质量环境、职业健康安全方针0

质量环境、职业健康安全方针0 质量/环境/职业健康安全 管理手册 黄河万家寨水利枢纽有限公司 发布:2009年10月1日 实施:2009年10月1日 质量/环境/职业健康安全管理手册 文件编号:WJZGS—QES/01—2009 (B版) 编 制:高云峰 庞廷霞 蒋敬慧 审 核:李光辉 批 准:陈永志 受控状态: 受控编号: 罗丽君 目 录 0.1颁布令„„„„„„„„„„„„“„„„„„„„„„„„„„„„„1 0.2管理者代表任命书 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2 0.3质量、环境、职业健康安全方针„„„„„„„„„„„„„„„„„„„3 0.4目标 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4 0.5公司简介 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„5 0.6手册管理规定 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 1 范围„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 1.1总则 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 1.2范围 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 2引用 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11 3术语和定义 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11 4 质量、环境、职业健康安全管理体系„„„„„„„„„„„„„„„„„12 4.1总要求„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„12 4.2文件要求„„„„“„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„13 4.2.1总则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„13 4.2.2管理手册„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„14 4.2.3文件控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„14 4.2.4记录控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„15 5管理职责„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„17 5.1管理承诺„„„„„„„„„„„„“„„„„„„„„„„„„„„„17 5.2以顾客及相关方为关注焦点„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„17 5.3方针„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„17 5.4策划„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„19 5.4.1目标与指标„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„19 5.4.2管理体系策划„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„20 5.4.3环境因素、危险源的识别与评价„„„„„“„„„„„„„„„„„20 5.4.4法律法规和其他要求„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„21 5.4.5管理 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„22 5.5职责、权限与沟通„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 5.5.1组织机构„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 5.5.2职责和权限„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 与沟通„„„„„„„„„„„„„„„„„„“„„„„„„„36 5.5.3协商 5.6管理评审„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„37 5.6.1总则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„37 5.6.2管理评审输入„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„37 5.6.3管理评审输出„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„38 6资源管理 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„39 6.1资源提供„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„39 6.2人力资源„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„39 6.3基础设施„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„39 6.4工作环境„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„40 7产品实现和运行控制 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„41 7.1产品实现的策划„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„41 7.2与顾客及相关方有关的过程„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„41 7.2.1与产品和相关方要求的确定„„„„„„„„„„„„„„„„„„„41 7.2.2产品要求的评审„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„42 7.2.3顾客及相关方沟通„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„43 7.3设计和开发(删减)„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„43 7.4采购„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„43 7.4.1采购过程„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„43 7.4.2采购信息„„“„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„45 7.4.3采购验证„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„45 7.5生产和服务提供„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„45 7.5.1生产和服务提供的控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„45 7.5.2环境/职业健康安全运行控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„46 7.5.3应急准备和响应„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„46 7.5.4生产和服务提供过程的确认„„„„„„„„„„„„„„„„„„„47 7.5.5标识和可追溯性„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„48 7.5.6顾客财产„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„49 7.5.7产品防护„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„49 7.6监视和测量设备的控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„51 8测量分析和改进 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„53 8.1总则„„„„„„„„„„„„„„„„“„„„„„„„„„„„„„53 8.2监视和测量„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„53 8.2.1顾客及相关方满意„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„53 8.2.2内部审核„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„53 8.2.3过程的监视和测量„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„55 8.2.4产品的监视和测量„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„57 8.3不合格品控制„„„„„„„„„„„„„„„„„“„„„„„„„„58 8.4数据分析„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„60 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„61 8.5改进 8.5.1持续改进„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„61 8.5.2纠正措施„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„62 8.5.3预防措施„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„63 9 附录 附录1:程序文件清单 附录2:质量、环境和职业健康安全管理体系组织结构图 附录3:质量管理体系职能分配表 附录4:环境管理体系职能分配表 附录5:职业健康安全管理体系职能分配表 0.1颁布令 为提高公司的质量、环境与职业健康安全管理水平，依据ISO9001:2008、ISO14001:2004和GB/T28001,2001标准的要求，结合公司实际情况，组织编制了《质量、环境、职业健康安全管理手册》，现予以发布，从2009年10月1日起实施。该手册是公司保证发电、供水、服务质量、维护生态环境、加强职业健康安全管理、全面提高员工质量、环境、安全意识和素质的纲领性文件。 全体员工必须认真学习、遵守并执行本手册中所阐述的原则、程序和方法。 总经理: 二零零九年十月一日 0.2管理者代表任命书 为确保质量、环境和职业健康安全管理体系持续有效地运行，顺利通过第三方认证审核，现任命李光辉同志为管理者代表，负责体系的建立、运行、保持和改进，组织内部审核，处理和协调解决体系运行中的有关问题，向总经理及时报告质量、环境和职业健康安全管理体系绩效情况，并负责管理体系有关事宜的外部联系。 总经理: 二零零九年十月一日 0.3质量、环境、职业健康安全方针严守法律法规 全面关注顾客 重视污染预防 坚持以人为本 确保安全高效生产提高供水发电质量实现节能减排增效持续改进和谐发展 0.4目标 质量目标 1. 发电质量指标合格率100,; 2. 水库调度科学合理，弃水为零; 3. 水、电等提供和服务顾客满意度100,; 4. 防洪、防凌、调沙指令执行到位率100,。 环境目标 1. 污水排放稳定达标率100,; 2. 固体废弃物分类处置率100,; ,;龙口电站按设计实施。 3. 绿化面积:万家寨枢纽生产、生活区达到25 职业健康安全目标 1. 实现重伤以上事故、重大设备事故、重大交通事故为零; 2. 杜绝重大责任事故，避免违章指挥、严重违章操作为100,; 3. 轻伤率小于2? 0.5公司简介 (一)注册情况 企业名称:黄河万家寨水利枢纽有限公司 注册时间:1997年12月12日 注册地址:山西省太原市府东街89号 注册资金:人民币135000万元 经营范围:供水、发电;黄河梯级水电开发;水利及水电工程建设咨询等。 (二)黄河万家寨水利枢纽有限公司是由新华水利水电投资公司、山西省万家寨引黄工程总公司、内蒙古能源发电投资有限公司三方出资组建的国有大型股份制企业。公司主营业务是发电和供水，下辖万家寨电站管理局、龙口建设管理局及山西黄河万家寨实业发展有限公司、内蒙古黄河万家寨实业有限责任公司、北京河源水利水电工程咨询有限公司、山西黄河万家寨工程咨询有限公司等全资子公司。 由黄河万家寨水利枢纽有限公司负责建设、管理的万家寨水利枢纽工程为国家“九五”重点工程，总投资60.58亿元。工程位于黄河北干流托克托至龙口峡谷河段，是黄河中游规划开发梯级的第一级。万家寨水利枢纽工程的主要任务是供水、发电，同时兼有防洪、防凌作用。枢纽水电厂装机规模为6×18万KW，总装机容量108万KW，设计年平均发电量27.5亿kW.h，每年向山西供水12亿m3，向内蒙古自治区供水2亿m3。黄河万家寨水利枢纽有限公司现有正式员工299 人，其中教授级和副高级以上专业技术人员67名，中级专业技术人员103名，大、中专以上学历人员占公司职工总数的90%。公司目前总资产48.8亿元，净资产15.3亿元。 万家寨水利枢纽发电后，在山西电网、蒙西电网中发挥了调峰、调潮流及事故备用等重要的作用，同时为调水调沙、改善下游河道生 态环境做出了贡献，促进了地方经济的发展。今后公司将充分发挥在水利水电开发方面的优势，立足黄河北干流，进行梯级开发。在抓紧龙口水利枢纽工程建设的同时，黄河北干流以及其他具备建设水利枢纽的项目也进入公司未来发展规划中。公司将以万家寨水利枢纽工程为依托逐步发展成为以发电、供水、水电开发为主，建设管理、科技咨询、物贸、商贸等并举的大型企业集团。 公司十分重视发电及供水的质量问题、环境保护以及安全生产，自万家寨水利枢纽建成开始发电、供水以来，在实现环京、安全工程“三同时”的基础上设立了环境及安全的管理部门，并由公司领导分工负责，成立了公司安全委员会和各单位义务消防组织，不断建全安全及环境保护的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 和设施，保证了发电、供水的质量，使生产及服务活动中污染物排放稳定达标，安全上几年来未发生过重大的质量事故、环境事故、重伤以上人身安全以及较大的财产损失事故，创造了企业良好的形象，实现了企业持续稳定和谐发展的目标。 (三)子公司情况 1、山西黄河万家寨实业发展有限公司:注册资本人民币300万元。正式员工32人，聘用136人。公司主要经营项目有行业管理、房屋租赁、住宿、电子产品开发、普通机械、建材、室内供水供热管理及照明线路的安装、养殖服务业、国内旅游、旅游景点开发、万家寨景区设施的经营管理、承办各类会议销售旅游纪念品等。 2、内蒙古黄河万家寨实业有限责任公司:注册资本人民币2550万元。正式员工24人，聘用65人。主要从事物资贸易、设备租赁、建筑工程施工、物业管理、旅游和养殖等方面的业务。 3、北京河源水利水电工程咨询有限公司:注册资本人民币1000万元。正式员工6人，聘用10人。该公司作为黄河万家寨水利枢纽有限公司在北京的窗口单位，充分利用自身的地理及信息优势，受黄 河万家寨水利枢纽有限公司董事会办公室的委托组织实施对公司具有重大影响的以及涉及股东各方利益的方案的咨询、评估工作，承担黄河万家寨水利枢纽有限公司驻北京办事处职能，并积极开展对外经营。 经营范围:水利水电工程咨询，工程开发、投资咨询;居室装饰、装修;销售建筑材料，装饰材料，机械电器设备，电了计算机;自有房屋出租。 4、山西黄河万家寨工程咨询有限公司与总公司同步建立质量、环境、职业健康安全管理体系，独立取证。公司情况在此不作介绍。 黄河万家寨水利枢纽有限公司组织结构图见附录2。 0.6手册管理规定 1 目的 对手册进行管理，确保手册贯彻执行持续有效。 2 范围 适用于手册的编写、分发、更改、使用与保管。 3职责 3.1总经理负责手册的批准发布。 3.2在管理者代表的领导下，文件编写组负责组织手册的编写。 3.3管理者代表负责对手册进行审核。 3.4总经理工作部负责手册的发放、保管和日常管理。 4控制要求 4.1手册的编写与审批 手册由文件编写组编写，由管理者代表审核，总经理批准发布。 4.2手册的发放 经管理者代表确定发放范围，总经理工作部具体发放，领用部门或人员签名。 4.3手册的更改 4.3.1安全监督部负责手册更改，凡手册内容更改均需填写“文件更改单”，办理更改批准手续，由管理者代表审核，总经理批准。 4.3.2手册更改要做更改记录，换页更改时，用新页更换所有受控文本的相应页，收回旧页并做好记录。 4.3.3当手册多次更改或体系发生较大变动时，应进行换版。换版时要重新批准，分发新版手册，收回旧版，且手册各页的修改状态恢复初始状态。换版后，手册应与其现行其它文件保持协调。 4.4手册的保管 4.4.1手册是管理体系的法规性文件，持有者应妥善保管，不得 丢失、涂改、损坏、外借和复制。 4.4.2如有损坏、丢失，应及时报告总经理工作部，需补发时，应宣布损坏、丢失的受控号的手册作废，补发新受控号的手册。 4.4.3调离本公司或调到无须使用手册的岗位人员，总经理工作部应及时收回手册。 4.4.4手册原件由总经理工作部归档长期保存。 1范围 1.1总则 依据ISO9001:2008《质量管理体系 要求》、ISO14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》和有关法律法规的要求，结合公司水电生产开发、服务的特点和实际需要，建立和实施文件化的质量—环境—职业健康安全管理体系。通过管理体系的有效实施和保持，确保发电、供水等服务能持续满足顾客、相关方和适用的法律法规要求，提高公司项目质量、环境、安全的管理水平，实现持续改进，增强顾客和其它相关方的满意。 管理手册是质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系审核的依据之一，同时可作为质量、环境、职业健康安全管理的准则。 1.2范围 1.2.1质量管理体系的范围 管理手册适用于公司发电、供水、施工、安装和服务过程的质量管理和控制。 在产品实现过程中涵盖了ISO9001标准大部分条款，因无产品设计，故”7.3”删减。 1.2.2环境、职业健康安全管理体系的范围 管理体系适用于黄河万家寨水利枢纽有限公司各部门、直属单位及子公司的活 :2004标准和GB/T28001-2001标准的所有动、产品或服务。覆盖了ISO14001 要素。 1.2.3 覆盖的部门和单位:总经理工作部、党群工作部、安全监督部经营管理部、人力资源部、财务部、电力生产办公室、工会以及万家寨电管局、龙口建管局、山西实业公司、内蒙实业公司、北京河源公司。 下属的工程咨询公司单独建立质量、环境、职业健康安全管理体系，在手册中不作描述。 2引用标准 ISO9000:2005《质量管理体系 基础和术语》 ISO9001:2008《质量管理体系 要求》 ISO14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南》 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》 3术语和定义 管理手册采用 ISO9000:2008《质量管理体系 基础和术语》、ISO14001:2004《环境管 要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规理体系 范》标准中的术语和定义以及水利发电行业的常用术语和定义。 文件中的各部门指总经理工作部、党群工作部、安全监督部经营管理部、人力资源部、财务部、电力生产办公室、工会;各单位指万家寨电管局、龙口建管局、山西实业公司、内蒙实业公司、北京河源公司(工程咨询公司单独建立体系)。 4.质量、环境、职业健康安全管理体系 4.1总要求 依据ISO9001:2008、ISO14001:2004、GB/T28001-2001标准要求建立质量、环境、职业健康安全管理体系，形成文件加以保持和实施，并持续改进其有效性，为此要达到以下要求: a、为了稳定地提供顾客要求的产品，首先利用各种方法对建立的管理体系所需的全过程加以确定，包括管理过程、产品实现过程和支持过程，以确定这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。不同的过程产生相应的环境因素和危险源，有些 过程产生重要的环境影响和重大风险; b、确定这些过程的顺序和相互作用，同时对过程中的环境因素和危险源进行识别、评价，确定其重要环境因素和重大风险，并合理地安排过程的顺序，以达到过程策划的结果，使过程能达到预期的目的或要求; c、通过对过程的输入、输出及开展活动和投入的资源做出明确的规定，给出控制管理体系的准则和方法，包括程序文件、操作规程、检验准则、环境和职业健康安全管理目标、指标、方案及作业指导书等; d、获得必要的资源和信息，以支持过程的运行，并监视测量(包括对输入活动和输出结果的测量)、分析这些过程，针对分析结果对过程实施必要的措施， 最终实现过程的策划结果和对过程的持续改进; e、按管理体系的要求严格管理这些过程，同时对重要环境因素和重大风险进行控制; 在过程的确定中，需要外包的过程有:安装施工中劳力外包。公司将对以上外包过程按照程序文件《采购控制程序》进行控制，以保证最终产品的质量，同时对以上外包过程中产生的环境因素和危险源提出控制要求，以控制相应环境因素和危险源的产生; f、制定适宜的方针，确定适用的法律、法规和应遵守的其他要求，建立目标、指标、方案并实施，确定组织机构和职责，开展策划、控制、监视、纠正预防措施、审核和评审活动，确保管理体系的持续适宜性。 g、保存管理体系运行中产生的记录。 4.2文件要求 4.2.1总则 公司从自身的实际情况出发，按照三个标准的要求建立起质量、环境、职业健康安全管理体系，编制了质量、环境、职业健康安全配套的、系统化的管理体系文件。在编制中对部分要求进行了整合，形成了3个体系共用的程序文件，要素描述过程中，也实现体系的整合和整合的特点。 在运行过程中，我们将管理体系文件不断补充和完善，通过质量、环境、职业健康安全管理体系的实施和持续改进，使产品质量、环境绩效、职业健康安全绩效不断提高。管理体系的核心要素及其相互作用的描述及查询相关文件的途径在管理手册中给予明确。 a、《质量、环境、职业健康安全管理体系手册》对质量管理体系过程、环境和职业健康安全管理体系核心要素及其相互作用进行了描述，并包括形成文件的质量、环境、职业健康安全方针和目标; b、根据标准和实际工作需要形成文件化程序，共43个; c、管理性文件(质量 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 、环境管理方案、职业健康安全管理方案、规章 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 等); d、技术性文件(标准、规范、图纸、作业指导书、工艺规程、检验规程、操作规程等); e、外来文件(外来行政文件、法律法规和标准); f、记录 管理体系文件结构如下图 方针和目标，管理方案 所需过程及其相互作用的描述 程序文件形成文件的43个程序 支持性文件、记录操作规程、规章制度等(含记录) 4.2.2管理手册 质量、环境、职业健康安全管理手册包括: a、质量、环境、职业健康安全管理体系的范围，包括任何删减的细节与正当的理由; b、质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件的引用; c、对质量、环境、职业健康安全管理体系过程之间相互关系，相互作用。 4.2.3文件控制 确保质量、环境、职业健康安全管理体系文件得到识别和控制，建立《文件控制程序》。 4.2.3.1管理职责 a、安全监督部负责管理体系文件以及法律法规的控制。 b、各业务部门负责本系统的外来标准、规范、法律法规的控制。 4.2.3.2文件的编制、审核、批准和发布 理手册由文件编写组编写，管理者代表审核，经总经理批准发布; a、管 b、程序文件由文件编写组组织各业务主管部门编写，经管理者代表审核，报总经理批准发布; c、支持性文件由各业务主管部门负责编写，部门负责人审核， 经分管领导批准后实施; d、文件编写、标识应做到清晰可辨，易于识别。文件的形式可以是文字、图表、光盘、电子媒体等。 4.2.3.3文件和保管 a、文件要设专人保管，便于查找。各使用场所必须得到和使用现行有效的文件;无效和作废的文件应及时撤出，对由于法律或信息的需要而留存的文件，应在该文件上加注“作废留存”的标识; b、对与质量、环境、职业健康安全有关的外来文件，包括行政文件、法律、法规和标准，要进行识别和管理，并控制其分发。 4.2.3.4文件的受控 受控文件加盖“受控”章，编受控号，并建立受控文件清单。 4.2.3.5文件的评审和更改 a、文件的实施过程中，每三年进行一次评审，若修改时须经再次批准; b、文件的更改按《文件控制程序》规定执行。 4.2.3.6相关文件 《文件控制程序》 4.2.4记录控制 实施《记录控制程序》，对质量、环境、职业健康安全管理体系运行所涉及的记录加以控制，以证明产品质量、环境和职业健康安全绩效满足顾客、员工及其他相关方的要求和体系运行的有效性，并具备相关活动、产品或服务的可追溯性。 4.2.4.1职责 a、安全监督部负责质量、环境、职业健康安全管理体系涉及记录的控制和管理; b、各单位负责本单位记录的控制和管理。 4.2.4.2控制要求 a、记录可以是任何媒体形式，如表格、文字、图片、光盘、电子媒体等; b、记录应具备对相关活动、产品、服务的可追溯性，并以编号方式进行标识; c、记录要填写清楚、真实、规范，不得随意涂改，确需更正时，应进行单线划改; d、各单位按程序规定对记录进行收集、整理、分类、编目、标识，便于存取和检索; e、记录的保存环境应适宜，以防损坏、变质和丢失; f、各种记录都需规定保留期，对超过保留期又无保存价值的记录，按记录控制程序规定进行处置。 4.2.4.3相关文件 《记录控制程序》 5.管理职责 5.1管理承诺 总经理为最高管理者，应通过如下活动对管理体系的建立、实施和改进做出承诺，并提供证据。 5.1.1向全体员工传达国家法律、法规和行业管理的规范规程，强化管理，打造精品，满足顾客和相关方要求的重要性。 5.1.2制定符合公司实施和运行的管理方针和管理目标，适应公司的发展和顾客的要求。使全体员工认同和理解方针和目标，并为之实施。 5.1.3管理评审:正常情况下每年至少进行一次管理评审，如遇特殊情况，由总经理决定增加评审次数。 5.1.4为了确保管理体系的运作和持续改进，应确保获得必要的资源，如人、财、物、信息等。 5.2以顾客及相关方为关注焦点 5.2.1最高管理者应以增强顾客和相关方满意为目的，运用管理手段，使顾客的要求得到确定，予以实现和满足。 5.2.2完整地确定顾客和相关方明示或潜在的需要和要求，并及时传递到公司内部各相关层次。 5.2.3在符合质量法规、环境法规和职业健康安全法规、达到规范、工艺标准要求以及产品规定要求和服务要求的情况下，满足顾客和相关方要求。 5.2.4建立保持程序，确定活动、产品和服务中的环境因素和危险源辨识、风险评价和风险控制，以确保环境因素确认过程和危险源辨识、风险评价过程处于受控状态。 5.3方针 严守法律法规，确保安全高效生产;全面关注顾客，提高供水发 电质量;重视污染预防，实现节能减排增效;坚持以人为本，追求持续和谐发展。 5.3.1方针的含义 严守法律法规，确保安全高效生产:严格遵守质量、环境、职业健康安全法律、法规是三个标准的共同要求，在生产服务活动中只有严格按照法律法规，才能保证产品的高质量，才能使环境符合要求，才能有一个安全的生产条件。只有产品的高质量，环境的低消耗，低排放，安全上稳定可靠，才能获得生产高效率，经济高效益。 全面关注顾客，提高供水发电质量:以顾客为关注焦点是质量管理体系的核心，公司必须始终坚持顾客至上的理念，处处以顾客的要求为出发点去提高管理水平，提高发电、变电、输电、供水、服务的质量，才能赢得顾客的满意，提高企业的信誉和品牌知名度。 重视污染预防，实现节能减排增效:污染预防、节能减排是当前以及今后的重要国策，是建设资源节约型、环境友好型社会的必然选择，是推进经济结构调整、转变经济增长方式的必由之路;在生产建设和服务活动中积极地进行污染预防，节约能源、资源，减少污染物的排放，才能使企业获得更经济的财富，为人类创造更优越的生存环境。 坚持以人为本，持续改进和谐发展:不良的环境条件，没有安全保障的生产条件都是与“以人为本”的理念格格不入的。减少降低环境污染，控制、消除生产活动中的各种风险，创造出一个员工与企业、企业与社会、人类与自然持续和谐发展的环境和平台。 5.3.2方针以承诺对象满意为目标，满足遵规守法和持续改进的要求，质量的承诺对象是顾客，环境的承诺对象是相关方，职业健康安全的承诺对象是员工。 5.3.3方针由总经理批准，并得到有效控制，公司应定期对其适 宜性进行评审。 5.3.4方针应形成文件并传达到全体员工，使全体员工正确理解并坚决执行。 5.3.5方针应通过各种途径向顾客、相关方进行传递，以便于社会了解和监督公司的质量、环境和职业健康安全行为。 5.4策划 5.4.1目标与指标 质量目标 1、发电质量指标合格率100%; 2、库水调度科学合理，弃水为零; 3、水、电等提供和服务顾客满意度100,; 4、防洪、防凌、调沙指令执行率100,。 环境目标 1、污水排放稳定达标率100,; 2、固体废弃物分类、处置率达100%; 3、绿化面积:万家寨枢纽生产、生活区达到25,;龙口电站按设计实施。 职业健康安全目标 1、实现重伤以上事故、重大设备事故、重大交通事故为零; 2、杜绝重大责任事故，避免违章指挥、严重违章操作为100,。 3、轻伤率小于2?。 公司承诺为实现以上方针和目标提供足够的资源保证，认真贯彻方针、逐级逐层次建立目标，确保方针目标的实现。 安全监督部负责在相关职能和层次建立目标，目标应是可测量;负责对目标指标的完成情况进行监督检查，并将检查监督情况汇总报管理者代表审阅。各部门每季度以书面形式或表格填写目标、指 标完成情况。当活动、产品、服务发生变化时，应及时组织各单位更新调整目标和指标，正常情况下每年对目标、指标评审一次，必要时进行修改调整。 5.4.2管理体系策划 为确保实现目标，总经理要保证为实现目标所需的资源进行识别和策划，并形成文件，策划内容如下: 5.4.2.1管理体系的过程是对生产全过程的有效控制。 5.4.2.2管理体系所需的资源，要根据生产管理的需要进行合理的可行的策划(人、财、物、信息等)。 5.4.2.3管理体系由于顾客、相关方和市场等原因而导致变更时，对这种变更要进行策划，规定与变更有关的运行过程和相关资源，以确保在实施对管理体系的变更时，不会出现管理体系不完整或失效的情况。如组织机构调整应对职责作出相应的变更，以确保体系的正常运行。 5.4.3环境因素、危险源的识别与评价 对公司范围内生产过程中的环境因素和危险源进行识别、评价，以使在内部管理及生产过程中对环境具有或可能具有重大影响的环境因素和职业健康安全风险得到有效控制: a、管理者代表负责审批重要环境因素和重大风险的识别、登记、评价工作、以确认重要环境因素和重大风险。 b、识别环境因素和危险源的范围必须覆盖所有活动、产品或服务的各个方面。 c、识别环境因素和危险源应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。 d、识别环境因素考虑下列类型: 向大气排放的污染; 向水体排放的污染; 固体废弃物污染; 噪声对周围环境的影响; 对周围社区及居民生活的影响; 水、电、气及原材料和自然资源的使用和消耗; 土地污染; 其他需要识别的环境因素。 e、辨识危险源要考虑下列类型 物体打击; 车辆伤害; 机械伤害; 起重伤害; 触电; 灼烫; 火灾; 坍塌; 化学性爆炸; 物理性爆炸; 中毒和窒息; 其他伤害。 f、评价环境因素和危险源时应考虑对环境因素和危险源影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规的符合性及资源消耗等。 g、对评价出的重要环境因素和重大风险，由安全监督负责编制“重要环境因素清单”、“重大风险清单”，报管理者代表审批。 h、当生产过程中的活动或服务发生较大变化以及法律、法规和 其他要求更新时，应及时对环境因素和危险源进行补充识别、评价并确定重要环境因素和重大风险。安全监督部每年定期组织识别环境因素和危险源，评价重要环境因素和重大风险，并及时更新。 5.4.4法律法规和其他要求 为确保公司及时获取最新的法律、法规和其他要求，以便使生产过程中所有活动、产品、服务行为符合法律、法规及其他要求。安全监督部负责编制《法律法规控制程序》，并组织实施。 a、安全监督部负责获取、确认法律、法规和其他要求。 b、各部门收集国家、地方立法机构及国家行政管理部门的法律、法规，并及时传递给安全监督部。 c、安全监督部根据公司的特点，结合各个生产现场的不同情况，建立适用的“质量、环境和职业健康安全法律、法规及其他要求清单”并进行动态管理。 d、各部门、各单位应关注国家、地方立法机构的最新动态，及时跟踪法律、法规和其他要求的变化，对“质量、环境和职业健康安全法律、法规及其他要求清单”进行动态管理。 5.4.5管理方案 为保证目标和指标的实现，针对重要环境因素和重大风险制定《管理方案》。 5.4.5.1管理方案的制定与实施 a、当重要环境因素和重大风险在一段时间内需要采取专门措施进行控制时，要编制管理方案，一般情况下通过程序文件和作业指导书对重要环境因素和重大风险予以控制; b、在公司范围内环境和职业健康安全管理绩效较差的情况，要统一制定管理方案。先由各相关部门提出本部门的环境、职业健康安全管理方案，由安全监督部组织审查，经管理者代表审核，报总 经理批准后实施; c、各部门负责实施本部门的环境和职业健康管理方案。 5.4.5.2管理方案的检查与修订: a、各单位责任部门对管理方案的实施情况进行检查; b、在目标、指标发生变化或制定的措施不适应新的环境因素和危险源时，要及时组织各单位对管理方案进行修订; c、修订后的管理方案要经原审批人审批，特殊情况下可由经原审批人授权的人员进行审批。 5.4.6相关文件 《环境因素识别和评价控制程序》、《危险源辨识、风险评价和控制程序》、《法律法规控制程序》。 5.5职责、权限与沟通 5.5.1组织机构 为使管理体系各项要求得到贯彻实施，按体系运行需要，建立质量、环境、职业健康安全管理体系相应的组织机构; 质量、环境和职业健康安全管理体系组织机构(见附录3) 质量管理体系职能分配表(见附录4) 环境管理体系职能分配表(见附录5) 职业健康安全管理体系职能分配表(见附录6) 5.5.2职责和权限 各职能部门及各类人员的职责和权限，在各部门岗位职责中均有具体规定，本条只对公司领导层、管理层单位以及部分人员的职责、权限作出规定。 在明确有关部门、岗位的职责和权限后，各部门和岗位之间可通过各种方法(如会议、培训、组织学习、下发小册子等)相互了解有关职责和权限。通过沟通，使各自的职责和权限规定得更加合 理，从而促进管理体系的有效性，具体执行《协商与沟通控制程序》。 (一)总经理 1. 贯彻、落实国家的方针、政策和有关法律法规，执行董事会、董事长决定，全面负责公司的生产经营和管理工作，分管人力资源部; 2. 负责确定适应公司生产经营和管理需要的行政组织机构，选聘部门负责人以上各岗位人员，任命管理者代表; 3. 负责为公司的发展和质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施提供资源保障; 4. 负责定期向董事会报告公司发展、规划、生产经营情况; 5. 负责公司的方针、目标、方案、管理手册以及年度计划的审订、批准和贯彻实施; 6. 负责领导层的岗位职责分工和部门、下属公司业务范围的划分; 7. 对职业健康安全负最终责任;为应急领导组织的总指挥; 8. 定期主持三个体系的管理评审会议。 (二)管理者代表 1( 全面负责质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进; 2( 负责向总经理报告公司体系运行的绩效、存在问题和改进的需求; 3( 负责体系运行的内部事务，相关信息的处理和外部有关事宜的沟通和联络; 4( 组织内部审核，主持合规性评价会议; 5( 负责《管理手册》《程序文件》的审核; 6( 负责管理评审会议的组织准备，并向会议作出体系运行情况及存在问题的总结报告。 (三)副总经理 1. 协助总经理分管山西实业公司、内蒙实业公司、北京河源公司、工程咨询公司; 2. 负责批准分管单位各类三级文件(管理制度、操作规程等); 3. 负责向体系建立、实施、保持提供职权范围内的资源; 4. 参加管理评审会议; 5. 负责监督检查所分管单位体系运行绩效; 6. 负责检查万家寨电管局方针执行情况及目标、指标和方案的完成情况。 (四)副总经理 1. 协助总经理分管公司电力生产办公室(防汛办)、电站管理局的工作; 2. 负责分管部门、单位三级文件的审批; 3. 参加管理评审会议。 (五)副总经理 1. 分管黄河龙口工程建设管理局工作; 2. 负责公司水电开发投资工作; 3. 负责龙口建管局各类三级文件的批准; 4. 为龙口建管局三个管理体系的建立、实施和持续改进提供必要的资源保证; 5. 负责龙口建管局对公司方针的贯彻实施，负责目标、指标、管理方案的落实完成和体系绩效的监视测量; 6. 参加公司的管理评审会议。 (六)副总经理 1. 协助总经理分管总经理工作部、经营管理部、安全监督部、党群工作部等部门; 2. 负责公司总部日常行政、党务工作;协助副总管理公司的电力生产销售工作; 3. 负责批准分管部门各类三级文件(管理制度、操作规范等); 4. 负责为体系的建立、实施、保持提供自己职责范围内的资源保障; 5. 参加管理评审会议; 6. 负责监督检查所分管单位工作业务及目标、指标完成情况和体系运行绩效。 (七)总会计师 1. 分管公司财务部，负责按公司要求做好财务部分管的各项工作，负责公司电力生产经营工作; 2. 协助总经理搞好资金筹集，负责做好资金的合理分配和使用管理; 3. 负责有关财务方面的各种管理制度的审批; 4. 负责对公司的生产经营的成本核算、利润指标、财务审计、财务分析、大型工程的概算、预算、决算进行指导和检查管理; 5. 负责管理体系建立和管理方案实施所需资金的落实; 6. 负责对公司财会人员遵纪守法、业务技能、财务素质的培训和考核; 7. 参加公司的管理评审会议。 (八)工会主席 1. 分管公司工会工作，负责按《中华人民共和国工会法》开展好工会活动; 2. 负责贯彻职工代表大会决议，组织公司员工参与公司民主管理、民主监督工作; 3. 负责工会各项管理制度的审批; 4. 负责对职工劳动保护、女职工合法权益、劳保用品发放、职业病、职工待遇等的执行情况进行检查监督; 5. 负责组织好职工的文化娱乐、劳动竞赛、合理化建议活动; 6. 参加重大安全、环境、质量事故的调查处理及内外协调沟通; 7. 组织选举职工代表，定期召开职工代表大会，并保证履行职工代表的职责义务; 8. 参加公司管理评审会议。 (九)总经理工作部 1. 负责对公司全局性重点工作、重要会议、重大活动等实施方案的提出; 2. 负责对公司会议确定事宜、决定事项以及公司领导指示的落实进行督促、检查、催办和反馈; 3. 负责收集子公司、下属单位的工作和生产经营动态，并进行归纳、研究、分析，供公司领导决策和参考; 4. 负责搞好公司的内外宣传和企业文化建设工作; 5. 负责公司信息网络及通讯维护，并指导二级单位的信息管理工作，实现自动化及远程办公; 6. 负责制订和完善公司各项规章制度; 7. 负责公司综合性文件、会议纪要、工作简报、领导讲话、请示报告的起草; 8. 负责各类文书档案的整理、分类、归档、借阅、销毁管理; 9. 负责会议的会务组织工作; 10.负责公章使用的保管，负责公司的有关机要保密工作; 11.负责公司内部沟通及对外部相关方的信息交流; 12.负责全公司车辆的安全和管理，以及交通安全教育、事故处理; 13.负责有关来宾、来客的接待工作及对相关方施加环境和职业健康安全影响; 14.负责公司机关安全保卫工作; 15.负责公司机关行政事务管理和后勤保障工作; 16.负责本部门工作业务范围内的环境因素识别和危险源辨识及控制。 17.全面落实公司交通安全责任制，并对全公司车辆实施定期检查，杜绝重大交通事故和机械事故发生，全面落实车辆年审驾驶人员验证及车辆过户、转移、档案等管理。 (十)党群工作部 1. 负责贯彻落实党的方针、政策和公司党委的决议、决定; 2. 负责公司党的组织建设、精神文明建设，做好公司政治思想工作，以及对下属单位、子公司思想政治工作的指导、检查、监督工作; 3. 负责制订和完善公司党委相关的规章制度; 4. 负责做好公司党内干部的选拔、培训、考核和管理工作; 5. 搞好团的工作和活动，负责向上级组织推荐优秀人才; 6. 负责公司涉外有关社会工作，负责向相关方施加影响。 1 发挥工会桥梁纽带作用，及时沟通和反映职工的意见和建议;? 2 贯彻相关法律法规，维护员工合法权益; ? 3 帮贫扶困，及时解决员工当中遇到的困难。 ? (十一)经营管理部 1. 负责根据国家行业经济形势、企业生产经营动态、制定公司生产经营发展规划; 2. 负责公司年度经营计划、经营预算的编制和公司计划统计工作; 3. 负责公司合同的管理，负责组织合同的评审工作并保存评审记录; 4. 负责公司下属单位、子公司相关管理制度、年度经营考核指标的制定和设备物资采购的管理、指导工作; 5. 负责公司质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施、保持及运行管理控制。 6. 负责进行数据的调查、收集、分析、利用; 7. 负责公司学会、协会的管理工作。 (十二)人力资源部 1. 负责制定人力资源计划，确定岗位任职要求，合理配置各种人力资源;做好人才开发和干部的选拔、培养、考核和管理工作; 2. 负责制定和执行公司人事管理制度、劳动工作管理制度、分配制度以及员工和福利、保险、医疗、安全卫生等方面的制度和措施; 3. 负责协助公司下属单位和子公司组织机构的设置调整工作; 4. 负责搞好各类专业技术人员、专业技术职务、技术工人等级的推荐、评聘再教育工作;根据全员劳动合同制实施细则做好劳动用工管理工作; 5. 负责制定公司的年度内、外部教育培训计划，并负责培训教育计划的实施; 6. 会同财务部门做好住房公积金提取、职工养老保险统筹，完善劳动保险和各项福利工作，同时做好离(退)休人员的管理; 7. 负责编制年度劳动工资计划，并贯彻实施; 8. 严格做好人事档案管理工作和关键岗位员工的培训; 9. 配合有关部门做好安全生产的宣传教育、生产安全检查、伤亡事 故处理及劳动保护工作。 (十三)安全监督部 1. 负责公司目标管理、质量、安全、环境、技术监督管理工作; 2. 负责定期对公司质量/环境/职业健康安全的绩效进行监视、测量，并对目标、指标和管理方案的实现进行考核检查; 3. 负责公司内部审核，管理评审的组织准备工作和资料记录存档; 4. 负责组织公司各部门、各子公司的环境因素识别和危险源辨识工作及控制的监督监察工作; 5. 负责体系运行中对不符合、纠正/预防措施的控制; 6. 负责体系文件的编写、发放、受控登记及文件更改的管理控制; 7. 负责公司适用法律法规和其他要求的收集、登记、识别、发放和更新; 8. 负责定期进行合规性评价工作，并编写合规性评价报告; 9. 负责事故调查和工伤、职业病的监督管理; 10. 负责水、气、声、渣排放和节能降耗的管理; 11. 负责公司设备、电气安全的监察监督管理。 (十四)财务部 1. 贯彻执行国家有关的财务政策、法规及上级管理部门的有关规定，照章纳税; 2. 负责指定公司财务管理制度、会计核算办法，编制年度财务预算并组织实施; 3. 指导、管理、监督公司内部、下属单位和子公司的财务工作的实施，财经纪律、财务制度的执行、经济考核指标的制定; 4. 负责对公司下属单位及子公司的内部财务审计工作; 5. 参与公司投资决策和有关经济合同的签订; 6. 负责公司资金的筹集和使用管理; 7. 负责公司的资产管理，搞好定期的清产核资工作; 8. 搞好公司会计核算，并对公司下属单位及子公司的会计核算进行组织、协调、指导; 9. 负责进行公司基建成本费用、发电成本、利润核算，并定期提出成本费用分析报告; 10.负责工程的竣工财务结算; 11.负责根据领导决策，为管理体系的建立、保持提供财力资源保障。 12.负责公司电价、水价的测算、上报审批，水费、电费的结算工作。 (十五)电力生产办公室 1.负责公司电力生产、引黄供水的销售工作; 2(负责公司电力生产、供水年度计划的编制; 3(负责协调公司(部门)电价、水价等方面的工作; 4(负责对供电质量的监视和测量; 5(负责非常规合同的评审; 6.负责对顾客满意度的调查统计分析。 (十六)工会 1. 按照工会法的规定搞好工会工作，组织好工会的各项活动; 2. 负责贯彻职工代表大会决议，组织公司员工参与公司的民主管理和民主监督，发挥好员工的主人翁精神; 3. 维护公司职工的合法权益; 4. 组织开展职工健康、文明的文体娱乐、劳动竞赛、提合理化建议的活动，活跃职工文化生活; 5. 负责做好女职工权益保护和计划生育工作; 6. 参加重大安全、环境事故的调查、处理;负责进行职工思想稳定的沟通和调解工作; 7. 组织召开职工代表大会。 (十七)电站管理局 1. 负责黄河万家寨水利枢纽电力生产和供水运行的组织管理; 2. 负责库区的后期移民安置，搞好与相关地方政府的协调、沟通; 3. 负责水库的水情水调，防凌防汛工作; 4. 负责工程尾工和相关建设的业务管理; 5. 负责整个库区生产、办公、生活区域的治安保卫工作; 6. 在信息管理、档案管理、卫生防疫、现场接待、对外联络等方面履行公司指定的有关工作; 7. 负责对主要采购物资的供方评价选择，制定年度采购计划和实施采购，并负责采购物资的验收; 8. 负责对枢纽现场进行环境因素和危险源的识别和辨识，对重要环境因素和重 大风险的评价和控制，按公司要求搞好质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施和保持改进; 9. 负责库区环境/职业健康安全的运行管理控制和应急准备和响应; 10.负责对电站管理局环境绩效和职业健康安全绩效的监控测量，负责本局目标、指标、管理方案实现; 11.负责电站运行、库区管理的数据统计、分析、应用; 12.负责对相关方施加环境和职业健康安全影响; 13.负责进行顾客满意度的调查分析。 (十八)龙口工程建设管理局 1. 负责黄河龙口水利枢纽42万kw电站的工程建设任务; 2. 负责电站建设管理，使用资产的管理; 3. 负责成本核算、工程核算工作; 4. 负责电站建设工程投资计划的编制和工程投资使用的控制; 5. 负责电站工程设计、研究咨询、试验、施工用电的技术管理; 6. 负责组织工程施工安装以及重要设备、材料的招投标工作; 7. 负责电站机电设备、金属结构的技术审查、合同谈判及管理; 8. 负责电站建设各类合同的管理; 9. 负责电站建设形象进度、工程质量、竣工验收的检查、监督、管理和控制; 10.负责统一协调、管理电站建设过程中的施工安全、消防和安全保卫工作; 11.负责工程环境保护、水土保持方案的编制和实施; 12.负责电站工程用地的勘界、征用、补偿办理和移民安置工作; 13.负责电站体系运行管理控制和应急准备和响应; 14.负责重大风险和重要环境因素的控制、体系运行绩效的检测、目标、指标和管理方案的完成; 15.负责对设计、施工、服务等相关方施加环境、职业健康安全影响; 16.负责公司水电开发投资项目。 (十九)山西实业公司 A 太原区 1(负责禹皇大厦和住宅小区的物业管理及其配套附属用房和设施的管理; 2(负责禹皇大厦和住宅小区的消防、安全保卫工作; 3. 负责禹皇大厦(公司太原总部)办公、生活区的应急准备和响应。 4.负责管理区域零星工程项目的施工管理。 B 万家寨区 1. 负责办公楼、宿舍楼、宾馆、食堂、锅炉房等建筑物及附属设施的管理和维护; 2. 负责枢纽小区的供电、供暖、供水(冷热水)、排污系统的管理维护; 3. 负责厂区山西侧10km公路的养护管理; 4. 负责枢纽小区垃圾的处置和库区悬浮物的打捞; 5. 负责枢纽小区范围绿化实施和管护工作; 6. 负责吊桥旅游观光管理; 7. 负责枢纽部分零星工程项目的施工管理。 C 龙口区 1. 负责办公楼、宿舍楼、食堂、招待所、健身房、会仪室多功能厅等物业服务工作; 2. 负责配电、供暖等系统运行，负责通信网络、闭路电视有线网等的管理和维护; 3. 负责1,3号路的养护管理; 4. 负责左右岸施工承包单位的营地管理和服务; 5. 负责枢纽部分零星工程项目的施工管理。 D 搞好质量、环境、职业健康安全管理体系的运行，完善相关的管理文件和记录，完成体系确定的目标、指标和方案。 (二十)内蒙古实业公司 A 万家寨区 1. 负责水库的供水管理; 2. 负责物资、材料、配件、废品仓库的管理; 3. 负责厂龙口区 1. 负责电站施工的临时供电管理; 2. 负责电站施工钢材、水泥、粉煤灰等物资供应的管理，搞好质量、环境、职业健康安全管理体系的运行，健全体系要求的文件、记录，完成确定的目标、指标、方案。 (二十一)北京河源公司 1. 负责北京办事处管理工作、接待赴京出差人员; 2. 负责对外承揽工程咨询服务项目的管理; 3. 负责本区域环境因素和危险源的识别和控制; 4. 制定本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的制度，搞好体系运行; 5(负责万润大厦的经营管理工作。 (二十二)内审员 1. 按照内部审核计划和审核组长安排，完成内审中自己承担的任务; 2. 根据分工编写内部审核检查表; 3. 在审核中客观公正地收集审核证据，做好审核记录; 4. 对审核中发现的问题，如实填写不符合报告; 5. 审核结束后，整理好全部审核资料，交审核组长汇总; 6. 陪同第三方审核专家进行审核时，要做好向导、联络和记录; 7. 平时在本部门要注意发现体系运行中存在的问题，收集、了解员工的意见和建议，起到骨干、带头作用。 (二十三)员工代表 1. 参与方针、目标的制定; 2. 参与危险源辨识、风险评价和风险控制的策划; 3. 参与体系文件的评审与修订; 4. 参与环境因素识别、评价和控制的策划; 5. 参与员工作业环境安全卫生状况的调查; 6. 参与质量、环境、安全事故、事件的调查; 7. 参与保护员工权益的协商; 8. 收集和反映员工对体系运行情况的意见和建议。 5.5.3协商与沟通 为确保公司内部各单位各部门之间以及外部相关单位之间及时地互通信息，由总经理工作部编制《协商和沟通控制程序》并组织实施。 5.5.3.1总经理工作部是信息的综合管理部门，负责内、外部信息的交流与管理汇总，并向总经理汇报。 5.5.3.2其他各单位各部门负责相应业务范围内信息的交流。 5.5.3.3内部信息交流 a、公司方针、管理体系的有关要求，质量、环境和职业健康安全知识，应通过会议、简报、画册、电子网络、板报、口头等各种形式传达到全体员工，以增强员工的质量、环保和安全意识。 b、有关质量、环境和职业健康安全方面的法律法规及其他要求的信息应及时通报给相关单位; c、各单位在收到有关法律、法规、标准时，应及时传递到安全监督部，经识别由安全监督部登记并传递到相关单位; d、管理体系运行中产生的信息由其产生的单位部门及时传递到相关单位部门和人员，并记录其内容和处理结果，监测结果，内审和管理评审的结果应及时传递; e、重大质量、环境和伤亡事故应立即上报至公司安全监督部、分管副总经理、总经理。 5.5.3.4外部信息交流 a、公司的管理方针及有关要求应及时传达给相关方; b、各单位可以从国家有关行政主管部门、书刊、网络等方面获取最新法律法规及要求变更信息，并将信息通报给总经理工作部; c、收到相关方信息的单位，要认真做好记录，并传递到有关部门，有关部门制定措施，进行处理，并将处理结果及时通报给相关方; d、相关方要求提供质量、环境和职业健康安全信息时，相关部门应及时提供。 5.6管理评审 5.6.1总则 安全监督部负责制定《管理评审控制程序》，总经理应按计划的 时间间隔召开管理评审会议，对管理体系的运作情况进行评审，以确保体系的适宜性、充分性和有效性，并验证管理方针和目标是否得到了满足。一般情况下，管理评审每年年底召开一次，两次评审的时间间隔不超过12个月，必要时可增加管理评审次数。管理评审会议要提出符合评审内容要求的评审记录及评审结果的实施记录。 5.6.2管理评审的输入 管理评审的输入是为管理评审提供持续改进的信息和前提条件，明确了输入活动、信息及数据，输入包括如下内容: a、管理体系内审及外审的审核结果; b、业绩和顾客满意程度的测量结果; c、纠正和预防措施方面的情况和产品符合性分析; d、往年评审所确定的改进措施实施情况和结果; e、由于法律法规要求的变化所受到的影响和应变措施; f、方针、目标、指标及方案完成情况及重大环境因素和重要风险的控制情况; g、管理体系文件的运行是否符合变化的法律、法规要求，并提出改进建议; h、顾客、职工及相关方的投诉抱怨和非常关心的问题。 上述的信息数据应获得并得到证实，找出自身的改进方向，将输入转化为输出。 5.6.3管理评审输出 管理评审报告作为输出的形式，目的是使管理体系不断改进和提高，最高管理者对管理体系及经营方针等方面做出决策。管理评审报告包括如下内容: a、管理体系及其过程的改进措施，并形成文件; b、顾客、职工及相关方对产品的质量、使用功能要求和环境、 职业健康安全管理的改进措施; c、根据内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求; d、体系的运作要符合相关法律法规的要求; e、监控上述内容作为下次管理评审的输入; f、管理评审的结果应予以记录。 5.6.4管理评审报告由管理者代表负责组织编写，经总经理批准后下发。 5.6.5管理评审所提出的改进措施的效果由总经理负责，如果达不到预期的效果时，应由责任部门重新制定改进措施，并跟踪验证，直至达到预期效果为止。 5.7相关文件 《协商和沟通的控制程序》 《管理评审控制程序》 6 资源管理 6.1资源提供 满足管理体系要求的资源的提供: 资源是管理体系过程中不可缺少的组成部分，是实现管理方针、目标的必要条件。总经理要针对各单位的现实情况，确定并提供所需资源，如人力资源、财务资源、专项技能、技术、设备设施、硬件、软件、工作环境等。以确保管理体系的运行并持续改进其有效性;以满足并增强顾客及相关方的满意。 6.2人力资源 6.2.1从事影响产品要求符合性、环境和职业健康安全管理的人员应具有相应的能力，对其能力的评价，要从教育、培训、技能和经验等方面进行判断。公司每年组织一次对员工质量、环境和职业健康安全能力的考核，考核可分层次进行，并保存考核记录。 6.2.2根据培训要求，由人力资源部组织拟定年度培训工作计划，总经理审批后 执行。 培训计划包括:对各级作业人员和管理人员的质量、环境和职业健康安全意识、专业技能与管理技术等要求，使人员的能力达到规定的标准，分层次进行培训。 a、确定从事影响产品符合性工作的能力要求; b、对从事质量、环境和职业健康安全活动的人员进行培训，从而具备相应的能力; c、评价培训的有效性; d、使全体职工都要意识到从事质量、环境和职业健康安全活动所采取措施的相关性和重要性，为实现管理目标献计献策; e、参加培训的职工，学习、培训及岗位(工种)资质证明均要予以记录，人力资源部负责保存培训的资料和档案。 6.3基础设施 为了能使基础设施持续满足实现水电产品符合性的要求，组织应确定、提供所需的设施，并加强对基础设施的维护、管理，包括: a、办公、生产场所和相应的建筑物等相关的设施; b、机械、工具、设备、测量仪器、硬件、软件或其他设备; c、必要的交通运输工具和通讯设备; d、环保和劳保设施。 各相关部门要及时评价管理体系各过程是否具备了这些必备的设施，应建立设施台帐并及时传递有关信息。有关基础设施的采购与配置由各单位提出申请，分管领导审批。 6.4工作环境 应确定为实现水电、服务等产品的符合性所需的工作环境中的重要因素，从物质的、社会的、心理的、环境和职业健康安全因素等方面为人员作业创造良好环境条件。 6.5相关文件 《培训控制程序》 《设备管理控制程序》 7 产品实现和运行控制 7.1产品实现的策划 7.1.1基本要求 根据ISO9001:2008、ISO14001:2004和GB/T28001-2001标准建立并保持质量、环境、职业健康安全管理体系，编制管理手册和有关的程序文件。为使管理手册和程序文件中所确定的要求能在具体的生产运作中得到具体实现并有效运行，公司针对产品按顾客和相关方的要求及本手册的规定进行策划，并形成文件，文件的形式包括:质量计划、工艺规程、管理方案等。在策划过程中，应确定以下方面的内容: a、产品的质量、环境和职业健康安全目标和要求; b、确定相应的重要环境因素和重大风险，并建立产品生产所需要的文件，以及所需要提供的资源和设施。 c、确定产品生产所要求验证、确认、监督、检验和试验的活动，以及验收准 则。 d、对产品的符合性提供证据，做好记录。 7.1.2产品实现的策划由经营管理部负责组织，依据相关规定和要求进行，需要时要编制专项质量计划。生产过程应根据需要策划并编制相应的技术文件，包括:工艺规程、作业指导书等。各类质量策划的书面结果均须审批或评审，具体执行《文件控制程序》。 7.2与顾客及相关方有关的过程 为了解顾客和相关方的要求和期望，制定和执行《与顾客有关的过程控制程序》、《相关方控制程序》，经营管理部负责该过程的监督管理。 7.2.1与产品和相关方要求的确定 应确定顾客和相关方的要求，主要包括: a、顾客规定的产品要求(合同)，包括有关使用性能、可靠性、质量等级、交付和交付后的服务方面的要求。 b、顾客未做规定但预期或规定用途所必需的产品要求。 c、与产品有关的义务，包括法律、法规的要求。 d、环保和劳保要求。 e、应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素。从中判断那些对环境具有重大影响或可能具有重大影响的因素，确保建立目标和指标。 f、组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的措施，包括: 常规和非常规活动; 所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动; 工作场所的设施，包括租赁的设备。 7.2.2产品要求的评审 对已确定的顾客和相关方要求连同企业所确定的附加要求进行产品要求评审。评审应在投标和接受合同之前进行。 7.2.2.1与生产产品有关的要求的评审、对合同或订单进行评审，并确保: a、产品要求得到确认; b、与以前表述不一致的协议或要求已予以解决; c、顾客没有以文件形式提出要求时，顾客要求在接受前得到确认; d、有能力满足规定的要求。 评审的主要内容一般包括:单位的名称或姓名和所在地;产品的质量、数量和价格;履行期限、地点和方式;违约责任;解决争 议的方法;生产能力、输送方式及其它特殊要求等。 评审的方式:常规合同由经营管理部自行组织进行评审，公司分管领导审批，即为评审完成;对产品质量要求超出正常生产范围或价格要求低于正常销售价格时，由经营管理部会同相关单位评审，分管副总经理审批，即为评审完成。 评审的结果及评审所引起措施应予以记录。 7.2.3顾客及相关方沟通 经营管理部与电力生产办对以下有关方面确定并实施与顾客的沟通: a、对产品要求的信息; b、合同或订单的处理(包括其变更); c、顾客和相关方的反馈，包括顾客抱怨与投诉; d、沟通方式:人员沟通、顾客反馈、对顾客需求进行问卷调查等。 当顾客或相关方要求变更合同内容或提出其他要求时，应及时重新识别，予以确认变更，并将变更后的有关情况及时传递给相关部门，必要时对相应的文件及时更改，并及时进行质量、环境、职业健康安全的改进。 7.2.4相关文件 《与顾客有关过程控制程序》 《相关方控制程序》 7.3设计和开发(本节删减) 7.4采购 7.4.1采购过程 对采购过程进行控制以确保采购产品在质量、环保和劳保要求、 交付和服务等各方面符合规定要求。 7.4.1.1对采购物资根据对产品质量、环境影响和安全生产影响的程度进行分类。即 A类:对产品质量、环境和安全生产有重大影响的物资; B类:对产品质量、环境和安全生产有直接影响的物资; C类:对产品质量、环境和安全生产无直接影响的物资; 对于A类和B类物资的供方必须进行评价，对C类物资的供方则不按选择、评价和重新评价的准则进行评价。 7.4.1.2供方的选择准则 a、持有国家注册的营业执照及相应的经营范围; b、具有较好的质量、环境、安全保证能力，即有相当的设施设备、技术和操作人员、生产及服务能力; c、具有良好的信誉，能提供良好的售后服务。 7.4.1.3供方的评价准则 a、有营业执照、生产许可证等合法经营手续; b、能够保证供货的质量、环境、安全要求、价格合理; c、有良好的信誉，保证供货时间，服务周到; d、具有质量、环境、安全保证能力，产品质量稳定可靠。 7.4.1.4采供方重新评价的准则 a、评价供方经营和生产合法资格的有效性; b、供货的产品质量、环境影响、安全影响、价格、交付服务等业绩情况; c、使用部门对其供货的物资是否有多次退货，或发出《纠正和预防措施处理单》的不良记录; d、供方保证能力，持续改进的有效性。 7.4.1.5每年年末，各采购负责单位对合格供方进行一次复评， 复评合格的保留为合格供方，不合格的取消其合格供方资格，以此更新合格供方名录。 7.4.1.6对供方进行评价，保持供方评价记录。经评价合格的供方填写《合格供方名录》，并保持记录，分管副总经理审核、批准，建立相应档案。 7.4.1.7对劳务外包过程的选择评价及重新评价按照7.4.1.2, 7.4.1.5进行。 7.4.2采购信息 7.4.2.1各单位按照生产计划、工作需要、施工设计和技术要求编制本单位采购计划，经批准后实施采购事宜。 7.4.2.2采购计划中应明确产品名称、规格、数量、供方的资质、标准和质量、产品服务、已识别的重要环境因素和重大风险的要求，适当时可包括:过程、设备、人员资格、管理体系的要求，确保采购计划的规定要求是适宜的。 7.4.3采购验证 7.4.3.1检验人员按产品采购要求和检验规程实施验证; 7.4.3.2验证的方法 a、入库时进行检验和验证供方提供的产品质量、环境和职业健康安全影响的证明文件; b、在供方现场进行验证; c、特殊情况供需双方共同取样由权威部门验证。 当各单位或其顾客拟在供方现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。 外包过程的验证由外包委托单位负责，按合同要求进行验证。 7.4.4相关文件 《采购控制程序》 7.5生产和服务提供 编制生产工艺流程图(见附录9)，围绕生产过程，对人、机、料、法、环、测各因素进行控制运作。 7.5.1生产和服务提供的控制 通过以下方面控制生产过程和服务过程的实施; a、各生产单位通过生产作业计划、工艺规程、质量标准、作业指导书等获取产品特性的信息，以确定相关产品的特性; b、各单位为了确保生产和服务的质量，编制必要的作业指导书; c、各生产单位为生产和服务的正常开展配备适宜的设备并进行必要的维护保养; d、各生产单位根据监视和测量任务的要求，配备并使用适宜的测量和监视设备; e、各生产单位对生产过程和产品特性进行适当的监控和测量; f、经营管理部规定产品的放行方法、交付的条件、方式和相关的手续，规定交付后如何开展相应的服务工作; g.北京河源公司开展水电工程建设有关施工方案、工程工期、工程造价、开发条件等项目的咨询报务，咨询过程和要求执行《工程咨询控制程序》。 7.5.2环境、职业健康安全运行控制 环境和职业健康安全运行控制分别建立并保持运行控制程序，使与公司重要环境因素和重大风险有关的活动、产品、服务得到有效控制，并逐步加大对相关环境和职业健康安全行为影响力度。 公司应识别与所认定的、需要采取控制措施的重要环境因素和重大风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动(包括维护工作)进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行: a、对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离环境管理和职业 健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序; b、在程序中规定运行准则; c、对于组织所购买(或)使用的货物、设备和服务中已识别的重要环境因素和职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。 d、建立并保持用于工作、过程、装置、机械、运行程序的工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低环境影响和职业健康安全风险。 7.5.3应急准备和响应 建立并保持环境和职业健康安全潜在事故和紧急情况控制程序，预防或减少可能伴随的环境影响和风险，安全监督部负责编制《应急准备和响应程序》、《消防控制程序》，并组织实施。 a、根据识别出的潜在事故和紧急情况，确定下列物资或场所为应急准备和响应的重点:?易燃易爆物资:如液化气、汽油等;?发电、变电作业点或场所;?水库大坝、洪水;?仓库、食堂;?大型起重设备及客运车辆。 b、由各单位及子公司针对潜在的事故或紧急情况，制定预防措施和应急预案。 c、对应急场所工作人员应进行岗位教育、防火防洪等知识教育。 d、山西实业公司、万家寨电管局、龙口建管局每年进行一次应急演练，对紧急事件的应急准备与响应能力进行相应的确认，对应急措施进行评价。 e、责任单位应对潜在事故或紧急情况发生时，能迅速地做出有效反应，如遇事故性质严重难以处理的应立即联络紧急救援和报告。 f、对事故或紧急情况的处理应形成记录。 g、在事故或紧急情况处理完毕后，应对应急准备与响应程序和 应急预案进行一次评审或修订。 7.5.4生产和服务提供过程的确认 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证时，组织应当对这样的过程实施确认，这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。 发电运行中需要确认的过程有:主要岗位运行人员的技术素质是否与岗位标准相适应，主要设备检修后的技术性能是否符合规范要求，运行操作(操作票或工作票、操作内容、操作顺序、操作人员、安全措施)、承压部件的焊接等; 电站施工安装中的特殊过程:隐蔽工程、特殊焊接、防水工程、防腐工程、混凝土浇筑、除锈等。 内蒙古实业公司需确认的特殊过程;租赁设备检修后的技术性能是否符合规范要求，物资供销服务是否符合服务规范要求。 万家寨电管局负责发电运行中的特殊过程的确认，龙口建管局负责施工安装中特殊过程的确认，内蒙古实业公司负责设备租赁、物资供销特殊过程的确认，以证实该过程实现所策划结果的能力。 各子公司负责本单位特殊过程确认的检查管理; 监理单位按监理规范对特殊过程实施监控。 根据上述过程的特点规定如下确认安排: a、为上述过程的评审和批准所确定的工艺规程; b、对所使用的设备能力进行鉴定; c、对操作人员进行考核认可; d、编制作业指导书; e、认真作好各种确认记录; f、在材料变更、工艺参数变更、设备大修等情况下对该过程进行再确认。 7.5.5标识和可追溯性 7.5.5.1为防止在实现过程中产品的混淆和误用，以及实现必要的警示、提示、禁止、追溯，必须利用适宜的标识方法予以控制。 7.5.5.2职责 a、各使用、保管单位负责原材料和采购物资标识的控制。 b、万家寨电管局负责发供电设备电压、去向、区域等标识的控制和管理。 c、龙口建管局负责施工现场各类材料、区域、安全警示、提示、禁止标识的监督管理，各施工安装单位负责各自标识的设置。 d、其他公司各自负责生产范围内的标识。 7.5.5.3控制要求 标识可分为产品标识、状态标识、区域标识、警告标识、环境标识、人员标识和可追溯性标识。 a、产品标识和状态标识方式包括:标签、标牌、记录、划分区域等。 电能产品有分相标识(A相:黄色，B相:绿色，C相:红色)和电压等级标识以及行业规定的设备、缆线、管道、阀门、盘柜等的名称颜色标识。 b、状态标识主要有合格、不合格、待检、检后待判四种状态。合格用绿色，不合格用红色，待检用黄色，待判用黄、绿色各半标识。 c、材料和物资的标识采用划分区域或分库定位，用标牌、标签进行标识。成品及半成品采用标签来标识产品及其检验和试验状态。所用原材料状况、各项技术指标达到情况进行标识，具有可追溯性。 d、人员标识可采用挂牌、胸卡、安全帽、服装颜色等。 e、各标识的实施单位负责产品标识和状态标识的保护、转移及 标识设施的管理。有追溯要求时，有标识实施单位负责追溯。 f、在有追溯性要求时，应控制和记录产品的惟一性标识。 g、对食堂、库房等应急准备和相应的重点场所要作明显警示标识。 h、各部门、生产车间、施工安装现场负责对作业场所安全标识的使用、管理进行控制。 7.5.6顾客财产 应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产，并应爱护在识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。顾客财产责任单位应建立顾客财产登记表，若顾客财产发生短缺、损坏或发生不适用时，应报告顾客并保持记录。 7.5.7产品防护 7.5.7.1总则 为了保证水利、水电生产、水电建设原材料及采购物资在贮存过程中的质量和数量，电力、供水产品在生产、交付的过程中得到有效控制，确保采购产品和生产产品的符合性不受损坏，必须实施产品防护。 7.5.7.2职责 a、各单位分别负责原材料、采购物资的防护，负责产成品防护; b、万家寨电管局负责电力生产、输送过程的防护; c、龙口建管局负责组织监理对施工、安装过程的产品防护的管理。 7.5.7.3控制要求 设备物资产品的防护应包括产品的标识、搬运、包装、贮存和保护。 发电运行电能产品的的防护应包括绝缘、电力保护、设备设施、 备品备件、动力、控制、安全距离、标识等;供水应注意水质污染保护。 a、标识:建立并保持适当的防护标识。 b、搬运:应提供适当的搬运方式和设备，防止在生产和服务提供及交付的搬运过程中损坏产品。 c、贮存:原材料、采购物资在贮存期间应提供必要的环境和设施条件，采取有效的管理控制，以防止产品损坏、变质或误用。 d、保护:交付前的成品，在装车过程中要清理车底，防止混入脏杂物。做好防护工作，以避免在交付过程中的损失和丢失。 e、危险化学品的搬运、储存和包装执行《危险化学品控制程序》，易燃、易爆品的搬运、储存和包装执行《消防控制程序》。 7.5.8相关文件 《生产和服务提供控制程序》 《危险化学品控制程序》 《固体废弃物防治控制程序》 《能源、资源控制程序》 《应急准备和响应控制程序》 《事故处理控制程序》 《安全标识使用控制程序》 《劳动保护用品管理程序》 《女职工权益保护管理程序》 《工伤、职业病管理程序》 《水污染防治控制程序》 《大气污染控制程序》 《噪声污染控制程序》 7.6监视和测量设备的控制 7.6.1总则 为了确保监视和测量设备有效和测量结果准确可靠，而且准确度应与监视和测量要求相一致，建立并实施《监视和测量设备控制程序》。 7.6.2职责 a、万家寨电管局负责电站运行使用的监视和测量设备的控制和管理。 b、各使用单位负责本单位监视和测量设备的使用、维护、送检等工作。 7.6.3控制要求 7.6.3.1公司确定需要实施的监视和测量活动以及所需的监视和测量设备的控制，以保证监视和测量结果的准确。 7.6.3.2为确保监视和测量活动可行并与监视和测量的要求相一致，在产品生产 过程中，按照有关规程和规范的要求进行监视和测量。 7.6.3.3为确保测量结果有效，按照以下要求对测量设备进行控制: a、为确保测量质量、环境和职业健康安全设备的准确有效，应根据国际或国家标准的要求，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，应自行制定校准或检定规程，经批准后予以实施; b、当计算机软件用于监视和测量时，首次使用前必须进行确认，必要时进行再确认，以保证其满足预期用途的能力; c、测量设备要带有其校准状态的标识或识别记录，并建立台帐，制定周期检定计划; d、防止可能使测量结果失效的调整; e、测量设备在搬运、维护和贮存期间要防止损坏和失准; f、当发现测量设备不符合要求时，应对以往测量结果的有效性进行评价和记录，并且对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。 7.6.3.4监视和测量设备按规定进行定期检定，经检定部门检定的设备、器具要作检定合格的标识。 7.6.3.5对监视和测量设备、仪器、仪表的购置、停用、启用、损坏、修复、检定、校准应做好相关记录。 7.6.4相关文件 《监视和测量设备控制程序》 8测量、分析和改进 8.1总则 公司应策划和实施为证实发电、供水、服务要求的符合性，确保质量、环境和职业健康安全管理体系符合性和持续改进的有效性所需的测量和监视活动以及分析和改进的过程。 8.2监视和测量 8.2.1顾客及相关方满意 8.2.1.1总则 通过对顾客及相关方对水、电产品质量、服务以及环境和职业健康安全的满意程度信息的监视、收集、分析，来评价管理体系的有效性，明确可改进的机会。 a、电力生产办负责对相关方的满意信息的收集和处理; b 、各有关部门负责对顾客满意信息(包括顾客异议、投诉等)的处置。 8.2.1.3控制要求 a、顾客及相关方满意信息的收集可以通过顾客来函、来电、来人反馈、会议提出、抱怨和投诉，也可以主动去访问顾客、相关方、通过行业协会、消费者组织、新闻媒体进行。 b、获取的信息要进行统计分析，对顾客的不满意信息一方面要在公司内部分析原因，采取纠正措施;另一方面要和顾客沟通、协商解决。 c、信息中属于体系运行的重大问题，要提交公司专题会议或管理评审会议做出结论，加以解决。 8.2.2内部审核 8.2.2.1总则 为验证质量、环境和职业健康安全管理活动有关结果是否符合 计划安排，并确定管理体系的有效性，建立并实施《内部审核控制程序》，对内部审核的全过程加以控制。 8.2.2.2职责 a、管理者代表负责内部审核的策划。 b、安全监督部负责内部审核的组织实施。 c、审核组长负责对内部审核的全过程进行控制。 d、审核员负责实施审核，并对纠正、预防措施的实施情况进行跟踪验证。 e、受审核单位协助、配合内部审核工作。 8.2.2.3控制要求 a、安全监督部每年年初编制管理体系“年度内部审核计划”，报管理者代表批准后实施。“年度审核计划”应对管理体系涉及的单位和部门的审核时间和频次做出规定，审核频次取决于受审核单位的现状和重要性以及以往审核的结果(一般为每年一次)，并确保所有部门单位和标准条款全部覆盖一次。 b、审核采取一体化审核方式。对下列情况可适时追加审核次数: 出现重大质量、环境、职业健康安全事故或发生严重商务纠纷时; 出现严重不符合，导致体系某一过程或区域失效时; 机构和职能发生 重大更改或调整，导致程序修订时; 生产场所、产品、环保技术及装置发生重大变化。 c、由管理者代表批准与受审核部门无直接责任、具有内部审核员资格的人员担任审核员，并确定审核组长，审核组长负责审核的具体组织工作，明确审核分工。 d、内审员按照分工实施现场审核，审核结束后，由审核组长编写《内部审核报告》，报管理者代表审批后，分发至有关部门和领导。 e、受审核部门对不符合项进行原因分析，制定纠正、预防措施并实施，审核员进行跟踪检查，并验证其有效性。 f、内部审核形成的记录，由安全监督部负责保存。 g、内部审核的结果提交管理评审。 8.2.3过程的监视和测量 8.2.3.1.总则 采取适宜的方法对管理体系过程进行监视和必要的测量，包括对管理职责、资源提供、产品实现、监视、测量和分析四大过程进行监测，以证实过程是否保持其实现预期结果的能力。 8.2.3.2职责 安全监督部负责质量、环境、职业健康安全管理体系过程的监视和测量; 各部门、各单位负责本部门、本单位体系过程的监视和测量。 8.2.3.3控制要求 对管理体系各个过程进行识别，明确过程的输入和输出，提出过程的监视、测量点，并对其进行监视和测量。 过程监视和测量方法包括:内部审核、产品的监视和测量、过程的监视和测量、库区及发电、供电、供水现场的安全检查、质量标准化和工作环境的监视和测量、基建施工、安装工程验收和评价等。 对过程达到预期策划的能力进行检查:通过运用统计技术进行数据分析，及时发现各个过程存在的问题。 对未达到过程输出目标和效果要求的，责任单位要进行纠正，必要时采取纠正措施，确定可持续改进的方向。 8.2.3.4环境和职业健康安全的监视和测量 对具有或可能具有重大环境影响和重大风险的活动及其关键岗 位、场所进行监视和测量，通过监视和测量结果对方针、目标、指标、有关法律、法规、标准的符合性程度进行评价。 a、各相关职能部门、各车间负责实施本单位职责范围内监控、监测和监督活动。 b、监测指对环境和职业健康安全产生影响或具有影响的活动的易于量化的关键特性进行测量的过程，如纯技术性、委托外单位进行测量的项目。监测的对象包括大气污染排放、污水排放、厂界噪声的定期监测。监测范围包括生产区和生活区。对不能自测的项目，每年要委托环保部门进行监测。监测和测量结果超标时，应重新测量一次，若仍然超过标准，则执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》，必要时进行专门的改进分析，并将结果上报相关部门。 c、监控指对环境和职业健康安全产生影响具有潜在影响的活动的不易于量化的关键特性采取定性检查的过程，如目标、指标完成情况;法律、法规遵守情况。安全监督部每季对公司质量、环境、职业健康安全目标、指标的落实情况，每一年对监测和测量结果进行评价，验证环境和职业健康安全行为与相关法律、法规、标准的符合性。 d、监督指对运行控制执行情况进行的检查及督促。如固体废弃物、油类、危险化学品等操作人员是否按程序工作。各单位每月组织一次对生产运行控制执行过程的检查和监督，每季度对监测和测量结果进行监督检查，各部门采取日常检查和随机抽查的形式对所负责的运行控制程序的执行过程进行检查和监督。 e、对环境和职业健康安全监测和测量的结果要进行评价和分析，评价和分析的结果作为管理评审的依据。 8.2.3.5合规性评价 定期评价公司适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求 的遵循情况，以保证体系的有效运行和目标、指标的完成。公司制定《合规性评价控制程序》。 a、安全监督部负责环境和安全的合规性评价的管理，负责组织合规性评价。 b、由安全监督部制定合规性评价计划，报管理者代表批准，对于重要环境因素、适用的法律法规和其他要求的遵循情况，每年评价一次，各相关部门提供相关资料和证据，可以供评价时使用。 c、合规性评价以会议形式进行，由管理者代表主持， d、评价按计划根据评价内容逐项进行，对评价结果应形成文件并保存相关记录。 8.2.4产品的监视和测量 8.2.4.1总则 为了确保发电、变电、送电、供水生产过程、服务过程和最终产品符合规定的要求，必须对这些产品进行监视和测量。 8.2.4.2职责 a、安全监督部为本过程的归口管理部门。 b、各单位负责各自库存原材料、物资的监视和测量以及生产过程中的监视和测量。 8.2.4.3控制要求 a、采购原材料、设备、配件、物资的监视和测量执行《采购控制程序》。 b、生产过程中监视和测量，由各生产部门负责自检，电管局生产技术处按策划的要求进行抽检。 c、最终产品:产品监视和测量，由生产单位自行检验，做好记录，检验人员根据检验结果确定是否放行，不经检验或经检验不符合要求的产品不得放行或交付，除非满足法律法规的要求、得到授 权人批准或得到顾客的批准。 d、安全监督部应对产品监视和测量工作进行监控。 e、所有的检验记录应由检验者签字或盖章，并要妥善保存。当产品出现不合格时，按《不合格品控制程序》处置。 8.2.5相关文件 《顾客满意度监视控制程序》 《内部审核控制程序》 《过程和产品监视和测量控制程序》 《合规性评价控制程序》 8.3不合格品控制 8.3.1总则 为了防止不合格品的非预期使用或交付，并对不合格品进行评审和处置，制定并实施《不合格品控制程序》，以确保不合格产品得到识别和控制。 8.3.2职责 a、各单位负责购进原材料、设备、配件等物资中不合格产品的评审和处置以及产品不合格品的评审和处置的管理。 b、电站管理局负责供水、供电出现不合格品的评审和处置。 c、龙口建管局负责工程施工不合格产品的控制、处置管理; d、各单位负责各自服务范围内的不合格品的评审和处置。 8.3.3控制要求 a、不合格品的分类 材料类的不合格品; 设备、配件类的不合格品; 产品的不合格品。 工程咨询中的不合格品;咨询过程中不符合要求、咨询成果 出现严重偏差。 b、不合格品的识别和标识 不合格品的识别可通过对产品的验证、监视和测量来判定;电力产品要通过对电压、电流、额定频率、功率因数、发电量等参数的测量来判定。 出现不合格品后，要及时做出标识，标识可采用标签、标记、记录、分区放置等方式进行，并尽可能做到隔离存放。 c、不合格品的评审和处置 对不合格品评审后才能处置，处置方式为: 采取措施，消除不合格，进行调换、退货、加固、返工; 降级、让步、改作他用; 拒收、报废; 电力产品出现不合格时要及时进行调整和改进。采取相应措施，提高供电质量。 8.3.4各类不合格品在得到纠正后，应重新进行验证，以证实其符合要求。 8.3.5当交付使用后发现的不合格品，不合格品产生单位有责任采取适当的措施予以解决，确保顾客最终满意。 8.3.6不合格品控制的记录应包括不合格品性质、评审处置情况和让步批准等内容。 8.3.7不符合控制 纠正和预防违章的发生，减少因违章而产生的环境影响和伤亡事故，对不符合进行调查、处理，采取必要措施，避免产生新的不符合。安全监督部负责制定《纠正和预防措施控制程序》，并组织实施。 a、重大不符合由安全监督部组织，责任部门参加制定纠正和预 防措施，责任部门具体实施，安全监督部负责验证实施效果。 b、一般不符合由各单位制定纠正和预防措施并实施。 c、安全监督部及审核组负责对体系运行的不符合发出通知，进行调查并对实施效果进行验证。 d、对体系内、外审核中发生的不符合项，责任单位分析产生不符合的原因，制定并实施纠正措施。 e、各单位在日常运行中负责分析潜在不符合的原因，制定预防措施，对于发现的不符合，分析具体产生的原因并制定纠正措施，确保纠正措施的有效性和预防措施的实施效果。 f、纠正和预防措施涉及到体系文件不完善，需要修改时，执行《文件控制程序》。 8.3.8相关文件 《不符合、纠正和预控制程序》 《不合格品控制程序》 8.4数据分析 8.4.1总则 为了评价一体化管理体系的适宜性和有效性，识别改进的机会，公司应收集并分析有关的数据，由安全监督部负责此过程的控制和管理。 8.4.2职责 a、安全监督部负责实施数据分析的指导和管理，负责收集、分析内审记录和报告、管理评审数据。 b、各职能部门负责本业务范围内的数据收集和分析工作。 c、各单位根据工作实施情况开展数据分析工作。 8.4.3控制要求 8.4.3.1适用的数据分析方法有:直方图、排列图、控制图、抽 样检验方法、试验方法、统计分析等。 8.4.3.2数据来源一般包括:内部审核和管理评审;与顾客的沟通;电力生产各种技术参数、大坝变形、应力、渗透测试、水情测报;顾客满意;过程的监视和测量活动;产品的监视和测量;不合格品控制、与产品和运行能力相关环境和风险因素的数据、质量、环境和安全事故、环境绩效数据、职业健康安全绩效数据。 8.4.3.3通过数据分析，找出主要不合格项，分析原因，采取纠正和预防措施，确保管理体系的适宜性和有效性。 8.4.3.4数据分析的结果应提供以下方面的信息: a、顾客及相关方满意程度的现状和趋势; b、产品和服务及相关方要求的符合性; c、大坝的安全性;供电的稳定性;用水的合理性; d、过程和产品特性的趋势。包括采取预防措施的机会; e、供方产品、过程和体系相关信息; f、供方的产品质量、环境和职业健康安全行为及合作状况; g、质量、环境和职业健康安全改进的具体成效。 8.4.3.5数据分析结果的利用 数据分析的结果对管理体系进行评价(如提交管理评审)，寻找改进的项目和机会。 8.5改进 8.5.1持续改进 8.5.1.1利用方针、目标、管理方案、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性。 8.5.1.2持续改进由总经理负责。 8.5.1.3持续改进的策划和管理 a、持续改进的策划 测量分析现状，确定改进的项目及其目标。 通过数据分析找出关键的原因。 为实现已确定的改进目标，研究、评价、确定、实施改进方案。 对改进的结果进行测量、验证和分析，确认改进后的效果。将经验证有效的改进措施纳入相关文件，必要时对相关人员进行培训，以保持改进的效果。 通过数据分析、内部审核、不断寻求改进的机会，并做出适当的改进活动安排。 原有的改进实现后，再选择新的改进项目，继续新的改进。 b、持续改进的实现 通过制定和实施管理方针，营造一个激励持续改进的氛围与环境。 通过确立目标以明确改进的方向。 通过顾客和相关方的满意程度来测量持续改进。 通过实施纠正和预防措施以及其他适用的措施实现改进。 管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和方向。 8.5.2纠正措施 8.5.2.1总则 为消除已出现的不合格的原因，防止不合格的再次发生，以确保管理体系持续有效进行，建立实施《纠正和预防措施控制程序》。 8.5.2.2职责 a、安全监督部负责对纠正措施实施情况进行监督和检查;负责管理体系内部审核中发现的不合格和管理评审中提出的问题所采取的纠正措施的管理。 b、安全监督部负责运行控制有关的纠正措施的管理;负责对顾 客反馈意见所采取的纠正措施的管理。 c、各单位负责本单位纠正措施的制定和实施。 8.5.2.3控制要求 a、通过体系运作和质量、环境、危险源风险监控及顾客、相关方投诉来发现不合格与不符合; b、通过对不合格与不符合原因的调查分析，制定应采取的纠正措施，并对此措施进行评价(包括采取纠正措施的客观需求); c、确定无误后实施这些措施; d、对纠正措施的结果进行记录; e、评价纠正措施的有效性，必要时做出相应更改。对于效果不明确的采取进一步的分析和改进。 8.5.2.4在制定纠正措施时应考虑相关因素的影响问题。 8.5.3预防措施 8.5.3.1总则 为消除潜在的不合格的原因，防止不合格的发生，以确保管理体系持续有效运行，建立并实施《纠正和预防措施控制程序》。 8.5.3.2职责 a、安全监督部负责预防措施的统一归口管理。 b、各单位负责各自产品生产、运营过程中预防措施的实施和管理。 c、安全监督部负责产品销售过程中预防措施的监督管理。 d、各责任单位负责预防措施的制定和实施。 8.5.3.3控制要求 a、公司通过管理评审、内部审核、质量、环境和危险源风险测量和监视程序、顾客及相关方意见、活动监视等识别潜在不合格，并分析其原因。 b、评价采取预防措施的客观需求。 c、按照潜在不合格与不符合的特性，通过管理方案、专项技术措施、技术交底等形式制定预防措施，并予以实施。 d、跟踪并记录预防措施的效果。 e、评价预防措施的有效性，并做出永久更改或进一步采取措施的决定。 8.5.3.4在制定和预防措施时应考虑风险、利益和成本问题。 8.5.4相关文件 《纠正和预防措施控制程序》 附录1 程序文件清单 附录2 质量、环境、职业健康安全管理体系组织结构图 注:工程咨询公司此次与总公司同步建立三标体系，独立取证。 附录3 质量管理体系职能分配表 注:“?”为主管领导; “?”为主控部门;“?”为协助部门。 附录4 环境管理体系职能分配表 附录5 职业健康安全管理体系职能分配表 ”为主管领导; “?”为主控部门;“?”为协助部门。 注:“? 附录6: 质量法律法规清单 附录7: 环境管理法律法规清单 附录8: 职业健康安全法律法规清单