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安徽省期货从业资格《基础知识》试题

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安徽省期货从业资格《基础知识》试题安徽省期货从业资格《基础知识》试题 一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A.200 B.50 C.160 D.240 2、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。 A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日 3、林某是甲期货公司的期货从业人...

安徽省期货从业资格《基础知识》试题
安徽省期货从业资格《基础知识》试题 一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A.200 B.50 C.160 D.240 2、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。 A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日 3、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。 A.训诫 B.公开谴责 C.撤销其从业资格 D.行政处罚 4、Euro-BOBL债券期货属于__。 A.外汇期货 B.股指期货 C.利率期货 D.商品期货 5、维护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行。 A.期货交易各方 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.所在期货经营机构 6、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 并申请批准,该总经理()。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职 D.可以助其以调用的形式进行兼职 7、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 1 C.承担主要赔偿责任,最高不超过80% D.全部承担赔偿责任 8、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.非期货公司结算会员 9、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A.资产 B.营业成本 C.资本金 D.负债 10、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A.CU B.AL C.FU D.IF 11、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。 A.20 B.15 C.10 D.5 12、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。 A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.协助期货公司向客户提示风险 D.利用客户的期货结算账户进行期货交易 13、管理和使用的具体办法由()制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 14、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。 A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会 15、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。 A.移动平均线 B.几何平均线 C.支撑线 D.压力线 16、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金 17、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为__。 A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元 18、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业 19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 20、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户 D.期货交易所会员 21、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 法》第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.无权代理 B.职务代理 C.越权代理 D.表见代理 22、结算准备金余额的计算公式应为__。 A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 23、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生 24、下列可以从事期货交易的是()。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员 25、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。 A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同 二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、下列关于商品供给的说法,正确的是__。 A.供给是指在一定时期内,在各种可能的价格下,生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 B.一般来说,在其他条件不变的情况下,一种商品的市场价格越高,生产者越愿意为市场提供较多的产品数量,即:价格越高,供给量越大;价格越低,供给量越小,这就是“供给法则” C.在商品自身价格不变的条件下,生产成本上升会减少利润,从而使得商品的供给量增加。相反,生产成本下降会增加利润,从而使得商品的供给量减少 D.一般而言,生产技术水平的提高可以降低生产成本,增加生产者的利润,生产者会进一步提高产量 2、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 A.证券交易委员会 B.全国证券商协会 C.全国期货业协会 D.商品期货交易委员会 3、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列() 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 。 A.研究制定客户保证金安全存管 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B.研究制定风险管理、内部控制制度 C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定风险管理、内部控制制度 4、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人 5、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 6、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。 A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B.期货从业人员获取不正当利益 C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息 7、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有()。 A.期货公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易后果 C.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码 8、下列关于期权合约最后交易日的说法,正确的是__。 A.在期货期权交易中,最后交易日的规定分两种情况 B.标准期权合约的最后交易日规定为:期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五 C.系列期权合约的最后交易日规定为:期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五 D.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出,其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月 9、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格 10、以下说法错误的有()。 A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D.期货从业人员在执业过程中应严格自律 11、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金 12、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 13、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门 14、期货交易所不得从事()。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易 15、关于侵权行为责任的正确描述有()。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任 16、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格 17、期货交易所会员享有的权利包括()。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格 18、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A.有两个相同高度的高点 B.有两个相同高度的低点 C.向下突破颈线 D.向上突破颈线 19、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女 20、期货公司超出客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户要求期货公司 返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另约定的除外。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入 21、下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有()。 A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 22、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年 D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是()。 A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计 D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格 24、期货从业人员应当遵守的职业行为 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 包括()。 A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉 B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益 C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证 D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则 25、甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 A.净资本最低限额 B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例 D.净资本按照营业部数量平均结算额
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