整合体系审核的体会

精选文档.整合体系审核的体会继ISO9000质量治理体系 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 之后，许多组织纷纷导入ISO14001环境治理体系、OHSAS18001职业平安健康治理体系，以建立整合的治理体系，并寻求第三方认证，因此作为认证机构如何提高整合体系审核的有效性，从而引导受核组织逐渐提高其质量治理体系、环境治理体系和职业平安健康治理体系，就显得非常重要，因而本文就如何做好整合体系审核谈谈几点体会。　　一、文件审核的考前须知　　依据GB/T19011-202X/ISO19011:202X标准6.3条款对文件审核的描述，我们不难发觉在对文件审核的要求上，通常是要求在现场审核前完成，文件审核关系到现场审核是否继续或暂停，因此文件审核的重要性就显得尤为突出。审核前的文审工作做得好，就会为顺利地进行现场审核奠定一个良好的根底。通常文件审核是由审核组长来承当，依据本人以往审核的经验，整合体系的文件在编排上往往主要是以ISO9001:202X标准的结构顺序为主线，同时将ISO14001:1996标准及GB/T28001:202X标准的内容有机地结合进来，因而与单一体系审核不同，在做整合体系文件审核时文审人员会觉得不那么顺畅。要真正作好文件审核，首先文审人员必须对三个体系有充分的理解，如果只是对其中的某个或(二个)标准熟悉是不够的，其次，在文审中必须对比三个标准的条款/要素的要求逐条进行审核，以防止遗漏相关条款/要素；再次，在文件审核中文审人员应注意三个标准共性和特性的地方，如：方针的制定，三个标准中均要求方针必须与组织的活动、产品、效劳的性质、规模、宗旨相适应，必须表达延续改良，遵守法律法规和其它要求，以及传到达组织的全体员工，并在延续适宜性方面得到评审，这是共性的地方。但三个标准对方针的要求也有其特性的地方，如质量方针、环境方针均是由最高治理者制定，而职业健康平安方针则是由最高治理者批准；在被猎取方面，质量方针未明确提出要求，而环境方针则明确提出应被公众所猎取，职业健康平安方针则提出应被相关方所猎取，因而文审人员在对方针的文审时就必须兼顾标准性和特性的要求，以确保符合标准的要求。　　二、审核方案、审核方案的操纵要点　　整合体系审核通常存在第一阶段审核和第二阶段审核的要求，对于第一、第二阶段审核如何安排，目前各机构的要求不尽相同。本人一年来先后参加过十几次整合体系的审核，感受到不同的审核方案，实在有其优缺点。通常，第一种方案是将第一阶段环境治理体系审核、职业健康平安治理体系审核与质量治理体系审核结合在一起，二阶段审核时只审核环境治理体系和职业健康平安治理体系；第二种方案是一阶段仅对环境治理体系和职业健康平安治理体系进行审核，在第二阶段环境治理体系和职业健康平安治理体系审核时，才将质量治理体系结合进来审核。本人明显感觉到第一种方案相对第二种方案的优点是：第一和第二阶段的任务均衡，审核组不会太庞大，便于审核沟通和审核治理；缺点是由于在一阶段审核中必须对质量治理体系做出整体的推断，审核的内容比拟全面，这样假设审核组之间衔接不好，就可能存在二阶段对受审核方重复审核的可能性，特别是对职责和权限、培训、内审、治理评等条款。同时由于三体系获证时间不一致，也不便于认证机构对监督审核时间的安排。第二种方案相比拟于第一种方案也有其优点：审核组第一、第二阶段的审核目标明确、重点突出，便于审核员把握，因三体系获证时间根本一致，也便于认证机构的监督审核的安排；其缺点是：一、二阶段审核任务安排不均衡，二阶段审核任务繁重，审核组庞大，不便于沟通和治理。但本人倾向于第二个方案，原因是第二种方案更方便受审核方接受审核和将来获证后的监督审核，同时二阶段审核组资源配备充分，强化内部的沟通，就可防止其缺点。　　审核方案通常由审核组长来编制，审核方案应当便于审核活动的日程安排和协调，在编制审核方案中除满足正常审核人日数、专业要求、分工合理、任务均衡、时间协调外，作为整合体系审核方案还有值得注意的地方，通常在制定审核方案时应优先安排对筹划部门的审核，只有这样才能更快、更全面地了解受审核方的治理体系。　　三、审核打算的考前须知　　审核打算是审核组在实施现场审核之前，审核组全体成员进行内部交流的一次重要会议。要开好审核打算会，组长应调动全组人员的积极性，发挥审核组成员的作用。具体而言应让专业审核员/专家，对审核组进行详细的专业培训，了解与企业有关的法律法规、产品标准、污染物执行的排放标准、执行的职业健康平安标准、同类企业的环境影响评价情况、第三方检测和监测汇报等，这将有助于审核组充分认识受审核方的质量特性、环境特性、职业健康平安特性，以更好地把握受审核方的行业特点，减少审核时的盲目性。此外，审核组还应充分了解受审核方的职能分配情况，并在审核组的打算会上进行认真的沟通防止在审核中出现漏条款/要素的情况。如负责对ISO14001:1996标准4.4.6要素审核的审核员，就应与负责审核ISO9001:202X标准7.4条款的审核员进行充分的沟通，以便了解受审核方在实施采购过程中是否对供方提出相应的环境要求。再如对法律法规的识别情况，往往企业将与质量有关的法律法律的识别与环境、职业健康平安法律法规的识别的职责归属不同的职能部门，因而审核组内部打算会上就应对此充分沟通，确保审核组对受审核方法律法规识别的情况能作出客观和公正的推断。　　四、现场审核的操纵要点　　要操纵好现场审核，首先，应初步了解企业现场的总体情况，包含生产过程现场、动力能源部门、后勤治理部门、办公园地及地理分布情况。　 　其次，要 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 好在具体部门的审核思路，在前面已提到，三个体系要素有共性和特性的地方，因而审核员在具体一个部门审核时如何把握好审核思路就非常重要，好的思路应能确保审核时能覆盖受审核部门的职责、要素的要求，不会产生遗漏或重复审核。按本人的实践经验，具体在一个部门审核时，可按如下思路进行　　第一，与部门负责人交谈了解部门在三个治理体系标准中所承当的主要职责，目前的资源、人员配备状况，这样既能对受审核部门有初步的了解，也可排除受审核方不必要的紧张，因为这些问题对受核方而言是再熟悉不过的了，为后续审核制造一个好的气氛。　　第二，了解受审核部门的工作流程，其关键质量操纵点、过程存在的环境因素、危险源，并对比作业操纵文件、环境因素清单、危险源清单推断识别的充分性。　　第三，以质量治理体系标准要求为主线，从质量目标完成情况、过程操纵、过程的监视和测量，不符合操纵，改正措施和预防措施等情况实施审核。　　第四，以环境治理体系标准要求为主线，依据环境因素识别、重要环境因素评价，目标、指标，治理方案、运行操纵、监视测量进行审核。　　第五，以职业健康平安治理体系为主线，依据危险源辨识、风险评、目标、治理方案、运行操纵、监视测量进行审核。　　第六，在对以上审核的同时对人员、意识、能力，文件操纵、延续改良等方面进行审核。　　再次，应做好审核实施过程中的内部沟通，由于整合审核涉及面广，具有复杂性和特别性，因而审核组在现场审核中的沟通交流就显得很重要，在审核中各审核组应及时将本组审核中发觉的线索传递给相关部门，同时也应将本组需其它小组协助调查的相关内容及时反应。同时在对体系是否满足标准要求做出总体推断的根底上进一步对体系的整合程度做出评价。　 五、审核结论编制　　目前各机构通常作法将审核汇报分别编制，这种作法无法表达体系整合的状况，无形中又将整合的体系分割开了，偏离了整合的初衷。企业也会认为体系在形式上是整合的，实质上还是分开的。本人认为对审核汇报可考虑统一编写。可整合描述的局部：有方针、目标、法律法规遵守情况、人力资源、设备配备情况，可分别阐述的有：产品完成情况、质量状况，环境因素/危险源识别与操纵情况、绩效状况，在评价内审、治理评审、自我改良机制的根底上，总体评价三合一体系的情况。