第三章基金设立[教学目的]本章主要使学生掌握投资基金设立的基本及相关内容。[重点难点]重点掌握投资基金设立的程序和要求。第一节投资基金设立程序一、基金发起人（一）发起人：是指为设立基金采取必要的行为和措施，并完成发起设立基金的法定程序的机构，它在基金的设立过程中起着重要作用。（二）发起人的条件（略）二、发起人的权利和职责（一）发起人的权利：1、有权接受合理的报酬或利润；2、有权优先分配剩余财产；3、有权取得法律认可的特别利益。第一节基金设立程序（二）发起人的职责：1.制定有关法律文件并向主管机关提出设立基金的申请，筹建基金。2、认购或持有一定数量的基金单位。3、在基金最终不能成立时，发起人对基金筹建期间的行为和费用都要负连带赔偿则人而与基金认购人无关。三、发起人
协议
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书：为了使筹建投资基金工作有章可循，发起人必须订立一个协议书，以明确发起人在其基金设立过程中的权利与义务的行动
方案
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。协议内容（略）第一节基金设立程序三、投资基金的设立程序投资基金发起设立的步骤如下：1.确立将要发起的投资基金性质，完成投资基金产品的设计方案设立基金的可行性一般要从以下几个方面加以考虑：一是国外基金运作的成功经验；二是市场经济体制发展的要求；三是我国金融市场及产业政策不断发展的需求；四是基金发起人的资金实力和良好的管理经验。2.选择共同发起人、基金托管人，并制定各种申报文件发起人要根据对基金发起人资格的有关规定慎重选择共同发起人，签订“合作发起设立投资基金协议书”。选择合适的银行作为托管人，并制定各种有关发起文件和申请文件，规定基金管理人、托管人和投资人的责任、权利和义务。第一节基金设立程序这些文件主要有：（1）基金申请报告（2）发起人名单及其协议（3）基金招募说明书草案（4）会计师、律师、经纪人和投资顾问等接受委任的信件（5）基金章程或信托协议、委托管理协议书、基金管理公司的章程（6）基金设计方案（7）基金管理人和托管人的简介（8）主管机关认为必要的其他文件3.向主管机关报批4.基金发起人受到中国证监会的批文后，于发行前三天公布招募说明书，公告具体发行方案，并发售基金凭证第一节基金设立程序四、申请设立投资基金的主要文件（一）申请报告申请报告是基金发起人为设立基金而向基金主管部门即中国证监会提交的请示报告。开发式基金的申请报告内容包括：基金发行简要情况，如基金名称、类型、规模、发行对象与价格、发行费率、认购及赎回安排，拟入任基金管理人和托管人等；设立基金的可行性；基金管理人签字盖章等。封闭式基金的申请报告内容包括：基金名称、拟申请设立基金的必要性和可行性、基金类型等第一节基金设立程序（二）基金契约基金契约的目的是明确基金契约各方当事人的权利和义务，
规范
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基金运作，保护投资者的合法权益。（三）招募说明书招募说明书是有关基金设立情况详细、全面的说明文件，是基金向投资者提供的经国家有关部门认可的一项法律文件，是基金设立过程中申报、注册必须提交的最主要文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。第一节基金设立程序五、证券投资基金设立的条件（一）封闭式基金的设立条件（1）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司；（2）每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；（3）发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和
管理制度
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，财务状况良好，经营行为规范；（4）基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。（二）开放式基金的设立条件（1）开放式基金必须由基金管理人设立；（2）申请设立开放式基金，必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购赎回价格；（3）开放式基金的设立必须有合理的基金管理人和基金信托人；（4）开放式基金的设立必须有合格的注册登记机构；（5）开放式基金的设立必须有明确的产品.第一节基金设立程序第一节基金设立程序六、证券投资基金设立管理
制度
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：注册制和审批制（一）注册制注册制是指基金的发起人只需要向证券监督管理机构送报法律法规规定的有关材料，进行登记注册，即可发起设立证券投资基金。（二）审批制审批制是指证券监管当局按照有关法律法规规定，对证券投资基金的发起设立提供的材料在内容的真实性、完整性和准确性等方面作实质性审查，以及对程序的合法性进行审查，并决定是否同意设立该基金的制度。第一节基金设立程序（三）注册制与审批制的比较1、注册制的效率优于审批制;2、在法律法规尚不健全和市场化程度不够高的情况下，审批制也许比注册制更能较好地控制风险，在一定程度上有利于证券投资基金的规范发展 第二节基金契约基金契约是指基金契约各方当事人为设立基金而订立的用来明确各方权利和义务的书面文件.其内容包括从基金设立、运作到终止的全过程中当事人的行为、权利和义务.基金契约的基本内容：一、基金概况；二、有关当事人的权利与义务；三、基金的运作方式：基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制；四、基金的变更、结业与清盘；基金契约正文的格式如下（略）P第三节基金招募说明书基金招募说明书是基金自我介绍性文件.其目的在于提供基金详情，为投资者决策提供依据.基金招募说明书的基本内容：一、基金概况；二、有关当事人的权利与义务；三、基金的运作方式：基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制；四、基金的变更、结业与清盘；基金契约正文的格式如下（略）P五、基金招募说明书条款（略）第四节基金凭证的发行与认购一、基金证券的发行（一）基金证券与基金单位：公司型基金为股份、契约型基金为受益凭证；为准确计算基金份额需设计基金单位。受益凭证的内容（略）（二）基金发行成本：印刷费、手续费、宣传广告费；（三）基金发行方式：公募与私募；直接与间接；
浙公网安备 33021202002483