2017年湖北省基金从业资格：债券市场概述考试试题

2017年湖北省基金从业资格：债券市场概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益2、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A．3 B．6C．9D．123、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审查 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律4、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 出的新型金融产品是__。A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品5、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．TB．T1C．T2D．T36、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院 授权 个人房产授权委托书公司各类授权委托书模版医师授权办法餐饮分店授权书产品代理授权书范本 投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构7、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露8、基金投资咨询机构的作用有__。A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育9、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作10、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用11、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层12、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格13、公司发行股票所筹集的资本属于____A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本14、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司15、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产16、关于ETF的交易规则，正确的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值17、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6%18、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足19、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红20、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司21、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。”A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构22、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩23、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础24、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品25、下列关于基金分类的说法，正确的有__。A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：60C：90D：1202、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现3、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A．国际收支B．收支平衡C．资本运营D．货币政策4、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽5、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。A：每个交易日的第2天B：每周进行交易的当天C：每月进行交易的第1天D：每3个连续交易日的任一天6、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。A：《中华人民共和国证券投资基金法》B：《证券投资基金法》C：《开放式证券投资基金试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》7、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。A．政府债券的发行主体是政府B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构8、基金在我国香港被称为__。A．共同基金B．证券投资信托基金C．信托产品D．单位信托基金9、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。A．银行B．证券公司C．保险公司D．财务顾问公司10、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A．到期时间B．债券发行主体C．债券现金流D．市场利率11、下面对基金的限定错误的是____A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格12、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险13、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合A：劣于B：优于C：等于D：先优于后等于14、证券发行市场是由__组成的。A．证券发行人B．证券业协会C．证券投资者D．证券中介机构15、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件16、由证券公司办理的证券发行称为____A：私募发行B：公募发行C：自办发行D：承销发行17、普通股票的特征有__。A．普通股票是风险较大的股票B．普通股票是最基本的股票C．普通股票是最常见的股票D．普通股票是股票的标准形式18、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。A．浮动利率债券B．息票累积债券C．附息债券D．零息债券19、中国证监会__。A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位20、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于B：高于，高于C：高于，低于D：低于，低于21、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售22、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于____实施。A：1998年12月29日B：1999年1月1日C：1999年7月1日D：1999年12月1日23、决定股票市场价格的是股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值24、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查25、证券市场是__。A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接