[重点]C15054 《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读

[重点]C15054 《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读[重点]C15054 《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读一、单项选择题 1. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，中国证券业协会可以组织负面清单评估专家小组对负面清单进行讨论研究，决定调整方案，报( )备案。 A. 交易所 B. 最高人民法院 C. 中国证监会 D. 财政部您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及最近( )年内财务报表曾...

[重点]C15054 《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读一、单项选择题 1. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，中国证券业协会可以组织负面清单评估专家小组对负面清单进行讨论研究，决定调整方案，报( )备案。 A. 交易所 B. 最高人民法院 C. 中国证监会 D. 财政部您的答案 :C 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及最近( )年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:10.0 3. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及最近( )个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人。 A. 3 B. 6 C. 12 D. 24 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 4. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，对非公开发行公司债券备案实施自律管理的机构为( )。 A. 中国证券业协会 B. 中国基金业协会 C. 中证机构间报价系统股份有限公司 D. 中国证监会您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 二、多项选择题 5. 下列内容属于负面清单的有( )。 A. 最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载 B. 存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人 C. 地方融资平台公司 D. 典当行 E. 非中国证券业协会会员的担保公司您的答案:A,C,D,B,E 题目分数:10 此题得分:10.0 6. 下列规则属于债券市场自律规则的有( )。 A. 《非公开发行公司债券备案管理办法》 B. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》 C. 《公司债券受托管理人执业行为准则》 D. 《公司债券承销业务规范》 E. 《公司债券承销业务尽职调查指引》您的答案:B,A,D,C,E 题目分数:10 此题得分:10.0 三、判断题 7. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息应当独立。( ) 您的答案:错误题目分数:10 此题得分:10.0 8. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，备案材料不齐备的，中国证券业协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。( ) 您的答案:正确题目分数:10 此题得分:10.0 9. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。( ) 您的答案:正确题目分数:10 此题得分:10.0 10. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。( ) 您的答案:正确题目分数:10 此题得分:10.0 试卷总得分:100.0

                    本文档为【[重点]C15054  《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读】，请使用软件OFFICE或WPS软件打开。作品中的文字与图均可以修改和编辑，
                    图片更改请在作品中右键图片并更换，文字修改请直接点击文字进行修改，也可以新增和删除文档中的内容。 
 该文档来自用户分享，如有侵权行为请发邮件ishare@vip.sina.com联系网站客服，我们会及时删除。

                    [版权声明] 本站所有资料为用户分享产生，若发现您的权利被侵害，请联系客服邮件isharekefu@iask.cn，我们尽快处理。

                    本作品所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权，请谨慎使用。

                    网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽..)目的在于配合国家政策宣传，仅限个人学习分享使用，禁止用于任何广告和商用目的。
                

下载需要：免费已有0 人下载

立即下载

[重点]C15054 《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读

你可能还喜欢