中央补助地方重大公共卫生专项和医疗卫生服务体系建设项目

中央补助地方重大公共卫生专项和医疗卫生服务体系建设项目 附件2 中央补助地方重大公共卫生专项和医疗卫生服务体系建设项目 现场督导检查工作 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 一、督查目的 通过开展重大公共卫生专项和医疗卫生服务体系建设项目督导检查工作，督促各地进一步提高项目资金管理意识，巩固以往督查成果，认真总结实施经验，及时发现问题和困难，规范项目工作管理，推进医改任务落实，加快资金使用进度，发挥资金使用效益，保证项目资金的使用对扩大内需拉动经济增长、转变经济发展方式，推动医改进程起到应有的作用。 二、督查范围 1. 2010-2011年度中央补助地方重大公共卫生专项。 2. 2009-2011年医疗卫生服务体系建设项目。 3. 卫生系统工程建设领域突出问题专项治理工作开展情况和2009年以来卫生部督查工作中发现问题的整改落实情况。 〕 4. 《卫生部办公厅关于开展政府医改投入监测工作的 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 》(卫办规财函〔2010791号)、《卫生部办公厅关于建立公共卫生专项资金执行情况报告制度的通知》(卫办规财发 1 〔2010〕99号)、《卫生部规划财务司关于报送国家重大公共卫生服务项目方案的通知》(卫规财财便函〔2011〕297号)(以下简称三个文件)的落实情况。 三、督查对象 本次督查对象为省(区、市)级、市级和县级卫生行政部门和项目执行单位。 (一)督查地市和县。 综合考虑人口数量、与省会城市的距离等因素，结合各地市和县2009年以来接受我部督导检查的频次，选择督查1个市(原则上省会城市和 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 单列市除外)和2个县。接受督查的2个县原则上应同属于一个督查地市，由督查省(区、市)推荐1个县，由督查组选定1个县。 选取原则为2009-2011年度建设项目最多的(项目数相同时，选择距省会城市较近的)，公共项目资金量较大的地市和县。建议督查地市名单见附表1。 (二)督查项目数量。 重大公共卫生专项项目，每个省选择督查的项目数量和其涉及的资金量不少于全省重大公共卫生专项项目总数和资金总量的50%，且在被督查的市、县广覆盖。 医疗卫生服务体系建设项目，重点督查基础设施建设项目，适当关注农村急救体系、信息系统建设、食品安全风险监测体系等设备购置类项目。基础设施建设项目督查省级、 2 市级和县级项目以及省会城市、被督查市的社区卫生服务中心项目和被督查县 的乡镇卫生院(含中心乡镇卫生院)项目，村卫生室项目不列入督查范围。 (三)实地督查机构数量。 1.除各级卫生行政部门外，重大公共卫生专项实地督查项目实施单位数应不少于15个，包括:省、市和县级疾病预防控制中心、妇幼保健中心(院、站);省和市级培训类项目实施单位各1个;省或市级实施贫困白内障患者复明项目的医院1所;县级基层医疗卫生机构2所。如督查单位超出以上范围，应做适当延伸督查。 2.除各级卫生行政部门外，医疗卫生服务体系建设项目实地督查单位数应不少于12个，包括:省、市级分别督查建设项目2个及以上(不足时督查省会城市和被督查市的社区卫生服务中心);县级建设项目2个及以上，乡镇卫生院(含中心乡镇卫生院)项目2个及以上(县级项目不足时督查乡镇卫生院和中心乡镇卫生院项目)。实地督查以基础设施建设项目为主，适当兼顾农村急救体系、信息系统建设、食品安全风险监测体系等设备购置类项目。 四、督查内容 (一)重大公共卫生专项。 以资金督查为主线督查项目管理制度建设、资金安排和拨付、使用与管理、项目实施进度和资金使用效果等内容， 3 根据需要延伸核实部分项目活动和服务档案资料。 1.管理制度建设和落实情况。督查重大公共卫生专项领导和协调机制建立情况;项目实施方案和资金管理制度制定和下发情况。 2.资金管理情况。中央财政补助资金和地方政府配套资金安排情况;资金拨付及时性和到位情况;资金支出进度与合规情况。其中每个项目每年度在每个项目实施单位抽查的支出凭证至少10笔或占项目年度支出总额的20%，不足10笔的全部抽取，违规率高的项目要适当扩大抽查面。 3.财务管理情况。项目资金核算情况;财务报告数据准确性;财务内控制度建设与落实情况;物资采购与 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 管理及财务管理情况。 4.资金使用效果。项目资金执行进度;核实部分项目的补助资金落实情况、工作进展和实施效果;其他项目根据集中调账抽查情况，延伸核实其项目活动开展情况。 (二)医疗卫生服务体系建设项目。 兼顾资金、建设程序和建设效果，督查项目决策与审批、招投标和物资采购、工程实施和质量管理、资金使用与管理、信息公开和工程竣工验收等方面的内容。 1.组织管理情况。卫生行政部门和项目实施单位制度建设情况;卫生行政部门组织、协调和管理情况;项目督导检查情况;人员培训情况。 4 2.资金管理情况。中央预算内投资下达的及时性和到位情况;地方政府落实配套经费的责任落实情况及资金下达情况;医院和基层医疗卫生机构在实施新财务制度后的负债建设情况;资金支出及时性和合规性，每个项目至少抽查10笔支出凭证，不足10笔的全部抽取，如项目资金支出额大，支出频次多，抽查10 笔支出凭证不足以全面反映项目支出情况，应适当扩大抽查面。 3.财务管理情况。财务内控制度建设与落实情况;项目资金核算情况;财务数据质量;合同签订、执行与管理情况。 4.项目执行情况。一是进度执行:项目开工和完工的情况。二是规划审批:建设项目规模和投资变更的情况;项目变更的报批和批复情况;关键文件完整性。三是招投标和物资采购:制度执行情况;采购方式选择合规性;关键文件完整性;设备分配和使用情况。四是实施情况:监理制落实情况;施工现场关键人员稳定性和资质合法性;建设 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 规范性。五是竣工验收与决算:竣工验收与决算的及时性;程序合规性和关键文件完整性。 (三)卫生系统工程建设领域专项治理工作开展情况和2009年以来卫生部督查发现问题的整改落实情况。 督查卫生系统工程建设领域专项治理工作开展以来发现问题整改落实及新开工项目滚动排查情况，督查2009年以来卫生部督查发现问题的整改工作的及时性、真实性和工 5 作质量。 (四)卫生部下发的“三个文件”的落实情况。 督查落实“三个文件”的及时性、真实性和工作质量。 五、督查方法 (一)全面覆盖和重点督查相结合。 一是督查地区上，在省级层面全面了解，在督查地市和县重点督查。二是项目范围上，督查项目覆盖面广，突出重点督查项目。三是督查内容上，全面督查项目执行和管理的各个环节，同时选择关键环节和主要内容进行重点督查。 (二)集中调账与延伸核实相结合。 1.重大公共卫生专项。省级项目资料在省卫生厅及各项目单位审核查阅。市级和县级项目中，重大疾病预防控制类项目、公共卫生类项目、卫生监督类项目和卫生人员培训类项目的财务资料及其相关资料可集中在当地疾病预防控制中心查阅。妇幼卫生类项目、农村卫生类项目、信息化类项目和其他项目的财务资料及其相关资料可集中在当地妇幼保健机构查阅。具体调账和查阅资料地点可根据当地机构实际分管及执行情况适当调整。具体要求见附表2。 对于基层医疗卫生机构、需要延伸核实资料的单位、抽查资金使用效果的和因客观原因无法借出财务资料的项目单位，督查组采用实地走访方式，赴项目活动开展和服务档案保存地点核实情况。 6 2.医疗卫生服务体系建设项目。省本级和省会城市项目、市本级和被督查市、县本级项目在项目实施单位查阅。各县基层医疗卫生机构项目的业务和财务资料集中在卫生局查阅，并按要求抽取部分项目赴项目现场核查。具体要求见附表2。 被督查地区需按要求填写重大公共卫生专项和医疗卫生服务体系建设项目的相关报表，连同所有需要检查的资料，全部提前送达上述检查地点。填报表和资料准备清单见附表3和附表4。 (三)量化督查和定性分析相结合。 重大公共卫生专项和医疗卫生服务体系建设项目的关键环节和主要内容设置督查指标定量督查，其余内容通过核查填报表、查阅财务及其相关档案资料以及座谈访谈等方式了解情况。 六、督查方式 (一)听取汇报和座谈访谈。听取各级重大公共卫生专项和医疗卫生服务体系建设项目执行情况的汇报，与项目相关人员座谈，访谈服务对象，深入了解项目进展情况，发现实施经验和问题线索，收集有关意见和建议。 (二)查阅资料和现场核查。收集和查阅项目管理、项目财务和项目业务活动的有关文件和资料，根据需要，延伸到项目单位进行现场核查。 7 (三)数据核对和定性分析。对项目地区填报的专项投入和支出数据资料进行审对，包括:数据间勾稽关系核对，汇总表与分项表核对，数据与文件核对，数据与实物核对等，保证数据填报的完整性和准确性。根据审对情况进行定性分析。 七、人员组成 现场督查共安排8个督查组，每组9-10人，由1名副司局级以上领导带队。每组负责督查2个省(区、市)，每省(区、市)督查时间为5-7天左右，督查日程见附表5。各督查组人员名单由本组联络员另行通知。 附表:1.建议督查的地市和县名单 2.集中调账要求 3.各级填报表 4.各级准备材料清单 5.现场督查日程 8 附表1 建议督查的地市和县名单 9 建议督查的地市和县名单 10 附表2 2-1重大公共卫生专项集中调账要求 11 2-1重大公共卫生专项集中调账要求 12 说明: 一、项目财务集中调账材料 1.项目资金下达文件和银行拨款单;项目资金管理制度。 2.总账、项目收支明细账正本及复印件(若未专项核算，制作项目收支情况表，按照凭证号列明收入和支出情况，并计算收支总额);银行和现金日记账;银行对账单。 3.记账凭证原件及有关支出证明材料，如:会议通知、参会人员名单、会议纪要、服务对象补助明细单、领款签字表等。 4.物资采购有关文件、采购验收记录、物资分配及发放记录、出入库登记、使用情况说明、盘点记录等。 5.行政部门和项目执行单位的财务内部控制制度文件。 6.在各级卫生行政部门实施的项目文件，如债务化解、改厕和村卫生室基本药物制度补偿等，主要在行政部门集中调阅资料，不必集中在妇幼和疾控机构。 二、项目业务工作集中调阅资料 各项目2010年度和2011年度实施方案，各项目执行进度报表;孕产妇补助清单、领款四联单;两癌筛查受检人员名单、有关检查资料;改厕农户清单、有关改厕资料和采购文件、合同;白内障手术患者清单、住院费用结算单及其他服务 档案;艾滋病防治项目工作资料;培训类项目培训计划、通知、开展材料、学员名单等;债务化解补助审计摸底材料、债务计划和工作开展情况等;村卫生室实施基本药物制度情况、补偿情况、下一步工作计划，以及其它与项目资金支出相关的文件资料。 三、其他项目有关工作开展资料须提前准备，督查组根据现场情况适当延伸。 13 2-2 医疗卫生服务体系建设项目 集中调账要求 一、基本建设程序类和招投标类资料清单 1.基本建设程序类:项目立项、可研、审批、报建、勘察设计、竣工验收与决算以及项目完工的所有文件，包括:审批文件，各类证件，图纸，施工、设计、勘察、监理、装修等各类合同;竣工决算和验收资料等。 2.招投标类:投标文件、评标文件、中标通知书和合同。 二、施工现场类资料 1.施工日志和监理日志、整改通知单 2.分项分部验收报告、隐蔽工程验收记录 3.设计变更记录和工程变更签证等 4.建筑材料进场检测报告和建材合格质量报告等 5.施工经理、总监、现场监理和特种作业人员资质证明 6.其他资料 三、财务类资料 1.资金文件类:投资计划或资金分配文件、项目单位资金管理制度、由行政部门批准项目的概预算等文件、化债资金下拨文件。 2.单位账目类:项目单位该基本建设项目的总账、明细账、资产负债表、固定资产账、设备物资出入库单。 3.基建账目类:项目相关会计账簿、记账凭证、明细账以及相关支出证明材料(如:项目工程进度表、支付申请单、发票、合同等)、竣工财务决算报告、竣工财务决算报告评审文件、基建会计报表的季报和年报。 15 附表3 3-1-1中央补助地方重大公共卫生专项资金执行情况统计表 填报单位(公章): 统计截止时间:2012年3月31日 单位:万元(保留两位小数) 说明:1.2010年度和2011年度项目资金执行情况分别填写。 2.省、市、县级卫生行政部门分别填写本地区全部项目资金汇总情况，并单独填写卫生行政部门本级执行的项目资金到位和支出情况。 3.省、市、县卫生行政部门、妇幼保健机构、疾病预防控制机构、培训类项目实施单位和改厕项目机构填写本单位全部项目实际使用项目资金的情况，督查组选取的基层医疗卫生机构由督查人员现场帮助填写。 3-1-2中央补助地方重大公共卫生专项督查地区部分项目执行进度统计表 填报单位(公章): 统计截止时间:2012年3月31日 填表人: 联系电话: 填报日期: 说明: 1.2010年度和2011年度项目资金执行情况分别填写。 2.督查地区各级卫生行政部门及督查单位根据2011年度项目实际执行情况，按照督查指标要求，填写“计划数”和“完成数”。 3.如根据上级有关文件、方案要求，2011年度没有安排相应项目的，可不填写有关内容，并需在备注中标明“未安排”。 17 3-1-3中央补助地方重大公共卫生专项项目执行机构一览表 (省卫生厅，被督查的地市和县卫生局填写) 3-1-3中央补助地方重大公共卫生专项项目执行机构一览表 19 3-2-1医疗卫生服务体系建设项目工作进展情况表 生行政部门填写) (各级卫 填报单位(公章): 统计截止时间:2012年3月31日 规模单位:万平方米(保留两位小数) 数量单位:个/台件/套 联系电话(座机/手机): 填报日期: 填报人(姓名/职务): 3-2-2医疗卫生服务体系建设项目投资落实情况表 (各级卫生行政部门填写) 填报单位(公章): 21 货币单位:万元(保留两位小数) 填报人(姓名/职务): 联系电话: 填报日期: 3-2-3医疗卫生服务体系建设项目(土建类)基本情况表 省和市实地督查的项目单位填写 县所有项目单位(村卫生室除外)填写 填报单位(公章): 项目投资下达年度 统计截止时间:2012年3月31日 一、工程进展 (建成已使用、建成未使用、正在建设和尚未开工) 二、计划 (改扩建、原址新建、迁建和维修) 1.项目 总投资( )万元;计划建设面积( )平米 建设 )万元(注:以发文为准) (2)政府或自有资金配套( )万元(注:以财政下达计划为准) 其中:省级政府配套( )万元;地市政府配套( )万元; 县政府配套( )万元;单位自筹( )万元 (3)贷款( )万元 债务形成时间( )年( )月 其中:单位负责偿还( )万元;省级负责偿还( )万元 地市政府负责偿还( )万元;县政府负责偿还( )万 元 2.批复情况 批复时间( )年( )月 批复部门( ) 3.调整情况 是否调整 调整批复部门: 调整批复时间( )年( )月 调整后建设面积( )平米;调整后投资( )万元 主要调整内容 三、完成情况 开工时间( )年( )月 1.建成项目 竣工时间( )年( )月;实际建设面积( )平米; 实际完成投资( )万元 第一次验收时间( )年( )月;质量验收完成时间( )年( )月 是否有备案表 验收备案时间( )年( )月 竣工财务决算时间( )年( )月;交付使用时间( )年( )月 竣工决算金额( )万元(含可研编制、勘察、设计和监理等全部与项目相关的费用) 实际支付金额( )万元 2.在建项目 预计竣工时间( )年( )月;建设面积( )平米;概算投资( )万元 已支付金额( )万元 3.未开工项目 预计开工时间( )年( )月 四、土建类项目截至督查日配套资金落实情况 1.政府或自有资金配套( )万元 (注:以实际到账为准) 其中:省级政府配套( )万元;地市政府配套( )万元; 县政府配套( )万元;单位自筹( )万元 2.贷款:( )万元 其中: 单位负责偿还( )万元;省级负责偿还( )万元 地市政府负责偿还( )万元;县政府负责偿还( )万元 填表人(签名): 联系方式: 填表日期: 23 3-2-4医疗卫生服务体系建设项目(设备类)基本情况表 省和市实地督查的项目单位填写; 县所有项目单位(村卫生室除外)填写 填报单位(公章): 项目投资下达年度 统计截止时间:2012年3月31日 一、项目进展 (采购实施方案编制阶段、招投标阶段、合同签订阶段、设备已到位、投入使 用) 二、计划 项目 )台件;总投资:( )万元 其中:中央资金:( )万元 财政资金或自有资金配套:( )万元 其中:省级政府配套:( ) 万元 三、完成情况 合同金额:( )万元 其中:已支付( )万元;未支付( )万元 签订合同数量:( )台件 其中: 已到货( )台件;未到货( )台件 是否进行固定资产登记 填表人(签名): 联系方式: 填表日期: 24 附表4 4-1重大公共卫生专项督查各级准备材料清单 4-1重大公共卫生专项督查各级准备材料清单 26 4-2医疗卫生服务体系建设项目督查各级准备材料清单 27 4-2医疗卫生服务体系建设项目督查各级准备材料清单 附表5 督查日程