贵州2016年上半年基金从业资格：期权合约的类型试题1

贵州2016年上半年基金从业资格：期权合约的类型试题1 贵州2016年上半年基金从业资格:期权合约的类型试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1.下列各项中，基金信息披露不包括__。 A(登记信息披露 B(募集信息披露 C(运作信息披露 D(临时信息披露 2.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。 A(投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B(已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C(基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D(每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 3.金融衍生工具的特征有__。 A(跨期性 B(杠杆性 C(联动性 D(高风险性 4.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A(作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B(对基金管理人的投资运作进行监督 C(保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D(对基金资产进行会计复核和审查 5. 基金销售机构应__。 A(不在同一时间代销多只基金 B(关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C(为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D(在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 6. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A(防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B(促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C(计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D(防范、减少基金会计核算中的差错 7. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A(期权交易 B(回购交易 C(现券买卖 D(信用交易 8. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A(开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算 B(基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 1 换 C(投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换 申请 关于撤销行政处分的申请关于工程延期监理费的申请报告关于减免管理费的申请关于减租申请书的范文关于解除警告处分的申请 的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D(基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的 有效性进行确认 9. 下列不属于证券服务机构的是__。 A(证券交易所 B(证券投资咨询公司 C(证券信用评级机构 D(会计师事务所 10. 赎回主要原则包括__。 A(“确定价”原则 B(“未知价”交易原则 C(“金额申购、份额赎回”原则 D(“份额申购、金额赎回”原则 11. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。 A(基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建 议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B(基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认 C(基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D(基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投 资建议 12. 债券和其他证券三大类。 A(证券发行主体的不同 B(是否在证券交易所挂牌交易 C(募集方式 D(证券所代表的权利性质 13. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A(10 B(15 C(20 D(30 14. 货币市场基金的份额净值__。 A(固定在1元人民币 B(随市场利率的上升而减少 C(随市场利率的上升而增加 D(随平均剩余期限的增加而增加 15. 以下属于货币证券的有__。 A(商业汇票 B(商业本票 C(金融债券 D(银行汇票 2 16. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A(基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B(当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C(基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D(代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 17. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。 A(划出当天 B(划出后一天 C(划出后两天 D(划出后三天 18. 股票具有的特征有__。 A(收益性 B(流动性 C(永久性 D(参与性 19. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A(基金宣传推介材料的形式 B(基金宣传推介材料的用途说明 C(基金管理公司督察长出具的合规意见书 D(基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 20. 配股与转增股本的表述正确的有__。 A(增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B(转增股本使得股东权益总量发生变化 C(配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D(转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 21. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。 A(投资管理风险 B(通货膨胀风险 C(职业道德风险 D(公司治理风险 22. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A(具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B(注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C(持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 完善 D(最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 23. 下列机构可以参与证券投资的有__。 A(证券经营机构 3 B(商业银行 C(保险公司 D(证券投资基金 24. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核 准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理 人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A(60% B(70% C(80% D(90% 25. 以下属于货币证券的有__。 A(商业汇票 B(商业本票 C(金融债券 D(银行汇票 26.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A(中国国际期货香港公司 B(香港中银集团 C(格林期货香港公司 D(南华期货香港公司 27.关于开放式基金，以下说法错误的有__。 A(投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B(申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C(开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D(基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 28.下列不属于基金市场服务机构的是__。 A(基金销售机构 B(基金注册登记机构 C(律师事务所和会计师事务所 D(中国证券业协会 29.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A(银行理财产品 B(银行储蓄存款 C(基金 D(券商集合 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 30. 下列属于我国基金交易费用的有__。 A(印花税 B(开户费 C(过户费 D(经手费 31. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A(基金产品的未来收益 B(新产品、新服务 4 C(销售机构的营销和服务 D(基金产品的外在表现形式 32. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A(认股权证和备兑权证 B(认购权证和认沽权证 C(美式权证和欧式权证 D(股权类权证和债权类权证 33. 我国首次颁布的 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 证券投资基金运作的行政法规是__。 A(《证券法》 B(《证券投资基金法》 C(《证券投资基金管理暂行办法》 D(《开放式证券投资基金试点管理办法》 34. 有价证券的特征包括__。 A(收益性 B(流动性 C(风险性 D(期限性 35. 基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。 A(15 B(45 C(60 D(90 36. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A(具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B(具备基金销售费率的监控机制 C(具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D(支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 37. 结合紧密的行动 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 。 A(行动方案 B(组织结构 C(决策和奖励制度 D(人力资源和企业文化 38. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A(基金合同 B(基金招募说明书 C(基金托管协议 D(基金年度审计报告 39. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办 理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A(10% B(30% C(50% D(60% 40. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。 5 A(在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B(设立基金管理公司必须经国务院批准 C(基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D(基金管理人是基金的募集者和管理者 41. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A(清算 B(结算 C(交收 D(结账 42. __可采用不同币种申购基金份额。 A(QDII基金 B(境内ETF基金 C(一般开放式基金 D(一般封闭式基金 43. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A(证券发行主体的不同 B(是否在证券交易所挂牌上市交易 C(募集方式的不同 D(证券所代表权利性质的不同 44. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A(资产结构化理财产品 B(利率结构化理财产品 C(股权结构化理财产品 D(挂钩不同标的资产的理财产品 45. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于 __。 A(股票 B(债券 C(开放式基金 D(封闭式基金 46. 首次公开发行股票的定价方式是__。 A(询价方式 B(协商定价方式 C(上网竞价方式 D(市价折扣方式 47. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。 A(我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B(除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金 资产净值的20% C(货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D(货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 48. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A(5000万 B(1亿 6 C(2亿 D(5亿 49. 足额向__支付基金收益。 A(基金自律组织 B(基金监管部门 C(基金托管人 D(基金份额持有人 50. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。 A(乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B(甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C(只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D(甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 7