，也未话不能满足要求，化学事 咨询服务固定托危险化学品专业应否有应急咨询服委托应急机一项扣1分; 故应急 电话，有专业急机构，为用户提供务电话。 构代理，扣2.安全标签上的咨询服 人员值班并负24小时应急咨询服询问: 10分(B级应急咨询电话与务电话 责相关应急咨务。 应急咨询服务电要素否决设立的化学事故(10分) 询。没有条件话设立情况及应项)。 应急咨询电话不设立应急咨询急咨询服务情况。 一致的，扣1分; 服务电话的，现场检查: 3.已委托应急代应委托危险化现场测试应急咨理，但职责不清或学品专业应急询服务电话及咨代理机构未尽职机构作为应急询服务情况。 责的，一项不符合咨询服务代扣2分。 理。 企业应按照有按照有关规定对危险查文件: 没有进行危未按照规定范围9.5 关规定对危险化学品进行登记。 危险化学品登记险化学品登登记，每漏1种扣危险化 化学品进行登证及资料。 记或登记证2分;发现新的危学品登 记。 载明的日期险特性未及时变记 超过有效期更登记内容扣1(20分) 扣20分(B分。 级要素否决 项)。 企业应以适对从业人员及相关方查文件: 劳动合同、宣传、 9.6 当、有效的方进行宣传、培训，使劳动合同及宣传、培训、公告栏、现危害告式对从业人员 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 及相关方进行其了解本企业、本岗培训教育记录。 场告知牌等，一项知 宣传，使其了位涉及危险化学品的现场检查: 不符合扣1分。 (15分) 解生产过程中危险特性、活性危害、公告栏、告知牌危险化学品的 危险特性、活禁配物等，以及采取等。 性危害、禁配的预防及应急处理措物等，以及采施。 取的预防及应 急处理措施。 1.企业应严格1.危险化学品应储存查文件: 1.危险化学品储9.7储存执行危险化学在专用仓库内，并按1.危险化学品安存不符合规定要和运输 品储存、出入照相关技术标准规定全管理制度; 求，一处扣2分; (25分) 库安全管理制 度。危险化学的储存方法、储存数2.危险化学品出2.未建立危险化 品应储存在专量和安全距离，实行入库记录; 学品出入库记录，用仓库、专用隔离、隔开、分离储3.检查记录; 扣2分; 场地或者专用 存，禁止将危险化学4(巡线记录。 3.无动态液位监储存室(以下 统称专用仓品与禁忌物品混合储现场检查: 控系统扣2分; 库)内，并按照存; 1.危险化学品专4.未建立危险化相关技术标准 2.危险化学品专用仓用仓库安全设施学品输送管道巡规定的储存方 法、储存数量库符合安全、消防要和安全管理情况; 线记录，扣2分; 和安全距离，求，设置明显安全标2.液位动态监控5.危险化学品专实行隔离、隔志、通讯和报警装置，系统; 用仓库安全、消防开、分离储存， 禁止将危险化并由专人管理; 3.危险化学品输设施配置不符合学品与禁忌物3.危险化学品出入库送管道安全设施。 要求，一处扣2品混合储存;应当进行核查登记，分; 危险化学品专 并定期检查; 6.未定期进行安用仓库应当符 合相关技术标4.选用合适的液位测全检查，扣2分; 准对安全、消量仪表，实现储罐物7.未设置通讯和防的要求，设 料液位动态监控; 报警装置，或不符置明显标志， 并由专人管5.危险化学品输送管合要求，一处扣2理;危险化学道应定期巡线。 分。 品出入库应当 进行核查登 记，并定期检 查。 2.企业的剧毒1.剧毒化学品及储存查文件: 剧毒化学品1.剧毒化学品存化学品必须在数量构成重大危险源1.剧毒化学品安未实行双人放不符合要求，一专用仓库单独的其他危险化学品必全管理制度; 收发、双人处扣2分; 存放，实行双须在专用仓库单独存2.剧毒化学品收保管，扣252.未按要求备案，人收发、双人放，实行双人收发、发台账; 分(B级要扣2分; 保管制度。企双人保管制度; 3.剧毒化学品备素否决项)。 3.有关人员不清业应将储存剧2.将储存剧毒化学品案资料。 楚剧毒化学品管毒化学品的数的数量、地点以及管询问: 理的要求，1人次量、地点以及理人员的情况，报当有关人员对剧毒扣1分; 管理人员的情地公安部门和安全生化学品管理的要4.剧毒化学品仓况，报当地公产监督管理部门备求。 库安全管理，一项安部门和安全案。 现场检查: 不符合扣2分。 生产监督管理剧毒化学品仓库 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 部门备案。 安全管理情况。 1.严格执行危险化学3.企业应严格查文件: 1.装车前后未进 品运输、装卸安全管执行危险化学1.危险化学品运行安全检查，无记理制度，进行安全检品运输、装卸输、装卸安全管理录，扣2分;检查查，对运输、装卸人 员行为进行规范管安全管理制制度; 内容不符合要求， 理; 度，规范运输、2.装车前后安全一项扣1分; 2.危险化学品运输专装卸人员行检查记录。 2.有关人员不清用车辆安装具有行驶 为。 询问: 楚危险化学品运记录功能的卫星定位 装置; 有关人员对危险输、装卸安全管理3.企业要对危险化学化学品运输、装卸要求，1人扣1分。 品运输车辆GPS的安 的安全管理要求。 3.使用无卫星定装、使用情况进行检 查并记录; 现场检查: 位装置危险化学 4.采用金属万向管道1.危险化学品运品运输车辆，扣2充装系统充装液氯、输专用车辆是否分。 液氨、液化石油气、 液化天然气等液化危配备卫星定位装4.充装设施不符 险化学品; 置; 合要求，一项不符5.生产储存危险化学2.充装设施。 合扣1分。 品企业转产、停产、 查文件: 停业或解散时，应当 1.危险化学品装 危险化学品装置、采取有效措施，及时置、储存设施以及储存设施以及库妥善处置危险化学品库存的危险化学存的危险化学品装置、储存设施以及 处置文件;备案文品未按规定处置库存的危险化学品， 件; 不得丢弃;处置方案扣3分; 现场检查: 报县级政府有关部门2.未备案扣1分。 废弃设施。 备案。 1.未建立应急指1.企业应建立建立厂级和车间级应查文件: 10事故10.1 挥系统，扣5分; 应急指挥系急指挥系统。 应急救援预案。 与应急 应急指2.未实行厂级、车统，实行分级询问: (100分) 挥与救间级分级管理，扣 2分; 管理，即厂级、有关人员是否了援系统 3.有关人员不清车间级管理。 解应急指挥系统。 (10分) 楚应急指挥系统， 1人次扣1分。 2.企业应建立建立应急救援队伍。 查文件: 1.未建立应急救应急救援队应急救援预案。 援队伍，扣2分; 伍。 询问: 2.有关人员不清 有关人员是否了楚应急救援队伍 解应急救援队伍组成，1人次扣2 组成。 分。 3.企业应明确明确各级指挥系统和查文件: 1.未明确各级应各级应急指挥救援队伍职责。 应急救援预案。 急指挥系统和救系统和救援队询问: 援队伍职责，一项的职责。 应急救援指挥人不符合扣2分; 员和救援人员是2.有关人员不了 否了解各自的职解其应急职责，1 责。 人次扣1分。 1.未配备足够的1.企业应按国1.针对可能发生的事查文件: 10.2 应急救援器材，消 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 防设施及器材一家有关规定，故类型，按照规定配1.应急救援预案; 应急救项不符合扣1分; 配备足够的应备足够的应急救援器2.应急救援器材援设施 2.未建立应急救急救援器材，材、消防设施及器材; 台账; (15分) 援器材台账，扣1 分; 并保持完好。 2.建立应急救援器3.消防设施、器材 3.未建立消防设材、消防设施及器材台账; 施、器材台账，扣台账; 4.应急救援器材、1分; 3.应急救援器材、消消防设施及器材4.救援器材、消防 设施及器材未定防设施及器材保持完检查维护记录。 期检查维护，一项好，方便易取; 现场检查: 不符合扣1分; 4.疏散通道、安全出1.应急救援器材、5.应急救援器材、 消防设施及器材口、消防通道符合规消防设施及器材 完整性不符合要定，保持畅通。 数量及完整性; 求，一项扣2分; 2.疏散通道、安全6.疏散通道、安全 出口、消防通道不出口、消防通道符 符合要求，一处扣合性。 2分。 查文件: 2.企业应建立1.设置固定报警电 1.未建立应急通 应急救援预案; 应急通讯网话; 讯网络，扣2分;询问: 络，保证应急2.明确应急救援指挥企业未设置固定作业人员是否清 楚内部、外部报警通讯网络的畅和救援人员电话; 报警电话，扣2 电话。 通。 3.明确外部救援单位分; 现场查验: 联络电话; 2.作业人员不了1.企业是否设置 4.报警电话24小时解内外部报警电了报警电话; 2.报警电话是否畅通。 话，1人次扣2分; 置于各岗位显著3.报警电话不能位置; 保证畅通，扣13.报警电话是否 畅通。 分。 查文件: 1.未在有毒有害3.企业应为有1.有毒有害岗位配 1.防护救护器材岗位配备救援器毒有害岗位配备救援器材专柜，放管理台账; 材柜，放置必要的备救援器材置必要的防护救护2.防护救护器材防护救护器材，一 检查维护记录。 项扣1分; 柜，放置必要器材; 询问: 2.未建立防护救的防护救护器2.防护救护器材应作业人员是否熟护器材台账，扣1材，进行经常处于完好状态; 悉防护救护器材分; 性的维护保养3.建立防护救护器的使用。 3.未定期检查维 现场检查: 护防护救护器材，并记录，保证材管理台账和维护1.有毒有害岗位一次扣1分; 其处于完好状保养记录。 是否设置了救援4.作业人员不熟态。 器材专柜; 悉防护救护器材 2.防护救护器材使用，1人次扣1 是否完好。 分。 1.企业宜按照1.事故应急救援预案查文件: 未编制事故1.应急救援预案10.3 AQ/T 9002，根编制符合标准要求; 应急救援预案。 应急救援预不全，缺少一个扣应急救 据风险评价的2.根据风险评价结案，扣252分; 援预案 结果，针对潜果，编制专项和现场分(B级要2.应急救援预案与演练 在事件和突发处置预案。 素否决项)。 内容不符合标准(25分) 事故，制定相要求，一项扣1 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 应的事故应急分。 救援预案。 2.企业应组织1.组织应急救援预案查文件: 1.未对从业人员从业人员进行培训; 1.应急救援预案进行应急救援预应急救援预案2.综合应急救援预案培训记录; 案培训，1人次扣的培训，定期每年至少组织一次演2.应急救援预案1分; 演练，评价演练，现场处置方案每演练记录; 2.未定期进行应练效果，评价半年至少组织一次演3.应急救援预案急救援预案演练，应急救援预案练; 演练评价报告。 扣2分; 的充分性和有3.演练后及时进行演询问: 3.未对预案演练效性，并形成练效果评价，并对应有关人员是否熟进行效果评价，扣记录。 急预案评审。 悉应急救援预案1分; 内容及参加演练4.演练后未对预 情况。 案评审，扣2分。 3.企业应定期1.定期评审应急救援查文件: 1.未明确预案评评审应急救援预案，至少每三年评1.应急救援预案审修订的时机和预案，尤其在审修订一次; 评审修订规定; 频次，扣2分; 潜在事件和突2.潜在事件和突发事2.应急救援预案2.未定期或及时发事故发生故发生后，及时评审评审记录。 评审修订应急救后。 修订预案。 援预案，扣2分。 4.企业应将应1.将应急救援预案报查文件: 1.未及时备案，扣急救援预案报所在地设区的市级1.应急救援预案2分; 当地安全生产人民政府安全生产备案回执; 2.未通报当地应监督管理部门监督管理部门备案; 2.应急协作单位急协作单位，扣2和有关部门备2.通报当地应急协作收到预案的回执。 分。 案，并通报当单位。 地应急协作单 位，建立应急 联动机制。 1.企业发生生1.发生生产安全事故查文件: 1.未明确企业有10.4 产安全事故后，迅速启动应急救1.应急预案; 关人员职责，一项抢险与 后，应迅速启援预案; 2.事故台账和调扣1分; 救护 动应急救援预2.企业负责人直接指查报告; 2.相关人员不了(20分) 案，企业负责挥抢救，妥善处理，3.事故或事件后，解应急职责，1人人直接指挥，减少人员伤亡和财产对预案评审的报次扣1分。 积极组织抢损失; 告。 救，妥善处理，3.相关部门协助现场询问: 以防止事故的抢救和警戒工作，保企业负责人、各职 蔓延扩大，减少护事故现场。 能部门负责人是 人员伤亡和财否了解事故时各 产损失。安全、自的职责。 技术、设备、动 力、生产、消防、 保卫等部门应 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 协助做好现场 抢救和警戒工 作，保护事故现 场。 查文件: 2.企业发生有发生有害物大量泄漏 相关人员不了解 事故调查报告。 害物大量外泄事故或火灾爆炸事故应设警戒线的措询问: 事故或火灾爆时，及时设置警戒线。 施，1人次扣1分。 相关人员是否了 解有发生害物大炸事故应设警 量外泄事故或火戒线。 灾爆炸事故时应 采取的措施。 3.企业抢救人1.抢救人员应熟练使查文件: 1.抢救人员不会员应佩戴好相用相关防护器具; 事故调查报告。 使用防护器具，1应的防护器2.抢救人员应掌握必询问: 人扣2分; 具，对伤亡人要的急救知识，并经事故抢救人员是2.抢救人员不了员及时进行抢过急救技能培训。 否了解事故现场解抢救知识，1人救处理。 防护器具的配备、次扣2分。 使用规定及抢救 知识。 1.企业应明确1.明确事故报告程序查文件: 1.未明确事故报10.5 事故报告程和事故报告的责任部1.事故管理制度; 告程序、责任部事故报序。发生生产门、责任人; 2.事故调查报告。 门、责任人，一项告 安全事故后， 事故现场有关2.发生事故，现场人询问: 不符合扣3分; (15分) 人员除立即采员立即采取应急措1.从业人员是否2.从业人员不了 取应急措施施; 了解事故报告程解事故报告程序外，应按规定 3.发生事故后按程序序; 或事故现场应采和程序报告本 单位负责人及报告; 2.从业人员是否取的措施，1人次有关部门。情4.情况紧急时，事故了解应急措施。 扣2分。 况紧急时，事 现场人员可以直接向故现场有关人 员可以直接向有关部门报告。 事故发生地县 级以上人民政 府安全生产监 督管理部门和 负有安全生产 监督管理职责 的有关部门报 告。 2.企业负责人企业负责人接到事故查文件: 存在事故瞒企业负责人不了接到事故报告报告后，应当于1小事故台账和调查报、谎报、解事故报告的职后，应当于1时内向有关部门报报告。 拖延不报现责和时限，扣5小时内向事故 发生地县级以告。 询问: 象的，扣分。 上人民政府安企业负责人是否100分(A级全生产监督管了解事故报告职要素否决理部门和负有 责和时限。 项)。 安全生产监督 管理职责的有 关部门报告。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 3.企业在事故事故报告后出现新情查文件: 1.企业负责人不报告后出现新况时及时补报。 事故台账和调查了解有关事故补情况时，应按报告。 报要求，扣5分; 有关规定及时询问: 2.事故报告后出补报。 企业负责人是否现新情况时，未按 了解事故报告补规定及时补报，扣 报的要求和内容。 5分。 1.企业发生生1.发生事故，积极配查文件: 1.发生事故时，未10.6 产安全事故合政府组织的事故调事故调查报告。 积极配合政府组事故调后，应积极配查; 询问: 织的事故调查，扣查 合各级人民政 府组织的事故2.负责人和有关人有关人员如何配2分; (15分) 调查，负责人员在事故调查期间合事故调查。 2.事故调查期间， 和有关人员在不得擅离职守，应当负责人和有关人事故调查期间 随时接受事故调查员擅离职守，1人不得擅离职 守，应当随时组的调查，如实提供次扣4分; 接受事故调查有关情况。 3.有关人员不清组的询问，如 楚如何配合，1人实提供有关情 况。 次扣2分。 1.未按规定成立2.未造成人员1.按规定成立事故调查文件: 事故调查组，一项伤亡的一般事查组，必要时请外部1.事故管理规定; 扣2分; 故，县级人民专家参加事故调查2.事故调查报告。 2.未按“四不放 过”原则进行事故政府委托企业组; 询问: 调查、处理，一项负责组织调查2.认真组织一般事故相关人员是否了扣2分; 的，企业应按调查，按时提交事故解事故调查组要3.未及时提交事规定成立事故调查报告。 求、职责、一般事故调查报告，扣2 分; 调查组组织调故调查程序。 4(相关人员不清查，按时提交楚调查要求，1人事故调查报次扣1分。 告。 3.企业应落实1.制定并落实事故整查文件: 1.未制定或未落事故整改和预改和预防措施; 事故调查报告。 实事故整改和预防措施，防止2.事故整改和预防措现场检查: 防措施，一项扣2事故再次发 生。整改和预施要具体，有针对性有关事故整改和分; 防措施应包和可操作性; 预防措施的落实2.事故整改、预防括: 3.检查事故整改情况情况。 措施不具体，缺乏(1)工程技术 和预防措施落实情针对性和可操作措施; (2)培训教育况。 性，一项扣1分。 措施; (3)管理措施。 1.未建立事故管4.企业应建立1.建立事故管理台查文件: 理台账，扣5分;事故档案和事账，包括未遂事故; 1.事故管理台账; 内容不符合要求，故管理台账。 2.建立事故档案。 2.事故档案; 一项扣1分; 2.未建立事故管 询问: 理档案，扣5分;了解企业发生的内容不符合要求，事故与台账、档案扣1分; 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 3.发生的事故与是否相符。 台账、档案不相 符，一项扣2分。 对涉险事故、未遂事查文件: 1.没有建立事件 故等安全事件(如事1.事故管理制度; 台账(扣分在台账 故征兆、非计划停工、2.事故管理台账; 及制度部分)。 异常工况、泄漏等)，3.已发生事件的2.对事件没有进 按照重大、较大、一调查处理报告。 行调查，一项扣5 般等级别，进行分级分。 管理，制定整改措施。 未将承包商二级企业已把承包商查文件: 事故纳入本事故纳入本企业事故1.事故管理台账; 企业事故管管理。 2.已发生事件的理，扣100 分(A级要调查处理报告。 素否决项)。 1.企业应严格明确各种安全检查的查文件: 未明确各种安全11检查11.1 执行安全检查内容、频次和要求，安全检查管理制检查的内容、频次与自评 安全检 管理制度，定开展安全检查。 度。 和要求，缺少一项(100分) 查 期或不定期进扣1分。 (25分) 行安全检查， 保证安全标准 化有效实施。 2.企业安全检1.制定安全检查计查文件: 1.未制定安全检查应有明确的划，明确各种检查的1.安全检查计划; 查计划，扣2分; 目的、要求、目的、要求、内容和2.各种安全检查2.安全检查表不内容和计划。负责人; 表; 全，缺少一种扣2各种安全检查2.编制综合、专项、3.安全检查表应分; 均应编制安全节假日、季节和日常用培训记录。 3.安全检查表内检查表，安全安全检查表; 容不符合，一项扣检查表应包括3.各种安全检查表内1分; 检查项目、检容全面。 4.未开展安全检查内容、检查查表应用培训，扣标准或依据、2分。 检查结果等内 容。 3.企业各种安1.明确各种安全检查查文件: 1.安全检查表缺全检查表应作表的编制单位、审核1.各种安全检查少编制单位、审核为企业有效文人、批准人; 表; 人、批准人，一项件，并在实际2.每年评审修订各种2.检查表评审修不符合扣1分; 应用中不断完安全检查表。 订记录。 2.安全检查表未善。 定期评审修订，扣 2分。 1.企业应根据1.根据安全检查计查文件: 1.未按规定开展11.2 安全检查计划，按相应检查表开1.安全检查台账; 安全检查，扣2安全检划，开展综合展各种安全检查; 2.检查考核记录。 分; 查形式性检查、专业性 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 检查、季节性检2.建立安全检查台2.未建立安全检与内容 查、日常检查和账; 查台账，扣2分;(25分) 节假日检查;3.检查结果与责任制内容一项不符合各种安全检查 均应按相应的挂钩。 扣1分; 安全检查表逐3.检查结果未与项检查，建立责任制挂钩，一项安全检查台 不符合扣1分。 账，并与责任 制挂钩。 2.企业安全检企业安全检查形式和查文件: 各种安全检查不 查形式和内容内容应满足: 各种安全检查记符合标准要求，一应满足: (1)综合性检查应由录。 项扣2分。 (1)综合性检相应级别的负责人负查应由相应级责组织，以落实岗位别的负责人负安全责任制为重点，责组织，以落各专业共同参与的全实岗位安全责面安全检查。厂级综任制为重点，合性安全检查每季度各专业共同参不少于1次，车间级与的全面安全综合性安全检查每月检查。厂级综不少于1次; 合性安全检查(2)专业检查分别由每季度不少于各专业部门的负责人1次，车间级综组织本系统人员进合性安全检查行，主要是对特种设每月不少于1备、危险物品、电气装次; 置、机械设备、构建筑(2)专业检查物、安全装置、防火防分别由各专业爆、防尘防毒、监测仪部门的负责人器等进行专业检查。组织本系统人专业检查每半年不少员进行，主要于1次; 是对锅炉、压(3)季节性检查由各力容器、危险业务部门的负责人组物品、电气装织本系统相关人员进置、机械设备、行，是根据当地各季构建筑物、安全节特点对防火防爆、装置、防火防防雨防汛、防雷电、爆、防尘防毒、防暑降温、防风及防监测仪器等进冻保暖工作等进行预行专业检查。防性季节检查; 专业检查每半(4)日常检查分岗位年不少于1次; 操作人员巡回检查和(3)季节性检管理人员日常检查。查由各业务部岗位操作人员应认真门的负责人组履行岗位安全生产责织本系统相关任制，进行交接班检人员进行，是查和班中巡回检查，根据当地各季各级管理人员应在节特点对防火各自的业务范围内防爆、防雨防进行日常检查; 汛、防雷电、(5)节假日检查主要防暑降温、防是对节假日前安全、风及防冻保暖保卫、消防、生产物资工作等进行预准备、备用设备、应急防性季节检预案等方面进行的检查。 查。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 (4)日常检查 分岗位操作人 员巡回检查和 管理人员日常 检查。岗位操 作人员应认真 履行岗位安全 生产责任制， 进行交接班检 查和班中巡回 检查，各级管 理人员应在各 自的业务范围 内进行日常检 查; (5)节假日检 查主要是对节 假日前安全、保 卫、消防、生产 物资准备、备用 设备、应急预案 等方面进行的 检查。 1.未对安全检查1.企业应对安1.对检查出的问题进查文件: 11.3 所查出的问题进全检查所查出行原因分析，及时进1.安全检查台账; 整改 行原因分析，一项的问题进行原行整改; 2.检查问题整改(20分) 扣1分; 2.未对安全检查因分析，制定整2.对整改情况进行验记录。 所查出的问题进改措施，落实整证; 行整改，一项扣2改时间、责任3.保存检查、整改和分; 人，并对整改情验证等相关记录。 3.未对整改情况 进行验证，一项扣况进行验证，保2分; 存相应记录。 4.未保存相应记 录，一项扣2分。 2.企业各种检各种检查的主管部门查文件: 未对检查出的问查的主管部门对各级组织检查出的检查记录。 题和整改情况定应对各级组织问题和整改情况定期期检查，扣4分。 和人员检查出检查。 的问题和整改 情况定期进行 检查。 企业应每年至1.明确自评时间; 查文件: 未进行自1.自评文件不全，11.4 少1次对安全2.制定自评计划; 1.安全标准化自评，扣100一项不符合扣1自评 标准化运行进3.编制自评检查表; 评管理制度; 分(A级要分; (30分) 行自评，提出4.建立自评组织; 2.开展自评的相素否决项)。 2.未制定并落实进一步完善安5.每年至少1次进行关文件资料; 进一步完善计划全标准化的计安全标准化自评; 3.进一步完善的和措施，扣2分; 划和措施。 6.编制自评报告; 安全标准化工作3.不符合项未整 7.提出进一步完善的的计划和措施。 改，或整改不符合 计划和措施; 要求，一项扣2 8.对自评有关资料存分。 评审标准 A级 B级 标准化要求 企业达标标准 评审方法 要素 要素 否决项 扣分项 档管理。 1.地方人民政府及有查文件: 未满足要 12 本地 关部门提出的安全生有关制度及台账、求，A级要区的要 产具体要求; 记录。 素否决项 求 2.地方安全监管部门现场检查: 组织专家对工艺安全落实情况及整改等安全生产条件及企效果。 业安全管理的改进意 见。