基于三重螺旋理论的产学研合作组织模式创新研究

基于三重螺旋理论的产学研合作组织模式创新研究 ? :. .?碱 .兰邺级研究生 篁墨登鲎皇王堡专业 指导教师姓名、职称: 摘要 《国家中长期科学和技术发展规划 纲要 中国近代史纲要中国近代史纲要复习资料大学中国近代史纲要重点中外历史纲要课件乒乓球课程纲要 年》明确提出:把建立以企业 为主体、市场为导向,产学研结合的技术创新体系,作为全面推进国家创新体系建设的 突破口。然而目前我国产学研合作仍然存在诸多问题与障碍,产学研合作的模式与机制 创新已经成为产学研合作发展和深入的关键。本文旨在通过对国内外产学研合作模式的 经验总结及产学研合作三重螺旋理论的运用,分析、探索产学研合作的模式及其机制创 新问题,进而提出具有较强实际可操作性的方案及政策建议。 首先,从产学研合作现状和问题出发,回顾和归纳了国内外产学研合作的发 展历程 和已有研究成果,发现以往的研究偏于理论指导,对于产学研合作的深层次问题研究不 足,缺乏实际操作层面的研究。因此,以探索构建切合我国实际且符合新形势下产学研 合作需求的组织模式作为本文研究方向。 其次,总结国内外产学研合作组织模式的主要类型及其特点,并根据国内外产学研 合作最新发展动向及我国产学研合作的潜在需求特点,提出发展创新产学研合作组织模 式与机制应从构建研发实体等高级模式、适应产业关键和共性技术创新需求、建立完善 的知识产权制度、适应国际化合作、争取政府的参与和投入等几个关键点出发。 再次,引入引起国际学术界卓越反响的三重螺旋理论分析产学研合作组织模式与机 制的创新问题。揭示了产学研合作组织模式的本质与理论内涵,分析了三重螺旋的产学 研合作创新机制及科技创新资源整合途径,并得出我国现阶段应重点构建政府引导型的 三重螺旋体系的策略。 最后,提出了一种新型产学研合作组织形式??产业技术研究院研发实体模 式。建 立博弈模型验证了产业技术研究院模式的可行性和构建策略,设计了产业技 术研究院模 式的组织架构、运行机制和配套政策建议等,并通过案例对比研究验证了其 合理性。 本文通过对产学研合作组织模式的创新探索,以期推进产学研一体化进程, 促进我 国自主创新能力的不断提高。 关键词:三重螺旋:产学研合作;组织模式;产业技术研究院 :?垒垦曼堡曼垒曼曼星堕鱼曼迅鱼垦堕卫星曼望 ..:。一。?’?’???。。?。‘‘’‘’?‘?‘一 :. .强后: ? , ,., , ,, ., ,.?,, . .,.,, ? , : .“ ”,, , ,.. , . , , ,,. .“ ’’, .. , , . ,., , , . : ; , ;; 目 录 摘要?..:?. .................................................... 第一章绪论?.. 第一节研究背景及问题的提出??. 第二节研究目的和意义?. 第三节研究思路和研究方法 第四节研究内容和创新点. 第二章文献综述 第一节国外文献综述?.. 第二节国内文献综述?.. 第三节研究述评 第三章相关理论基础?.. 第一节三重螺旋理论?.. 第二节创新系统理论?.. 第三节博弈理论 第四节交易费用理论?.. 第四章国内外主要产学研合作组织模式总结?. 第一节国外主要产学研合作组织模式 第二节国内主要产学研合作组织模式 第三节产学研合作组织模式发展趋势与创新关键??.. 第五章基于三重螺旋的产学研合作组织模式创新分析?.. 第一节基于三重螺旋接口组织的产学研合作组织模式结构分析?.. 第二节基于三重螺旋接口组织的合作创新机制优化第三节基于三重螺旋模 式的科技创新资源整合途径第四节我国产学研合作三重螺旋体系构建策略. 第六章基于三重螺旋的产业技术研究院模式构建及博弈分析??.. 第一节产业技术研究院模式的构建.. 第二节产业技术研究院模式选择的博弈分析? 第七章产业技术研究院模式组织架构与运行机制设计?.. 第一节组织架构设计?.. 第二节运行机制设计?.. 第三节政府引导与支撑体系设计?. 第八章案例对比研究.?. 第一节案例背景介绍??.??. 第二节产研院与深圳先进院、广州工研院对比研究第三节产研院的组建及运 行策略?. 第九章结论与展望?。.. 第一节本文结论 第二节研究展望 参考文献??. 致谢.. 附录赴深圳、广州、福州三地调研报告附录研究生期间参与课题和发表论 文??..” 图目录 图. 年高校科研经费投入与产学研合作情况图.产学研合作形式排序高校问 卷. 图.产学研合作形式排序企业问卷. 图.论文的研究框架??.. 图.产学研合作关系紧密性与合作活动之间的关系图.官产学关系模型??. 图.国家创新系统核心要素图??.. 图.三重螺旋模型及三重螺旋接口组织 图.双边接口组织的结构形式??.. 图.三边接口组织的结构形式及发展进程??. 图.基于接口组织的产业技术创新螺旋 图.合作创新中的组织与知识关系?. 图.三重螺旋下的科技创新资源整合.. 图.政府主导的信息中心的信息结构.. 图.产业技术研究院模式选择的博弈树 图.产业技术研究院总院组织结构图.. 图.产业技术研究院分院组织结构图.. 图.产业技术研究院分院的运行模式图 图.中科院深圳先进技术研究院组织结构图图.广州工业技术研究院组织结 构图?.??. 表目录 .. 表.我国大中型工业企业中设科技机构的企业占全部企业的比重 表.我国大中型工业企业研发投入占销售收入的比重表.我国发明专利授权数 表.我国高校自然科学与技术类科研成果产业化情况?? 表.历届“三重螺旋”主题国际会议一览表?.. 表.双边接口组织 表. 型三边接口组织?. 硕士学位论文 第一章绪论 第一节研究背景及问题的提出 研究背景 当前,人类社会的发展,正在从工业经济社会向知识经济社会过渡,在知识经济时 代,知识将取代自然资源、资本和人力而成为生产函数中的核心要素。知识经济在于以 现代科技创新带动经济发展的质的飞跃,其实质是科技创新。因此,创新将是知识经济 时代最重要的特征,是知识经济发展的动力,是增强国家综合实力的基础。伴随着知识 经济发展和经济科技全球化时代的到来,国家的创新能力对实现社会经济发展目标将起 到关键性的作用,创新已成为衡量一个国家竞争力的关键因素。 随着知识经济的不断深化发展,市场节奏的不断加快,科技创新活动也已面临比以 往任何时候更多的要素投入和更大的技术风险、市场风险。这种发展趋势越来越超出了 单个企业或大学的承受能力,无论是企业还是大学都很难独立承担起科技创新内化的风 险。正是在这一背景环境下,科研组织与经济组织的合作成为了一条必然的可行之路, 产学研合作便应运而生并迅速发展起来。以信息技术、生物技术为代表的新技术革命进 一步确立了科学在新产业中的突出地位,进而又加强了高等院校、科研院所在新技术产 业中的带头作用。美国硅谷、世界各地的大学工业园、高新技术开发区所展现的欣欣向 荣的景象,预示着世纪将是科学与技术联姻决定产业发展的世纪,产学研合作将成为 科技创新、高新技术领域创新的主流模式,成为当今世界各国发展经济、发展现代高等 教育、增强综合国力和提高国际竞争力的一般规律,也成为当今社会发展和经济发展的 必然趋势。 在我国,随着“科学技术是第一生产力”这一伟大战略思想的提出,科技成果 转化、 科技与经济一体化、加快以知识创新和技术创新为基础的国家创新体系的建立已经逐步 引起政府、企业和学术界的高度重视。能否卓有成效地进行知识创新、科技创新,尽快 缩短在创新能力方面与发达国家的距离,关系到国家民族的命运和社会主义前途。江泽 民同志曾多次强调:“创新是一个民族进步的灵魂,是国家兴旺发达的不竭动力。一个没 有创新能力的民族,难以屹立于世界先进民族之林”。迈入新世纪,以胡锦涛同志为总书 记的党中央提出“建设创新型国家”的重大战略决策,以增强自主创新能力为核心,推 第一章绪论 动科学技术跨越式发展。建设创新型国家首先必须加快建设国家创新体系,国家创新体 系的基本形式是产学研合作,产学研合作的运行是国家创新体系运行的基础,是实现国 家自主创新战略的基本途径。 综观当前,我国企业在自主创新中的地位不断提高,已经成为推动国家科技进步的 重要力量之一。但是,从整体上看我国企业自主创新能力薄弱,主要表现为不 重视基础 研究和消化吸收再创新,创新投入不足,投入结构不合理,四分之三以上的大中型工业 企业没有自己的技术研发机构,多数行业的关键核心技术与装备基本依赖国外的状况没 有得到根本性的转变,企业掌握和运用专利制度的能力不强等。因此,寻求和企业外部 的研究机构进行合作,是解决目前我国企业自身创新能力薄弱的有效途径。而长期以来, 我国的大学是以基础研究为主,许多科研成果与市场需求脱节,科研成果转化率一直处 于较低水平。根据年教育部组织的一份调查研究报告的统计,高等学校具有实用价 值的科研成果,约有/能程度不同地得到应用,约有%取得较大经济社会效益,亦 即真正的科研成果转化率只有%左右?。因此,高校也迫切需要与企业加强交流合作 提高成果应用转化率,高校与企业在科研及成果转化领域存在较好的互补互利性。另外, 从研发投入角度来看,年高等学校支出.亿元,增长.%。企业、高校经费 支出占全国总支出的比重分别为.%和.%。企业所占比重比上年提高了.个百分 点。世纪年代以来,高校经费的来源结构发生了明显的变化。来源于政府的 资金所占比例逐步下降,年占.%,年占.%,年中下降了. 个百分点,而在同一时期,来源于企业的资金所占比例则从.%升至.%,上 升了.个百分点【。可见,从经费投入的角度来看,产学研合作已成为了我国 自主创 新的主要表现形式和发展趋势。 表.我国大中型工业企业中设科技机构的企业占全部企业的比重 年份 . . . . . . . . . . 比重% 资料来源:.年‘中国统计年鉴》,北京,中国统计出版社,?。 表.我国大中型工业企业研发投入占销售收入的比重 年份. . . . . . . . 比重% 资料来源:国家统计局:年大中型工业企业自主创新统计资料。 ://...///. 硕士学位论文 表.我国发明专利授权数年份国内项 . . . . . . . . 国内所占比重%国外项 . . . . . . . . 所占比重% 资料来源:国家统计局:‘中国统计年鉴》,北京,中国统计出版社,。 年,国务院颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要.年》明 确提出:要推进中国特色国家创新体系建设,并且把建设以企业为主体、市场为导向, 产学研结合的技术创新体系,作为全面推进国家创新体系建设的突破口,把产学研合作 提升到国家战略高度。翌年,胡锦涛同志在党的十七大报告中强调:为了把我国建设成 创新型国家,要“加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系, 引导和支持创新要素向企业集聚”,进一步指明了产学研合作的方向,丰富了中国特色产 学研合作体系的内涵。年月,国务院在关于发挥科技支撑作用促进经济平稳较快 发展的意见中再次提出,要促进产学研用相结合,支持建立产学研用结合的产业技术创 新战略联盟。温家宝同志强调,“要加大改革力度,以企业为主体,促进产学研用紧密结 合。”同年月,温家宝同志在视察南京工业大学时又作出了“产学研合作要面向国际 化”的重要指示精神。这一系列的论断和决策,都深刻揭示了产学研合作在创新过程中 的重要地位,为中国特色产学研合作体系的蓬勃发展带来了历史契机。 二产学研合作的现状及问题 一产学研合作的成就 我国对产学研合作的发展十分重视。自年由国家经贸委、教委、中科院共同发 起“产学研联合开发工程”以来,经过近二十年的发展,我国的产学研合作已经逐步形 成了优势互补、风险共担、利益共享、共同发展的模式【。在政府一系列国家重大科技 工程、科技计划、产业规划等方针政策的引导下,企业与大学、科研院所积极运作、实 施,通过专家咨询、技术转让、共建技术中心、共同研发、共办大学科技实体等多种形 式的产学研联合,有力地推动了经济、科学与教育体制的改革,促进了科技与经济的紧 密结合。近些年,大学的科研经费快速增长,其中%以上来自于企业,高校技术转让第一章绪论 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 数目及收入、知识产权授权数、专利出售数量和实现金额等都呈现快速增长势头见 表.,科研成果的转化和产业化有%是通过产学研合作的方式完成。这些数字充分 说明,产学研合作在促进产业结构调整和高新技术产业发展中发挥着越来越 重要的作用, 已经成为推动企业自主创新的引擎,成为增强企业自主创新能力的关键。 表.我国高校自然科学与技术类科研成果产业化情况 技术转让 知识产权 专利出售 年份 授权数 项数 合同数 收入千元 实现金额千元 资料来源:教育部发展规划司:《中国教育统计年鉴》北京,人民教育出版社,。 近年来,在我国产学研合作蓬勃开展的过程中又呈现出了新的发展态势,主要表现 在以下几个方面:一是产学研合作日益成为各方的内在需求和动力;二是市场机制在产 学研合作中越来越多地发挥主导作用;三是产学研合作从注重单元技术的突破到开始着 眼于产业链的技术创新;四是产学研合作组织形式开始多样化,从以往的技术转让、联 合攻关,发展出共建研发机构、共建科研经济实体、技术创新联盟等多元化的组织形 式;五是促进产学研合作的政策环境逐步得到改善。 二产学研合作存在的问题 虽然我国产学研合作发展较快,取得了一定成绩,促进了我国企业自主创新能力的 的提高。但是不能否认的是,产学研问题是一个全球范围内的难题,各国都存在着不同 的困惑,我国也仍然存在一些不容忽视的问题。从研究活动本身来看,大学科研以基础 研究为主,大学参与合作项目更看重的是科研成果的前沿性以及发表论文对职称评审的 作用;企业则是以面向应用的开发研究为主,在参与合作项目时更多地考虑如何解决工 程或技术问题,把焦点集中在项目的创新能否带来良好的市场利益。因此,各方在价值 取向、组织文化和组织行为方式等方面存在很大的差异,若再加之信息不对称、沟通不 畅,必将导致合作沟通的障碍。结合相关文献、资料及实地调研,笔者认为目前我国产 硕士学位论文 学研合作过程中,主要存在以下问题: 产学研合作模式层次低,不能适应自主创新的需求。如图.显示,至 年间,高校科学研究与研发经费投入呈现持续增长状态,但在此期间高校与企业进 行的合作中,高校向企业出售的专利金额数增长相对缓慢,而与企业签订合同成交金额 在.年间甚至还出现了比较明显的下降。由此可见,近年来我国高校的科研投 入与产出未能出现同步增长,传统的产学研合作模式有待改革和创新。 亿元 ????叫????~???????.??叫 ...........,,..........。【。..。.,,....。..。..【,....,.......................... 【.......................。...............??..........。.。.............................................一 年份 高校科研研发经费投入额 一与氽业签订合同成交额 图. ?年高校科研经费投入与产学研合作情况 资料来源:国家统计局网站,://.../////此外,根据浙江大学陈劲等学者于年分别对 份高校参与产学研合作及 份企业参与产学研合作情况的问卷调查结果,产学研合作方式仍以“委托开发”、“技术 转让”、“委托咨询”等为主,高校在合作中仍表现得比较被动,多以被委托者的身份参 与其中,如图.和图.【】。可见,产学研合作定位仍以获取资源为主,多停留在“小 作坊模式”,合作组织松散、临时,行为短期化、形式化。而以项目为载体的合作形式必 然无法适应产业技术创新历时长、风险大的特点,导致了产业技术缺少积累, 技术资源 难以支撑产业发展需求的局面。 产学研合作动力不足,还未真正成为企业、大学迫切的内在需求。当前我国大 部分企业仍处于规模扩张的粗放型发展阶段,企业自主创新愿望不足,对技术仍存在“重 引进、轻吸收”的惯性,对技术创新、技术研发的兴趣和需求不大,以自主研发和自主 创新为主的高新技术企业只占极少数。另一方面,目前高校以发表学术论文数、成果获 奖为绩效评价导向,使得教授、专家们对技术的市场应用性考虑甚少,对与产业界的合第一章绪论 作意愿也不强烈【。此外,产学研合作信息不对称,政府牵线搭桥不充分,成果价值或 应用性不易确定等也影响了产学研合作的主动性。 问卷【口收份数 ‖一移‖拶 图.产学研合作形式排序高校问卷 ?? 图.产学研合作形式排序企业问卷 产学研合作利益机制不健全,缺乏持续稳定合作的保障。产学研合作涉及多个 主体,利益分配和协调则必定复杂,以知识产权为代表的利益分配机制是产学研合作的 关键。而多数产学研合作未按照市场规则操作,共同投入、成果分享、风险分担机制不 健全,合作协议对权、责、利界定不清,缺乏法律约束,协议合同的履行监管存在漏洞, 各方对技术创新的价值存在分歧。各方为了自身利益最大化导致矛盾出现,若无健全的 机制做保障,将最终导致产学研合作的失败和难以持续。硕士学位论文 科技中介及金融支持体系尚未建立,无法对产学研合作提供有效的信息和充足 的资金需求。在发达国家的产学研合作过程中,中介服务机构发挥着越来越重要的作用。 而我国目前有技术和能力服务产学研合作的中介机构寥寥可数,功能尚不完善,而且缺 乏协调合同纠纷的技术仲裁机构。同时,传统金融贷款、风险投资等因为高新技术研发 及产业化的高风险、低成功率等原因对产学研合作的支持十分有限,缺乏对高新技术研 发及产业化的金融支持系统和融资环境,风险投资或其他资金嵌入式的产学研合作的金 融制度还未真正出台,形成对产学研合作的又一障碍。 政府引导作用不足,产学研合作法律法规、政策环境不完善。政府作为经济建 设和社会管理的最主要责任主体,在推动、组织、协调和引导产学研合作深入、有效地 开展中具有重要的职能和不可代替的作用。虽然我国政府先后出台了一些科技立法、政 策等刺激和促进产学研合作,但还是缺乏配套的实施性细则、协调监督机制、中介服务 和资金支持,政府的主导作用依然不明显,缺乏持续性和稳定性。 本论文的选题来源于年度南京市软科学研究计划项目??科技园区产业技术 研究院模式与运行机制探讨项目编号:,重点研究新形势下产学研合作的模 式与机制创新,作者参与了课题的申报、调研、模式与机制研究等全过程的研究,本论 文是在该课题的资助下完成的。需要强调的是,“产学研”合作涉及产业、大学、科研院 所、政府、金融机构、中介机构等诸多主体,本研究以“产学研”概而括之。 第二节研究目的和意义 产学研合作在科技与经济发展过程中的重要战略地位与意义,已成为世界主要发达 国家的广泛共识,美国、日本、英国、德国等国根据本国的实际形成了各自的产学研发 展特色模式,联合国教科文组织也把加强产学研合作作为一项重点工作来推 动。我国真 正意义上的产学研合作始于年起国家经贸委、教委和中国科学院联合实施的产学研 联合工程,并一直深受国家重视。迄今为止,国家制定和颁布的一系列涉及产学研合作 创新的政策、法规,促进了产学研合作的快速发展,提高了我国企业的自主创新能力。 然而,产学研问题多年来一直都是政府、学术界和产业界共同关注的一个重点和疑难问 题。目前我国产学研合作已经不能适应新形势的需要,存在着合作模式单一、合作层次 低、动力不足、利益机制不健全、政府职能发挥不充分等突出问题,改革和创新已刻不 容缓。而随着研究的深入,国内外产学研合作的理论与实践研究也都出现了一些新的进 展和趋势,新形势下产学研合作的模式与机制创新已成为产学研合作发展的关键,探索 第一章绪论 建立新的、更高层次的产学研合作体系显得尤为重要。在这样的背景下,本文试图通过 对国内外产学研合作模式的经验总结及最新产学研合作理论的引入,进而分析研究产学 研合作的模式及其机制创新,对推进产学研一体化进程,促进我国自主创新能力的不断 提高具有重要意义。 一是将推动我国产学研合作理论研究及创新的深入。产学研合作的发展必须以先进 的理论支撑为基础,长期以来,我国产学研合作的理论研究滞后,阻碍了产学研合作的 深入。三重螺旋等理论的引入,触及产学研合作的实质,能重塑产学研合作的内涵和特 征,有助于正确认识和把握产学研合作过程中的要素关系,并使之与产学研合作的模式、 机制创新联系起来,对产学研合作模式与机制创新的研究与实践有重要指导意义。 二是探索创新产学研合作的模式及其机制,为解决产学研合作中的诸多问题提供新 的方法和途径。积极探索创新产学研合作的模式及其机制是解决产学研合作诸多问题中 的关键,是国家科技创新工作的战略重点,并被新成立的中国产学研合作促进会列为核 心工作之一。创新产学研合作模式与机制,有助于产学研各主体的合理定位,优化创新 资源配置和制度安排,充分发挥产学研优势互补效能,切实提高科技成果的 市场转化率 和促进科技的经济价值实现,确立企业在创新活动中的主体地位和作用,真正提高企业 的自主创新能力。 三是创新产学研合作模式与机制,将为政府决策提供科学参考和依据。产学研合作 必须要有政府的积极参与和有效引导,在一些研究和实践中已经提出了政产学研、官产 学等概念,无一不强调了政府在产学研合作中的地位和作用。借鉴国外发达国家政府在 产学研合作中的立法、政策、科技计划等成功经验,融入产学研合作模式与机制的创新, 将为我国政府在产学研合作上决策提供参考,为政府制定产学研合作政策提供科学依据, 促进政府对产学研合作发展的引导扶持作用。 因此,本文以三重螺旋等最新理论知识为支撑,以产学研合作中的组织模式及其机 制为研究对象,在总结借鉴国内外各种产学研合作模式经验教训的基础上,把构建新型 的适应新形势下产学研合作需求的组织模式及其机制作为本文的研究目的,以期推进产 学研一体化进程,促进我国自主创新能力的不断提高。硕士学位论文 第三节研究思路和研究方法 研究思路 本文围绕产学研合作组织模式的研究展开,最终目的是提出一种适应新形势下产学 研合作需求的组织模式与机制。基本研究思路是首先搜集和梳理已有文献;然后在前人 研究的基础上,基于三重螺旋、创新系统、博弈等理论,分析产学研合作的内涵;通过 对现有产学研合作组织模式的总结及案例分析,并基于三重螺旋理论,引出产学研合作 组织模式的发展趋势和创新关键;最后提出产学研合作产业技术研究院模式的构建及其 机制的设计,以及相关配套政策、法规建议等。论文的研究框架如图.所示: 三重螺旋理论 博弈理论 相关理论基础 石磊五语???卜一 交易费用理论 国家创新系统理论 国内产学研合作模式 国内外产学研合作 国外主要产学研合作 主要类型及其特点 组织模式经验总结 模式及其特点、启示 发展趋势及创新关键 三重螺旋模式科技 接口组织与产学研 基于三重螺旋理论 创新资源整合途径 合作组织模式 的产学研合作组织 模式创新分析 基于接口组织的合 我国三重螺旋创新 作创新机制 体系的构建策略 提出基于三重螺旋 产业技术研究院 产业技术研究院 理论的产业技术研 模式的构建 模式的选择博弈 究院模式 组织架构 人员聘用管理机制 设计产业技术研究 综合管理与运行机制 研发与转化机制 院模式的组织架构 与运行机制 分院设立与考核机制 知识产权制度 投入与经费管理机制 案例对比研究 利益与风险机制 图.论文的研究框架 第一章绪论 二研究方法 本文主要采用文献阅读、经验总结法、比较研究、实际调研等相结合的研究方法。 通过搜集和整理国内外现有的产学研合作相关问题的研究成果和研究思路,为研究 产学研合作组织模式找到创新突破点。通过查阅国内外有关三重螺旋理论、创新系统理 论、合作博弈理论和交易成本理论及其应用等方面的文献与专著,积累论文的理论背景, 为研究和创新产学研合作模式奠定理论基础。通过总结和比较国内外产学研合作模式的 特点、优缺点及实际应用状况等,归纳得出产学研合作组织模式的发展趋势和创新关键, 以指导合作模式的创新研究。通过对国内部分产学研合作应用研究机构的实地调研,广 泛听取相关意见,吸收借鉴其经验教训,为产学研合作组织模式的创新研究把握正确方 向,提高模式的实际应用价值和可操作性。 第四节研究内容和创新点 一研究内容 文章的主要研究内容及章节安排如下: 第一章:绪论。具体包括:研究背景及问题的提出,研究的目的和意义,研究的思 路和研究方法,研究内容及创新点等。 第二章:文献综述。具体包括:国外产学研合作发展历程及相关研究情况,国内产 学研合作发展历程及相关研究情况,对国内外研究的述评等。 第三章:相关理论基础。具体包括:三重螺旋理论、创新理论、国家创新系统理论、 博弈理论、交易费用理论等。 第四章:国内外产学研合作组织模式总结。具体包括:国外发达国家如美国、英国、 德国和日本等国的主要产学研合作模式及其特点、启示,国内产学研合作模式的主要类 型及其特点,产学研合作组织模式的发展趋势与创新关键分析等。 第五章:基于三重螺旋的产学研合作组织模式创新分析。具体包括:基于三重螺旋 接口组织的产学研合作组织模式结构分析,基于三重螺旋接口组织的合作创新机制分析 与优化,基于三重螺旋模式的科技创新资源整合途径,我国产学研合作三重 螺旋体系构 建策略等。 第六章:基于三重螺旋的产业技术研究院构建及博弈分析。具体包括:基于总结国硕士学位论文 内外产学研合作组织模式经验、特点及三重螺旋理论分析结论的创新型产学研合作组织 模式??产业技术研究院的构建,产业技术研究院模式选择的博弈分析等。 第七章:产业技术研究院模式组织架构与运行机制设计。具体包括:产业技术研究 院模式下的具体组织架构,各项管理体制与运行机制,配套政策建议等。 第八章:案例对比研究。通过对比分析产研院模式的优势与劣势,得出实施建议。 第九章:结论与展望。对全文进行总结,提出本文的结论与不足及对进一步研究的 展望。 二本文创新点 文章以探索构建新形势下的产学研合作模式为研究切入点,不同于以往的研究 重产学研合作问题剖析,轻具体模式创新的现象,从问题的根源和关键点研究探索能切 实解决产学研合作模式问题的途径、方法,这是本文最为重要的创新之处。 运用了国际产学研合作理论研究最新成果??三重螺旋理论,全面、透彻地揭 示了产学研合作三重螺旋关系,推动了三重螺旋理论在国内产学研合作研究领域的深入 和应用,为合作模式的创新奠定良好的理论基础。 构建了适应新形势下产学研合作发展需求的产业技术研究院模式,定义了其内 涵、功能定位等,建立并分析了产业技术研究院模式下的合作博弈模型,并研究设计了 产业技术研究院模式的组织架构与各项运行机制,包括创新性的“四层次”运作模式、 “产学研合作股份制”等机制,增强了该模式的可操作性。第二章文献综述 第二章文献综述 第一节国外文献综述 产学研合作关系的研究 和认为产学研合作是一种独特的、混合性的跨组织关 系,由于产学研合作跨组织关系往往在目标设置上具有多元化的性质,因而可以避免传 统组织结构的缺点、提高技术创新的有效性【。指出产学研合作跨组织关 系由于合作双方所处定位不同而形成不同的价值观,是个人行为和组织行为的综合反映, 因而它往往会受到组织文化、行为 准则 租赁准则应用指南下载租赁准则应用指南下载租赁准则应用指南下载租赁准则应用指南下载租赁准则应用指南下载 、价值观念、政策与经济环境等因素的影响【。 企业与大学之间在组织文化上的差异一直是许多研究学者较为关注的问题。 和的一项研究中表明,产学研合作中具有支持合作型文化的大 .依据对美国 学研究人员对产学研合作绩效有着更大的贡献【】。而 所大学名教师的调查数据,指出大学崇尚学术自由的文化氛围并不影响其对企业合 作的追求。他认为,大学的研究型组织文化并不排斥以应用为目的的行为,阻碍产学研 合作的真正障碍在于没能在两种文化间架起有效的沟通桥梁【。 产学研合作关系是通过在委托、信任和交流模式的影响中逐渐完善、成长的。 指出产学研合作的初始条件对于合作关系的持续性有着重要的影响,双方 在建立合作关系最初相互信任关系越强、在价值观和心理认同上存在的先期基础越多, 它们之间的合作关系就越能持久地维持。等人对新西兰产学研合作商 业增长技术项目 的研究,指出了信任对于产 学研合作的重要性【】。的研究也表明,产学研合作参与各方的关系越紧密, 合作的实际绩效水平则越高【】。的研究认为在通常情况下,企业与 大学问的合作研究时间越长,则双方信任感越强,但同时也将限制企业在转换合作伙伴 上的灵活性,从而限制了企业技术能力在广度上的可扩展性【】。但当超过某一最佳限度 时,产学研合作关系的紧密性越强,合作研发存在的可能性越低,易于呈现一体化趋势,两者之间存在着非线性的关系如图所示 .,】。 另外,由于受到合作关系紧密程度的影响,大学和企业双方都有可能在合作进行中 设置一定的障碍机制,阻碍合作中的另一方对技术上进行更为深入的了解,从而使自身 硕士学位论文 在该技术方面保持特殊的控制地位,这将影响产学研合作绩效水平,。 一些企业在产学研合作中常常试图建立起一种长期的伙伴关系,并持续地进行合作研究 项目。和等人的研究都认为合作关系维持得越长,双方在研 究目标上更容易达成一致或妥协,双方产生冲突的频率和强度也会越低 。但等 人对产学研合作中心的一项研究表明,合作时间的长短对成员是否决定维持合作 关系并无显著的影响,也就是说,双方可能并不因为时间的延续而使合作关系的满意度 有所提高并进而改善双方的关系【】。 合 作 进 行 匆 ? 的 可 能 性 相互影响的紧密度 图.产学研合作关系紧密性与合作活动之间的关系 二产学研合作模式的研究 产学研合作模式作为产学研合作关系在合作过程中的反映,实质上表达了产学研合 作关系构建中的合作结构和合作利益分配方式,是产学研合作关系的制度安排。 和认为产学研合作的具体模式无论是怎样的,其性质最终可 以归结为由以下几个方面决定:大学参与合作的组织资源、合作协议的时间长度、合作 关系正式化的程度。大学组织资源的参与程度越高,合作协议时间越长,合作关系正式 化程度越高,其合作模式越体现出稳定的状态【。依据合作水平的不同将 合作方式划分为研究支持、合作研究、知识转移和技术转移等类型,它们将会由于在资 金来源和人员结构上的差异而对合作绩效产生影响【。 将产学研互动分为六大类:一般性研发资助;合作研发;研发 中心;产学研研发联盟;大学中的业界协调单位:创业育成中心与科学园区 【】。 的划分虽然实用性较强,但对于实施合作的组织而言,却又过于笼统。第二章文献综述 列举了产学合作以来的几种类型:促成产业界的主要科学家回到大学校园, 向大学的学生们介绍他们感兴趣的新思想、新技术;大学生在课余和暑假期间到企业的 实验室工作;大学计划委员会的工业代表使用大学暂不使用的实验场地和设施,一方面 大学获得场地的租金,另一方面企业可以雇佣一些学生作为实验助手;咨询关系;大学 学者到产业界参观或做报告;企业为大学的研究或教学提供各种仪器和设备引。 指出在产学合作的形式分类上有正式和不正式之分,也有合作时间上的长短的差 别们。 归纳的产学研伙伴关系主要类型有补助一般研究、非正式 研究合作、合约研究、知识转移和训练计划、政府补助合作研究计划、合作联盟及合作 研究中心等,并分别对其进行了描述和案例分析【?。 还有一些学者从其他角度,对产学研合作模式进行了分析研究。提出 现代知识的生产由多类主体推动,以网络化的形式为主,需要打破了基础研究、应用研 究、实验发展的界限,科学技术应以整体面向应用。科学知识发展所导致的新型生产模 式,其最大的特点在于大学和企业间边界的消失】。通过研究发现大学 技术商品具有非公共性,越靠近大学的企业越容易从大学获得技术,二者间的技术合作 越容易发生,组织模式也越灵活机动。具有高质量教师的二流名牌大学最容易发生产学 研合作创别。.和..则从微观项目层次,应用现代厂商理论, 探寻在不完全的市场环境中,合作项目的最优制度安排。则运用组织生态 学观点,分析产学研合作的组织环境对技术创新及扩散影响,并提出创新群落 的概念,它是以科技为纽带而建立的紧密的社会及经济关系网络。 三其他相关研究 很多学者对产与学合作的动机进行了探讨,对于产业界而言,通常包括:取得高 素质的科技研发人员;接触较属于前端研究或技术知识;寻找解决特殊问题的知 识来源;使用学术界特殊设备等。而学术界的理由包括:产业界是一种研发经费 来源,且在运用上的限制少;与产业界的合作提供了师生接触实物/实际问题的机会; 政府对配合款的要求等等 ..,。..、.等从交易 成本的角度对合作创新的动机进行研究,提出市场交易方式并不是技术交易的最佳途径。 同时,技术的特征决定了技术交易成本较低的方式是建立在重复交易和信任基础上的相 互沟通、彼此信任、共担风险、合理划分收益的合作创新关系【。 的研究表明了环境和伙伴特性对合作创新冲突解决的影响,在动态 硕士学位论文 和复杂的环境影响下,企世趋向于选择基于契约的合作类型,而在相对宽松的环境下, 企业则会建立一种基于信誉和公平的合作类型引。伯纳克西,.提出企 业技术能力与合作创新发生的概率呈倒形二次曲线关系,技术能力过低或过高的企业 .的研究表明,小企业 都不易发生合作创新行为。元桥一之 通过产学研合作可以比大企业达到更高的生产率。 . 国外研究大都认为政府在产学研合作中扮演着举足轻重的角色。正如 所指出,“无论是中央政府还是地方政府都是合作的第一参与者和指导者” 【?。政府在中的直接经费以及在工业中由于杠杆作用而影响的经费可达科研总经 费的%%。认为政府需要制定一系列产业政策和健全 相关的法律,形成成熟稳定的外部环境,以提高企业、产业与国家的技术竞争力【】。 另外,在发达国家的产学研合作中,中介组织充当了重要的桥梁作用。 就指出,尽管在产学研各方之间存在资源和能力的互补性,但中介组织依 然起着相当重要的作用,它们大大降低了产学研合作参与者在建立合作关系过程中的搜 寻成本,并可以借助于自身的市场声誉取得产学研合作各方的信任【】。 第二节国内文献综述 一产学研合作模式与机制的研究 产学研合作的效果不明显,潜力没有充分发挥,与产学研合作模式的发展滞缓、机 制不尽合理等也有着很大的关系【。我国学者对产学研合作模式的研究颇多,但对模式 的划分尚未形成较为一致的观点。 姜照华认为产学研合作模式共有种:一体化模式、高科技园模式、共用模 式、中心模式、工程模式、无形学院模式、项目组模式、包揽模式、政府计划模式、战 略联盟模式等。穆荣平、赵兰香将产学研合作按契约关系分为技术转让、联合 开发、委托开发、共建实体四类:按合作发起者分为大学与研究所推进型、企业拉动型 和政府组织型三类。张米尔、武春友从交易费用的角度总结并分析了不同产 学 研合作模式对合作绩效的影响,包括技术入股模式、提成支付模式、紧密合作模式、技 术接力模式和自主产业化模式。申学武提出了产学研联合最优化模式构想,即 建立高校产学研联合的.钻石模式【】。郭晓川在对~年问学术期 刊产学研相关论文研究统计的基础上,总结出种影响产学研合作的障碍因素,种第二章文献综述 科技成果转化模式,及种对策建议【】。较为全面的是谢开勇等进行的多模式 划分。按其功能可分为:人才培养型、研究开发型、生产经营型;按合作主体的关系可 分为:校内产学研、双向联合体、多向联合体、中介协调型;按合作主体构成形态:校 内产学研、双向联合体、多向联合体、中介协调型式【】。 朱桂龙,彭有福则以网络组织方式将产学研合作模式分类为:技术协作模式、 契约型合作模式和一体化模式三类,并总结出它们的运作机制【。王英俊、丁垄 提出“官产学研”虚拟研发组织模式,并分为“政府主导型”、“产业牵引型”和“学研 拉动型”三种类型,并分别针对各模式提出管理对策【。樊泽恒从组织学的角度 对产学研进行考察,认为产学研合作组织主要由参与者、社会结构、技术、 目标、环境 等基本要素组成;有效产学研合作组织的形成应遵循互利互惠、市场导向和开放性原则; 其主要组织形式有战略同盟、合资合作和政府联系【。王娟茹从教育的角度,分 析了高校产学研合作的技术协作模式、联合型合作模式、一体化模式,并在此基础上提 出了高校产学研合作教育的运行机制【】。王晰巍,靖继鹏,范晓春引入了使社会、 企业、个体三位一体的新型产学研合作模式??知识供应链,分析了知识供应链中知识 形成与互动机理【。庄越,吴建平提出建设“虚拟研究中心”的构想。所谓“虚 拟研究中心’’是指企业与大学和科研院所建立对应的合作关系,利用大学和科研院所的 实验室,为企业开展系统化的应用基础研究及创新产品的研究与试验工作,变大学和科 研院所的实验室为企业的“虚拟研究中心”【。孙福全等根据产学研合作的方式 将产学研合作创新分为技术转让、委托研究、联合攻关、内部一体化、共建科研基地、 组建研发实体、人才联合培养与人才交流、产业技术联盟等多种模式【。 对运行机制的研究也是我国学者研究的重点之一,但与合作模式一样,对运行机制 的涵义及其结构依然是众说纷纭。傅家骥将合作创新分成三种体制,即政府主导 企业参与合作体制、政府诱导企业自主合作体制、政府倡导企业自由合作 体制引。王英俊、丁垄在对“官产学研”型虚拟研发组织的研究中提出了 .动力模型【】。张俊,李忠云根据产学研结合基础和方式的不同将 产学研结合的运行机制分为信用基础型结合、契约型结合、法人型结合运行机制与产学 研一体化运行机制,并认为产学研一体化运行机制是产学研结合的最佳运行机制】。而 王雪原、王宏起设计的产学研联盟运行框架是:动力机制、选择机制、分工机制、 协调机制、利益分配机制筘?。也有的学者泛泛而谈,指出运行机制包括开发战略、技术 与信息、开发能力、利益构成与分配、人力资源、组织系统、合作模式等。 硕士学位论文 二产学研合作利益机制的研究 利益的合理分配是产学研合作的关键所在,它直接影响着合作的意愿和稳定性。李 廉水指出在产学研合作创新的不用类型和模式中,应当采取不同的收益分配方式, 以确保各方的合理收益。其中包括:技术转让式、合作创新式、和共建联合体式收益分 配方式【。嵇忆虹等将我国现行的产学研合作利益分配方式归纳为总额支付、提 成支付、混合支付、按股分红类,种模式,并提出建立合理利益分配机制的对策。 南京工业大学的李朝阳探讨了产学研合作的产权制度安排问题,呼吁强化产学研 合作创新产权制度内部制度安排之间的有效耦合,以及发挥政府相关部门的作用。王 文华等罗列出当前产学研联合体利益分配机制存在的问题:机制不够健全、利益 分配与风险承担难以公平、产学研各方对技术价值评价 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 不一、缺乏良好的利益监督 机制,并提出相应的解决途径及对策【】。刘翠等认为签好合同是基础,选择分配 方式是手段,保证收益的合理分配是关键【。 三产学研合作中政府职能的研究 政府作为处于产、学、研三方之上的一个更大系统,对区域科技、产业、资源、信 息等的掌握有着无以伦比的优势,在引导、促进和协调产学研合作有效地开展中发挥着 重要的职能和不可替代的作用。如:引导者,政府通过舆论宣传倡导、运用经济、法 律、政策手段引导产学研合作;推动者,运用政策法规影响,利用财政资助,设立科 研基金,对一些科研项目重点资助;协调者,主要提供数据咨询,政策咨询【刀。 王飞绒等基于浙江省产学研联合的调查情况分析了我国产学研联合中政府的 作用现状,提出了政府在产学研联合中的种影响:政府的支持和推动是产学研联合的 重要动力来源;政府政策的配套措施能为产学研联合提供良好的环境土壤;政府宏观指 引能有效地提高产学研的合作层次;政府出面并发展中介机构能为产学研搭建更顺畅的 桥梁;政府对产学研合作创新的直接投资能缓减产学研合作中资金的缺乏【】。朱强 提出政府在产学研合作创新中应该起三种功能:搭台阶段的整合功能;合作阶段 的协调服务功能;结果阶段的化解风险的功能和推进产业集群发展的功能【。韩喜 梅则指出我国城市政府在制定政策规划、设置专门协调机构、建立社会中介服务 机构和完善监督 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 等方面存在职能缺位,运用三重螺旋、交易费用、博弈等理论 对政府在产学研合作中的职能进行理性分析,得出政府在产学研合作中应发挥引导、促 第二章文献综述 迸、协调、监督和服务职能,并提出了具体对策【】。 四其他相关研究 另外,还有学者从其他角度分析、研究了产学研合作中的一些较为重要和普遍的问 题。苏敬勤运用产权经济学中的交易成本概念,指出产学研合作创新活动的交易 成本包括沟通成本、谈判成本、履约成本和其它成本,并分别对这四种成本进行了探讨 。王毅、吴贵生指出产学研合作的目的是把企业外部知识转移到企业内部并运 用于价值创造过程,并指出粘滞知识是在知识转移过程中形成的,粘滞知识不能转移是 很多产学研合作项目失败的重要原因【。胡恩华等分析了当前我国产学研合作创 新所存在的五个问题:技术供给问题、技术需求问题、利益分配问题、风险投资问题和 外部环境问题,并提出强化合作机制、构建利益与风险共担机制、建立和完 善风险投资 机制、营造良好政策环境等解决措施。白庆华等分析了现有国家和地方法律法 规及政策在促进产学研合作方面遇到的瓶颈,并提出了解决思科。黄泽霞等 分析了影响重点大学产学研合作绩效影响因素,分别是合作教育、科研、成果转化绩效 的影响因素,并建立了三级指标体系【】。张万宽在整合资源依附理论和交易成本 理论的基础上,建立了分析高新技术领域产学研技术联盟绩效的理论模型,分析了资源 特性、资源匹配程度、资产专用性和不确定性对联盟绩效的影响【。 第三节研究述评 国外产学研合作发展较早,对产学研合作的理论研究也较为全面、丰富。国外学者 十分关注对产学研合作关系的深层次问题研究,如企业与大学之间的组织、制度、文化 等差异,建立与维持产学研合作关系的内生机制等。在对产学研合作组织模式的研究方 面,国外学者较多地对硅谷模式、剑桥模式等现有的成功模式进行了实证分析研究并从 中总结归纳出许多关键的观点、结论。另外,国外学者也根据不同的角度对产学研合作 模式进行了分类或剖析,其中最为明显的一个共同点就是国外的研究都十分重视理论创 新,通过不同的理论视角全方位地研究产学研合作的理论层面内涵,使得对于产学研合 作的研究不断推陈出新,生机勃勃。 国内产学研合作起步较晚,发展较快,产学研合作的相关研究文献已较为丰富,尤 其是近年来随着国家大力引导支持产学研合作创新的政策、规划等的出台,新一轮的产硕士学位论文 学研合作研究热正在到来。从整体上看,迄今为止国内的研究普遍偏重于理论分析、指 导,在实践操作层面的研究甚少,并且对于新理论的提出和应用更是寥寥无几。国内学 者对产学研合作模式的研究颇多,但对模式的划分尚未形成较为一致的观点,并且模式 研究集中于分类总结,缺乏模式的创新研究。同时,对产学研合作各项机制的研究不在 少数,但现有研究绝大多数都未能深入探索动力机制、利益分配机制等核心问题,多浮 于浅层原则性的内容。此外,有鉴于发达国家政府在产学研合作中的重要地位和作用, 国内研究也已经较为关注我国政府在产学研合作中应扮演的角色和策略等 问题。 综上,产学研合作理论的创新和应用、实际可操作层面的产学研合作组织模式的创 新、产学研合作动力机制等的研究将是未来我国需要重点加强和突破的方向。 第三章相关理论基础 第三章相关理论基础 第一节三重螺旋理论 三重螺旋理论的提出 三重螺旋 模型理论是在世纪年代中后期开始流行的创新结构理 论。大学一产业一政府关系的“三重螺旋”模式的概念是亨利?艾茨科维兹 和洛艾特?雷迭斯多夫 在年首次提出的,并解释了大 学、企业和政府三者间在知识经济时代的新关系,建立了政府一企业一大学的分析范式 【 。而后,对此概念进行了发展,并提供了该模型的理论系统,指出三重螺 旋模型理论利用了一个螺旋型