2016年云南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题 2023年云南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题〔共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕 1.以下不属于证券效劳机构的是__。 A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构 2.以下各项中，__是对从事证券法律业务的律师事务所实...
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕
1.以下不属于证券效劳机构的是__。
A．会计师事务所
B．证券登记结算公司
C．投资咨询机构
D．资信评级机构
2.以下各项中，__是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和证监会
C．司法部和证监会
D．人民银行和证监会
3.对短期贴现国债，多采用__招标方式。
A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都可以
4.目前我国股票型基金的认购费率大多在__。
A．2%～2.5%
B．1%～1.5%
C．1%以下
D．0
5. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份，那么其折合的股份总额应该为——。
A．8000万元
B．25000万元
C．15000万元
D．10000万元
6. 当WMS高于80时，市场处于__状态。
A．超买
B．超卖
C．公司盈利丰厚
D．人气旺盛
7. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。
A．手续费
B．印花税
C．申购费
D．赎回费
8. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券
B．亚洲债券
C．金融债券
D．欧洲债券
9. 根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是__。
A．市场风险
B．政策风险
C．经营风险
D．客户风险
10. 以下四个关于时间优先原那么的陈述句中，__是正确的。
A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
11. 国际金融市场的动乱对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。
A．内向型
B．外向型
C．单向经营型
D．多角化经营型
12. 根据我国?证券法?和?证券交易所管理方法?的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规那么
B．制定和修改证券交易所
章程
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C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算
报告
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D．选举和罢免会员理事
13. 目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．中央政府债券
14. 申请高级管理人员任职资格，应当具备〔〕年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A．1
B．3
C．5
D．8
15. 证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理
方案
气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载
的单项审计意见。
A．1个月
B．2个月
C．4个月
D．6个月
16. 目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为〔〕万份。
A．10
B．50或100
C．500
D．1000
17. 公司短期投资的记帐方法采用——。
A．本钱法
B．市值法
C．重置法
D．本钱与市价孰低法
18. 国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是〔〕。
浙公网安备 33021202002483