附件1：
债券回购交易风险提示书
尊敬的投资者：
您在参与债券回购交易前应充分了解债券回购交易隐含的各种风险，这些风险除整个证券市场共有的风险外，还包括一些债券及回购市场独有的风险，为了使您更好地了解债券回购的风险，根据有关证券交易法律、法规、规章、规则，特提供本风险提示书，请认真详细阅读，慎重决定是否进行债券回购。投资者从事债券回购存在着包括且不限于以下这些风险:
1、利率风险：是指由于国家宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，以及国家法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起国家利率的调整，证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
2、价格风险：是指由于债券交易价格不设涨跌停幅度限制，可能发生债券交易价格剧烈波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
3、套利风险：是指由于您对债券价格预期的偏离，可能使您在债券回购和现券交易的组合套利过程中存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
4、交收风险：是指债券回购交易到期后存在无法完全履行交收责任的可能性，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
5、质押风险：是指由于交易所、登记公司债券质押式回购交易标准券折算比例的调整，使您存在债券欠库的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
6、结算风险：根据证券登记结算公司的业务规则以及关于结算风险管理的相关规定，在债券回购的结算过程中，证券登记结算公司有可能依照有关业务规则或约定处置质押券，并有可能给您造成经济损失。
7、技术风险：由于系统故障、通讯故障、电力故障等可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易委托无法成交或无法全部成交，您将不得不承担由此造成的损失。
8、其他风险：由于不可抗力因素导致的风险和投资者操作不当导致的风险等，均可能给您造成经济损失。
由上述可见，债券回购存在着一定的风险，您在进行证券交易时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。上述风险提示并不能揭示从事债券回购的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行债券回购交易，并根据自身的经济实力和心理承受能力认真制订回购交易策略，尤其是当您进行回购套做时，应当清醒地认识到回购套做蕴涵着更大的风险。
投资者签字：
（个人/机构授权代
表
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机构投资者公章 ：
年 月 日
浙公网安备 33021202002483