期货从业资格-期货法律法规汇编-精-第1章第1节-期货交易管理条例

2、如何罚：对个人：警告、罚款对单位：双罚：罚单位：改正、警告、没收、罚款（违法所得1-5倍）10万-50万。　　个人（直接负责主管人员、直接责任人员）：1-10万。第七章法律责任第六十五条　　　期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；第七章法律责任（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 的（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；第七章法律责任（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。第七章法律责任　　有前款所列行为之一的，对直接负责的人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。　　有本条第一款第二项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。　　期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。第七章法律责任【真题2010-判断】从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。（　　）【233网校名师答案】×【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。第七章法律责任【真题2010-多选】对期货交易所的下列（　　）行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。A．违反规定收取手续费的B．不按照规定建立、健全结算担保金制度的C．违反规定接纳会员的D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【233网校名师答案】ABCD【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。第七章法律责任【真题2010-多选】期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得（　　）。A．不按照规定建立、健全结算担保金制度的B．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的【233网校名师答案】CD【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。第七章法律责任第六十六条　　　期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；第七章法律责任（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 无关的业务的；（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；第七章法律责任（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。第七章法律责任　　有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。　　非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。第七章法律责任　　期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第三项、第七项、第八项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。第七章法律责任第六十七条　　　期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；第七章法律责任（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；（四）违反规定从事与期货业务无关的活动的；（五）从事或者变相从事期货自营业务的；（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；第七章法律责任（七）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（八）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（九）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；（十）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；第七章法律责任（十一）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（十二）任用不具备资格的期货从业人员的；（十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（十四）进行混码交易的；（十五）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；第七章法律责任（十六）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。　　期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。第七章法律责任　　期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。第七章法律责任　　期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。第七章法律责任【真题2012-多选】根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列哪些行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚（　　）。A．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的B．伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、或者对外担保的D．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的【233网校名师答案】ABCD【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第六十七条规定。第六十八条　　　期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；第七章法律责任（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；第七章法律责任（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。第七章法律责任　　期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。　　任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。第七章法律责任【真题2012-多选】下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（　　）。A．情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B．情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C．对直接责任人员，给予警告，并处罚款D．对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款【233网校名师答案】ABCD【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。第七章法律责任第六十九条　　　期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。第七章法律责任第七十条　　　期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；第七章法律责任　　没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。　　国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第七章法律责任【真题2010-判断】国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（　　）【233网校名师答案】√【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第七十条规定。第七章法律责任第七十一条　　　任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；第七章法律责任（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（四）为影响期货市场行情囤积现货的；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。第七章法律责任　　单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七章法律责任第七十二条　　　交割仓库有本条例第三十六条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七章法律责任【真题2012-判断】交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。（　　）【233网校名师答案】√【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第七十二条规定。第七章法律责任第七十三条　　　国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。第七章法律责任第七十四条　　　境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七章法律责任第七十五条　　　非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七章法律责任　　非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七章法律责任第七十六条　　　期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。第七章法律责任【真题2012-单选】期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。A．1万元以上5万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上10万元以下D．1万元以上3万元以下【233网校名师答案】B【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第七十六条规定。第七章法律责任第七十七条　　　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。第七章法律责任【真题2012-单选】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（　　）。A．5万元以上10万元以下罚款B．1万元以上5万元以下罚款C．3万元以上10万元以下罚款D．3万元以上5万元以下罚款【233网校名师答案】C【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第七十七条规定。第七章法律责任第七十八条　　　任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。第七章法律责任【真题2013-单选】任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（　　）宣布该个人、该单位或者该单位负责人员为期货市场禁止进入者。A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院期货监督管理机构D．人民法院【233网校名师答案】C【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第七十八条规定。第七章法律责任第七十九条　　　国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。第八十条　　　违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七章法律责任第八十一条　　　对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。第七章法律责任第八章附则第八十二条　本条例下列用语的含义：（一）商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。（二）金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。第八章附则（三）保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的 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仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。（四）结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。第八章附则【真题2012-判断】结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。（　　）【233网校名师答案】×【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第八十二条规定。第八章附则（五）交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。（六）平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。（七）持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。第八章附则【真题2012-单选】持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（　　）。A．比例B．最高数额C．金额D．数量【233网校名师答案】D【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第八十二条规定。第八章附则（八）持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。（九）标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（十）涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。第八章附则【真题2010-单选】下列关于涨跌停板的表述，正确的是（　　）。A．期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额B．合约在1个交易口中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C．合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效D．合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格【233网校名师答案】C【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第八十二条规定。（十一）内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。第八章附则（十二）内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。第八章附则第八十三条　　　国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。第八章附则第八十四条　　　境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。第八章附则【真题2010-单选】境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（　　）制订，报国务院批准后施行。A．国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门B．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门C．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门D．国务院期货监督管理机构【233网校名师答案】C【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第八十四条规定。第八章附则第八十五条　　　在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行的期货交易，依照本条例的有关规定执行。第八十六条　　　不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用本条例。第八章附则第八十七条　　　本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。第八章附则4-1