2017年江西省期货从业资格：外汇衍生品模拟试题

2017年江西省期货从业资格：外汇衍生品模拟试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 2017年江西省期货从业资格:外汇衍生品模拟试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、Euro-BOBL债券期货属于__。 A(外汇期货 B(股指期货 C(利率期货 D(商品期货 2、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 A(3 B(5 C(10 D(20 3、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf 面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司()。 A(不承担责任 B(承担次要赔偿责任 C(承担主要赔偿责任，最高不超过80% D(全部承担赔偿责任 4、结算准备金余额的计算公式应为__。 ————————————————————————————————————————————————————— A(当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B(当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C(当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D(当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 5、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。 A(44600元 B(22200元 C(44400元 D(22300元 6、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A(理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B(理事长不得兼任总经理 C(主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D(理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 7、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 ————————————————————————————————————————————————————— A(资产 1 B(营业成本 C(资本金 D(负债 8、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A(价差 B(基差 C(差价 D(套价 9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由()承担。 A(丁某 B(小王 C(期货公司 D(期货公司和丁某 ————————————————————————————————————————————————————— 10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。 A(予以批准 B(不予批准 C(给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D(予以批准，但应当限制其结算业务范围 11、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。 A(期货交易所 B(中国证监会 C(期货投资者保障基金 D(风险准备金 12、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为————————————————————————————————————————————————————— 0.6%;投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。 A([1606，1646] B([1600，1640] C([1616，1656] D([1620，1660] 13、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。 A(卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B(买入欧元期货，同时买入美元期货 2 C(卖出美元期货，同时买入欧元期货 D(买入美元期货，同时卖出欧元期货 14、下列关于实行全员结算 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 的期货交易所的说法，不正确的是______。 A(会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B(会员由期货公司会员组成 C(期货交易所对会员结算 D(会员对其受托的客户结算 15、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人 员进行纪律处分的依据。 A(中国期货业协会 B(中国证监会派出机构 —————————————————————————————————————————————————— ——— C(中国证监会期货部 D(期货交易所 16、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A(中国期货业协会 B(本交易所会员大会 C(本交易所理事会 D(中国证监会 17、期货市场的基本功能之一是__。 A(消灭风险 B(规避风险 C(减少风险 D(套期保值 18、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期 货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价 证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A(200 B(50 C(160 D(240 19、下面关于投机说法错误的是__。 A(投机者承担了价格风险 B(投机的目的是获取较大的利润 —————————————————————————————————————————————————— ——— C(投机者主要获取价差收益 D(投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 20、下列可以从事期货交易的是()。 A(国家机关和事业单位 B(某集团下属公司 C(期货交易所的工作人员 D(中国期货业协会的工作人员 21、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A(实值期权 B(虚值期权 C(平值期权 D(市场期权 22、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 3 A(理事会 B(董事会 C(会员大会 D(职工代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 大会 23、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制————————————————————————————————————————————————————— 的时间最多为()个交易日。 A(5 B(10 C(20 D(30 24、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的()条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A(无权代理 B(职务代理 C(越权代理 D(表见代理 25、沪深300股指数的基期指数定为__。 A(100点 B(1000点 C(2000点 D(3000点 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、下列关于期货交易所的说法，正确的有()。 A(期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B(期货交易所可以实行会员分级结算制度 ————————————————————————————————————————————————————— C(实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D(期货交易所会员不能是个人 2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是()。 A(张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B(该期货公司注册资本不符合法律规定 C(张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D(该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 3、期货交易所会员享有的权利包括()。 A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开会员大会 D(按照规定转让会员资格 4、一个完整的期货交易 流程 快递问题件怎么处理流程河南自建厂房流程下载关于规范招聘需求审批流程制作流程表下载邮件下载流程设计 应包括__ A(开户与下单 B(竞价 ————————————————————————————————————————————————————— 4 C(结算 D(交割 5、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，()。 A(以自身利益为首要出发点 B(必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C(必须保证所在机构的利益不会受到损害 D(当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 6、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。 A(财务负责人 B(期货公司董事长 C(期货公司监事会主席 D(除期货公司监事会主席以外的监事 7、下列关于商品供给的说法，正确的是__。 A(供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 B(一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即:价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则” C(在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，————————————————————————————————————————————————————— 从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D(一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量 8、期货从业人员在执业过程中应当()。 A(诚实守信 B(勤勉尽责 C(坚持公开、公平、公正原则 D(对期货交易各方高度负责 9、期货合约的价格形成方式有__。 A(公开喊价方式 B(配对交易方式 C(连续竞价方式 D(计算机撮合成交方式 10、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。 A(中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B(中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C(中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D(中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 ————————————————————————————————————————————————————— 11、下列表述中，正确的有()。 A(期货公司应当加入期货业协会 B(期货公司应当加入工商企业联合会 C(中国期货业协会对期货公司进行监督管理 5 D(中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 12、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。 A(期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B(期货从业人员获取不正当利益 C(期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D(期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 13、期货交易所不得从事()。 A(信托投资 B(股票投资 C(非自用不动产投资 D(间接参与期货交易 14、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列()职责。 A(研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B(研究制定风险管理、内部控制制度 ————————————————————————————————————————————————————— C(审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D(审议并决定风险管理、内部控制制度 15、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有()。 A(《中华人民共和国民法通则》 B(《中华人民共和国刑法》 C(《中华人民共和国合同法》 D(《中华人民共和国民事诉讼法》 16、期货公司超出客户指令价位的范围，将()的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A(高于客户指令价格卖出 B(高于客户指令价格买入 C(低于客户指令价格卖出 D(低于客户指令价格买入 17、转移外汇风险的手段主要有__。 A(分散筹资 B(外汇期货交易 C(远期外汇交易 D(外汇期权交易 ————————————————————————————————————————————————————— 18、在我国，任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A(信贷资金 B(财政资金 C(自有资金 D(银行资金 19、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，()，予以公开谴责。 A(情节严重 B(情节较轻 C(造成严重后果 6 D(未造成严重后果 20、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。 A(期货交易所 B(套期保值者 C(期货公司 D(投机者 21、下列关于成交量的说法，正确的是__。 A(成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B(每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体————————————————————————————————————————————————————— 卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数 C(在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算 D(成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高 22、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。 A(设立目的和职责 B(名称、住所和营业场所 C(注册资本及其构成 D(对会员的纪律处分 23、期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A(接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B(允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C(违反规定从事与期货业务无关的活动的 D(从事期货自营业务的 24、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 ————————————————————————————————————————————————————— A(公司停业 B(变更业务范围 C(参股境外期货类经营机构 D(控股股东发生变化 25、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公 布。 A(周报表 B(月报表 C(季度报表 D(年报表 7 —————————————————————————————————————————————————— ———