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外汇交易专业能力测验夕卜匯交易專業能力測驗(不限資格)外匯市場概況及相關知識(20%)3、影響匯率的關鍵因素4、基本面及技術面分析5、國內外匯交易相關法令4、外幣選擇權5、外幣期貨6、外幣保證金交易1、國內外匯市場實況與國際外匯市場實況2、交易室作業(二)外匯金融商品交易實務(80%)1、即期外匯交易2、遠期外匯交易(含無本金交割遠期外匯)3、換匯交易、換匯換利初階外匯人員專業能力測驗(不限資格)測驗內容(本次測驗適用之信用狀統一慣例版本為UCP600)進口外匯業務(100%)1、外匯業務概述2、信用狀介紹3、進口信用...

外汇交易专业能力测验
夕卜匯交易專業能力測驗(不限資格)外匯市場概況及相關知識(20%)3、影響匯率的關鍵因素4、基本面及技術面分析5、國內外匯交易相關法令4、外幣選擇權5、外幣期貨6、外幣保證金交易1、國內外匯市場實況與國際外匯市場實況2、交易室作業(二)外匯金融商品交易實務(80%)1、即期外匯交易2、遠期外匯交易(含無本金交割遠期外匯)3、換匯交易、換匯換利初階外匯人員專業能力測驗(不限資格)測驗內容(本次測驗適用之信用狀統一慣例版本為UCP600)進口外匯業務(100%)1、外匯業務概述2、信用狀介紹3、進口信用狀業務4、進口託收5、外幣保證6、進口外匯業務相關法規出口外匯業務(100%)1、信用狀 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 及相關業務2、出口押匯3、出口託收4、遠期信用狀賣斷5、出口應收帳款承購6、出口外匯業務相關法規國外匯兌業務(100%)1、國外匯兌業務的範圍2、匯出匯款處理程序3、匯入匯款處理程序4、買賣外幣現鈔與旅行支票5、光票買入及託收6、外匯存款7、其他衍生之外匯業務8、國外匯兌相關法規金融市場常識與職業道德測驗內容(一)金融市場常識(50%)金融體系5%銀行實務5%貨幣市場實務5%證券期貨市場15%信託實務5%保險實務15%財規劃人員專業能力測驗測驗科目及內容:(一)理財工具(100%)1、金融機構的功能與規範3、債券投資5、共同基金7、經濟觀念與經濟指標9、信託的運用(二)理財規劃實務(100%)1、理財規劃概論3、客戶型態與行為特性5、現金流量管理7、居住規劃9、退休規劃11、稅務規劃不限資格)2、短期投資工具4、股票投資6、衍生性金融商品8、保險的運用10、金融商品與金融創新2、理財規劃的步驟4、家庭財務報 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 與預算的編製與分析6、貨幣的時間價值與數量方法8、子女養育與教育金規劃10、投資規劃12、全方位理財規劃綜合運用(二)金融市場從業人員職業道德(50%)1.業務推廣與招攬2.受託執行業務3.告知義務與通知4.誠實信用原則5.有關利益衝突6.保密原則7.遵守法律規範與自律初階授信人員專業能力測驗(不限資格)進階授信人員專業能力測驗(經初階授信人員專業能力測驗合格者)測驗科目及內容(一)授信法規1.授信基本法律2.授信相關規章(1)徵信調查(2)授信審查(3)事後管理及催收3.外匯及信用卡、現金卡相關規章二)授信實務1.授信通則(1)授信之基本概念(2)授信之基本規範(3)徵信之基本規範(4)授信審查要領(5)授信擔保2.新臺幣短期授信(1)新臺幣短期授信性質及評估方法(2)一般營運週轉金貸款(3)透支(4)墊付國內應收款項3.中長期授信(1)中長期授信概說(2)作業流程與審查要領(3)現金流量分析4.消費者貸款(1)消費者貸款意義與特性(2)消費者貸款信用循環(3)房屋貸款(4)汽車貸款5.外匯授信(1)外匯授信之意義、種類與外幣保證法規(2)外匯授信之特殊性(3)外匯授信應注意事項6.放款事後管理及催收(1)放款覆審及事後管理(2)逾期放款及催收款項概述(3)授信之催收程序*7.企業債信評等(1)信用評等機構及評等方法(2)內部風險評等概要(6)中小企業信用保證基金保證融資(7)授信訂價(8)授信作業流程(5)貼現(6)票據承兌業務(7)國內信用狀融資(8)保證業務(4)聯合貸款(5)專案融資(5)小額信用貸款(6)信用卡業務及衍生之授信業務簡介(7)股票與有價證券貸款(4)進口授信(5)出口授信(6)其他(4)中小企業信用保證基金代位清償有關規定(5)呆帳之轉銷(3)信用評等之調整及調整因素*8.信用風險管理(1)新巴塞爾資本協定:信用風險—標準法(概要)(2)新巴塞爾資本協定:信用風險—內部評等法(概要)*9.消費者授信業務相關增修訂規範(新近主管機關增修訂法令規章)註:標示「*」為進階授信另增之測驗內容金融人員風險管理專業能力測驗(大專院校以上畢業)測驗內容我國銀行資本適足率計算規定與新巴塞爾資本協定(2006年版)信用風險標準法及內部評等法資産證券化作業風險市場風險信用風險管理信用評等系統信用風險之來源與衡量方法市場風險管理固定收益證券商品之管理權益證券商品之管理外匯商品之管理衍生性金融商品之管理作業風險管理作業風險之型態其他模型風險資本分配與績效衡量(RAROC)銀行自有資本與風險性資産計算表格銀行資本適足性管理辦法新巴塞爾資本協定(2006年版)信用風險避險與信用衍生性商品3.5市場風險之來源與衡量方法3.6線性與非線性風險避險作業風險衡量系統之建置整合性風險管理相關基礎計量概念銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)(不限資格)測驗科目及內容:一)共同科目:銀行內部控制與內部稽核法規1、基本法令及行政規章2、相關函令二)選考科目:銀行內部控制與內部稽核1、內部控制與內部稽核制度2、金融機構各項業務查核(含出納、存匯、授信暨逾期放款、外匯、投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務)銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)(不限資格)測驗科目及內容:(一)共同科目:銀行內部控制與內部稽核法規1、基本法令及行政規章2、相關函令(二)選考科目:銀行內部控制與內部稽核1、內部控制與內部稽核制度2、金融機構各項業務查核(含出納、存匯、授信暨逾期放款、外匯、投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務)信託業業務人員信託業務專業測驗(高中或高職以上學校畢業者)測驗科目及內容(一)信託法規(100%)1、信託法3、信託業法施行細則5、相關行政規章與函令2、信託業法4、信託相關稅務法規二)信託實務(100%)1、金錢信託3、有價證券信託5、保管銀行業務7、其他相關信託實務2、不動產信託4、金融資產證券化6、信託稅務實例金融人員授信擔保品估價專業能力測驗(高中或高職以上學校畢業者)測驗內容及比重1、不動產估價相關法規(30%)(1)不動產估價法規(10%)(3)基本法規(5%)(5)地稅法規(3%)(2)民法物權編(6%)(4)地籍法規(3%)(6)地用法規(3%)2、不動產估價理論方法(50%)(1)我國不動產估價師制度之規範(3)不動產估價方法(2)不動產估價理論(4)宗地估價3、動產暨有價證券鑑價(20%)(1)動產鑑價概論(2)有價證券鑑價理論與實務信託業業務人員信託業務專業測驗【信託法規乙科】(取得證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格者。)測驗科目及內容1、信託法2、信託業法3、信託業法施行細則4、信託相關稅務法規5、相關行政規章與函令進階財富管理專業能力測驗應考人至少須先通過下列三領域證照測驗,始具報名本項測驗資格:一、銀行:信託業業務人員。二、保險:投資型保險商品業務員。三、證券期貨:證券業證照(指證券商業務員、證券商高級業務員)、投信投顧業證照(指投信投顧業務員、證券投資分析人員)或期貨業證照(指期貨商業務員或期貨交易分析人員),三類證照擇測驗大綱測驗內容財富管理概論基礎財富管理財富管理法規與職業道德財富管理實務投資規劃租稅與財富管理風險管理與保險規劃員工福利與退休金規劃財富管理特殊應用中小企業主與專業人士之財富管理高淨值客戶之財富管理全方位財富管理與案例分析中小企業財務人員測驗(高中或高職以上學校畢業者)測驗科目及內容(一)中小企業財務資源與法規(100%)1•中小企業發展概論3•中小企業法規遵循2.政府對中小企業之輔導政策與資源4.中小企業內部控制(二)中小企業財務會計實務(100%)1.財務會計概論2.年度預算編製實務基礎營運資金管理籌資管道及融資實務基本財務報表分析租稅實務及報稅技巧
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