3-ISO45001体系内部审核检查表

体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核要素审核内容审核记录结论备注符合不符合不适用14.1理解组织及其所处的环境1、是否使用SWOT、PEST等工具对公司内外部环境（职业健康 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 ）进行分析？2、企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？3、有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？24.2理解相关方的需求和期望是否识别了与职业健康安全管理体有关的相关方，确定了相关方的需求和期望，并对这些相关方及其要求进行监视和评审？34.3确定职业健康安全管理体系范围是否编制了《职业健康安全管理手册》，明确了职业健康安全管理体系和环境管理体系的物理边界和管理范围？44.4职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？55.1领导的作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？65.2职业健康安全方针1)公司最高管理者是否确立了职业健康安全管理体系方针?2)是否保证职业健康安全方针/政策被所有员工所获取？75.3组织的角色、职责和权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告职业健康安全的绩效和改进机会？2、是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？85.4工作人员的协商和参与公司在在职业健康管理体系中的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施中，是否确保所有适用层次和职能的员工能进行协商和参与?96.1.1总则公司管代策划职业健康安全管理体系时，是否分别考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出职业健康安全管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？106.2.1&6.2.2职业健康安全目标&实现职业健康安全目标的策划是否建立职业健康安全目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的危险源、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？117.1资源组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？129.3管理评审管理者代表及总裁是否组织公司的内审、管理评审？管理评审输入有哪些内容？是否进行对不符合项纠正措施跟踪验证。管理者代表是如何去履行对职业健康安全持续改进的承诺？管理者代表如何参与和支持职业健康安全的活动？是否定期评审健康安全管理方案，绩效如何？1310持续改进总裁是否明确各部门在职业健康安全体系中所担负的责任？是否分别签署了职业安全管理体系的发布令？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核内容审核记录结论备注审核要素符合不符合不适用16.1.1总则危险源的识别是否考虑全面？是否形成清单？26.1.2危险源辨识及风险和机遇评价危险源或重大危险源是否有控制措施？有无异常现象？3是否有定期更新《危险源清单》？并发放给相关部门？46.1.3法律法规要求和其他要求的确定是否完整收集了国家的、广东省的、深圳市的环境法律法规，并形成了《环境法律法规清单》？是否有及时更新相应的环境法律法规？5是否有对环境法律法规进行合规性评价？是否针对评价结果对目标，指标进行调整？对不符合要求的情况采取什么措施改进？66.2.1职业健康安全目标是否主导在公司内部相关职能和层次建立职业健康安全目标、指标和方案的制定，方案是否按计划实施，绩效如何？76.2.2实现职业健康安全目标的策划是否定期对影响员工职业健康安全的环境进行检测，如噪音、废气等？47.2能力本部门人员是否接受过相关职业健康安全的培训？本部门人员是否有能力从事相关职业健康安全的工作？87.4沟通就职业健康安全管理方面，与外界是否进行信息交流？是否有效？97.5.3文件化信息的控制是否建立职业健康安全管理体系《文件及记录管理台账》？文件的发放是否均有发放记录？108.1运行和控制是否建立了职业健康安全管理运行和控制过程管理程序？11查空压机近半年的运行记录，确定作业指导书的运行规定已被执行，现场查看设备是否运转正常？12饭堂是的卫生许可证是否有效？是否定期安排饭堂工作人员去体检？作人员的健康是否在有效期内？13是否配有应急药箱（含14种药物）及急救员？14饭堂采购的所有食物来源是否清楚，并都是安全的？15饭堂工作人员是否按规定戴好口罩及帽子？佩带是否标准？饭堂的卫生是否合格？餐具是否有消毒？是否为员工准备了消毒柜？是否采取了防蝇防鼠措施？16生熟食是否分开存放？切生熟食的菜板是否也有分开，并都有标识？样品食物是否有保留48小时？17宿舍的卫生是否干净整洁？每个员工平均宿舍面积是否足够？宿舍是否配备基本的设施，如：照明、风扇、贮物柜、洗澡热水等？18宿舍是否配有干净的饮用水？19油库房是否进行每天的检查，是否有记录？相关设备是否有SOP？20是否为特殊岗位（如电工、焊工）的人员提供必要的劳动防护？21饮用水是否每年有进行检测并合格？228.1.3变更管理询问企业发展与法务部相关职业健康安全管理体系变更情况；抽查变更申请表，查看变更管理执行情况58.1.4.2承包方8.1.4.3外包与外包方或者承包方是否签署了EHS协议？对来厂 施工 文明施工目标施工进度表下载283施工进度表下载施工现场晴雨表下载施工日志模板免费下载 的承包商的活动和运行对本司的职业健康安全影响是如何管理的？238.2应急和响应询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？249.1监视、测量、分析和评价绩效询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？259.2内部审核是否定期组织职业健康安全管理体系内部审核，审核的不符合项是否有进行改善并关闭？269.3管理评审检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？2710.1改进总则询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系2810.2事件、不符合和纠正措施询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核要素/项目审核内容审核记录结论备注符合不符合不适用15.2职业健康安全方针1、职业健康安全方针及内涵本部门是否获得传达与学习；2、本部门是否制定了总体规划，其内容是否涵盖了安全与健康的相关内容，规划的执行、监督检查与考核情况；3、是否制定了年度工作计划。25.3组织的角色、职责和权限本部门有哪一些岗位健康安全重点岗位？岗位说明书是否包含环境、职业健康安全方面职责？是否有员工代表？有没有急救员？35.4工作人员的协商和参与是否通过员工代表大会、员工座谈会、公告栏、员工意见箱等渠道，确保员工能积极参与公司的各类职业健康安全事务？员工协商和参与的记录？46.1.2危险源识别和风险机遇评估检查是否按照文件要求建立了适合本部门的危险源识别环境因素识别和以及重大危险源以及重要环境因素控制计划清单5是否获取相关危险源清单？结合相关法律是否相适用？66.2.1职业健康安全目标职业健康相关目标是否清楚？如工伤等事故目标？是否实施方案等？77.2能力是否接受相关健康安全知识的培训？是否了解本部门在推行ISO45001中所担负的职责？如何开展其职责？8是否对全体员工进行生产三级安全教育内容？教材是否充分？NA97.4沟通就健康安全管理方面，与外界是否进行信息交流，并保留记录？108.1运行和控制是否对各事业部工作场所的环境定期做检测？职业病危害因素是否有识别？是否有建立《特殊岗位清单》，涉及的特殊岗位有无进行体检？11是否对各事业部以往工伤事故记录在案,有无工伤事故处理报告？事故处理是否完善：如：（1）事故原因未查清不放过；（2）责任人员未受到处理不放过；（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过12有无对消防设施定期检查，避免消防设施失效安全隐患产生？13各事业部区域电梯是否有定期进行年审，是否有合格证公布于电梯内？14电梯,行车,叉车等特种设备操作人员是否具有上岗资格证？15喷淋泵是否保持在可喷淋作业状态？16公司区域有无做防雷监测，特别是油库存区域？17电工房高压杆及耐压手套是否有耐压标准？是否每年外校？18化学品仓是否保持通风状态,有无定期对化学品仓进行点检？19存放化学品的仓库是否通风，并有相关的警示标识？化学品仓是否有洗眼器及防护服、鞋子、防护面具等？每一种化学品是否都有标识，并配有MSDS？20防雷设施、电工工具的耐高压、对员工健康有危害的工作环境等是否每年进行检测？抽查检测报告是否为最新的？218.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险是否无偿为从事职业健康安全的员工提供个体防护和装备?228.2应急和响应询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？239.1.1监视、测量、分析和评价总则询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的职业健康安全符合性等方面？2410.2不合格和纠正措施询问安环会部门负责人，体系运行过程中是否存在职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核要素/项目审核内容审核记录结论备注符合不符合不适用15.2职业健康安全方针1、职业健康安全方针及内涵本部门是否获得传达与学习？有无向员工宣传本公司职业健康安全方针？25.3组织的角色、职责和权限是否编制了部门的组织 架构 酒店人事架构图下载公司架构图下载企业应用架构模式pdf监理组织架构图免费下载银行管理与it架构pdf 图？了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？3询问人资中心员工，是否了解本部门在推行ISO45001中所担负的职责？45.4工作人员的协商和参与人资部门是否编制了相关的员工协商和参与的方案？5是否设置员工意见箱，定期收集员工的职业健康安全管理方面意见或建议？是否通过员工代表大会、员工座谈会公告栏、员工意见箱等渠道，确保员工能积极参与公司的各类职业健康安全事务？66.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价？公司是否有编制危险源识别和评价的管理程序？人资中心是否有危险源清单？人资中心是否有危险源风险评价表？有无对自身部门的危险源进行识别？危险源或重大危险源是否控制？有无异常现象？77.2能力是否有制定ISO45001体系有关职业健康安全体系方面的培训计划，计划有无得到实施？对从事可能产生重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何？87.3意识询问：人资中心的员工是否知晓和理解公司的职业健康安全方针？询问人资中心人员是否知晓在其工作的环境下是否知晓所处的危险源和风险？97.4信息和沟通公司是否建立了信息和沟通的管理程序？是否与相关方关于目标的沟通和评价记录？是否建立了相关方的联系方式？108.1运行和控制新进人员是否有做体检？每年是否定期安排入职超过一年的员工进行职业健康安全体检？11是否有控制各职能中心/BG/BU员工的上班及加班时间，以保证员工不因疲劳而造成有害身心健康事故出现？128.2应急和响应人力资源中心人员是否参加公司的举行的消防等应急演示？是否了解在突然事故出现后的应急处理？139.1.1监视、测量、分析和评价总则询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的职业健康安全符合性等方面？1410.2不合格和纠正措施询问安环会部门负责人，体系运行过程中是否存在职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核要素/项目审核内容审核记录结论备注符合不符合不适用15.2职业健康安全方针本部门人员是否了解职业健康安全方针？是否了解本部门在推行职业健康安全管理体系中的职责？26.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价有无对自身部门的危险源进行识别？危险源或重大危险源是否控制？有无异常现象？36.2职业健康安全目标以及实现的策划是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解？是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程？47.2能力本部门人员是否接受过相关职业健康安全的培训？本部门人员是否有能力从事相关职业健康安全的工作？58.1运行和控制获取一份该部门的危险源清单和环境因素清单；确认集团采购部的主要危险源因素及不可接受风险是什么，查看与这些主要危险源因素和不可接受风险的控制程序是否制定了？是否落地执行了？有何种劳动保护用品，劳动保护用品的配备情况怎么样？职业危害有什么防护措施？68.1.4采购1、检查集团采购部承包商管理执行情况；2、是否与承包商签订安全责任书？3、外包单位是否发放施工许可证？4、怎样组织承包商安全培训？5、承包商、供应商等相关方人员是怎样进行管控的？6、危险作业是否严格按照公司流程进行许可制，是否有EHS人员确认？78.2应急和响应集团采购部是否参与了针对应急方案进行的相关演练记录？抽问集团采购部门人员，应急事故发生后，是否懂得如何处理？怎么样逃生？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核要素/项目审核内容审核记录结论备注符合不符合不适用15.2职业健康安全方针本部门人员是否了解职业健康安全方针？是否了解本部门在推行职业健康安全管理体系中的职责？26.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价有无对自身部门的危险源进行识别？危险源或重大危险源是否控制？有无异常现象？36.2职业健康安全目标以及实现的策划是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解？是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程？47.2能力本部门人员是否接受过相关职业健康安全的培训？本部门人员是否有能力从事相关职业健康安全的工作？58.1运行和控制确认技术中心的主要危险源因素及不可接受风险是什么，查看与这些主要危险源因素和不可接受风险的控制程序是否制定了？是否落地执行了？有何种劳动保护用品，劳动保护用品的配备情况怎么样？职业危害因素有什么防护措施？68.2应急和响应技术中心是否参与了针对应急方案进行的相关演练记录？抽问技术中心门人员，应急事故发生后，是否懂得如何处理？怎么样逃生？部门的是否有必要的应急物质，这些物资是否能够得到适当的防护？部门是否通过适当的方式向相关方沟通应急计划的相关信息？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核要素/项目审核内容审核记录结论备注符合不符合不适用15.2职业健康安全方针本部门人员是否了解职业健康安全方针？是否了解本部门在推行职业健康安全管理体系中的职责？26.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价有无对自身部门的危险源进行识别？危险源或重大危险源是否控制？有无异常现象？36.2职业健康安全目标以及实现的策划是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解？是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程？47.2能力本部门人员是否接受过相关职业健康安全的培训？本部门人员是否有能力从事相关职业健康安全的工作？58.1运行和控制确认财务中心的主要危险源因素及不可接受风险是什么，查看与这些主要危险源因素和不可接受风险的控制程序是否制定了？是否落地执行了？有何种劳动保护用品，劳动保护用品的配备情况怎么样？职业危害有什么防护措施？68.2应急和响应财务中心是否参与了针对应急方案进行的相关演练记录？抽问财务中心门人员，应急事故发生后，是否懂得如何处理？怎么样逃生？部门的是否有必要的应急物质，这些物资是否能够得到适当的防护？部门是否通过适当的方式向相关方沟通应急计划的相关信息？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核要素/项目审核内容审核记录结论备注符合不符合不适用15.2职业健康安全方针是否了解模具BG在推行职业健康安全管理体系中的职责？模具BG人员是否了解职业健康安全方针？25.3组织岗位、责任、职责与权限模具BG有哪些EHS重点岗位？岗位说明书是否包含职业健康安全方面职责？是否有员工代表？有没有急救员？35.4工作人员协商和参与模具BG的非管理类工作人员是否关于职业健康安全方面的工作是否有可协商和参与的渠道？对一线员工给出的改善建议是否及时给予答复？46.1.2危险源识别和风险机遇评估有无对模具BG的危险源进行识别，并至少每年更新？危险源或重大危险源是否控制？有无异常现象？56.1.3确定适用的法规要求和其他要求是否建立适合模具BG的EHS法规清单；是否及时更新法律法规清单；是否组织员工进行法律法规的培训；人员安全上岗证（安全员A、B、C证）、特种设备证、大型设备（合格证、验收证、维保记录）特种作业人员证件（如：电工证、焊工证等）是否齐全？66.2职业健康安全目标及其实现的策划模具BG关于EHS的目标指标有哪一些如何达到模具BG的目标指标？77.2能力7.3意识特种作业人员岗位有哪些，是否持证上岗？影响环安全的关键岗位是否经培训上岗？相关人员是否取得ABC证件；培训内容有哪一些？培训记录是否完善？是否定期开展安全活动；各级各类人员（尤其是特种作业人员、入厂教育、转岗、复工人员等）教育的执行情况；采用什么方式考核员工能力提升。87.4沟通危险源辩识和风险控制是怎么沟通到相关员工的？2、EHS管理文件是怎么样沟通到所有员工的？3、模具BG有哪些内外部沟通信息？4、内外部信息通过什么方式进行沟通和传达？97.5形成文件的信息三级文件有哪些是涉及EHS的？施工过程中的安全管理规定是否齐全？108.1运行策划和控制每个车间是否配有应急药箱（含14种药物）及急救员？11是否所有设备都安装了劳动防护装置，如安全罩、联锁装置及安全警示标识？12是否配有免费的饮用水？饮用水设施是否远离有危害的工作场所？13化学品有无按规定管理，如有MSDS、化学品周围有防火防泄漏装置等？14存放化学品的地方是否通风，并配有洗眼器及劳保防护品？15员工是否按要求佩戴相关的防护用品，如防护口罩、手套、劳保鞋、防护面具、耳塞、防护衣服等？16消防通道及消防设施是否有被堵塞等现象存在？是否对消防器材等应急设施进行日常检查？17现场所有设备是否均有粘贴《安全操作规程》？18是否对施工项目制定施工安全专项方案？是否进行评审？安全投入是否足够？19员工是否购买保险（主要看人身医疗保险），覆盖到哪些人员？208.1.3变更管理询问模具BG相关EHS变更情况；抽查变更申请表，查看变更管理执行情况218.1.4.2承包方8.1.4.3外包是否与承包方签署有关的EHS协议/ 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ？承包商、供应商等相关方人员是怎样进行管控的？危险作业是否严格按照模具BG流程进行许可制，是否有EHS人员确认？228.2应急准备和响应模具BG有哪些可能会发生的事故，针对于这些事故，是否进行演练？现场有哪些应急措施，药箱是否定期点检，药品有没有过期?义务消防队员是否配置？安全员是哪位？平时是否进行定期检查，检查记录表呢？模具BG的消防应急器材有多少，在哪里？是否定期点检了？紧急疏散图、紧急救援联络方式是否员工都知道？是否针对施工项目风险制定应急方案？是否进行演练？239.1.1监视、测量、分析和评价是否进行安全检查，有无专项检查表？模具BG职业健康安全目标指标达成情况？249.1.2合规性评价模具BG是否开展EHS合规性评价？是否对不合规性项目进行整改？是否对员工开展相关内容的培训？2510.2不符合和纠正措施模具BG有没有发生过什么工伤事故，查看 调查报告 行政管理关于调查报告关于XX公司的财务调查报告关于学校食堂的调查报告关于大米市场调查报告关于水资源调查报告 或记录，确认是否得到了及时调查和分析，是否针对根源采取了纠正措施？最终的处理结果和有效性如何？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核要素/项目审核内容审核记录结论备注符合不符合不适用15.2职业健康安全方针是否了解第三事业部在推行职业健康安全管理体系中的职责？第三事业部人员是否了解职业健康安全方针？25.3组织岗位、责任、职责与权限第三事业部有哪些EHS重点岗位？岗位说明书是否包含职业健康安全方面职责？是否有员工代表？有没有急救员？35.4工作人员协商和参与第三事业部的非管理类工作人员是否关于职业健康安全方面的工作是否有可协商和参与的渠道？对一线员工给出的改善建议是否及时给予答复？46.1.2危险源识别和风险机遇评估有无对第三事业部的危险源进行识别，并至少每年更新？危险源或重大危险源是否控制？有无异常现象？56.1.3确定适用的法规要求和其他要求是否建立适合第三事业部的EHS法规清单；是否及时更新法律法规清单；是否组织员工进行法律法规的培训；人员安全上岗证（安全员A、B、C证）、特种设备证、大型设备（合格证、验收证、维保记录）特种作业人员证件（如：电工证、焊工证等）是否齐全？66.2职业健康安全目标及其实现的策划第三事业部关于EHS的目标指标有哪一些如何达到第三事业部的目标指标？77.2能力7.3意识特种作业人员岗位有哪些，是否持证上岗？影响环安全的关键岗位是否经培训上岗？相关人员是否取得ABC证件；培训内容有哪一些？培训记录是否完善？是否定期开展安全活动；各级各类人员（尤其是特种作业人员、入厂教育、转岗、复工人员等）教育的执行情况；采用什么方式考核员工能力提升。87.4沟通危险源辩识和风险控制是怎么沟通到相关员工的？2、EHS管理文件是怎么样沟通到所有员工的？3、第三事业部有哪些内外部沟通信息？4、内外部信息通过什么方式进行沟通和传达？97.5形成文件的信息三级文件有哪些是涉及EHS的？施工过程中的安全管理规定是否齐全？108.1运行策划和控制每个车间是否配有应急药箱（含14种药物）及急救员？11是否所有设备都安装了劳动防护装置，如安全罩、联锁装置及安全警示标识？12是否配有免费的饮用水？饮用水设施是否远离有危害的工作场所？13化学品有无按规定管理，如有MSDS、化学品周围有防火防泄漏装置等？14存放化学品的地方是否通风，并配有洗眼器及劳保防护品？15员工是否按要求佩戴相关的防护用品，如防护口罩、手套、劳保鞋、防护面具、耳塞、防护衣服等？16消防通道及消防设施是否有被堵塞等现象存在？是否对消防器材等应急设施进行日常检查？17现场所有设备是否均有粘贴《安全操作规程》？18是否对施工项目制定施工安全专项方案？是否进行评审？安全投入是否足够？19员工是否购买保险（主要看人身医疗保险），覆盖到哪些人员？208.1.3变更管理询问第三事业部相关EHS变更情况；抽查变更申请表，查看变更管理执行情况218.1.4.2承包方8.1.4.3外包是否与承包方签署有关的EHS协议/合同？承包商、供应商等相关方人员是怎样进行管控的？危险作业是否严格按照第三事业部流程进行许可制，是否有EHS人员确认？228.2应急准备和响应第三事业部有哪些可能会发生的事故，针对于这些事故，是否进行演练？现场有哪些应急措施，药箱是否定期点检，药品有没有过期?义务消防队员是否配置？安全员是哪位？平时是否进行定期检查，检查记录表呢？第三事业部的消防应急器材有多少，在哪里？是否定期点检了？紧急疏散图、紧急救援联络方式是否员工都知道？是否针对施工项目风险制定应急方案？是否进行演练？239.1.1监视、测量、分析和评价是否进行安全检查，有无专项检查表？第三事业部职业健康安全目标指标达成情况？249.1.2合规性评价第三事业部是否开展EHS合规性评价？是否对不合规性项目进行整改？是否对员工开展相关内容的培训？2510.2不符合和纠正措施第三事业部有没有发生过什么工伤事故，查看调查报告或记录，确认是否得到了及时调查和分析，是否针对根源采取了纠正措施？最终的处理结果和有效性如何？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核要素/项目审核内容审核记录结论备注符合不符合不适用15.2职业健康安全方针是否了解出口事业部在推行职业健康安全管理体系中的职责？出口事业部人员是否了解职业健康安全方针？25.3组织岗位、责任、职责与权限出口事业部有哪些EHS重点岗位？岗位说明书是否包含职业健康安全方面职责？是否有员工代表？有没有急救员？35.4工作人员协商和参与出口事业部的非管理类工作人员是否关于职业健康安全方面的工作是否有可协商和参与的渠道？对一线员工给出的改善建议是否及时给予答复？46.1.2危险源识别和风险机遇评估有无对出口事业部的危险源进行识别，并至少每年更新？危险源或重大危险源是否控制？有无异常现象？56.1.3确定适用的法规要求和其他要求是否建立适合出口事业部的EHS法规清单；是否及时更新法律法规清单；是否组织员工进行法律法规的培训；人员安全上岗证（安全员A、B、C证）、特种设备证、大型设备（合格证、验收证、维保记录）特种作业人员证件（如：电工证、焊工证等）是否齐全？66.2职业健康安全目标及其实现的策划出口事业部关于EHS的目标指标有哪一些如何达到出口事业部的目标指标？77.2能力7.3意识特种作业人员岗位有哪些，是否持证上岗？影响环安全的关键岗位是否经培训上岗？相关人员是否取得ABC证件；培训内容有哪一些？培训记录是否完善？是否定期开展安全活动；各级各类人员（尤其是特种作业人员、入厂教育、转岗、复工人员等）教育的执行情况；采用什么方式考核员工能力提升。87.4沟通危险源辩识和风险控制是怎么沟通到相关员工的？2、EHS管理文件是怎么样沟通到所有员工的？3、出口事业部有哪些内外部沟通信息？4、内外部信息通过什么方式进行沟通和传达？97.5形成文件的信息三级文件有哪些是涉及EHS的？施工过程中的安全管理规定是否齐全？108.1运行策划和控制每个车间是否配有应急药箱（含14种药物）及急救员？11是否所有设备都安装了劳动防护装置，如安全罩、联锁装置及安全警示标识？12是否配有免费的饮用水？饮用水设施是否远离有危害的工作场所？13化学品有无按规定管理，如有MSDS、化学品周围有防火防泄漏装置等？14存放化学品的地方是否通风，并配有洗眼器及劳保防护品？15员工是否按要求佩戴相关的防护用品，如防护口罩、手套、劳保鞋、防护面具、耳塞、防护衣服等？16消防通道及消防设施是否有被堵塞等现象存在？是否对消防器材等应急设施进行日常检查？17现场所有设备是否均有粘贴《安全操作规程》？18是否对施工项目制定施工安全专项方案？是否进行评审？安全投入是否足够？19员工是否购买保险（主要看人身医疗保险），覆盖到哪些人员？208.1.3变更管理询问出口事业部相关EHS变更情况；抽查变更申请表，查看变更管理执行情况218.1.4.2承包方8.1.4.3外包是否与承包方签署有关的EHS协议/合同？承包商、供应商等相关方人员是怎样进行管控的？危险作业是否严格按照出口事业部流程进行许可制，是否有EHS人员确认？228.2应急准备和响应出口事业部有哪些可能会发生的事故，针对于这些事故，是否进行演练？现场有哪些应急措施，药箱是否定期点检，药品有没有过期?义务消防队员是否配置？安全员是哪位？平时是否进行定期检查，检查记录表呢？出口事业部的消防应急器材有多少，在哪里？是否定期点检了？紧急疏散图、紧急救援联络方式是否员工都知道？是否针对施工项目风险制定应急方案？是否进行演练？239.1.1监视、测量、分析和评价是否进行安全检查，有无专项检查表？出口事业部职业健康安全目标指标达成情况？249.1.2合规性评价出口事业部是否开展EHS合规性评价？是否对不合规性项目进行整改？是否对员工开展相关内容的培训？2510.2不符合和纠正措施出口事业部有没有发生过什么工伤事故，查看调查报告或记录，确认是否得到了及时调查和分析，是否针对根源采取了纠正措施？最终的处理结果和有效性如何？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0体系审核检查表被审核部门陪同员审核日期适用管理体系ISO45001：2018管理体系审核员序号审核要素/项目审核内容审核记录结论备注符合不符合不适用15.2职业健康安全方针是否了解热管理事业部在推行职业健康安全管理体系中的职责？热管理事业部人员是否了解职业健康安全方针？25.3组织岗位、责任、职责与权限热管理事业部有哪些EHS重点岗位？岗位说明书是否包含职业健康安全方面职责？是否有员工代表？有没有急救员？35.4工作人员协商和参与热管理事业部的非管理类工作人员是否关于职业健康安全方面的工作是否有可协商和参与的渠道？对一线员工给出的改善建议是否及时给予答复？46.1.2危险源识别和风险机遇评估有无对热管理事业部的危险源进行识别，并至少每年更新？危险源或重大危险源是否控制？有无异常现象？56.1.3确定适用的法规要求和其他要求是否建立适合热管理事业部的EHS法规清单；是否及时更新法律法规清单；是否组织员工进行法律法规的培训；人员安全上岗证（安全员A、B、C证）、特种设备证、大型设备（合格证、验收证、维保记录）特种作业人员证件（如：电工证、焊工证等）是否齐全？66.2职业健康安全目标及其实现的策划热管理事业部关于EHS的目标指标有哪一些如何达到热管理事业部的目标指标？77.2能力7.3意识特种作业人员岗位有哪些，是否持证上岗？影响环安全的关键岗位是否经培训上岗？相关人员是否取得ABC证件；培训内容有哪一些？培训记录是否完善？是否定期开展安全活动；各级各类人员（尤其是特种作业人员、入厂教育、转岗、复工人员等）教育的执行情况；采用什么方式考核员工能力提升。87.4沟通危险源辩识和风险控制是怎么沟通到相关员工的？2、EHS管理文件是怎么样沟通到所有员工的？3、热管理事业部有哪些内外部沟通信息？4、内外部信息通过什么方式进行沟通和传达？97.5形成文件的信息三级文件有哪些是涉及EHS的？施工过程中的安全管理规定是否齐全？108.1运行策划和控制每个车间是否配有应急药箱（含14种药物）及急救员？11是否所有设备都安装了劳动防护装置，如安全罩、联锁装置及安全警示标识？12是否配有免费的饮用水？饮用水设施是否远离有危害的工作场所？13化学品有无按规定管理，如有MSDS、化学品周围有防火防泄漏装置等？14存放化学品的地方是否通风，并配有洗眼器及劳保防护品？15员工是否按要求佩戴相关的防护用品，如防护口罩、手套、劳保鞋、防护面具、耳塞、防护衣服等？16消防通道及消防设施是否有被堵塞等现象存在？是否对消防器材等应急设施进行日常检查？17现场所有设备是否均有粘贴《安全操作规程》？18是否对施工项目制定施工安全专项方案？是否进行评审？安全投入是否足够？19员工是否购买保险（主要看人身医疗保险），覆盖到哪些人员？208.1.3变更管理询问热管理事业部相关EHS变更情况；抽查变更申请表，查看变更管理执行情况218.1.4.2承包方8.1.4.3外包是否与承包方签署有关的EHS协议/合同？承包商、供应商等相关方人员是怎样进行管控的？危险作业是否严格按照热管理事业部流程进行许可制，是否有EHS人员确认？228.2应急准备和响应热管理事业部有哪些可能会发生的事故，针对于这些事故，是否进行演练？现场有哪些应急措施，药箱是否定期点检，药品有没有过期?义务消防队员是否配置？安全员是哪位？平时是否进行定期检查，检查记录表呢？热管理事业部的消防应急器材有多少，在哪里？是否定期点检了？紧急疏散图、紧急救援联络方式是否员工都知道？是否针对施工项目风险制定应急方案？是否进行演练？239.1.1监视、测量、分析和评价是否进行安全检查，有无专项检查表？热管理事业部职业健康安全目标指标达成情况？249.1.2合规性评价热管理事业部是否开展EHS合规性评价？是否对不合规性项目进行整改？是否对员工开展相关内容的培训？2510.2不符合和纠正措施热管理事业部有没有发生过什么工伤事故，查看调查报告或记录，确认是否得到了及时调查和分析，是否针对根源采取了纠正措施？最终的处理结果和有效性如何？第&P页，共&N页QR-Q-系-0004版次：A/0