保险关于开展反洗钱工作自查自纠及整改报告
保险关于开展反洗钱工作自查自纠及整改报告 分公司:
我司为坚决贯彻落实集团公司关于反洗钱工作的要求~在反洗钱工作坚持以风险为本的原则~以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章
制度
关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载
为依据~加强组织领导~强化制度执行~加大反洗钱工作自查自纠的力度~加强了对发洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。根据分公司在全辖开展了反洗钱工作监督检查情况及《关于贯彻落实,保险业反洗钱工作
管理办法
关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载
〉的指导意见》的通知~结合我司实际~上报自查自纠及整改落实情况如下:
一、 自查自纠基本情况及自查内容
,1, 自查自纠工作开展基本情况
此次自查自纠~我公司经理担任组长~通过对文件的学习~使公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作~以及它的重要性和意义。利用各种培训、工作会议等机会、采取各种形式深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传~认真组织开展反洗钱宣传活动~普及反洗钱知识~提升公司广大员工、保险代理人和社会公众的反洗钱意识。 ,2, 自查内容自查情况
1、 客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。
严格按照客户身份识别制度识别客户身份~了解被保险
人和交易的实际受益人~核对客户的有效身份证件或其
他身份证明文件~登记客户身份基本信息~并留存有效
身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。 2、 客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易
信息~结合客户洗钱风险分类~客观、审慎评定洗钱风
险等级~持续进行客户风险
等级跟踪评价。除此之外~提高客户交易的检查频率~根据不同客户分类级别采取措施对客户进行识别~并就此对客户风险等级划分进行管理。
3、 大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执
行大额和可疑报告制度并根据实际制定了大额交易和可
疑交易报告内部
管理制度
档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载
和操作规程。
4、 反洗钱内控制度执行情况和其他基础工作情况。我司
按照上级要求成立了以县支公司经理为组长~小组成员
,**、**、**,~反洗钱联络员由张逢同志负责~将反洗
钱工作职责落实到岗、落实到人,并结合公司实际制定
了反洗钱内控制度~在工作会议上向工作公司员工及营
销伙伴进行宣导~保证了制度的执行效果。 5、 按照上级公司的要求定期登陆公司反洗钱监控报送系
统~对总公司提取的可疑交易待确认数据及时进行分析
确认~确保数据质量。
,3, 反洗钱培训和宣传工作
按照分公司在全辖开展“反洗钱宣传月活动”的相关要求~
我司工作人员对前来投保的客户发反洗钱宣传资料。