江苏省2017年上半年期货从业资格：外汇衍生品考试题

江苏省2017年上半年期货从业资格：外汇衍生品考试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 江苏省2017年上半年期货从业资格:外汇衍生品考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A(203 B(193 C(197 D(196 2、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。 A(开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B(开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C(都由集合竞价产生 D(都由连续竞价产生 3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理()。 A(不准许该副总经理兼职 B(可以批准该副总经理兼职 ————————————————————————————————————————————————————— C(无权批准该副总经理兼职 D(可以助其以调用的形式进行兼职 4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过()的批准。 A(中国证监会 B(期货业协会 C(中国证监会派出机构 D(期货交易所 5、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A(买日元期货买权 B(卖欧洲日元期货 C(卖日元期货 D(卖日元期货卖权，卖日元期货买权 6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A(价差 B(基差 C(差价 ————————————————————————————————————————————————————— D(套价 7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 。 1 A(心理分析 B(技术分析 C(基本分析 D(价值分析 8、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。 A(中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B(中国期货业协会的章程由理事会制定 C(中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D(中国期货业协会理事会成员通过选举产生 9、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。 A(20 B(15 C(10 D(5 10、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A(理事会 ————————————————————————————————————————————————————— B(董事会 C(会员大会 D(职工代表大会 11、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A(中国期货业协会 B(本交易所会员大会 C(本交易所理事会 D(中国证监会 12、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A(会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B(会员由期货公司会员组成 C(期货交易所对会员结算 D(会员对其受托的客户结算 13、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。 A(处5年以下有期徒刑或者拘役 B(处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C(处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D(处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下————————————————————————————————————————————————————— 罚金 14、管理和使用的具体办法由()制定。 A(国务院期货监督管理机构 B(国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C(国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D(国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 15、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得()可能会被期货公司录用。 A(张某专科毕业，从事期货业务10余年 B(王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 2 C(黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久 D(李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 16、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A(19480元 B(19490元 C(19500元 D(19510元 17、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资————————————————————————————————————————————————————— 的，非货币财产出资占注册资本的比例()。 A(不得低于85% B(不得高于85% C(不得低于15% D(不得高于15% 18、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。 A(6.375美分/蒲式耳 B(20美分/蒲式耳 C(0美分/蒲式耳 D(6.875美分/蒲式耳 19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。 A(予以批准 B(不予批准 ————————————————————————————————————————————————————— C(给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D(予以批准，但应当限制其结算业务范围 20、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。 A(期货公司会员 B(期货业协会 C(期货交易所 D(证监会 21、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。 A(买入100手 B(卖出100手 C(买入200手 3 D(卖出200手 22、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 A(3 ————————————————————————————————————————————————————— B(5 C(10 D(20 23、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 法》第49条所规定的()条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A(无权代理 B(职务代理 C(越权代理 D(表见代理 24、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A(CU B(AL C(FU D(IF 25、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由()承担。 ————————————————————————————————————————————————————— A(丁某 B(小王 C(期货公司 D(期货公司和丁某 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、期货公司 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 的交易结算结果与()为标准。 A(客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B(客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C(客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D(客户交易指令记录中的交易数量是否一致 2、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。 A(因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年 B(因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 C(因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年 4 ————————————————————————————————————————————————————— D(国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 3、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。 A(股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B(目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C(股票期货出现于20世纪80年代后期 D(2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易 4、期货市场的两大巨头是__。 A(伦敦国际金融期货交易所 B(芝加哥商业交易所 C(芝加哥期货交易所 D(法国期货交易所 5、套期保值者大多是__。 A(生产商 B(加工商和库存商 C(投机商 D(金融机构 6、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括()。 A(诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 ————————————————————————————————————————————————————— B(以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C(向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D(当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则 7、在我国，任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A(信贷资金 B(财政资金 C(自有资金 D(银行资金 8、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当()。 A(将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B(要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C(按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D(向中国证监会报告 9、下列属于期货经纪合同无效的情形有()。 ————————————————————————————————————————————————————— A(没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B(不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C(从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D(违反法律、法规禁止性规定的 10、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。 A(会员资格的取得条件 5 B(会员资格的终止条件 C(对会员的监督管理 D(会员资格的取得程序 11、期货合约的价格形成方式有__。 A(公开喊价方式 B(配对交易方式 C(连续竞价方式 D(计算机撮合成交方式 12、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有()。 A(责令改正 B(监管谈话 ————————————————————————————————————————————————————— C(纪律惩戒 D(出具警示函 13、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 A(依法对期货公司进行监督管理 B(无权对期货公司分支机构进行监督管理 C(中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D(中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是()。 A(张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B(该期货公司注册资本不符合法律规定 C(张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D(该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 15、按执行时间划分，期权可以分为__。 A(看涨期权 ————————————————————————————————————————————————————— B(看跌期权 C(欧式期权 D(美式期权 16、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。 A(期货公司不得混码交易 B(期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的， 由客户承担交易后果 C(期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D(期货公司应按照规定为客户申请交易编码 17、期货交易所不得从事()。 A(信托投资 B(股票投资 C(非自用不动产投资 6 D(间接参与期货交易 18、股票指数期货交易的特点有__。 A(以现金交收和结算 B(以小博大 C(套期保值 D(投机 19、从事期货交易活动，应当()。 —————————————————————————————————————————————————— ——— A(公平 B(公开 C(公正 D(诚实信用 20、关于侵权行为责任的正确描述有()。 A(期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B(期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C(期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D(期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 21、期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A(接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B(允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C(违反规定从事与期货业务无关的活动的 D(从事期货自营业务的 22、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构————————————————————————————————————————————————————— 批准。 A(公司停业 B(变更业务范围 C(参股境外期货类经营机构 D(控股股东发生变化 23、商品投资基金的类型有__。 A(公募期货基金 B(私募期货基金 C(个人管理期货账户 D(集体管理期货账户 24、下列关于基差的说法，正确的有__。 A(套期保值的效果主要由基差的变化决定 B(基差=期货价格-现货价格 C(特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D(正向市场中，基差为正值 25、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A(执行价格 7 B(权利金 C(到期时间 D(期权的价格 8 —————————————————————————————————————————————————— ——— —————————————————————————————————————————————————— ———