2018年新版质量环境职业健康安全三体系内审检查表

2018年新版本质量环境职业健康安全三体系内审检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000，ISO9001，ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.2.1总则◆组织是否有文件化的管理体系?相关文件是否齐全，文件是书面形式还是电子形式?◆与管理体系相关的文件有多少，是否符合 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 的要求？◆与受审核部门相关的文件有多少？◆组织结构图、管理方针、目标、三同时报告等是否保存完好?◆现有文件能否确保综合管理体系的有效建立、实施和更新？◆电子形式文件的使用是否有效？√√√√√◆检查有无ISO22000、ISO9001、ISO14001要求形成文件的程序和记录？◆有无3个标准要求形成文件的程序和记录？◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？√√◆查询相关文件的途径◆有无规定查询相关文件的途径？◆文件是否便于查阅？√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册4.4.4文件4.2.1总则◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁细节说明是否合理?◆管理手册是否包括管理体系的范围?◆管理手册是否包括任何剪裁的细节说明?剪裁是否合理?◆管理手册是否引用或包括程序文件？◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述?◆手册和程序是否相互协调?是否有可操作性?√√√√√◆管理手册的控制情况◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？√4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求？◆文件控制程序内容是否完整?是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?◆程序文件是否为有效版本？◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之内?◆是否规定了文件的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性?◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？√√√√√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚?◆所有文件标识是否明确?◆文件发布前是否得到授权人的批准?◆所有文件是否均注明制定或修订日期?◆文件修改后是否重新批准?◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?◆文件的查找是否方便?◆文件的保管是否有效?√√√√√√√√√√◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定?◆执行的如何?√√◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用?√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查4.4.2记录控制4.4.2记录控制4.5.4记录控制4.2.3记录控制◆是否有对记录进行管理的程序？◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?◆与本组织有关的记录有哪些?◆3个标准中要求的记录是否全部覆盖?◆与受审部门有关的记录有哪些?◆程序中是否包含对记录的质量要求?◆是否有保存期限的规定?保存期限是否符合法规要求?√√√√√√◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理，并列出了清单?◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?◆记录是否填写正确、字迹清楚？◆贮存是否便于存取和检索?◆贮存环境如温度、湿度是否适宜?防尘、防蛀等保护措施是否得当?◆过期记录是否按要求进行处置？◆现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？√√√√√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.1管理承诺5.1管理承诺4.4.1资源、作用、职责和权限5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?◆总经理是否制定并批准书面的食品安全、质量、环境方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？◆是否定期进行管理评审，确保食品安全、质量、环境管理体系的适宜性、有效性和充分性?◆是否为每项活动提供充分的资源?√√√√√√5.2以顾客、环境和食品安全为关注焦点5.2以顾客为关注焦点4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求5.7应急准备和响应7.4危害分析◆组织是怎样做到以顾客、环境和食品安全为关注焦点的？◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障食品安全的要求?◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、食品安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?√√√√5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方针◆食品安全、质量、环境方针的制定◆是否制定了文件化的管理方针?◆管理方针是否经最高管理者批准?√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方针◆食品安全、质量、环境方针的内容◆是否与组织的宗旨相适宜?是否与组织在食品链中的作用相适应?◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境影响的性质和规模?◆是否符合与顾客商定的食品安全要求，符合法律法规的要求？◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防做出承诺?◆是否对遵守有关质量、环境、食品安全法律法规和其他要求做出承诺？◆是否说明沟通的安排？◆是否提供建立和评审目标和指标的框架?◆是否与公司的其他方针一致?√√√√√√√√◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的?◆采取了哪些方式?◆员工是否了解管理方针?◆为公众获得管理方针提供了何种方便?◆公众如何获得管理方针?√√√√√√√◆管理方针是否得到实施？◆检查绩效测量结果，检查管理目标统计结果，确认方针是否得到实施?√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方针◆管理方针的评审与修订◆是否有定期评审管理方针的规定?◆最高管理者是否定期评审过管理方针?◆如何对管理方针进行修订?◆评审、修订的依据是什么？√√√√√5.4.1环境因素5.2以顾客为关注焦点与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审4.3.1环境因素◆是否建立了环境因素识别和评价的程序?◆有无环境因素识别和评价的程序?◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?√√◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别?◆是否按程序要求识别环境因素?◆是否规定了识别的范围和对象？◆是否有环境因素的清单?◆受审部门的环境因素有哪些？√√√√√◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别?◆是否规定了识别环境因素的方法?◆方法是否适宜?◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.4.1环境因素5.2以顾客为关注焦点与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审4.3.1环境因素◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑3种状态?◆是否考虑3种时态?◆是否考虑了环境因素的7种类型?◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?√√√√√◆如何进行环境影响评价?◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?◆有无重大环境因素清单?◆评价结果是否合理?◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价?√√√√√◆如何对重大环境因素的控制进行策划？◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ?◆对重大环境因素的控制措施有哪些?◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?√√√√√◆环境因素的信息是否及时更新?◆有无更新信息的规定?◆是否按规定实施更新?√√◆在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素?◆哪些重大环境因素列入目标和指标?◆其他环境因素如何控制?√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.4.2法律法规和其他要求5.2以顾客为关注焦点7.2.1与产品有关的要求的规定4.3.2法律法规和其他要求7.3实施危害分析的预备步骤◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序?◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?◆程序是否明确了获得法规的渠道?◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员?是否规定了收集频次、途径、登录方法?◆程序中是否有法律法规和其他要求如何作用于公司的产品、环境因素、食品安全的规定?◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人?◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？√√√√√√√√√√◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些?◆受审部门适用的法律法规有哪些？◆是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?◆受审部门适用的法规有哪些?有无遗漏？√√√√◆法规信息是否及时变更?◆由谁负责？◆做得如何？√√◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息?◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解?◆员工是否意识到不遵守法规的后果?√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.4.2法律法规和其他要求5.2以顾客为关注焦点7.2.1与产品有关的要求的规定4.3.2法律法规和其他要求7.3实施危害分析的预备步骤◆本组织的守法情况及守法证明性文件◆过去、现在有无违法?◆各项质量/环境/食品安全标准是否清楚？有无违背情况?◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境评价报告、三同时验收报告、噪声的监测数据等?√√√√5.4.3管理目标、指标和 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案5.2食品安全方针◆组织是否设定了管理目标和指标？◆目标和指标是否形成文件？◆是否经领导批准?◆是否分解到有关的职能和层次?√√√√5.4.3管理目标、指标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案5.2食品安全方针◆设定目标和指标时应考虑的内容◆目标和指标的内容是否符合方针的要求?◆目标和指标的内容是否包括产品要求(含安全要求)及满足产品要求所需的内容?◆目标和指标的内容是否考虑了法律法规和其他要求?◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素?◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神?◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法?◆是否为目标和指标的实现设置完成时间?√√√√√√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.4.3管理目标、指标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案5.2食品安全方针◆目标和指标的实现情况◆审部门是否均有相应的目标和指标？◆目标和指标是否具体并尽可能量化?◆是否设置了必要的可测量参数?◆是否制定了实施目标和指标的方案?◆企业资源是否能保证目标和指标的实现?◆是否明确了执行部门和负责人?◆是否已向有关人员传达?◆有关人员是否清楚?√√√√√√√√√◆有无目标和指标实现的证据?◆检查绩效测量结果，确认目◆标和指标是否得到实现?√√◆目标和指标是否定期评审、修订？◆目标和指标是否定期评审、修订?◆依据什么评审、修订?◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进?√√√√◆是否制定了管理方案?◆方案是如何制定、批准的?◆受审部门有否相应的方案?◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?√√√◆管理方案的内容是否满足标准要求?◆是否明确了责任人?◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法?◆是否明确了时间要求？◆是否规定了资源保证？√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.4.3管理目标、指标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案5.2食品安全方针◆如何监督方案的实施?◆由谁负责方案实施的监督?◆如何验证方案实施的效果?√√√√◆方案能否保证目标和指标的实现?◆是否存在一个评审方案的过程?◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?◆有关人员是否参与方案的制定？√√√√◆是否及时修订方案?◆什么情况下修订方案？◆是否进行过修订√√5.4.4管理体系策划5.4.2质量管理体系策划4.3.3目标、指标和方案5.3食品安全管理体系策划◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求?管理体系策划的输出是否形成文件?◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求?◆现有管理体系策划后形成了多少文件?有多少份程序文件?是否满足要求?◆管理目标是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)？√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.4.4管理体系策划5.4.2质量管理体系策划4.3.3目标、指标和方案5.3食品安全管理体系策划◆是否提供了实施管理目标的资源?◆实施管理目标的资源是否充足，有多少质检员?有多少计量员？有多少内审员?是否发给内审员聘书?有多少设备、计量器具?对与质量/环境/食品安全有关的人员是否进行了培训?√√◆管理体系策划是否体现了持续改进?◆现有文件是否体现了管理体系的持续改进?√◆管理体系策划是否受控?更改期间管理体系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限5.4职责和权限◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限?◆是否有清晰的组织结构图?◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?◆受审部门的职责是什么?◆是否规定所有员工有责任向指定人员汇报与管理体系有关的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ?√√√√√√◆最高管理者的职责、权限◆最高管理者是否明确其各项职责？◆最高管理者是否指定了管理者代表(食品安全小组组长)?是否恰当地明确了管理者代表(食品安全小组组长)的职责和权限?√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限5.4职责和权限◆管理者的作用◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源？包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确？◆承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺?◆管理者如何参与和支持质量/环境/食品安全活动？√√√√◆处理问题人员的职责、权限◆组织是否指定了负责处理问题的人员?是否明确了指定人员的职责和权限?◆指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施?√√√◆有关职责、权限是如何传达到位的？◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.5.2管理者代表与食品安全小组组长5.5.2管理者代表4.4.1资源、作用、职责和权限5.5食品安全小组组长◆管理者代表（食品安全小组组长）的职责和权限◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?◆是否管理食品安全小组并组织领导其工作?◆是否确保食品安全小组成员得到相关培训和教育?√√√√√√√5.5.3沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流5.6沟通◆是否制定了沟通的程序？◆组织是否有沟通的程序?程序中是否对沟通的方式、内容做了规定?程序制定过程中是否听取了员工的意见?◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?◆外部人员获取管理方针的途径和方法是否可行?是否方便？√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.5.3沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流5.6沟通◆外部沟通的内容◆是否与供方和分包商进行了沟通?◆是否与顾客或消费者进行了沟通？沟通的内容是否包括产品信息(包括有关预期用途、特定贮存要求以及适宜时含保质期的说明书)、问询、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 或订单处理及其修改，以及包括抱怨的顾客反馈?◆是否与食品主管部门进行沟通?如何得到政府有关机构的信息?◆是否与对组织食品安全、质量、环境有影响的相关方以及受组织食品安全、质量、环境影响的相关方进行交流?◆如何处理顾客(相关方)投诉?√√√√√◆外部沟通的要求◆外部沟通是否能确保给组织提供充分的食品安全、质量、环境方面的信息?◆当已知的食品安全危害是由食品链中的其他组织控制时，是否要求这些组织给本组织提供充分的食品安全危害方面的信息？◆沟通时是否做好了记录?◆是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全、质量、环保的要求?◆是否指定专门人员进行外部沟通?是否明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入？√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.5.3沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流5.6沟通◆内部沟通的内容◆员工是否参与可能影响工作场所环境变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?◆员工是否了解谁是管理者代表(食品安全小组组长)?◆是否就影响食品安全、质量、环境的事项进行内部沟通?◆食品安全小组是否及时获得了变更的信息?√√√√√√◆内部沟通的要求◆食品安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色?是否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息?◆是否将有关信息体现在管理体系的更新上?◆最高管理者是否将管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入?√√√√◆沟通的记录◆信息通报采取何种方式?◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?◆受审部门涉及哪些信息交流?√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审◆是否有定期进行管理评审的规定?◆评审的时间间隔是怎样规定的？◆是否按规定的时间进行管理评审?◆管理评审是否由总经理亲自主持?√√√◆受审部门应为管理评审提供什么资料？◆管理评审的输入是否充分?◆受审部门应为管理评审提供什么资料?◆管理评审的输入是否包括下列内容：①内、外部审核结果，以前管理评审后续措施实施情况的报告；②方针、目标和指标、管理方案实施情况；③验证活动结果的分析情况，体系更新活动的评审结果；④紧急情况、事故和撤回的情况，不符合、纠正和预防措施实施情况；⑤对沟通活动(包括顾客等相关方的反馈、建议等)的评价情况的；⑥监视和测量情况报告，过程的业绩及产品符合性报告，环境绩效趋势，法规及其他要求符合性报告；⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告，来自各部门经理关于局部有效性的报告；⑧环境因素识别与评价的总体报告；⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等；⑩改进的建议√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审◆管理评审的实施情况。◆管理评审的内容是否充分？◆如何参加管理评审？◆是否就下列内容进行了评审：①方针是否适宜?方针实现程度如何?是否需要更新目标、指标和管理方案?②现有食品安全危害分析是否适宜?现行食品安全危害控制措施是否有效，现有环境因素识别和评价是否适宜?现行环境控制措施是否有效?③过程控制情况如何?(包括过程是否受控?某些过程是否需要改善或优化?)产品质量状况如何?(有无重大质量问题?)环境绩效趋势如何？法规和其他要求符合性状况如何?④食品安全状况；紧急情况和事故的处理以及产品的撤回情况；纠正和预防措施实施情况。⑤沟通的情况(含顾客的满意度、顾客投诉处理的情况及顾客反馈的其他情况)；相关方的投诉、建议及其要求。⑥资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求?⑦组织结构、管理职责是否合适和协调?活动及其相应文件中是否需要修正?⑧自前次管理评审以来验证活动结果的分析情况；自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性；自前次管理评审以来管理体系的更新情况；前次管理评审跟踪措施的实施情况。⑨管理体系适应环境变化的应变能力。⑩需要改进和加强的领域是什么？√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审◆管理评审的输出是否完整并形成文件?◆有无评审记录和形成的其他文件？◆《管理评审报告》中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论?◆方针、目标、产品、食品安全、环境保护、资源以及管理体系的其他要求章(或过程)是否需要改进?◆有无不符合?是否提出了纠正要求?√√√√◆管理评审的后续管理◆评审的后续工作进展如何?◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证?验证的结果是否记录并上报给最高管理者?√√√6.1资源提供6.1资源提供4.4.1资源、作用、职责和权限6.1资源提供◆组织怎样确定并提供所需的资源?◆组织是否规定了提供资源的途径？◆对与质量/环境/食品安全有关的人员如何进行培训?◆如何进行人员补充?设施、设备更新如何实施?√√√◆提供的资源是否满足体系的要求？◆是否配备足够的资源?有多少人员、计量器具、设备?√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训和意识6.2人力资源◆是否确定了影响质量/环境/食品安全的各类人员的能力要求?◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能及经验的要求?◆是否对人员能力胜任与否进行了考核?人员的安排是否满足要求?√√√◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序?◆组织是否制定了实施培训的具体计划?◆应接受培训的人员是否都经过了培训?◆有无培训程序?培训需求是如何确定的?是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、食品安全的不同情况的要求?培训是否关注顾客的特定要求?培训的对象是否包括所有员工？◆组织是否根据培训需求制定了培训计划?◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培训?有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训?◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定?◆对负责管理体系监视、纠正、纠正措施的人员是否进行了培训?◆对内审员是否进行了培训?◆对临时工是否进行了培训?◆受审部门员工培训情况如何?√√√√√√√√√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训和意识6.2人力资源◆培训程序和培训计划是否得以有效实施?◆是否对培训的有效性进行了评价？◆培训的记录◆上述重点内容的培训是否得以实施?◆培训是否有记录?培训后是否考核?◆以何种方式评价培训的有效性?实际效果如何?◆员工是否知道自己工作的相关性和重要性?是否知道怎样为实现目标做出贡献?◆培训是否使员工认识到有效沟通的必要性，并热悉掌握有效沟通的要求?√√√√√√◆供方和承包方是否需要培训？效果如何?◆培训的内容是什么?◆培训的效果如何?√√◆对从事可能产生重大环境影响、食品安全风险的工作人员是否进行了培训?效果如何?◆可能产生重大环境影响、食品安全风险的岗位有哪些?是　否明确?◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训?◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作?√√√√6.3基础设施6.3基础设施4.4.1资源、作用、职责和权限6.3基础设施◆组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施?◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设施的方法?√√◆提供的基础设施是否满足要求？◆组织提供了哪些设施和设备?◆设施和设备是否符合需要?◆设施和设备是否得到了维护？√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查6.4工作环境6.4工作环境4.4.1资源、作用、职责和权限6.4工作环境◆工作环境是否合适？◆如何管理工作环境?◆组织是否具备合适的工作环境？◆组织是否制定了管理工作环境的办法?◆工作环境是否得到了管理?◆与工作环境有关的法律法规有哪些?√√√√√7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划4.4.6运行控制7.1总则◆产品的过程是否确定？◆是否形成了必要的文件?没有形成文件的过程和活动如何实施?是否明确了必要的资源?◆验证和确认活动，以及验收准则是否得到了规定?◆是否规定了必要的记录?◆有哪些过程，是否充分?◆有哪些描述过程的文件?是否充分、适用?◆没有文件的过程是否得到有效控制?◆是否有文件对资源的提供进行了规定?◆是否有文件对验证和确认活动，以及验收准则进行了规定?◆有哪些记录？是否适用？◆组织是否实施、运行策划的活动及其更改?是否通过确认、监视和验证确保其有效实施?√√√√√√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划4.4.6运行控制7.1总则◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划?◆质量计划的内容是否完整?◆针对特定的产品、项目或合同(这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同)，是否编制了质量计划?是如何编制的?◆质量计划是否包括下列内容：①产品、项目或合同的要求和质量目标；②所需的过程及其控制方法；③所需的文件和记录；④所需提供的资源；⑤验收的准则；⑥验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等√√◆质量计划的实施情况◆如何实施质量计划?◆有无对质量计划的实施进行检查、验证？√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.2与顾客有关的过程7.2与顾客有关的过程4.4.6运行控制7.3.4预期用途5.6.1外部沟通◆如何确定产品要求?◆与产品有关的强制性的法律法规有哪些?◆产品要求有无文件规定?◆是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法?◆组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求?◆有无与公司提供产品相关的法律法规及强制性标准清单?其文本是否有效?◆产品要求是否形成文件?◆说明产品要求的文件(如产品标准、销售合同、开发任务书、服务承诺等)有哪些？√√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.2与顾客有关的过程7.2与顾客有关的过程4.4.6运行控制7.3.4预期用途5.6.1外部沟通◆产品要求评审的情况。◆产品要求变更后，文件是否及时更改?是否将变更后的信息传递给有关部门?◆是否在向顾客做出提供产品的承诺之前(如投标、接受合同或订单之前)，对产品要求进行了评审？◆评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？◆评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审?组织确定附加要求的目的是什么?有无效果?◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录?◆评审的结果是否得到了落实?评审是否有效果?◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题?◆产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作?◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门?◆修订记录是否完整?√√√√√√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.2与顾客有关的过程7.2与顾客有关的过程4.4.6运行控制7.3.4预期用途5.6.1外部沟通◆与顾客进行沟通的方式是什么?◆是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的问询、订单?◆是否对顾客的投诉进行处理？◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的?◆是否对沟通的方式做出了规定?是否建立专门的组织机构?人员、资源配备是否合适？是否有效地进行?◆怎样向顾客提供产品信息?◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉?◆是否建立用户档案?是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息?√√√√√√√7.3前提方案6.3基础设施6.4工作环境4.4.6运行控制7.2前提方案（PRPs）◆有无建立前提方案？◆有无建立、实施和保持前提方案?√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.3前提方案6.3基础设施6.4工作环境4.4.6运行控制7.2前提方案（PRPs）◆前提方案的要求◆前提方案是否与组织在食品安全方面的需求相适宜？◆前提方案是否与组织运行的规模和类型、制造和(或)处置的产品性质相适宜?◆前提方案是否在整个生产系统中实施?◆前提方案是否获得食品安全小组的批准?◆组织是否识别与其前提方案有关的法律法规和其他要求并在制定前提方案时，对这些法律法规和其他要求予以考虑和利用?◆是否有文件规定了如何管理前提方案中包括的活动?◆是否对前提方案实施的效果进行了验证?是否根据需要对前提方案进行了改正?◆是否保持了前提方案验证和更改的记录?√√√√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.3前提方案6.3基础设施6.4工作环境4.4.6运行控制7.2前提方案（PRPs）◆前提方案的要求◆前提方案是否包括以下的内容：①建筑物和相关设施的布局和建设；②包括工作空间和员工设施在内的厂房布局；③空气、水、能源和其他基础条件的提供；④包括废弃物和污水处理的支持性服务；⑤设备的适宜性及其清洁、保养和预防性维护的可实现性；⑥对采购材料(如原料、辅料、化学品和包装材料)、供给(如水、空气、蒸气、冰等)、清理(如废弃物和污水处理)和产品处置(如贮存和运输)的管理；⑦交叉污染的预防措施；⑧清洁和消毒；⑨虫害控制；⑩人员卫生；⑾其他适用的方面√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.4食品开发7.3设计和开发4.4.6运行控制7.4危害分析5.6.2内部沟通◆是否进行食品开发策划?◆是否明确了参与开发的不同组别之间的接口？是否进行了管理，沟通的效果如何?◆开发计划、策划的输出是否随开发进展而适时修改?◆是否对每项食品开发活动进行了策划?策划是否包括了：①阶段的划分；②评审、验证和确认活动；③完成设计开发活动人员的职责和权限。◆策划的输出是否形成食品开发计划？◆不同开发组、不同部门之间的接口是否有恰当规定?◆不同开发组、不同部门之间的重要联络信息是否形成文件加以传递?◆产品开发计划是否及时修改?√√√√√◆食品开发输入是否完整并形成文件?这些文件是否通过评审?◆食品开发输入要求是如何确定的?食品开发输入的形式是什么?◆《食品开发任务书》《食品开发输入的形式》的内容是否完整?是否包括法律、法规、合同等方面的要求?◆《食品开发任务书》有无与法律、法规、合同等文件相矛盾和含糊不清之处?矛盾与含糊不清之处是否得到解决？◆《食品开发任务书》是否通过评审?其内容是否适当?相关部门的人员是否参加了评审？√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.4食品开发7.3设计和开发4.4.6运行控制7.4危害分析5.6.2内部沟通◆食品开发输出文件有哪些?◆文件发放前是否得到了批准?◆食品开发输出文件是否满足食品开发输入的要求?◆食品开发输出是否都形成文件？食品开发输出文件是否以能针对食品开发输入进行验证的方式来表达?文件发放前是否得到了批准?◆食品开发输出文件有哪些?输出的文件是否完整?◆食品开发输出文件是否：①符合输入要求；②为采购、生产和服务运作提供了适当信息；③包含产品验收准则；④规定了对安全和正常使用至关重要的产品特性值√√√◆如何进行食品开发评审?◆评审的参加者是否具有代表性?◆是否在食品开发的适当阶段进行了食品开发评审？是否对评审的结果及跟踪措施进行了记录？评审中识别的问题是否得到解决?◆评审的内容是否完整合适?是否有环保、食品安全方面的内容？◆各阶段评审结论是否在下阶段中得到贯彻?◆食品开发评审的参加者是否包括与所评审的阶段有关的职能部门的代表?有关部门(生产、采购、品管、营销等部门)代表是否参加？√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.4食品开发7.3设计和开发4.4.6运行控制7.4危害分析5.6.2内部沟通◆如何进行食品开发验证?◆是否对食品开发输出符合食品开发输入进行了验证?◆采用何种验证方法?是否能满足验证要求?◆验证的结果及跟踪措施是否予以记录?◆验证后的结果是否得到贯彻?√√√√√◆如何进行食品开发确认?◆是否进行了食品开发确认?采用何种确认方法?◆确认活动能否确保产品能够满足预期使用要求?◆确认的时间、方法是否恰当?确认的结果及跟踪措施是否予以记录?◆如进行局部确认，确认的范围、时间、方法是否符合标准要求?√√√√√◆食品开发的更改◆食品开发的更改是否形成文件？是否对更改进行了评价?◆技术资料更改如何进行标识和审批?◆是否对食品开发更改进行了适当的验证和确认?更改实施前是否进行了批准?◆更改评审的结果及跟踪措施是否予以记录?◆技术资料的更改如何下达和执行?√√√√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.5实施危害分析的预备步骤7.3设计和开发4.3.2法律法规和其他要求7.3实施危害分析的预备步骤◆危害分析准备工作的总原则◆是否收集、保持和更新了实施危害分析的所有相关信息，并将这些信息形成了文件?◆是否保存了收集、保持和更新信息的记录?√√√◆食品安全小组的构成是否符合要求?◆食品安全小组是否由具有不同专业知识的人员组成?◆有无能够证明人员能力(知识、经验等)的证据?◆食品安全小组的知识和经验是否覆盖组织食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备和食品安全危害?√√√◆产品特性描述的基本要求◆在对产品特性进行描述时，是否识别了与描述的内容相关的法律法规的要求?◆产品特性描述的详略程度，能否保证实施危害分析时的需要?◆产品特性的描述是否随着其组成内容的变化而变化?必要时，是否更新?√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.5实施危害分析的预备步骤7.3设计和开发4.3.2法律法规和其他要求7.3实施危害分析的预备步骤◆原料、辅料以及与产品接触材料的特性描述◆是否对所有原料、辅料和与产品接触的材料的特性进行了描述?描述的详略程度，是否能保证实施危害分析时的需要?◆适用时，特性描述的内容是否包括以下方面：①化学、生物和物理特性；①配制辅料的组成，包括添加剂和加工助剂；③产地；④生产方法；⑤包装和交付方式；⑥贮存条件和保质期；⑦使用或生产前的预处理；⑧原料和辅料的接收准则或规范，接收准则和规范中应关注与原料和辅料预期用途相适宜的食品安全要求√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.5实施危害分析的预备步骤7.3设计和开发4.3.2法律法规和其他要求7.3实施危害分析的预备步骤◆产品特性的描述◆是否对终产品的特性进行了描述?描述的详略程度，是否能保证实施危害分析时的需要?◆适用时，终产品特性描述的内容是否包括以下方面：①产品名称或类似标识；②成分；③与食品安全有关的化学、生物和物理特性；④预期的保质期和贮存条件；⑤包装；⑥与食品安全有关的标识和(或)处理、制备及使用的说明书；⑦分销方法√√◆预期用途描述时的基本要求◆预期用途描述的详略程度，能否保证实施危害分析时的需要?◆必要时，是否对预期用途的描述进行了更新?√√√◆预期用途的内容◆在终产品的特性描述中，是否对预期用途、合理预期的处理以及非预期但可能发生的错误处置和误用情况包括在内?◆预期用途中是否说明了产品的适用人群?是否对其中的易感人群(不宜使用本产品的人群)做了特别的说明?√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.5实施危害分析的预备步骤7.3设计和开发4.3.2法律法规和其他要求7.3实施危害分析的预备步骤◆流程图的基本要求◆流程图是否清晰、准确和详尽地列出了加工的所有步骤和环节?◆流程图绘制完成后，食品安全小组是否通过现场核对来验证所绘制流程图的准确性?验证无误的流程图是否作为记录予以保存?√√√◆流程图的内容◆组织是否绘制了食品安全管理体系覆盖的产品或过程的流程图？◆适宜时，流程图的内容是否包括：①操作中所有步骤的顺序和相互关系；②源于外部的过程和分包工作；③原料、辅料和中间产品投入点；④返工点和循环点；⑤终产品、中间产品和副产品放行点及废弃物的排放点√√√◆过程步骤和控制措施的描述(工艺描述)内容及要求◆是否有描述各工序相关参数的工艺文件(工艺描述)?是否与流程图、实际情况相符?◆描述的详略程度，是否能保证实施危害分析时的需要?◆控制措施是否包括但不限于下列措施：√√√√续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款ISO22000条款提问文件查阅现场检查7.5实施危害分析的预备步骤7.3设计和开发4.3.2法律法规和其他要求7.3实施危害分析的预备步骤◆过程步骤和控制措施的描述(工艺描述)内容及要求①拟包含或已包含于操作性前提方案的控制措施，如防止交叉污染；②过程流程图里规定步骤中应用的控制措施，如杀菌；③应用于终产品中作为内在因素的控制措施，如终产品的pH；④由外部组织(如顾客或主管部门)确定的且将包含于危害评价的任何控制措施，如法规中规定的食品添加剂的添加量；⑤应用于食品链其他阶段(如原料供应商、分包方和顾客)和/或通过社会方案实施(如环保一般措施)，并预期包含于危害评价中的