2022年证券从业之金融市场基础知识题库及答案【精品】

2022年证券从业之金融市场基础知识题库及答案【精品】第一部分单选题(50题)1、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】：C2、下列选项中，属于金融期货主要交易 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C3、下列关于企业债券的说法中错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主【答案】：B4、可以开立债券托管账户的机构是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】：D5、上海证券交易所证券的收盘价为()。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】：B6、下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择C.货币中介目标选取的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 不同于操作目标D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】：C7、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】：A8、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D9、（2021年真题）2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（??）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】：B10、关于金融期权，下列说法错误的是（　　）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】：A11、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】：B12、下列属于资本市场的有（　　）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】：D13、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C14、（　　）年7月，深圳证券交易所正式开业。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】：D15、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（　　）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】：D16、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（　　）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】：D17、关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（　　）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C18、国际证券市场的全球性变化主要 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 现有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：B19、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（　　）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权， 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】：D20、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】：D21、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元【答案】：C22、我国证券基金行业的自律性组织是(　　)。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】：B23、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】：A24、证券投资基金投资存在的风险主要有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】：C25、证券市场监管的意义有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：C26、选择性货币政策工具主要包括（　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A27、证券交易所的主要职能包括()。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D28、证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】：C29、货币政策的传导机制包括（　　）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D30、下列关于资产证券化说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：C31、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（　　）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】：B32、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】：B33、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整(　　)。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】：B34、结构化金融衍生产品是（　　）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】：B35、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】：A36、下列关于企业债券的说法中错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主【答案】：B37、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任有自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【答案】：C38、当前中国人民银行的职责包括（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②【答案】：C39、下列属于金融衍生工具特征的包括（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】：A40、基础货币等于通货和()的总和。A.准备金B.活期存款C.定期存款D.企业存款【答案】：A41、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】：A42、以下（　　）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】：D43、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】：A44、股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：A45、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】：B46、在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A47、（2019年真题）基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】：A48、证券服务机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：C49、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：B50、关于金融互换交易，下列说法正确的是（　　）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】：A