HS-QA-PXZL-004 内部审核方法及技巧 - 副本

*公司内审员名录公司取得的体系认证状况区分ISO9001ISO14001OHSAS18001QC080000首次取得证书时间2001年7月2005年7月2012年2月2012年3月最新取得证书时间2014年9月2014年7月2014年7月未进行监督审核最新证书版本状态2008版2004版2007版2005版认证公司方圆标志方圆标志方圆标志SGS体系覆盖全公司NCNCNC最新动态2015版出台后续将替换2012年开始修订，预计三年无2012版已经生效备注8.2.2内部审核【 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 条文】组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；b)得到有效实施与保持。组织应策划审核 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。注：作为指南，参见GB/T19011ISO9001对内部审核的要求：客户稽核对内审提出的建议：BYD：检查表由体系组编制局限性很大，体系组毕竟对各部门的运作和工作细节了解不全面。建议由各部门根据各自的业务内容、工作流程、作业方法和步骤进行编制。华为：内审就是审核各部门的文件执行情况，建议审核员以三级文件作为审核表，核查各部门对文件的执行情况。共同：审核记录过于简单，需明确记录查了什么时候的什么记录？审核问题点太少（每个体系约5个问题点）。备注：除了上面BYD和华为对我们公司的审核表提出意见外，暂未接到其它客户的特殊意见。内部审核方法及技巧HS-QA-PXZL-004内部审核的方法请你说明法5W1H法从上往下法由下而上法主表切入法水平交互法内部审核的技巧内部审核不符合项报告的编制不符合项的分类目录*1.请你说明法：　请受审核人员说明某过程的程序，从中再抓问题。例如：请说明贵部采购的作业程序？一、内部审核的方法*外审老师初审时常用的方法2.5W1H法：用5W1H来切入，在方向上会比较简单，举例如下:2.1What:请问你IQC这个在做什么?2.2Why:请问为什么要做进料检验?补充:它的目的是什么?2.3When:请问你在什么时候做进料检验?(以下类推)一、内部审核的方法*现场审核常用的询问方法3.从上往下法:以进料检验程序为例，从收料﹑检验﹑抽样 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ﹑记录﹑判退或判收﹑入库﹑记录存档﹐依从头到尾顺序一步一步追问。一、内部审核的方法*流程审核方法从上往下法检查表制作范例审核内容明细表序号审核条款或文件审核內容审核結果记录1进料检验控制程序1.1来料检验是否依GB/T2828.1-2003正常检验水准抽样？（5.1.1）1.2部品来料是否有供应商提供的检验数据？1.3各项原材料是否有根据图纸进行检测？1.4使用的限度样品是否哟管控？1.5品质检验规范的标准是否按照图纸的重要寸法标示进行规范？1.6质检员是否熟悉检验规范及抽样计划表？1.7受入检查报告内容是否和进料信息相符？审核组长审核员注:在审核内容“审核条款或文件”中，每个问题点均需注明对应的条款。如1.1对应的条款是：文件中的5.1.1*4.由下而上法﹕同样﹐以进料检验控制程序为例。先从记录问起，再追溯到检验规范﹑抽样计划﹑验收单、材料采购单等，确认是否符合。一、内部审核的方法*流程审核方法5.主表切入法﹕例如进料检验的主表为受入检查报告表﹐从此表可向前或向后询问。一、内部审核的方法*较灵活的审核方法6.水平交互法﹕跨部门平行的作业则可往橫向切问﹐如确认受入检查报告的共享（分发）。一、内部审核的方法*按过程的的审核方法内审之目的﹕并非在部门之间刻意地挑取毛病﹐审核人员也绝非在扮演警察捉小偷的角色；事实上，内部审核主要在公司品质体系制度上找出品质上可以改善的地方，并加以纠正，使其越落实越完美，因此内审人员的心态与技巧需要认清楚，重点如下：二、内部审核的技巧*1.围绕主题﹕依内部审核检查表的明细逐一问话，查阅，不要脱离主题。2.临场应变﹕在内部审核检查表中未列出事项﹐得视状况随机补充，提出询问。二、内部审核的技巧*3.掌握时间﹕内部审核活动有时限，因此可依检查表的长短，衡量与控制时间。4.面带微笑﹕审核员与受审核方之间有时气氛紧张的，用微笑化解。二、内部审核的技巧*5.坚持立场﹕内审的对象都是公司的同事，切记开玩笑或敷衍了事。6.一次一问﹕内审询问时，切勿一次问一堆问题，应一次问一人与一个问题。二、内部审核的技巧*7.观、问与查﹕请记住一个口诀：“观现象、问原因、查记录”，比较管用。8.广泛询问﹕在任何部部门，不要只针对部门主管或陪同人员进行询问，对于周边的人都可以抽问。二、内部审核的技巧*9.少讲多听﹕尽量让受审核方讲话，比较容易找出问题，审核员切记当老师。当然问题发现后可以给予解释和指导。10.随时记录﹕内审过程中只要在找客观的证据，因此对证据的记录要勤快。二、内部稽核的技巧*当内审员按照检查表执行审核时，凡在检查表中被列为“不符合”项目时，均需逐一开出不符合项报告《纠正和预防措施记录表》，此表可以一表六用﹐并且能达到依各不符合项作、纠正、预防和跟踪结案之目的。十分符合管理或ISO9000标准的要求。其填写方式概述如下﹕三、内审不符合项报告的编制*1.不符合条款确定﹕由审核员根据审核过程发现的现象，确定不符合条款。*三、内审不符合项报告的编制*三、内审不符合项报告的编制标准违背条款（包括要求）不合格严重程度性质状态地点客观事实事物特征当事人要求是什么合同和法规要求体系文件要求标准要求经理说2.问题原因 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 ﹕责任部门自行分析发生不符合事项之原因后，再填写。*三、内审不符合项报告的编制3.纠正及预防措施﹕(责任部门主管填写)此二项措施的填写必须具体可行，故最好依4W1H方式：3.1When(何时):在2013年8月28日下午5点30分3.2Where(何地):在公司第1会议室3.3Who(何人):由采购部经理**向全体采购部同仁3.4How(如何):对公司《采购 管理办法 关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载 》3.5What(何事):执行标准文件进行再培训将以上串联起来，便会构成一个非常具体可行的对策。三、内审不符合项报告编制*1、2014.8.910：11车间为：组装车间问题点：听音检测生产***********产品，审核员观察，一板16个产品有2PCS注胶不良。原因分析：封胶工位员工，未做好自检工作，将封胶不良的产品流到了下工序（听音检查工位）。（请问是原因分析吗？）改善对策：加强该员工的自检意识和培训（这样的对策有效吗？）请各位思考，如何进行回复，如何执行方可解决此问题。案例4.执行情况跟踪与确认：（内审员填写)由原内审员在期限內跟踪改善措施实施情况并进行记录。*三、内审不符合项报告编制在审核的过程中要随时记录“客观证据”内审检查表受审部门:事业部品质日期:****年**月**日Page1序号审核条款或文件审核內容1进料检验控制程序1.1来料检验是否依GB/T2828.1-2003正常检验水准抽样？（5.1.1）1.1查****年**月**日进料检验报告**供应商**材料**物料编号**数量；**供应商**材料**物料编号**数量；**供应商**材料**物料编号**数量；**供应商**材料**物料编号**数量；质检员均按照GB/T2828.1-2003正常检验水准抽样，抽样数量分别为：**pcs1.2部品来料是否有供应商提供的检验数据？1.2检查****年**月**日**供应商**材料**物料编号**来料数量，供应商有提供检验数据，*ISO9000评定并不是以分数作评定，而是以缺点作评定，因此在现场评定时是以寻找客观缺点(不符合证据)为主，缺点越多，则越会影响验证的通过或不通过；一般审核机构对缺点判定分为以下分类：四、不符合项的分类*1.主要缺点(MajorNon-conformity)当ISO9001条款要求有整个部分的遗漏。导致ISO9001品保制度失败或显著降低效果时﹐会被判为主要缺点。其判定原则如下﹕*四、不符合项的分类1.1不符合ISO9000要求之明显重大缺失。1.2缺失ISO9000条款规定的主要作业程序(标准书文件)1.3未按已规定程序执行而造成严重作业不良或失效。1.4次要缺点多﹐且在许多部门中发生(表示制度松散)1.5次要缺点多﹐但集中在同一部门內(表示部门有缺陷)*四、不符合项的分类2.次要缺点(MinorNon-conformity)执行品质制度有轻微缺失，导致品质制度稍微减低效果或纯属作业偶发的缺点。会被判为次要缺点。其判定原则如下﹕*四、不符合项的分类2.1标准书文件上的轻微缺点。2.2未能依照已订的标准书程序作业。2.3执行品质制度时偶发缺点事件。2.4为提醒受审人员注意，避免犯错特别列举的问题点。*四、不符合项的分类3.观查事项(Observation)在审核过程中未发现客观缺失证据,但经审核员的经验判断可能会有潜在的问题，会作为观查项提出，不算缺点，也不作任何纠正措施，但在下次审核会被优先提出追查确认。在ISO9000审核时,只在有任何一个主要缺点,就不能通过;必须要等一个月以后,针对主要缺点纠正后再重评，合格后方能通过。*四、不符合项的分类*四、不符合项的分类公司做内审主要是判定体系的有效性和符合性，那么是否有效和是否符合就需要一个量化的指标：※ISO-9001评定缺点分类范例说明区分项目主要缺点次要缺点文件制度內容．未建立《文件控制程序》的书面程序；违反ISO-9001：20084.2.3[文件控制]的要求：质量管理体系所要求的文件应予控制。…．在行政资讯中心发现教育培训执行时有使用《签到表》，但此签到表未被定义在相关文件规定中。判定．缺乏ISO-9001条款规定的主要程序(程序文件)．程序文件上的轻微缺点作业执行內容．无明显证据显示公司五金件有检验(全部五金件均如此)。安排未经培训合格的人员执行品检工作；对某些来料未制定检验标准；对某些已定检验标准的但实际检验项目与标准不一致；对检验不合格产品未做任何纠正措施。．制造部特殊工位人员未经培训及持有合格上岗证，不符合ISO9001标准条款中的6.2.2能力、培训和意识。判定．次要缺点多﹐且集中在同一部门（事业部品质）．执行品质标准时偶发缺失或单一缺点。*讨论题1：*讨论题1：*讨论题1：*讨论题2：*检查表如何拟制？AuditChecklist审核检查表每次审核应该使用规定的检查表只是备忘，提醒，不是问卷表按标准要求转化按企业程序文件要求转化注意客户特殊要求注意文件审核结果注意前次审核结果注意客户投诉情况作为审核记录审核员来到设备部审核，看到工人在进行设备的维修，审核员问该工人，维修中使用的含油纱布如何处置？工人回答，我们有文件规定，使用后该收集到专用的有害废弃物收集筒中，审核员问有害物收集桶在何处，工人指向车间的一头的一个铁桶，审核员走过去发现，铁桶里有含油纱布，也有生活垃圾，审核员问工程部的部，为何铁桶里有含油棉纱，也有生活垃圾，部长说，这是生活垃圾桶，那个工人可能不知道这是生活垃圾桶。案例*Thankyou!