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2022年证券合规培训心得第PAGE页共NUMPAGES页2022年证券合规培训心得合规经营是证券公司的一项基础性制度建设工作,该项工作对促进证券公司提升内部管理水平,增强自我约束能力,实现规范有序发展发挥着重要的作用。本月合规培训了央行____:《____加强开户管理及可疑交易控制措施____》。通过认真地参加培训学习,我认为在今后合规工作方面应做好以下工作:一、加强身份识别要求杜绝不法分子使用假名或冒名他人身份开立账户,加强方式识别客户留存记录的方式。如通过提供辅助证件等手段留存相应的识别资料,可以使用复印、影印方式保管,而...

2022年证券合规培训心得
第PAGE页共NUMPAGES页2022年证券合规培训心得合规经营是证券公司的一项基础性 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 建设工作,该项工作对促进证券公司提升内部管理水平,增强自我约束能力,实现规范有序发展发挥着重要的作用。本月合规培训了央行____:《____加强开户管理及可疑交易控制措施____》。通过认真地参加培训学习,我认为在今后合规工作方面应做好以下工作:一、加强身份识别要求杜绝不法分子使用假名或冒名他人身份开立账户,加强方式识别客户留存记录的方式。如通过提供辅助证件等手段留存相应的识别资料,可以使用复印、影印方式保管,而问询、回访等方式则需要留存多媒体文件,对开户 流程 快递问题件怎么处理流程河南自建厂房流程下载关于规范招聘需求审批流程制作流程表下载邮件下载流程设计 作出修订、对回访等方式作出规范。从本质上讲,提供辅助证件、查访等方式都是延长开户____期限、提高开户门槛的做法,按照文件所提的“审慎均衡”原则,一方面证券公司使用加强识别措施时确实需要审慎处理,证券公司是服务机构,而不是执法机关,对于客户的服务和执行身份识别同等重要,均不可偏废。另一方面,当前我国____工作意识尚未全社会普及的前提下,容易造成客户的不理解、不配合,执行上有可能产生____。监管部门需要区别对待客户的投诉,对于证券公司提出的正当、合理的身份识别要求,必须强有力地支持证券公司依法开展业务活动,上下一致,形成我国良好的____社会环境。二、加强重新识别要求对于通过可疑交易监测标准筛选出的异常交易,明确提出发挥尽职调查的重要作用。所以今后可疑交易调查工作的重心是重新识别客户。其中,最为显著的变化,一是核实实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权和控制权结构。二是调查交易背景、交易目的及其合理性。这条措施符合____工作实际开展情况,有针对性开展审核,可以将有限的____工作资源用于风险较高可疑交易分析,极大地有利于证券公司依规开展____,而不是对每一笔交易,每一个客户采用相同的措施进行____。三、后续控制措施此次文件中提出了与以往不同的后续控制措施,要求金融机构采用“重拳”方式,主动打击已经确认的可疑交易客户。实务操作中,金融机构可以采用的控制方式实际并不多,一般包括请客户配合重新提交开户资料、提供交易背景资料;如果不配合,则可以采用暂停非柜面交易,账户设置“只进不出”,直至冻结账户。但是对于金融机构而言,采用任何一种方式,都有法律、合规、操作方面的风险。除了法规明确的规定外,还存在很多规则模糊地带。如果客户不提供有关资料,证券公司实际上也没有权力不继续办理业务。除了反恐要求外,主动冻结账户更没有任何法律依据。四、完善内部操作流程文件提出建立“事前、事中、事后”可疑交易报告全流程,商业银行应当考虑三个环节需要去做的事,如何去做,谁去做的问题。____工作不可能由一个牵头部门完成,需要多个部门联合协作,各部门不是摆设,而是要真正去落实有关工作事宜。所以对于商业银行内部的工作架构,____部门的层次和权力,内部配合执行力和执行效率等问题,都提出了更多、更高、更严的要求。当前,对于____文件的执行,首先要加强人员培训工作,使临柜一线人员掌握和了解最新的监管政策,理直气壮地延缓或拒绝异常客户的开户行为。2022年证券合规培训心得(二)首先我们到达目的地的第一项就是进行合规文化理论的讲解,我记得很清楚,我们的培训师给出了这样的一道简单的算术题,他要求我们随着他视频上加上去的数字迅速的说出答案,题是这样的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我们都异口同声的说出5000,然而培训师笑了,因为我们成功的中了他的圈套,这样他才能讲出他的哲理,他让我们慢慢的加一次,答案却是4100,这时候他对我们讲不合规很多时候是一种习惯所以我们的注重平时的操作.再后来同样通过一道算术题说明了我们在生活和工作中,很多人往往看到的是别人的缺点和自己的优点等等……在中午饭的前合规文化展示中,我带领我的队员通过军事化的形式夺的了我们团队的第一个第一,再后来的我们的团队在更多的集体活动中都的了第一,也许这只是游戏,但是我们充分认识到了每一项工作的流程制作的重要性和岗位分工的重要性,只有岗位明确,每个人才能更好的明白自己的职责,配合完整的周详的流程才能把所有的事情处理好.作为一名队长我充分认识到了一名领导是和决策者不能优柔寡断,很多事情要自己下决断不染要乱套了,我们在前面一直都保持第一,在最后一项中培训师加大了分数之间的距离,胜败就这一回了,在这一回我怕失误都没有给他们直接来一个指令,结果当家的多了都不晓得听谁的了,最后我们犯规次数多,遗憾的没有拿到第一.虽然有点点遗憾,但是我们的过程是快乐的.2022年证券合规培训心得(三)为提高合规展业,避免违规展业的在次发生。我认真学习了,公司员工合规守则。通过这次认真的学习,我充分认识到,只有在时时合规,事事合规的前提下,才能取得预期的业务成果,才能实现公司效益和个人利益的一致,才能最终实现创造价值,成就你我!国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一,时至今日,我们之所以在中国证券市场近____年的风风雨雨中不断做大做强,成为中国证券界的翘楚,我们能有今天的成绩,是每一个国信人合规自律的结果,是公司凭着遵纪守法,稳健经营的合规管理的结果。公司倡导合规管理,合规经营,合规人人有责,全员主动合规,合规创造价值的理念,在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观,提高全体工作人员的合规意识,推进合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程,促进公司自律合规与外部监管的有效互动。1.合规经营:公司以合规为经营管理的第一要旨,公司加强合规教育,坚持长期稳健经营,建立长效执行和监督机制,以安全,稳健,合规,守法,效益经营为客户,投资者,股东,员工社会带来有效价值。公司倡导以诚实,守信,正直,守法为内涵的合规文化,并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。2.合规人人有责:合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任,合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程,坚持合规操作是每个部门,每位员工日常工作的神圣职责。3.全员主动合规:公司全体工作人员均有自觉合规意识,将合规视为公司内在的需要和自律行为,将合规视为自己本职工作的基础和前提,主动履行合规职责,主动培育合规理念,接受合规培训,参与合规文化宣导,主动发现,揭示,报告,处置合规风险,使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。4.合规创造价值:合规是公司经营发展的内在需要,合规为公司规避风险,减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性,降低公司经营成本,合规为公司提升声誉和品牌价值,因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。俗话说的好,没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行为必将会得到严惩,在我们偏离轨道的时候,我们要牢记,合规人人有责,合规创造价值,全员要主动合规。我们的头上可以环绕着创造价值的光环,也同样顶着违规的高压线,在我们创造价值的同时,我们要谨慎的问自己。我合规了没有,如果没有合规展业,即使自己创造了价值,那也终归是0!!!我记得,我刚来国信的时候,我们那时第一次培训。培训的老师,告诉我们,合规创造价值,合规人人有责,未来____年内国信要从优秀做到卓越,我们是金融农民,在我们辛勤耕耘我们自己的田地的时候,我们不要老是低头干活,还要抬头看路,我们不是什么路都可以去走,我们要走的是一条脚踏实地合规自律的健康之路!在国信我们有追求卓越的领导,有团结的同事,我们有一个无限广阔的发展平台,我们国信现在是全国第三,我们未来一定会做第一!在我们追求卓越和第一的过程中,我们一定要牢记,合规,合规,在合规!!!相信在不久的将来我们一定可以实现大国信的美好愿望,国信要强,国信济南更要强,做为国信人我们要去改变,把不可能变为可能!
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