陕西省2015年上半年期货从业资格：外汇衍生品试题

陕西省2015年上半年期货从业资格:外汇衍生品试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、关于开盘价与收盘价,正确的说法是__。 A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生 B.开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生 C.都由集合竞价产生 D.都由连续竞价产生 2、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨,我国某饲料厂 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 在4月份购进1000吨豆粕,决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂__5月份豆粕期货合约。 A.买入100手 B.卖出100手 C.买入200手 D.卖出200手 3、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 。 A.合规执业 B.专业胜任 C.竞争准则 D.不正当竞争 4、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法权益。 A.公开、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公开、公信 D.公开、公平、公正 5、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力 6、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至192元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A.203 B.193 C.197 D.196 7、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权, 1 同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A.12800点,13200点 B.12700点,13500点 C.12200点,13800点 D.12500点,13300点 8、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.非期货公司结算会员 9、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料,请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A.净资产不低于人民币100万元 B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C.不存在不良诚信记录 D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 10、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续职业培训 C.自我反省,公开道歉 D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为 11、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构 12、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。 A.20 B.15 C.10 D.5 13、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司,则该投资者损失__。 A.45.5美元/盎司 B.54.5美元/盎司 C.50美元/盎司 D.4.5美元/盎司 14、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产 D.变更3%以上的股权 15、下面关于投机说法错误的是__。 A.投机者承担了价格风险 B.投机的目的是获取较大的利润 C.投机者主要获取价差收益 D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 16、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业 17、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。 A.5 B.10 C.20 D.30 18、在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会 19、某一期权标的物市价是95.45点,以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约,6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。 A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元 20、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为() A.予以当面批评 B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出 C.予以公开谴责 D.向公安部门举报 21、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A.价差 B.基差 C.差价 D.套价 22、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A.伦敦证券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.法兰西证券交易所 23、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。 A.交易完成15日 B.交易完成30日 C.收到结算报告的当天 D.期货经纪 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 约定的时间 24、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役 B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金 C.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金 D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上29万元以下罚金 25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。 A.15% B.20% C.30% D.50% 二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、在期货投机交易市场上,为了尽可能增加获利机会,增加利润量,必须做到__。 A.分散资金投入方向 B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C.保留一部分资金,以备不时之需 D.满仓交易 2、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定 3、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 A.依法对期货公司进行监督管理 B.无权对期货公司分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大, 达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。 A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 5、下列表述中,正确的有()。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 6、下列关于波浪理论基本思想的说法,正确的是__。 A.波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期,并指出,在一个大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再细分成更小的周期 B.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行 C.每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示,试图找出其上升和下降的规律 7、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。 A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致 8、期货公司超出客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另约定的除外。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入 9、与商品期货相比,金融期货的特点有__。 A.交割便利 B.全部采用现金交割方式交割 C.期现套利更容易进行 D.容易发生逼仓行情 10、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女 11、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格 12、下列机构中,属于期货自律机构的有__。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 13、套期保值者大多是__。 A.生产商 B.加工商和库存商 C.投机商 D.金融机构 14、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,()。 A.以自身利益为首要出发点 B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害 D.当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待 15、期货公司风险监管指标包括()。 A.净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求 16、期货交易者是期货市场最基本的主体,包括__。 A.期货交易所 B.套期保值者 C.期货公司 D.投机者 17、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。 A.代理客户从事期货交易 B.收取客户手续费 C.为客户提供期货市场行情信息 D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 18、期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格 19、当履行期货期权合约后,__。 A.看涨期权的买方持有多头期货头寸 B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C.看跌期权的买方持有空头期货头寸 D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸 20、下列关于基差的说法,正确的有__。 A.套期保值的效果主要由基差的变化决定 B.基差=期货价格-现货价格 C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D.正向市场中,基差为正值 21、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格 22、期货交易所不得从事()。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易 23、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。 A.给予警告 B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 24、从事期货交易活动,应当()。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用 25、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金