進入金融業的職前準備目標確定了嗎??證照準備了嗎??最重要的是自己心態～～～周正堂TONY1976.7.7A型巨蟹座經歷：2004.6輔仁大學經濟系2004~2006日盛銀行理專2006~2007永豐銀行理專2007.6ING安泰～2007.9北六區競賽盃新人第二名2007.9世新經研所專長：理財界中之衝浪小王子希望：現今社會經濟讓每個人就猶如在波濤洶湧的大浪裡，而我願帶領著所有朋友，去迎風破浪度過所有的浪管。考取到證照1.壽險證照2.產險證照3.金融市場常識與職業道德4.證券商業務人員證照5.銀行內控證照6.信託證照7.外匯證照8.甲種勞工安全衛生業務主管證照9.投信投顧證照10.投資型保險證照11.電子丙級證照12.外幣投資型保險證照個人成長我需要什麼證照滿足基本條件我有能力做什麼我喜歡做什麼?我未來會從事什麼工作除了基本證照什麼證照可以加薪金融相關專業證照介紹金融控股公司保 險信 託銀 行證 券期 貨期貨商業務員期貨交易分析人員人身保險業務員財產保險業務員投資型保險商品業務員保險經紀(代理、公證)人個人(企業)風險管理師人壽(財產)保險核保理賠人員信託業業務人員銀行內部控制與內部稽核理財規劃人員外匯人員授信人員證券商業務人員證券商高級業務人員證券投資分析人員投信投顧業務員股務人員債券人員資產證券化企業內部控制票券商業務人員熱門金融保險證照剖析證券業投資型：投資型保險商品證照信託：信託業務人員測驗理財：理財規劃人員測驗銀行業保險業投資型理財信託信託應考科目有20種：法定金融證照測驗模組化1、金融市場常識與職業道德。（由台灣金融研訓院、證券發展基金會、保險事業發展中心等相關測驗單位共同整理題庫上網公告週知，以供測驗單位及應考人免費使用。）2、證券交易相關法規與實務。（分A、B卷）（測驗單位：證券發展基金會）3、證券投資與財務分析。（分A、B、C卷，C卷含會計學）（測驗單位：證券發展基金會）4、總體經濟及金融市場。（測驗單位：證券發展基金會）5、期貨交易法規。（分A、B卷）（測驗單位：證券發展基金會）6、期貨交易理論與實務。（測驗單位：證券發展基金會）7、期貨、選擇權與其他衍生性商品。（測驗單位：證券發展基金會）8、衍生性商品之風險管理。（測驗單位：證券發展基金會）9、投信投顧相關法規。（測驗單位：證券發展基金會）10、股務作業法規與實務。（測驗單位：證券發展基金會）11、票券金融法規。（測驗單位：證券發展基金會）12、票券金融實務。（測驗單位：證券發展基金會）13、信託法規。（測驗單位：台灣金融研訓院）14、信託實務。（測驗單位：台灣金融研訓院）15、銀行內部控制法規。（測驗單位：台灣金融研訓院）16、銀行內部控制制度（測驗單位：台灣金融研訓院）17、人身保險法規與實務。（測驗單位：壽險公會）18、財產保險法規與實務。（測驗單位：產物保險公會）19、投資型保險商品概要、金融體系概述。（測驗單位：保險事業發展中心）20、投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理。（測驗單位：保險事業發展中心）金融從業證照名稱考試科目可銷售之金融商品1證券商業務人員證券商業務人員業務員資格測驗合格證明書1+2（A）+3（A）or投資型保險商品業務員+2（A）一、利率衍生性商品二、債券衍生性商品三、轉換公司債資產交換四、結構型商品(股權連結型、保本型)五、認購認售權證六、國內基金七、國外基金2證券商高級業務人員證券商業務人員高級業務員資格測驗合格證明書1+2（B）+3（B）一、利率衍生性商品二、債券衍生性商品三、轉換公司債資產交換四、結構型商品(股權連結型、保本型)五、認購認售權證六、國內基金七、國外基金3證券投資分析人員證券投資分析人員測驗合格證明書1+2（B）+3（C）+4一、有價證券、證券相關商品、國內基金、境外基金二、提供研究分析或建議，辦理講習課程或發行出版品三、接受特定人委任從事全權委託證券交易業務4期貨商業務員期貨商業務員資格測驗合格證明書1+5（A）+6一、期貨商：期貨、選擇權、期貨選擇權二、期貨顧問事業：提供研究分析或建議，辦理講習課程或發行出版品三、期貨經理事業：接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務5期貨交易分析人員期貨交易分析人員資格測驗合格證明書1+5（B）+7+8一、期貨商：期貨、選擇權、期貨選擇權二、期貨顧問事業：提供研究分析或建議，辦理講習課程或發行出版品三、期貨經理事業：接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務金融從業證照名稱考試科目可銷售之金融商品6投信投顧業務員證券投資信託事業＆證券投資顧問事業資格測驗合格證明書1+2（B）+3（B）+9or信託業業務人員+9一、國內基金、境外基金二、提供研究分析或建議三、接受特定人委任從事全權委託證券交易業務7股務人員股務人員專業能力測驗合格證明1+10(非屬銷售金融商品人員)8票券商業務人員票券商業務人員資格測驗合格證書1+11+12短期票券（國庫券、可轉讓定期存單、本票或匯票、一年期以下受益證券或資產基礎證券等）及相關衍生性金融商品9信託業業務人員信託業業務人員信託業務專業測驗合格證明書1+13+14or投信投顧業務員+13信託業業務相關金融商品10銀行具有業務或交易核准權限之各級主管銀行內部控制與內部稽核測驗考試合格證書1+15+16(非屬銷售金融商品人員)11人身保險業務員人身保險業務員資格測驗合格證書1+17人身保險商品(投資型保險商品除外)12財產保險業務員財產保險業務員資格測驗合格證書1+18財產保險商品13投資型保險商品業務員投資型保險商品業務員資格測驗合格證1+17+19+20or證券商業務人員+17+19投資型保險商品13種法定金融證照測驗模組化
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