江苏省期货从业资格：外汇衍生品考试题

江苏省期货从业资格：外汇衍生品考试题 江苏省期货从业资格:外汇衍生品考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。 A(期货交易所 B(中国证监会 C(期货投资者保障基金 D(风险准备金 2、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。 A(6.375美分/蒲式耳 B(20美分/蒲式耳 C(0美分/蒲式耳 D(6.875美分/蒲式耳 3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A(中国证监会 B(财政部 C(期货投资者保障基金管理机构 ————————————————————————————————————————————————————— D(期货投资者 4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。 A(采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B(贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C(采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D(中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 5、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例()。 A(不得低于85% B(不得高于85% C(不得低于15% D(不得高于15% 6、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。 A(非结算会员名单及其变化情况 B(金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C(非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 ————————————————————————————————————————————————————— D(金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 7、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。 1 A(价差扩大了100元/吨，赢利500元 B(价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C(价差缩小了100元/吨，亏损500元 D(价差缩小了200元/吨，亏损1000元 8、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。 A(交易所规定标准 B(经营成本或行业自律标准 C(证监会规定的标准 D(期货公司规定的标准 9、客户保证金未足额追加的，期货公司()。 A(应当按照公司标准计算保证金 B(可以只在报表附注中 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 C(应当按照分类和流动性进行风险调整 D(应当相应调减净资本 10、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 ————————————————————————————————————————————————————— A(中国期货业协会 B(本交易所会员大会 C(本交易所理事会 D(中国证监会 11、大豆提高套利的做法是__。 A(购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B(购买大豆期货合约 C(卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D(卖出大豆期货合约 12、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 方法。 A(心理分析 B(技术分析 C(基本分析 D(价值分析 13、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。 A(风险较低 B(成本较低 C(收益较高 D(保证金要求较低 14、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多————————————————————————————————————————————————————— 头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。 A(4 B(8 C(10 D(20 15、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A(2 B(7 2 C(10 D(15 16、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。 A(中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B(中国期货业协会的章程由理事会制定 C(中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D(中国期货业协会理事会成员通过选举产生 17、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司()。 A(不承担责任 ————————————————————————————————————————————————————— B(承担次要赔偿责任 C(承担主要赔偿责任，最高不超过80% D(全部承担赔偿责任 18、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。 A(开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B(开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C(都由集合竞价产生 D(都由连续竞价产生 19、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A(理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B(理事长不得兼任总经理 C(主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D(理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 20、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理()。 A(不准许该副总经理兼职 B(可以批准该副总经理兼职 C(无权批准该副总经理兼职 D(可以助其以调用的形式进行兼职 21、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 A(3 ————————————————————————————————————————————————————— B(5 C(10 D(20 22、我国的期货交易必须在()内进行。 A(期货交易所 B(商品交易市场 C(商品产地 D(买卖双方约定的场所 23、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A(期货保证金安全存管监控机构 B(国务院期货监督管理机构 C(期货公司 D(非期货公司结算会员 3 24、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两 种或两种以上期货合约的指令是指__。 A(双向指令 B(止损指令 C(套利指令 D(市价指令 25、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人 员进行纪律处分的依据。 —————————————————————————————————————————————————— ——— A(中国期货业协会 B(中国证监会派出机构 C(中国证监会期货部 D(期货交易所 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A(公司停业 B(变更业务范围 C(参股境外期货类经营机构 D(控股股东发生变化 2、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。 A(代理客户从事期货交易 B(进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C(收付、存取或划转期货保证金 D(挪用客户的期货保证金 3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，()，予以公开谴责。 A(情节严重 B(情节较轻 C(造成严重后果 ————————————————————————————————————————————————————— D(未造成严重后果 4、期货公司超出客户指令价位的范围，将()的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A(高于客户指令价格卖出 B(高于客户指令价格买入 C(低于客户指令价格卖出 D(低于客户指令价格买入 5、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 A(风险隔离 B(合规检查 C(内部控制 D(业务规则 6、未决仲裁等或有负债的()。 A(性质 B(涉及金额 C(可能发生的损失 D(预计损失的会计处理情况 4 7、对基差作用的理解不正确的有__。 A(基差的存在为人们的套期保值提供了可能 —————————————————————————————————————————————————— ——— B(基差是套期保值者成功与否的关键 C(基差的存在是期货价格的基础 D(基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 8、一个完整的期货交易 流程 快递问题件怎么处理流程河南自建厂房流程下载关于规范招聘需求审批流程制作流程表下载邮件下载流程设计 应包括__ A(开户与下单 B(竞价 C(结算 D(交割 9、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列()行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A(散布虚假信息 B(买入或者卖出该证券 C(从事与该内幕信息有关的期货交易 D(泄露该信息 10、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。 A(本人 B(父母 ————————————————————————————————————————————————————— C(配偶 D(子女 11、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当()。 A(将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B(要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C(按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D(向中国证监会报告 12、转移外汇风险的手段主要有__。 A(分散筹资 B(外汇期货交易 C(远期外汇交易 D(外汇期权交易 13、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A(买进看涨期权 B(买进看跌期权 C(卖出看涨期权 D(卖出看跌期权 14、反向市场牛市套利的市场特征有__。 ————————————————————————————————————————————————————— A(现货价格高于期货价格 5 B(只要价差扩大，就可获利 C(获利潜力巨大，风险有限 D(远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 15、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为()。 A(对当日所有持仓的确认 B(对该日之前所有持仓的确认 C(对当日交易结算结果的确认 D(对该日之前交易结算结果的确认 16、按执行时间划分，期权可以分为__。 A(看涨期权 B(看跌期权 C(欧式期权 D(美式期权 17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是()。 A(甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 ————————————————————————————————————————————————————— B(乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C(丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D(丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 18、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A(品种相同或相关 B(数量相等或相当 C(方向相同 D(月份相同或相近 19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下()救济措施。 A(向协会申诉 B(对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C(对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D(可以向仲裁机构提起仲裁 20、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急————————————————————————————————————————————————————— 需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有()。 A(责令改正 B(监管谈话 C(纪律惩戒 D(出具警示函 6 21、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A(有两个相同高度的高点 B(有两个相同高度的低点 C(向下突破颈线 D(向上突破颈线 22、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有()。 A(从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B(从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C(按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 ————————————————————————————————————————————————————— D(按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有()。 A(甲 B(乙 C(丙 D(丁 23、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A(在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B(参加会员大会 C(使用期货交易所提供的交易设施 D(按规定转让会员资格 24、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A(期货 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 纠纷 B(期货侵权纠纷 C(期货违约纠纷 D(无效的期货交易合同纠纷 25、下列表述中，正确的有()。 A(期货公司应当加入期货业协会 ————————————————————————————————————————————————————— B(期货公司应当加入工商企业联合会 C(中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D(中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 7 —————————————————————————————————————————————————————