湖南省卫生行政处罚案卷标准

湖南省卫生行政处罚案卷 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ＠ （讨论稿） 1 适用范围：本标准适用于本省各级卫生行政执法机关（包括经 合法授权或委托的组织）按照行政处罚一般程序实施处罚的案卷。 2 标准依据：本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中 华人民共和国档案法》。 3 术语 3.1 处罚主体：是指依法能够独立行使行政处罚权并承担法律责 任的行政机关或组织。 3.2 被处罚主体：是指实施违反行政法律、法规的行为，受到行 政机关依法给予行政处罚的公民、法人或其他组织。 3.3 公民：是指自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合 伙。 3.4 法人：是指依法登记、领取法人营业执照的组织。 3.5 其他组织：是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不 具备法人资格的组织。 3.6 主要法律文书：是指处罚主体在实施行政处罚过程中，必须 填写或制作的书面材料。一般是指在行政处罚程序操作过程中对外使 用的文书和处罚审批类文书。 1 3.7 行政机关负责人：是指该行政机关的法定代表人或主管负责 人；行政机关所属执法机构的负责人和受委托组织的负责人，也可视 为“行政机关负责人”，但应在执法机关内部工作程序或执法 委托书 手术委托书下载过户委托书下载房屋委托书下载车管所委托书下载收房委托书 下载 中明确规定。 3.8 证据：主要包括书证、物证、视听资料、当事人陈述、鉴定 结论、勘验笔录。 3.9 行政处罚程序：是指法律规定的行政机关实施行政处罚过程 中，必须遵守的行为方式、阶段及时间顺序的各种规范。 3.10 时间：本标准所称时间要具体到年、月、日、时、分。 3.11 地点：本标准所称的地点要具体到市、区（县）、路、门牌 号、楼层、房间号或乡、村、队。 3.12 基本标准：本标准所称的基本标准是指反映行政处罚案卷 合法性的基本要素。包括主体、事实、适用法律和程序。 3.13 一般标准：本标准所称的一般标准是指行政处罚案卷中， 反映各种法律文书的制作和使用范围的一般要求。 ４ 主体合法： 4.1 处罚主体合法： 4.1.1 实施处罚的组织具有法定资格； 4.1.2 实施行政处罚的主体经过市政府或区（县）政府确认； 2 4.1.3 实施的行政处罚符合法定权限； 4.1.4 主要法律文书中，印章使用符合规定，对外使用的文书必 须使用行政机关的印章； 4.2 被处罚主体认定准确： 4.2.1 被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任 的公民、法人或其他组织； 4.2.1.1 对不满14周岁的人有违法行为的，不予行政处罚； 4.2.1.2 对精神病人在不能控制自己行为时有违法行为的，不予 行政处罚； 4.2.1.3 在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料。 4.2.2 被处罚主体必须是违法行为的当事人； 4.2.3 主要法律文书中，被处罚主体使用全称。且前后一致。 5 事实清楚，证据确凿： 5.1 主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给 予行政处罚的事实； 5.2 主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度 和后果； 5.3 卷内证据应当合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、 程度和后果。 6 适用法律正确： 6.1 行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法 3 规、规章； 6.2 主要法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并 准确引用到条、款、项、目； 6.3 当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处 罚的违法行为； 6.4 行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。 7 程序合法： 7.1 在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行 的步骤实施行政处罚； 7.2 在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载； 7.3 在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的 法律文书记载； 7.4 在行为方式上必须符合法定要求： 7.4.1 作出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查 取证，并出示执法证件； 7.4.2 作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由 和依据，并听取当事人的陈述和申辩； 7.4.3 符合听证条件的，在作出行政处罚决定前必须告知当事人 享有要求听证的权利； 7.4.4 当事人依法要求听证的，卫生行政机关应组织听证； 7.4.5 卫生行政处罚决定必须经卫生行政机关负责人批准；重大 4 卫生行政处罚决定必须经卫生行政机关负责人集体讨论； 7.4.6 依法应当移送其他机关的案件，必须移送。 8 立案审批： 8.1 案件来源：检查中发现、举报、群众来信来访；领导交办、 移送等； 8.2 在检查中发现的案件应注明检查的时间； 8.3 违法事实：应注明发生违法行为的时间、地点，及承办人对 违法事实、情节的判断； 8.4 承办人意见：应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的 名称、条款，建议立案的意见、承办人签名及年、月、日； 8.5 审批意见：应有行政机关负责人同意立案的意见、签名及年、 月、日。 9 调查取证：主要法律文书有调查笔录（询问笔录、现场检查笔 录）、产品样品采样记录（非产品样品采样记录）、证据先行登记保存 决定书、调查终结报告等。 9.1 调查笔录： 9.1.1 询问笔录（每份《询问笔录》只能对应一个被询问对象）； 9.1.1.1 被询问人的基本情况。应记载其姓名、性别、年龄、身 份证号码、住址、单位、职务、以及与被调查对象的关系等； 5 9.1.1.2 询问机关。应填写卫生行政机关的名称。 9.1.1.3 询问起止的时间和地点； 9.1.1.4 询问内容。包括反映本案事实的时间、地点、行为及行 为人、情节、后果等； 9.1.1.5 被询问人对笔录的意见。应有“记录属实”的字样，并 由被询问人逐页签名或盖章； 9.1.1.6 询问笔录记录的被询问人回答的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ，有修改的，应由 被询问人在修改处签名、盖章或压指印； 9.1.1.7 被询问人拒绝签字的，应在笔录中注明，并由两名执法 人员签名； 9.1.1.8 笔录中应有告知事项的记载。即记录询问前表明身份， 出示执法证件，同时告知当事人、证人或其他有关人员的相关法定义 务和应负的法律责任等内容。 9.1.2 现场检查笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔 录）： 9.1.2.1 被检查人的基本情况。被检查人是单位的，应写明单位 全称、地址（包括联系地址）、邮政编码、联系电话、法定代表人或 负责人姓名、性别、职务等。被检查人是个人的，应写明姓名、性别、 年龄、民族、现在工作单位、住址、联系电话等。 9.1.2.3 检查机关。应当填写卫生行政机关名称。 9.1.2.4 检查时间。应写明到现场检查起止时间。即年、月、日、 6 时、分开始至何时何分结束。 9.1.2.5 检查地点。地点不仅包括被检查现场所在地的地址，还 包括被检查现场的具体位臵。应写清被检查现场所在的地点。 9.1.2.6 现场情况。应准确、客观地记载违法事实或违法行为， 包括有关的数据、位臵、状态、情节、程度等； 9.1.2.7 检查人员签名； 9.1.2.8 被检查人对笔录的意见。应注明“情况属实”的字样并 签名或盖章； 9.1.2.9 被检查人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由 见证人和两名执法人员签名或盖章。 9.2 产品样品采样记录（非产品样品采样记录）： 9.2.1 被采样人； 9.2.2 采样地址； 9.2.3 采样方法； 9.2.4 采样时间； 9.2.5 采样目的； 9.2.6 采样物品的名称、数量、规格等； 9.2.7 当事人签名或盖章； 9.2.8 行政机关印章及执法人员签名； 9.2.9 当事人拒绝签名的，应在采样单上注明。 7 9.3证据先行登记保存决定书： 9.3.1 当事人。当事人是单位的，应对照其营业执照填写单位或 法人全称。当事人是个人的，应对照其身份证填写个人的姓名。 9.3.2 保存方式。一般为“就地封存”或“指定地点封存”。 9.3.3 保存期限。应是卫生行政机关负责人签发之日起的七日 内。 9.3.4 保存地点。应填写实际保存的详细地点。 9.3.5 保存证据清单。按清单的项目详细填写，填写的内容要准 确清楚。 9.3.6 当事人签收。当事人收到决定书时，应核实保存的物品与 实际物品是否一致，并在决定书上签名、签署日期。 9.3.7 卫生行政机关印章及年、月、日。 9.4 调查终结报告： 9.4.1 当事人。当事人是单位的，应写明单位全称、地址（包括 联系地址）、邮政编码、联系电话、法定代表人或负责人姓名、性别、 职务等。被检查人是个人的，应写明姓名、性别、年龄、民族、现在 工作单位、住址、联系电话等； 9.4.2 案由。统一写法为：“当事人名称（姓名）+具体违法行为+案”； 9.4.3 承办机关，指负主要责任办理该案件的机构； 9.4.4 承办人。应填写负责查处该案件的卫生监督员； 8 9.4.5 案情及违法事实。应简明扼要写清案件的经过、结果和对 违法事实的分析，违反的法律条款等； 9.4.6 相关证据，应列明已经查证属实的，对案件处理有关联的 所有证据； 9.4.7 争议要点，既应写明当事人与承办人之间对案情事实的不 同观点，也应表明承办人之间对案件的相同或不同意见。 9.4.8 处理建议。在对违法事实和案情进行分析的基础上，提出 是否给予行政处罚的具体意见； 9.4.9 承办人签名及注明日期； 9.4.10 负责人签署意见及姓名和日期。 10 审查决定。主要法律文书有：合议记录、行政处罚事先告知 书、陈述和申辩笔录、行政处罚听证告知书、行政处罚听证通知书、 听证笔录、听证意见书、行政处罚决定书等。 10.1 合议记录： 10.1.1 案由。 10.1.2 合议主持人。应写主持人的姓名； 10.1.3 参加合议人员。要逐一列出参加合议人员的姓名； 10.1.4 合议时间。应填写合议的起止时间； 10.1.5 合议地点。填写进行合议的具体地点； 10.1.6 违法事实。要记录当事人实施违法行为的时间、地点、 方式（手段）、实施什么违法行为以及与违法行为相关的物品、违法 9 所得、违法行为造成的后果； 10.1.7 相关证据。列举与每一违法事实相关并经查证属实的证 据； 10.1.8 处罚依据。写明作出行政处罚、不予行政处罚或移送有 关部门处理的法律依据； 10.1.9 合议建议。写明具体的处理意见； 10.1.10 合议主持人、参加人和记录人员分别在每页记录上签名 并注明日期。 10.2 行政处罚事先告知书： 10.2.1 当事人。当事人是单位的，应写单位全称；如果该单位 是不具有法人资格的分支机构，应将其所属的法人单位名称写上；是 自然人的应写其姓名；是个体工商户的，将其当个人看待，写其姓名 并注明个体工商户户主； 10.2.2 当事人的违法行为。应写明当事人的违法行为及违法行 为发生的时间、地点、情节、后果； 10.2.3 拟作出行政处罚的理由； 10.2.4 拟作出行政处罚决定的法律依据； 10.2.5 拟作出行政处罚的种类和幅度； 10.2.6 告知当事人有进行陈述申辩的权利； 10.2.7 告知当事人进行陈述申辩的期限和地点； 10.2.8 有关的联系方式； 10 10.2.9 当事人签署姓名及日期； 10.2.10 卫生行政机关加盖公章及签署日期。 10.3 陈述和申辩笔录： 10.3.1当事人。如果当事人是自然人的应写其姓名、性别、住 址等，如果当事人是法人或其他组织应写其单位全称； 10.3.2 陈述申辩人。如果当事人本人（单位的法定代表人）陈 述申辩的，写明其姓名、性别、工作单位、职务；如果是当事人委托 陈述申辩的，应写明受委托人的姓名、性别、职务、现在工作单位等 内容。受委托的陈述申辩人应当出具当事人的委托书； 10.3.3 承办机关。填写承办该案的卫生行政机关的名称； 10.3.4 承办人。填写承办该案的卫生监督员的姓名； 10.3.5 陈述申辩地点； 10.3.6 陈述申辩时间。写明陈述和申辩的具体起止时间； 10.3.7 告知事项； 10.3.8 承办人员提问； 10.3.9 当事人或代理人的陈述申辩内容； 10.3.10 当事人签收； 10.3.11 承办人员和记录人员签署姓名及日期。 10.4 行政处罚听证告知书： 10.4.1 当事人。当事人是自然人的应写其姓名、性别、住址。 如果当事人是法人或其他组织应写其单位全称； 11 10.4.2 当事人的违法行为； 10.4.3 拟作出行政处罚的理由； 10.4.4 拟作出行政处罚决定的法律依据； 10.4.5 拟作出行政处罚的种类和幅度； 10.4.6 告知当事人有要求举行听证的权利及提出听证要求的时 限和地点； 10.4.7 有关联系方式； 10.4.8 当事人签署姓名及日期； 10.4.9 卫生行政机关加盖公章及签署日期。 10.5 行政处罚听证通知书： 10.5.1 当事人。当事人是自然人的应写其姓名、性别、住址。 如果当事人是法人或其他组织应写其单位全称； 10.5.2 听证时间。应具体到年、月、日、时、分，同时必须在 本行政处罚听证通知书送达七日以后； 10.5.3 听证地点； 10.5.4 听证方式； 10.5.5 听证组成人员姓名； 10.5.6 告知当事人有关权利和事项； 10.5.7 有关的联系方式； 10.5.8 当事人签署姓名和日期； 10.5.9 卫生行政机关加盖公章及签署日期。 12 10.6 听证笔录： 10.6.1 当事人。当事人是自然人的应写其姓名、性别、年龄、 住址或工作单位、联系电话等内容；个体工商户有字号的应填写相应 的字号；如果当事人是法人或其他组织应写其单位全称、地址、法定 代表人的姓名、性别、职务、联系电话； 10.6.2 委托代理人。写明委托代理人的姓名、性别、职务、现 在工作单位等内容，委托代理人应出具当事人的委托书； 10.6.3 案件承办机关。填写承办案件的机构； 10.6.4 听证会组成人员。包括听证主持人、听证员、书记员的 姓名、职务； 10.6.5 听证方式； 10.6.6 听证地点； 10.6.7 听证时间； 10.6.8 案由； 10.6.9 如实记录听证会的全过程及内容； 10.6.10 当事人签署。即当事人、委托代理人对听证笔录进行复 核（补充或修改处应压手印），然后逐页尾端签名，在记录结束处签 署“以上笔录我看过记录属实”字样，并注明日期。如果当事人拒签 的，由听证主持人在听证笔录上说明情况； 10.6.11 案件承办人、听证人员分别签署姓名及日期。 10.7 听证意见书： 13 10.7.1 案件基本情况。包括案由、拟作出的行政处罚意见、听 证的时间、听证方式的内容； 10.7.2 当事人（或当事人代表）陈述的内容和提供的证据； 10.7.3 案件承办人员陈述的内容和提出的证据； 10.7.4 听证人员提出的听证意见； 10.7.5 行政机关负责人意见，并签署日期。 10.8 行政处罚决定书： 10.8.1 被处罚人： （1）如果是法人单位要与工商营业执照或法人代码证书上的名 称一致； （2）如果是个体工商户，没有法人资格，填写其营业执照上的 企业名称； （3）如果被监督单位不具备法人资格，而其上级具备法人资格， 填写其具备法人资格的单位全称； （4）如果是 事业单位 事业单位结构化面试题事业单位专业技术岗位财务人员各岗位职责公文事业单位考试事业单位管理基础知识 和社会团体应依照有关部门核发的《事业 单位法人证书》，《社会团体法人登记证书》核定其主体资格； （5）如果该单位无营业执照，应确认其主体资格为公民，填写 其公民身份证上的姓名； 10.8.2 地址； 10.8.3 违法事实； 10.8.4 证据； 14 10.8.5 法律依据； 10.8.6 被处罚人履行行政处罚的方式及期限； 10.8.7 被处罚人的救济权利； 10.8.8 作出行政处罚决定书的行政机关印章和作出决定的日 期。 11 送达执行： 11.1 送达回执（适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送 达）： 11.1.1 受送达人。与所送达文书的当事人相一致； 11.1.2 送达机关； 11.1.3 送达文书名称及文号； 11.1.4 送达地点； 11.1.5 送达人和受送达人签名、注明时间及备注。代收送达、 留臵送达的应在备注中注明；公告送达的应将公告文书归档入卷；邮 寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中；受送达人或其同住的成年 家属拒绝签字的，应在备注栏注明拒收的情况，并由见证人签署姓名 及日期。 11.2 执行文书： 11.2.1 行政处罚全部履行的，应有相应的凭证； 11.2.2 行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书； 11.2.3 行政处罚逾期不履行的，应有申请法院强制执行的文书。 15 12 结案： 12.1结案报告： 12.1.1 案件来源； 12.1.2 立案日期； 12.1.3 当事人； 12.1.4 案由； 12.1.5 行政处罚决定书文号； 12.1.6 执行方式； 12.1.7 执行日期； 12.1.8 执行结果； 12.1.9 不作行政处罚的理由； 12.1.10 承办人签名； 12.1.11 负责人审批意见及签署。 13.1 卫生行政处罚案件实行一案一卷 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ，一卷一号。涉及国 家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和 副卷。 13.2 卷内文书应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写。所有文书只 存一份正本。 13.3 不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档， 16 并在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；不能 随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的 内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。 13.4 卷内文书可选择以下两种顺序排列：第一种顺序是行政处 罚决定书和送达回执在前，其余文书按照办案时间顺序排列；第二种 顺序是行政处罚决定书和送达回执在前，其余文书按照法律文书、证 据文书、其他文书设臵分类按序顺序。 13.5 破损文书应修补或复制。文书过小的应衬纸粘贴，文书过 大的应折叠整齐。 13.6 卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、 反页在左上角编写。 13.7 卷内目录规范，案卷装订无金属物，并符合档案法的其他 要求。 17 执法主体合法，承办人具有执法资格；被处罚的主体认执法主体不合法或主体认定错误为不合格案卷；无主体资格认定合10 定准确，有主体资格认定的合法资料。 法资料10分全扣。 10 1、由2名以上执法人员亮证执法，合法客观地收集违法收集违法事实不合法全扣。违法事实要素每缺一项扣2分。 10 事实。认定的违法事实描写要素齐全规范（时间、地点、 人员、情节、后果）。 无证据30分全扣且为不合格案卷；有缺陷或无相应佐证扣4分，同 15 2、证据充分齐全且相互印证，符合法定要件，能确凿证时使用无关的证据扣4分；法律规定应按违法所得处罚的未收集违 明全部的违法事实。 法所得证据扣5分违法；物品、货值金额认定有重大错误的扣2分 案；件有疑问未解释清楚每处扣2分。 30 3、违法情节（从轻或从重）的认定理由充分，有法律依5 违法情节的认定无法律依据全扣；不准确扣2分。 据并且有说服力。 1、作出的具体行政行为有现行的法律、法规、规章及规无法律、法规、规章作依据或适用依据错误30分全扣且为不合格案10 范性文件作依据，没有适用无效依据。 卷；附加无效依据每处扣2分。 6 2、适用法律、法规、规章具体条、款、项、目准确齐全。 未具体到条全扣未；具体到款、项、目或不准确每处扣1分。 定性错误或罚款的额度低于法律法规规定的下限自设罚种或未按规3、 定性准确，作出的处罚及强制措施种类正确完整。30 10 定罚种处罚的全扣，未按罚款自由裁量阶次标准裁量的（未经领导罚款的额度不得低于法律法规规定的下限。 批准）扣2分。 4 4、体现公平、公正、适当原则。 违反原则每项扣1分。 18 1、适用程序正确，在法定时间内立案和作出处罚决定。适用程序错误20分全扣且为不合格案卷；未在法定时限作出处罚决 10 手续齐全，有受理、立案、调查取证、合议、审批、送达、定扣10分；未在法定时限内立案扣5分手续不全或时间顺序错误每执行、结案等手续。 处扣2分；合议不符合规定扣2分。 2、诉权交代准确，依法向当事人事先告知并听取陈述申 辩；罚款30000元以上的案件须有所领导参加合议；属听未告知诉权或未在法定时间按法定方式送达全扣；无陈述申辩、听4 证范围的应告知听证权利，资料齐全，且在法定时间按法证（或放弃）资料扣2分。 定方式送达。 20 3、立案、调查终结报告、审批、结案等报领导签字且符2 未报领导审批全扣；不符合规定时限每处扣1分。 合规定时限。 4、证据保全和行政控制措施手续齐全，采取行政控制措手续不齐全或未经领导批准全扣；未在法定时间内作出相应处理决4 施须经领导批准。 定扣2分。 2 1、文书种类应用及文书编号填写齐全、正确。 文书种类使用错误全扣；文书编号填写错误或不全每处扣1分。 使用圆珠笔填写每处扣1分；字迹不清楚修改方式不正确每处扣12、使用蓝色或黑色纲笔，字迹清楚，文面清洁，文字规3 分；文面不清洁或文字不规范、有错别字每处扣0.5分；有逻辑错误范，无错别字，无逻辑错误，文书修改方式正确。 每处扣1分。 3、文书栏目、要素齐全无误，监督员签名齐全，无代签文书栏目、要素缺项或错项每处扣0.5分；监督员鉴名不全或代签名 3 名。 每处扣1分。签名潦草每处扣0.5分。 10 4、文书整齐、无破损；案卷按卫生行政处罚案卷立卷归破损文书未修补、复制的，小文书未衬纸（A4纸）粘贴、大文书未2 档标准，装订成卷宗。 折叠整齐的每处扣0.5分；案卷未按时归档扣1分。 注：本评分细则案卷为100分，80分为合格案卷。 19