岗位廉洁风险防控一览表.要点

岗位廉洁风险防控一览表.要点 第十部分 岗位廉洁风险防控一览表 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团 岗位名称:董事长 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 管控监督责 类型 等级 责 任任单位 单位 为谋取本企业或小 严格执行《国有企 团体利益，暗示、授意、 业领导人员廉洁从业若 强令财会人员违反国家 干规 定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想 领导人员廉洁从业若干 实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德 一 规定实施细 则》，定期 委省 政府和上业绩。 进行任期内审计 检查。 级有关政策、决 定及党风廉洁 在工程建设项目项 严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购 业领导人员廉洁从业若2.根据企 等方面领、干部选拔任 干规 定》、《国有企业业 章程、董事 用等方面，暗示、授意 领导人员廉洁从业若干会议事 规则及 下属单位违反有关规 规定实施细 则》，按要制度，组 织决 定、程序或安排照顾 请 一 求定期述职述廉，报告定企业生产经 托人或特定关系人，谋 个人重大事项，接受党营和改革发展 取不正当利益。 内监督、组织监督、员的重大决策、重 工群众监督、舆论监督。 要人事任免、重 贯彻上级指示不 强化纪律观念，增大项目安排、大 力，落实不到位，给工二 强廉洁意识。 额资金运作等集团 集团 作造成一定影响。 事项; 岗位 党委 纪委 3.主持董忽视公司章程、董职责 认真贯彻执行“三事 会全面工事会议事规则及制度 重 一大”决策制度，实作，行使 法定或有关规定，给企业造 行科学决策、民主决策，代表人职 权，成一定损失。 二 决策程序和结果以一定履行企业民 事方式在适当范围公示。 权利。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团 岗位名称:党委书记 风险 风险 管控监督 风险点 主要职责 类型 等级 防范措施 责任责任 单位 单位 1.切实贯彻在干部培养、察 严格执行川旅集 执行党的路线、方选拔、用时，利用职 团《子公司领导班子 针、政策和国家 权和影响力暗示授 成员选拨任用办法》、 法律法规及上级意强令组织人事部思想 《干部交流工作暂行 指示，落实党风 门、下属单位违反规道德 一 规定(试行)》、《加 廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制 公司党的建设、党 利益。 度规定。 风廉政建设、精神 文明建设落实思 想政治工作和信 访维稳工作; 违反民主集中 坚持民主集中制 制原则，给企业造成 原则，认真执行党委3.贯彻执行 损失和不良影响。 二 会议事规则，实行科党的干部路线，负 学决策，民主决策。 责对干部特别是 领导干部进行培贯彻执行上级 认真组织党委中 养、考察、选拔、指示不力延误工作 心组学习，切实贯彻集团 集团 任用;4、对董事 任务完成。 执行《国有企业导人党委 纪委 长、总经理和班 一 员廉洁从业规定》， 组织开展反腐倡廉文子其它成员遵守 岗位 公司法企业章 化活动，对各种教育 程、董事会、经理职责 活动主动带头参加并 层议议事规则等 组织进行严格考核。 有关制度规定、决发现董事长、总 充分发挥党组织 定、处置企业“三经理或班子其它成 的监督作用，加大《国重一大”事项进行员违 反《公司法》、 有企业领导人员廉洁 监督。 企业章程、董事会、 从业规定》、《中国 经理层议事规则等二 共产党领导干部廉洁 有关制度规定、决定从政若干准则》等贯 处置企业“三重一彻执行情况的监督检 大”事项时，不提醒、查力度，对违反规定 不制止。 的行为进行严肃认真 查处。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团 岗位名称:总经理 风险 风险 主要职责 风险点 类型 类型 防范措施 管控责 监督责 任单位 任单位 超越董事会、党 严格执行《国有企 政领导班子授权范 业领导人员廉洁从业 围，以公司名义签署 若干 规定》、《国有 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 、协议或对外开 一 企业领导人员廉洁从 展业务活动，谋取不 业若干规定 实施细 正当利益。 则》、《合同管理办法》。 安排部署、组织 实 施董事会、党委会 决议 过程中，不正确 严格执行《总经理 履行职 责、义务，延三 办公会议规则》，实行 误工作任务 完成。 科学民主决策。 、 1.负责主持 严格执行《国有企集团行政全面工 业领导人员廉洁从业作; 岗位 若干规定》、《国有企2.负责组织职责 组织、安排、部 业领导人员廉洁从业实施董事会、党委 署和 督导不到位，经 若干规定 实 施 细 会决议; 集团 集团 理层失 职或谋取私二 则》，按照一岗双责要3.负责组织、党委 纪委 利。 求切实担负起党风廉安排部署和督导 洁建设责任，督促检查企业经营管理及 经理层认真履职、廉洁安全生产工作; 从业。 4.聘任或提 认真执行领导人 请董事会聘任、解 员廉洁从业各项规定， 聘总经理职权管为请托人或特定 严格执行重大事项报 辖范围内的企业利 益关系人谋取不外部 告制度，按规定要求在 领导人员。 正当利 益。 环境 一 民主生活会和述职述 廉中认真对照检查，接 受监督。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团 岗位名称:党委副书记 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 管控 监督 类型 等级 责任人 责任人 严格执行集团 “三重一大”制度规 定，对照《国有企业领 导人员廉 洁从业若干 规定》、《国有企业领 导人员廉洁从业 若干 利用职权影响，为 规定实施细则》、川旅 请 托人或特定关系人 集团《党风廉洁建设责 谋取 不正当利益。 思想 任制考核办法》规定述 道德 一 职述廉，接受监督。 1.负责落实 党 委会、董事会 交办的各项工作 任务; 超越授权范围或 2.分管集团 党 委会工作程序处置 按规定要求在民党 建、思想政 企业有关党建、思想政 主生活会和述职述廉治、 宣 传文化 治、宣传文化工作，给 三 中认真进行对照检查，工作; 企业带来消极影响。 接受监督。 3.分管集团 稳 定工作。 党委 纪委 岗位 书记 书记 职责 工作到位不够，执 对由于工作不到 行不力，给工作造成不三 位，责任不落实造成损 利影响。 失或影响的行为实行 责任追究。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团 岗位名称:副总经理,分管规划投资和资本运营, 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 管控 监督 类型 等级 责任责任人 人 在协调、处理规 划投资和资本运营 业务发生的商务纠 纷的过程中，接受请 托人(单位)财务，为 认真执行有关规定 1.负责组织请托人(单位)谋取 一 和程序，在规划投资、资 实施集团规划投不正当利益，给企业思想 本运营等方面严格实行 资和资本运营工带来损失。 道德 集体决策。 作; 2.经总经理 授权，代表集团 对外签相关协 将从业风险点作为议; 党风廉洁建设目标责任 3.协调、处 制和党员干部廉洁从业 理资本运营业务 的考核内容，对由于责任 工作不到位执， 发生的商务纠 不到位，分管范围内党风 行不力，给企业造成纷。 廉洁建设出现重大问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 二 经济损失。 时，追究领导责任 党政纪委 主要书记 领导 岗位 对费用的管理、切实承担和履行相职责 审核、审批不严，给应职责，监督部门加大监 企业造成损失。 督检查力度，定期进行审 二 计。 。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团 岗位名称:副总经理,分管企业发展部、安全生产, () 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 管控 监督 类型 等级 责任人 责任人 在改革改制、企 加强组织监督， 业经营管理上，授意、 按规定要求在民主生 指使有关单位或部 活会和述职述廉中， 门，违反有关规定， 对执行廉洁从业各项 为请托人(单位)或 规定情况认真进行自 特定关系人，谋取不思想 查，接受监督。 1.负责组织当利益。 道德 一 落实集团各公司 改革发展工作; 2.负责集团 各子公司安全生 产工作。 党政 纪委 在安全生产管理 主要 书记 等过程中，接受请托 领导 人(单位)的财物。 严格执行“三重 岗位 一大”制度，严格实 职责 二 行责任追究。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团 岗位名称:纪委书记 主要职责 风险点 风险 风险 防控措施 管控 监督责 类型 等级 责任人 任单位 1.负责贯在纪检监思想 一 严格执干部选拔任用 彻落实上级党察工作人员的道德 监督工作暂行办法等文 委、纪委及公推荐、使用、件，按要求作好纪检监察 司党委会、董考核工作中违工作人员的推荐、使用和 事会有关党风反规定，照顾考核。 廉洁建设和反请托人或特定 腐倡廉的决关系人，谋取 策、决定; 不正当利益。 2.负责纪 贯彻执行岗位 二 积极组织开展反腐倡 检监察工作人 不力，组织协职责 廉洁教育和廉洁文化活 员的推荐、考 调不到位给工动，将从业风险点作为党 核、使用;3. 作造成不良影风廉洁建设目标责任制和 负责对违纪案响 党员干部廉洁从业的内容党委 集团 件的受理查办进行考核。 书记 纪委 处理工作。 在违纪案外部二 严格执行《国有企业 件的受理、调环境 领导人员廉洁从业若干规 查、处理等方定》、《国有企业领导人 面接受请托人员廉洁从业若干规定实施 的财物，暗示、细则》、《查办案件工作 授意办案人员办法(试行)》、加大违 不严格查处为纪案件查处力度，协调各 请托人开脱责方力量，严格办案程序， 任。 严肃办案纪律，确保案件 质量。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团 岗位名称:工会主席 管控监督风险 风险 主要职责 风险点 防控措施 责任责任类型 等级 人 单位 1.维护在组织思想 一 严格执行《国有企 保障职工群开展先进典道德 业领导人员廉洁从业 众合法权型评选，劳若干规定》、《国有企 益;2.负责动竞赛等各业领导二员廉洁从业 工会经费、项活动中，若干规定实施细则》， 会费的使用授意、指使按规定要求开展述职 和管理;3.工作人员，述廉和对照检查。 组织开展先为请托人或 进典型评特定关系人 选，劳动竞谋取不正当 赛等各项活利益。 动。 在工会岗位二 在工会经费审批 经费、会费职责 和使用上严格执行制党委 纪委 书记 书记 的使用和管 度，履行审批程序，工 理上，不负会经费审查委员会每 责任、审核年对经费使用情况进 把关不严，行专项审查。 导致发生违 规违纪问 题。 工作不二 强化责任意识，督 到位，执行促认真履职。 不力，给工 作造成不良 影响。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团 岗位名称:总会计师 管控 监督 风险 风险 主要职责 风险点 防范措施 责任人 责任人 类型 等级 严格执行项目投资 管理、资金使用管理、投 融资财务预(决)算等管 理制度，严格遵守财经纪 1.负责实律。 利用权力或影响施公司财务管 思想 为特定关系人谋取利理、成本管理、 二 道德 益。 资金管理等经 营管理工作; 2.负责审 查公司投资、融 资担保、拆借资 审核把关不严金、委托理财信 加大对工资奖金分格，导致业务部门负用证、购销商品 岗位 配等的公开力度，定期开责人为请托单位谋取和服务、招投标 三 职责 展专项审计。 不正当利益。 等经济工作 3.负责企 业大额资金的党政 纪委 管理工作; 主要 书记 在企业大额资金4.负责审领导 的管理、审批与支付核财务报表、年 方面，违反财务管理终决算工作。 制度和规定，照顾请 认真执行“三重一托人(单位)或特定 外部 大”和财务 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，严关系人，谋取不当利 一 环境 格遵守财经纪律。 益。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:办公室 岗位名称:办公室主任 风险风险 管控 监督 主要职责 风险点 防范措施 类型等级 责任人 责任人 1.全面主持办公室类型 工作; 类型 严格执行《党内2.负责董事会会议、 违规签订党政 监督条例》、集团各总经理办公会、年度工作 纪委 合同或阻扰正主要 项管理规定，加强检会以及其他重大会议的 一 书记 常合同的签订 领导 查和监督。 统筹安排; 3.组织落实工商注 册登记、合同管理以及其 他法律事务工作; 思想 4.负责接待管理、车 严格执行接待道德 辆管 管理、车辆管理等规 理、总部机关保卫和 利用接待定，加强检查和监 后勤管理; 二 分管 纪委 和车辆管理为 督。 5.组织企业发展、改领导 书记 个人谋取私利 革和谐等方面重大问题 的调查研究，为领导决策。 提供依据; 6.监督检查和督办 提供的调落实董事会决议、总经理 加强政治理论查情况与实际办公会决定事项、其他重 岗位分管 纪委 和业务培训，提高业有出入，影响领大会议以及领导安排事三 职责 领导 书记 务素质。 导决策。 项贯彻执行情况。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:办公室 岗位名称:办公室副主任 风险 风险 管控 监督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 因人情或利益 思想 严格进行监督分管 办公室 诱惑违规处理文件 二 道德 加强教育管理。 领导 主任 给企业造成损失。 1.按规定、规 违反规定使用加强管理，严格分管 办公室 范程序办理文件; 二 印章造成不良后果 印章管理程序。 领导 主任 2.按程序使。 用印章; 3.按规定管 岗位 理档案。 职责 对重要档案未 严格执行《档案部门 办公室 能及时收集，档案管 三 管理制度》。 负责人 主任 理存在安全隐患。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:办公室 岗位名称:法律顾问 风险 风险 管控责监督责主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 任人 任人 参与招标中因 人情对有问题的合 思想 加强教育，增强部门 办公室 同不认真审核把关。 1.起草或者参三 道德 工作责任心。 负责人 主任 与起草、审核公司 重要规章制度;防 止出现违规制度; 2.管理、审核 公司合同，参加公 司总部合同的谈 判、招投标，以及 违反相关规定严格执行相关制合同的起草工作。 岗位 党政 办公室 和程序办理合同审度规定，加强检查监 一 职责 主要 主任 核。 督。 领导 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:办公室 岗位名称:办公室文员 风险 风险 管控 监督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 将机密文件透加强教育，提高 1.协助办公室思想 分管 办公室 露给不相关人员谋思想觉悟，严格执行 二 负责人做好文件的道德 领导 副主任 取利益。 《保密工作制统筹管理; 度》。 2.负责公司文 件董事会文件、办 公室材料的起草工 作; 3.协助开展工 作调研和工作信息 督促增强工作责收集工作。 迟办、未办、违岗位 部 门 办公室 任感，做到廉洁办事。 三 规办理工作事务。 职责 负责人 副主任 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:办公室 岗位名称:前台接待员 监督风险 风险 管控 主要职责 风险点 防范措施 责任类型 等级 责任人 人 1.协助办公 室负责人和接待 在接待过程中思想 加强思想教育分管 办公主办管理员做好 二 谋取私利。 道德 提高思想觉悟。 领导 室主接待事务; 任 2.负责总部 接待及办公费用 的统筹; 3.负责总部 办公用品的申请 加强教育，严报批、采购入库、 业务 部门 办公格执行办公用品管库房保管和使用违规领取物品 三 流程 负责人 室副理制度。 发放。 主任 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:办公室 岗位名称:车队队长 风险 风险 管控 监督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 思想 加强政治教育部 门 办公室 公车私用。 三 道德 提高思想觉悟。 负责人 主 任 在办公室领导 下管理车队各项工 作，为机关工作服 在维修保养车外部 加强管理，督促部门 办公室 务。 二 辆中收受好处。 环境 自律。 负责人 主任 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:办公室 岗位名称:驾驶员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 思想 加强教育，提高分管 车队 公车私用。 三 道德 思想觉悟。 领导 队长 1.为领导、机 关服务; 2.负责车辆的 维修保养工作。 收取车辆维修外部 加强管理，严格分管 车队 二 保养厂商的好处。 环境 检查。 领导 队长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:党群工作部 岗位名称:党群工作部部长 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 1.负责部门全 面工作，统筹外联、 工作失职造成岗位 加强学习，增分管 纪委 内务工作，制定各项 三 不良影响或损失。 职责 强工作责任心。 领导 书记 管理制度; 2.负责集团党 委和部门综合性工 作报告、 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 、总结、 文件等材料的草拟 和部门工作人员承 办的文件、材料的审 核工作; 严格按干部人3.承办集团党 不按干部管事制度程序办事及建、干部管理、宣传 业务 分管 纪委 理、制度规定程序遵守廉洁从业相关文化维稳、妇女、青二 流程 领导 书记 办事。 规定。 年及直属机关党委 等相关工作。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:党群工作部 岗位名称:党群工作部副部长 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 1.负责制定年 度党委重点工作、重 大活动及经费计划 工作失职造成和落实; 岗位 加强学习，增强分管 党群部 不良影响或损失。 2.协助部长负 三 职责 工作责任心。 领导 部长 责领导人员日常管 理及部门内部的组 织管理工作; 3.负责企业文 化、政治思想宣传疏 导、维护稳定等工 作; 4.负责直属机 严格按干部人关党委相关工作; 不按干部管理事制度程序办事及5.承办集团领 业务 分管 党群部 制度规定程序办遵守廉洁从业相关导交办的其他工作二 流程 领导 部长 事。 规定。 任务 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:党群工作部 岗位名称:工会干事 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 负责工会重点 严格执行工会工作和重大活动经 工会经费使用岗位 分管 党群部财务管理相关制度费计划和使用。 三 或管理不规范。 职责 领导 部长 规定。 1.负责工会组 织、宣传、文体活 动、扶贫帮困、劳 动竞赛、先进评选 等日常管理工作; 工作失职造成加强学习，不断部 门 党群部 2.负责工会财岗位 三 不良影响或损失。 提升业务工作能力，负责人 部长 务、固定资产及低职责 增强责任心 值易耗物品管理。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:党群工作部 岗位名称:党建专员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 负责党组织建 严格遵守中共设、党员教育及管 中央组织部《关于中理、党员发展党内 国共产党党费收缴统计及党务信息、 对党费使用管岗位 分管领党群部 管理和使用的规党费收缴和使用管 理不规范。 职责 三 导 部长 定》。 理等工作 。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部部长 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 加强思想教育和 在资源整合过廉洁教育，规范资源 1.主管企业发岗位 分管 纪委 程中，发生损害川整合行为，加强过程 二 展战略专题调研，职责 领导 书记 旅利益现象。 管理。 组织完成上级部门 交办的各项专题调 查工作; 2.参加开展资 加强思想教育和 源整合调查工作， 廉洁教育，规范对外 指导各公司开展资 分管 纪委 合作行为，加强程序因人情或利益源整合调查工作。 二 领导 书记 管理。 诱惑，在对外合， 作过程中出现有损外部 加强思想教育和川旅集团利益的行 环境 廉洁教育，规范矿权为。 申办行为，加强过程 管理。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部副部长 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 加强思想教育 因人情或利 和廉洁教育，严格 规划投1.协助部长搞好企益 诱惑对重大项思想 落实失职责任追究 分管 资部部 目立 项、管理违规道德 二 制度。 领导 长 业发展战略、重大 办理 项目管理、对外合 作等业务工 作; 2.组织进行重大项 目 可 行 性 研 究 报 加强思想教育 告、方案设计审查 和廉洁教育，规范 工作; 在资源整合 资源整合行为，加 分管 规划投 过 程中，发生损 二 强过程管理。 领导 资部部3.组织开展重 害川 旅利益现象。岗位 长 大项 目完成情况 职责 考核 提出考核意 见 对项目完成 完善相应的管 分管 规 情 况考核不按制 理制度，严格要求 领划投资 度进 行。 和执纪监督。 导 部部长 二 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部员工 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 加强思想教育 1.按规定进行因人情或利益规划投和廉洁教育，严格落 思想 分管 重大项目立项审批诱惑对重大项目立资部部实失职责任追究制 二 道德 领导 工作; 项、管理违规办理。 长 度。 2.制定下达项 目投资年度计划; 3.监督、指导 重大项目建设计划 执行情况; 严格执行集团规划投4.考核项目计 因工作不严谨，项目投资管理有关资部部划完成情况。 业务 分管 不按立项管理程序规定。 长 三 流程 领导 进行。 规划投 完善相应的管资部部 对项目完成考制度 分管 理制度，严格要求和长 二 核不按制度进行。 机制 领导 执纪监督。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:财务审计部部长 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 在资金筹措和 使用，尤其是银行融 1.全面负责资严格筹融资渠资与各公司资金审 党政 产财务部各项工作; 道，严格逐级审批批调度方面，收受好 思想 纪委 主要 2.拟定资金筹程序，规范资金管处，做出有损企业的 一 道德 书记 领导 措和使用方案，主管理。 行为。 资金调度; 3.协调国资、财 政税务、物价、银行 关系; 4.审计和考核 各子公司财务完成 在审计中因人情况。 情或利益诱惑出现 有损川集团利益的 行为; 岗位 严格财务人员分管 纪委办 在财务干部队 三 职责 录用与选拔程序。 领导 主 任 伍推荐配备中，由于 讲人情，出现不公平 和不公正现象。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:财务审计部副部长 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 1.协助部长落 实部门相关业务工 泄露企业内部作; 思想 分管 纪 委 财务重要机密从中2.拟定会计核 二 道德 领导 副书记 获取个人利益。 算方案，主管会计报 表; 严格按川旅集3.主管财务会 团保密管理规章制计基础工作，协调审 度办事。 计评估，组织开展经 对属于职责范 济活动分析; 围内的业务应当检 4.协助部长协 查督导而因获得个严格落实失职调协调国资、财政、 岗位 部 门 纪委办 人好处而不认真履责任追究制度。 三 税务物价、银行关系职责 负责人 主 任 职。 及其它工作。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:预算管理员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 经营业绩考核严格督促年薪 1.测算下达子资料收集时，对所收考核时对所收集的 三 部 门 财务审公司年度财务目标集资料真实性不加资料逐一核对无误。 负责人 计部部指标; 以严格检查。 长 2.编制报送集 团公司年度财务预 算报表以及与国资 委对川旅绩效考核 相关事务; 岗位 3.负责财务信 在财务目标指在测算指标时，职责 息系统日常管理。 三 部 门 财务审标测算时，缺失公平严格按原则办事。 负责人 计部部与公正性。 长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:会计核算员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 认真贯彻执行 《会计准则》相关规 1.费用审核报对个人报销费定和集团公司制定 销; 用时，讲情面，审核的会计制度及实施 岗位 部 门 2.总部机关日不按规章制度办事，细则 三 财务审职责 负责人 常会计核算。 因人而异。 计部部 长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:出纳员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 分管领财务审 隐瞒现金收入，严格监督，严格导 计部部 二 据为己有。 检查。 长 1.保管现金及 银行存款; 改动报销凭证， 2.办理货币资 将他人已报账的凭思想 金收支; 分管领财务审证金额改大骗取现道德 3.保管银行票二 加强内部控制，导 计部部金。 据办理票据收付及约束出纳行为。 长 贴现等; ， 4.协助办理内 部结算。 财务审 将公款转出挪岗位 健全内控制度，分管 计部部 二 用。 职责 加强管理。 领导 长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:会计报表管理员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 收集审查会计严格执行报表 在接收二级单，岗位 分管 财务审报表，编制集团合制度。 三 位的报表时，不认真职责 领导 计部部并会计报表撰写财 审查基层单位报表。 长 务情况说明书、会 计报表附注编制季 度经济运行分析报 告。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:系统管理员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 内型 等级 责任人 责任人 三 负责集团建设因人情或利益 加 强 思 想 教 岗位 部 门 财务审 运行系统的维 护泄漏集团公司信息 育，增强廉洁自律 职责 负责人 计部部 工作。 化相关数据。 意识。 长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:人力资源部 岗位名称:人力资源部部长 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 严格执行公司 1.主持部门全《企业负责人经营 面工作; 业绩考核暂行办 2.负责薪酬分法》、《企业负责人 在考核各公司配管理，提出建立薪酬管理暂行办 思想 分管 纪委 负责人年薪时，随意或修改完善相关制法》，严格审查程序。 二 道德 领导 书记 放宽考核尺度。 度和办法的意见; 3.牵头组织对 各子公司负责人年 度经营业绩考核， 并根据考核结果， 提出各了公司负责 严格执行公司人年度薪酬确定意 干预下属经办职工招聘、干部考察见; 岗位 分管 纪委 的职工招聘、人事考规定严格审查程序。 4.负责指导各三 职责 领导 书记 察工作。 子公司社会保险工 作，协调企业与政 府劳动保障部门和 社会保险经办机构 的关系。 在办理各公司 外部 严格落实责任分管 纪委 职工社保时，放宽政 二 环境 追究制度。 领导 书记 策，谋取好处。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:人力资源部 岗位名称:人力资源专员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 1.负责集团劳 动工资管理业务， 负责工资、奖金、 严格执行公司补贴计算，负责劳 《企业负责人经营动工资统计业务; 因人情或利益业绩考核暂行办2.负责集团班 诱惑，在办理工资奖法》、《企业负责人子年薪计发、兑现 岗位 分管 人力资金、补贴计算中不坚薪酬管理暂行办业务工作; 三 职责 领导 源部部持原则。 法》，严格审查程序。 3.负责集团人长 事 档案管理 财务及档案管理制度档案管理制度培训安全生产档案管理制度人事档案管理制度人事档案管理制度范本 。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:人力资源部 岗位名称:人力资源专员 主要职风险 风险 管控责监督 风险点 防控措施 责 类型 等级 任人 责任人 1.负责因人情或思想 二 加强思分管 人力资机关人事调利益诱惑，在道德 想教育和廉领导 源部部配及劳动合员工招聘、选洁教育，增强长 同管理业务，拔考察工作党性和责任 参与员工招中，不坚持原意识，严格落 聘、选聘工则。 实失职责任 作;2.主管各追究制度。 类高级职称在经办培 二 加强思分管 人力资申报工作。 训业务中，收 想教育和廉领导 源部部 取业务单位好 洁教育。 长 处费。 岗位 在高级职二 严格按分管 人力资 职责 称申报中对个程序申报、审领导 源部部 别人放宽条查，严格审长 件。 定。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:企业发展部 岗位名称:企业发展部部长 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 1.主持企业发 展部工作; 在企业改革改完善相关管理2.主管企业体 分管 纪委 制中因徇私情而不制度，促使严格依制改革、资源整合等 三 领导 书记 认真履职。 法办事。 业务; 3.组织开展企 业管理制度建设，推 进企业各项管理创 新; 4、主管企业安 岗位 全生产工作。 在日常管理中职责 严格要求，严分管 纪委 因人情而不严格执 三 格管理。 领导 书记 行制度。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:企业发展部 岗位名称:企业发展部副部长 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 在对下级企业严格要求，促使 分管 纪委办 检查考核时讲人情。 坚持做到公平公正、 三 领导 主 任 公开。 协助部长搞好 企业发展部各项业 务。 岗位 对所主管的工职责 督促增强责任分管 纪委办 作指导、管理不到 三 心、认真履职。 领导 主 任 位。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:企业发展部 岗位名称:企业发展部专员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 经办不及时导企业发 三 严格要求，督促及时分管 致工作任务不能按展部部 1.负责部门日办理。 领导 时完成。 长 常事务综合管理工 作; 2.协助部门领 岗位 导开展改革改制、 企业发职责 调研调查、管理创 制度建设滞后，分管 展部部新和制度建设工三 督促提高工作量。 影响企业正常工作。 领导 长 作。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:项目管理部,招标办, 岗位名称:项目管理部部长,招标办主任, 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 在招标过程中分管 纪委 思想 加强教育和管因利益诱惑出现不领导 书记 一 道德 理，严格进行监督。 廉洁行为。 1.主持项目管 理部工作和招标办 工作; 2.组织对招标 不正常按程序业务 严格按程序规分管 纪委 工作的调研、检查、二 办理招标业务。 流程 定办事。 领导 书记 考核工作; 3.负责制定和 完善项目管理和招 标管理制度; 受社会上不良 4.负责对部门分管 纪委 风气的影响，在招标 外部 加强监督，促使人员的教育和管领导 书记 工作中出现较大问 一 环境 严格依法办事。 理。 题。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:项目管理部,招标办, 岗位名称:项目管理部,招标办,专员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 1.负责按规定程 在招标过程中序实施川旅集团本级 严格工作纪分管 项目管因个人的不廉洁行管理的工程招标的管 思想 律，规范工作程序。领导 理部部为不按规定程序和理业务; 二 道德 长 要求办事。 2.参与工程招标 规章制度和管理办法 的制定、修改和完善 工作; 3.配合工程管理 部门加强投标单位管 理建立投标人评价机 制和信息库。 在对投标人， 岗位 坚持按公平公部 门 项目管评价中，未做到公 三 职责 正的原则办事。 负责人 理部部正评价。 长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:纪检监察部 岗位名称:纪检监察部部长 风险 风险 管 控责监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 任人 责任人 因利益或诱惑， 在干部监管中为特 思想 加强教育，督促分管 纪委 定人谋取利益。 二 道德 自律。 领导 书记 严格执行《党纪 处分条例》《国有企 因利益或诱惑，业领导人员廉洁从 在信访处理、案件查业若干规定》、川旅 党政 办、专项治理和效能集团相关业务规定。 1.纪检信访、 纪委 主要 监察中为特定人谋 案件查办、案件审 二 书记 领导 取利益。 理、专项治理和效 能监察; 岗位 2.组织实施纪 因利益或诱惑， 职责 检监督; 在纪检监督中为特严格执行纪检3.组织实施招 分管 纪委 定人谋取利益。 监督相关管理办法。 标监督; 二 领导 书记 4.干部选拔任 用监督。 严格执行川旅 因利益或诱惑，集团招标管理办法、 在招标监督中为特招标监督办法及相 外部 分管 纪委 定人谋取利益。 关业务规定。 二 环境 领导 书记 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:纪检监察部 岗位名称:纪检监察部副部长 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 因利益或诱惑， 在干部监管中为特 思想 加强教育，督促分管 纪委 定人谋取利益。 二 道德 自律。 领导 书记 因利益或诱惑， 《党纪处分条在信访处理、案件查 分管 纪检监例》、川旅集团《员办、专项治理和效能1.协助纪检监 领导 察部部工奖惩办法》及相关监察中为特定人谋察、部长工作; 二 长 业务规定。 取利益。 2.协助信访处 理案件查办、专项 治理和效能监察; 3协助组织实 严格执行《国有岗位 施招标监督; 因利益或诱惑，企业领导人员廉洁职责 4.协助开展干 在审计监督中为特从业若干规定》等规部监管工作。 二 分管 纪检监定人谋取利益。 定。 领导 察部部 长 因利益或诱惑， 川旅集团《招标在招标监督中为特 外部 分管 纪检监管理办法》、《招标定人谋取利益。 二 环境 领导 察部部监督办法》。 长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:纪检监察部 岗位名称:纪检监察专员 风险 风险 管 控 监 督 主要职责 风险点 防范措施 类型 等级 责任人 责任人 严格执行纪检 监察相关工作制 将信访材料或度》，加强检查和监 思想 分管 纪检监有关情况透露、转给督。 二 道德 领导 察部部被检举人。 长 加强思想教育 和廉洁教育，增强责 因人情或利益任意识;严格执行 诱惑，对违法、违纪、《中国共产党纪律1.办理本级纪 违规等问题不认真处分条例》、《查办检监察案件查处工 受理。 案件工作办法试作督促指导基层规 行)》、《案件审理范查办案件; 分管 纪检监工作办法(试行)》。 2.办理党风廉 二 领导 察部部 洁建设责任制考核 长 和反腐倡廉教育以 及纪检监察业务工 作考核评比工作。 岗位 加强思想道德职责 因人情或利益教育和岗位职责教 纪检监诱惑，作出不客观不育;严格执行《纪检 分管 察部部公正的考核评价。 监察业务工作考核 三 领导 长 暂行办法》。 书中横卧着整个过去的灵魂——卡莱尔 人的影响短暂而微弱，书的影响则广泛而深远——普希金 人离开了书，如同离开空气一样不能生活——科洛廖夫 书不仅是生活，而且是现在、过去和未来文化生活的源泉 ——库法耶夫 书籍把我们引入最美好的社会，使我们认识各个时代的伟大智者———史美尔斯 书籍便是这种改造灵魂的工具。人类所需要的，是富有启发性的养料。而阅读，则正是这种养料———雨果