[精选]环境管理体系内审员培训讲义

环境管理体系内审员培训北京国环咨询中心第一章：内审的策划第一节：确定体系的范围确定体系的范围不但要考虑组织的地理范围，也要考虑组织的管理权限和法律责任。边界一经确定，组织在此范围内的所有活动、产品和服务，均须包括在环境管理体系内。在建立环境管理体系时，不要忽略产品的环保性能。内审范围应大于等于认证审核范围第二节：制定审核 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 年度审核方案可灵活采用集中式或滚动式，但应满足以下要求：在要素上审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素在管理上审核应覆盖环境管理体系内的全部部门和职能在场所上审核应覆盖到环境管理体系所辖范围审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务第三节：编制审核 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 内审计划应是一个详细的日程安排，并应满足以下要求：得到管理者代表的审批提前通知受审部门（一般在5个工作日以上）明确审核准则，明确审核员，明确审核时间，明确审核部门，明确审核现场第四节：审核时机的选择体系运行1－2个月后外审之前1个月生产淡季第五节：特殊情况下，应适当追加审核发生了严重的环境管理问题、事故或相关方有严重的投诉组织的领导层、隶属关系或内部机构发生临时调整方针、目标指标发生较大改变产品、工艺、技术、设备、生产场所发生较大改变案例练习题一如果北京国环集团建立环境管理体系和职业健康安全管理体系，体系范围如何确定，其最小应包含哪些组织？其最大可以大到什么程度？北京国环集团是一家集科研、生产、销售为一体，以生产安全环保产品为主的大型企业集团。总部位于中国北京海淀区北四环中路211号，这里也是其主要生产经营场所。集团在北京、天津、上海、重庆均设有销售服务中心，归销售部统一管理，另外在广州、青岛、大连各有一个加盟销售服务中心，由北京国环集团提供技术支持。集团在石家庄还有一个合作伙伴――电镀公司，集团在电镀公司中含2成股份，是镀件公司的主要客户。集团的食堂、保洁、班车、固废处置等服务，分别承包给了餐饮公司、保洁公司、交通公司、回收公司，由总务部负责统一管理，集团还专门在厂区内拨出一间仓库，作为回收公司的固废分拣和暂存地点。此外集团还有一个自备发电厂，位于北四环中路212号，该自备发电厂为燃煤火力发电，为集团提供热力和电力服务，由集团设备部部长韩某某兼任该厂厂长。案例练习题二编制北京国环集团的审核方案集团内部机构如下：安全环保部：部长－周某某生产部：部长－吴某某物资部：部长－郑某某产品研发部：部长－王某某总务部：部长－蒋某某销售部：部长－沈某某设备部：部长－韩某某人力资源部：部长－杨某某第二章：文件审核文件审核－4.1是否明确了体系文件的发布实施日期是否明确了体系的覆盖范围文件审核－4.2是否有最高管理者签批的环境方针方针的内容是否满足 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 的要求是否规定了方针的传达方法和范围采取什么手段使方针公开化文件审核－4.3.1是否明确了环境因素的识别范围环境因素识别评价方法是否合理可行是否对环境因素有关信息的文件化作出明确规定是否对环境因素有关信息的更新要求作出明确规定是否对重要环境因素的管理方式作出明确承诺文件审核－4.3.2是否明确了法律法规识别获取的职责是否明确了法律法规识别获取的范围是否明确了在环境因素的管理上应考虑法律法规的要求是否明确了在建立实施和保持环境管理体系时，应考虑法律法规的要求是否明确了更新频次和途径是否对有关信息的文件化作出要求文件审核－4.3.3是否具备文件化的目标指标和方案方案中是否明确了职责、方法和时间表目标是否满足标准要求方案是否具备可行性，是否有针对性是否对方案实施和目标达成的监控作出规定文件审核－4.4.1是否具备文件化的组织机构和职责描述组织机构和职责描述是否覆盖整个体系范围是否规定了传达要求最高管理者是否正式任命了管理者代表，并明确了管理者代表的职责管理者是否承诺提供充分的资源文件审核－4.4.2是否明确重要环境岗位，并对重要环境岗位的任职要求作出明确规定是否对培训需求的确定和培训的实施作出明确规定培训内容是否满足标准的要求是否对保留相关 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 作出明确要求文件审核－4.4.3是否对外部信息交流的接受、成文、回复作出明确要求是否对重要环境因素有关信息的对外交流作出决定和明确方式文件审核－4.4.4是否明确体系文件的结构是否对体系要求及其相互关系作出了描述是否具备查询途径文件审核－4.4.5是否对文件的编、审、批职责作出明确规定是否对文件的评审、修订、发放、回收过程作出明确规定是否对文件的复印、打印、下载、借阅的过程作出明确的规定是否对文件的保存条件作出明确要求是否对外来文件的管理提出要求文件审核－4.4.6对重要环境因素的控制方法是否描述到位是否规定了明确的运行标准，是否具备可行性是否有向相关方通报程序内容的要求文件审核－4.4.7是否明确了可能面对的紧急情况是否对以上紧急状态都规定了预防和应对措施是否对文件的评审作出规定是否对应急措施的测试作出明确规定文件审核－4.5.1是否明确了监测对象和频次监测对象是否充分是否明确了监测结果的记录要求是否对监测仪器的校准和维护提出要求，包括频次、方法、标准等文件审核－4.5.2是否明确了合规性评价的方法和频次是否对合规性评价的记录要求作出规定文件审核－4.5.3是否明确了各类不符合的处置过程、方法和职责是否对不符合处置记录作出规定是否要求不符合处置方法应与问题的严重程度相适应是否规定了如何确认不符合整改的有效性是否规定了如何修订程序以对不符合进行整改文件审核－4.5.4是否明确了记录的标识、填写、修改、借阅的要求是否明确了记录的保存方式和保存条件是否规定了各类记录的保存期限和销毁程序文件审核－4.5.5是否规定了内审的频次和追加要求是否规定了审核准则、范围是否规定了审核策划、实施、报告的职责是否规定了内审员的选择要求文件审核－4.6是否规定了管理评审的频次和追加要求是否规定了管理评审策划、实施、报告的职责是否对管理评审的输入、输出内容作出明确要求案例练习题三请挑出文件中十处不符合标准要求的地方第三章：编制审核清单第一节：检查清单－作用明确受审核部门所需审核的主要要素及要求针对不同的审核对象制订清单，使审核内容清楚明确使审核程序 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 化、系统化审核组长可通过审查检查清单把握审核工作的质量和深度审核员可按调查的问题及样本的数量合理分配时间明确审核目标、确定审核样本作为重要的审核记录存档第二节：检查清单－内容根据体系标准和体系文件的要求，检查受审部门的职责及其履行情况根据体系文件对受审部门的各项要求，特别是程序中的具体运作要求，以此检查这些要求和操作的执行情况关注重大环境因素的控制及结果，关注重点环保岗位的控制情况以及相关的培训和监控工作应明确检查方法（面谈、查阅、观察）第三节：检查清单－方法面谈通过面谈确认个人对各自的职责的理解和落实情况，判断他们对程序和作业指导书的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况查阅文件及记录通过查阅文件和记录，了解体系的要求，追溯体系的发展及运行情况现场观察通过对现场情况的观察，判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求第四节：检查清单－技巧提问的技巧尽量采用开放式的提问方式，即以5W+1H作为问题提出，但要注意控制时间善于倾听做好记录善于观察，善于分析环境因素是否有遗漏，控制是否合理，效果如何现场情况是否符合法律法规，是否与文件和程序相符案例练习题四任选一部门，编写检查清单第四章：不符合报告不符合定义审核发现和不符合审核发现是将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的审核结果不符合是指违背审核准则的审核发现不符合的产生不符合的形成以客观事实为依据以审核准则为准绳对产生不符合的原因要进行分析，找出体系存在的问题审核组要统一意见审核发现得到受审核部门的确认严重不符合可能导致认证风险的严重不符合体系运行出现系统性失效。即某一要素或关键过程重复出现失效现象。体系运行出现区域性失效不符合的事实造成严重的环境危害编写不符合报告不符合报告的内容受审核部门名称不符合事实描述不符合标准的条款号、不符合体系文件的编号或不符合法律法规的名称和条款受审核部门代表确认及签字审核员姓名开具报告的时间案例练习五：编写不符合报告某企业在内审中发现油库（有两个2吨的储罐）附近没有灭火器材，于是开具了不符合报告，要求相关部门在油库附近安放灭火器材。第二次内审时，发现在油库附近安放了两个干粉灭火器。内审员在某车间的汽油小料间检查，发现小料间收拾得非常干净整齐，储存的汽油桶都很规整地两个一摞地排放在地上。在门口悬挂着详细的操作规范，包括对汽油桶摆放的间隔距离也做出了要求（不小于1米）。案例练习六：编写不符合报告审核员在某车间内发现8个油罐，且无围堰，审核员向相关负责人了解如果油罐发生泄漏怎么办，负责人说这8个油罐已经用了10年，从没发生过任何问题。案例练习七：编写不符合报告10月份消防检查记录中发现有一消防门的把手损坏，但不能出示证明该门把手已经修复的记录审核员发现公司重要环境因素含六价铬污水超标排放（审核员发现车间内噪音超标），他认为，超标即违法。于是判定为不符合“4.3.2法律法规及要求”，对否？为什么？案例练习八：编写不符合报告某公司每年设备检修是由承包方进行的，公司人员明白检修过程中产生各种废弃物，如果处置不当能产生严重的环境影响。此次外审时正值大修，审核发现承包人员正将含油污水朝雨水管道中倾倒，公司现场经理告之，他们是承包方，不在组织机构管理范围之内，无法实施管理，所以对他们的这种行为无能为力。案例练习九：编写不符合报告固体废弃物混放灭火器过期污水站仪器检定过期当询问公司遵守法规的评审情况时，责任部门却不能出示任何这方面的记录或报告。案例练习十：跟踪某企业将固体废弃物确定为重大环境因素,并要求分类存放.审核员也看到过这个程序.该组织垃圾池有明显标志,且池与池之间有墙分离不会自然混和,现场有专人看管.审核员发现,垃圾池中绝大部分垃圾分类清楚,但也有少量混合现象,审核员在现场发现2名员工将一筐同类的垃圾倒在另一堆上,现场管理员熟视无睹.问题:作为审核员应如何追踪?案例练习十一：跟踪审核员发现公司有大量的哈龙类1211和1301灭火器，并且制定了11月完成替代的目标指标和方案（哈龙类物质比一般臭氧破坏物质如氟里昂R11和R12对臭氧层具有更严重破坏作用，中国国家的替代完成日期为2005年）。但是，已经12月了，审核员发现该公司的替代目标和方案仍然没有完成。审核员判为不符合“4.3.3目标指标”，对否？为什么？案例练习十二：判断对错管理评审可以不文件化对环境有影响的组织不能通过认证有良好的环境绩效的组织一定能通过认证识别环境因素只考虑组织范围之内的环境因素ISO14000系列标准都是建立和审核环境管理体系过程中应遵守的标准案例练习题十三：模拟审核过程，并开具不符合报告总务部审核发现：环境因素识别表在公司班车上发现配备着1211灭火器在固体分拣和暂存地点，发现废油收集桶外有大量废油流淌在地面在固体分拣和暂存地点，发现一工人将一桶含油棉纱分拣到生活垃圾堆放处在食堂询问负责人员，食堂的废油是如何处置的？负责人员说交回收公司统一处理。但是你在固体分拣和暂存地点并未看到废食用油收集地点。案例练习题十四：模拟审核过程，并开具不符合报告安全环保部审核发现目标指标完成情况检查记录不符合报告管理评审报告案例练习题十五：模拟审核过程，并开具不符合报告物资部审核发现在化学品罐区，发现数个油罐，周围有一圈围堰，围堰内油污严重。你问现场管理人员，为什么会有这么多油污？现场管理人员解释说：“这是在最近一次装卸时，供方司机未注意液位计指示，导致冒顶。好在有围堰，并且做了防渗措施，才没有对环境造成太大的影响。我们虽然也及时用泵转移围堰内的废油，但地面残存的大量油污就无能为力了。”正在这时天上开始下雨了，现场人员忙把你让进了办公室。你隐隐觉得好像还有些问题要进一步了解，但它们是什么呢？案例练习题十六：模拟审核过程，并开具不符合报告设备部审核发现你在查看设备部的合规性评价记录时，发现在对《中华人民共和国大气污染防治法》的第19条的评价结果是符合（第十九条：国务院经济综合主管部门会同国务院有关部门公布限期禁止采用的严重污染大气环境的工艺名录和限期禁止生产、禁止销售、禁止进口、禁止使用的严重污染大气环境的设备名录…）。但是当你问评价人员是否知道哪些是被禁止工艺，评价人员说不出来。你觉得除了评价人员的能力问题以外，还要确认一些情况，它们是什么呢？案例练习题十七：模拟审核过程，并开具不符合报告生产部审核发现：你在查看生产部的日常监督检查记录时发现，两个月前曾经发现生产部1车间的消防栓被设备挡住了。检查记录中要求1车间在1周之内整改完毕。但生产部不能出示任何证明其整改完毕的记录第五章：内审的流程第一节：首次会议－参加人员最高管理者管理者代表各部门主管审核组全体成员第一节：首次会议－目的向领导层和内审员明确审核的目的、范围、准则和审核的日程安排，加强领导层对审核的理解和重视提供审核组和受审部门的沟通机会，明确审核陪同人员，解答各部门领导的疑问最高管理者的动员，使各部门领导能够对内审有充分的重视使审核工作更加正规第一节：首次会议－议程审核组长介绍审核组成员确定审核目的、范围、准则、方法、日程安排、分组情况和末次会议时间地点最高管理者或管理者代表进行内审动员提问和沟通第二节：末次会议－参加人员最高管理者管理者代表各部门主管审核组全体成员各部门内审员（推进员）第二节：末次会议－议程回顾审核情况，发表审核总结宣读不符合报告，各部门负责人领取不符合报告提出不符合纠正措施制定要求最高管理者或管理者代表讲话第三节：编写内审报告不符合分布表体系运行结论传达到各部门第六章：环境标准介绍第一节：污水综合排放标准适用范围：1.2款标准分级：4.1款污染物分类：4.2.1款时段分类：4.2.2款第二节：地表水环境质量标准3水域功能和标准分类：依据地表水水域环境功能和保护目标，按功能高低依次划分为五类：主要适用于源头水、国家自然保护区；主要适用于集中式生活饮用水地表水源地一级保护区、珍稀水生生物栖息地、鱼虾类产卵场、仔稚幼鱼的索饵场等；主要适用于集中式生活饮用水地表水源地二级保护区、鱼虾类越冬场、洄游通道、水产养殖区等渔业水域及游泳区；主要适用于一般工业用水区及人体非直接接触的娱乐用水区；主要适用于农业用水区及一般景观要求水域。第三节：海水水质标准3.1海水水质分类按海域的不同使用功能和保护目标，海水水质分为四类：适用于海洋渔业水域，海上自然保护区和珍稀濒危海洋生物保护区。适用于水产养殖区，海水浴场，人体直接接触海水的海上运动或娱乐区，以及与人类食用直接有关的工业用水区。适用于一般工业用水区，滨海风景旅游景区。适用于海洋港口水域，海洋开发作业区。第四节：大气污染物综合排放标准适用范围：1.2款监控指标：浓度、速率排放方式：排气筒、无组织排放标准分级：5款其它要求：7款第五节：环境空气质量标准4.1环境空气质量功能区分类一类区为自然保护区、风景名胜区和其它需要特殊保护的地区。二类区为城镇规划中确定的居住区、商业交通居民混合区、文化区、一般工业区和农村地区。三类区为特定工业区。第六节：工业企业厂界噪声标准昼夜分类：1.1款标准分级：1.2款第七节：其它常用环境标准锅炉大气污染物排放标准恶臭污染物排放标准饮食业油烟排放标准建筑施工场界噪声标准