2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》模拟试卷 附解析

2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》模拟试卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益2、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带3、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、5C、10D、204、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局5、以下关于期货的结算说法错误的是（）。A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差6、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A、15日B、20日C、30日D、60日7、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 C、财务管理制度D、绩效管理制度8、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程9、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓10、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A、80％B、90％C、120％D、150％11、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A、8%B、10%C、12%D、15%12、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1513、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司14、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月15、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A、50%B、100%C、150%D、200%16、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度17、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所18、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构19、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录20、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据21、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地22、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长　　23、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权24、期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8025、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构26、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）。A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向27、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月28、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部29、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1030、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所31、首席风险官向（）负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会32、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产33、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构34、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元35、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月36、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员37、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。A、侵权 责任 安全质量包保责任状安全管理目标责任状8安全事故责任追究制幼儿园安全责任状占有损害赔偿请求权 B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任38、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所39、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A、50%B、80%C、100%D、120%40、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日41、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3％B、5％C、1％D、4％42、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户43、我国期货交易所会员必须是（）。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织44、短期国库券期货属于（）。A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货45、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资46、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正47、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A、15％B、20％C、35％D、50％48、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友49、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免50、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门51、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）。A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益52、大豆提油套利的做法是（）。A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约53、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A、3B、5C、8D、1054、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任55、空头套期保值者是指（）。A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头56、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人57、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月58、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。A、与客户签订经纪 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险59、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A、中国证监会和财政部B、财务部C、中国期货业协会D、期货交易所60、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》61、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日62、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构63、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会64、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库65、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。A、5年B、10年C、15年D、20年　　66、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营67、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险68、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十69、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人70、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金71、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A、5个B、7个C、10个D、15个72、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人73、期货业协会的性质是（）。A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人74、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效75、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面76、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会77、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、778、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。A、1年B、5年C、15年D、20年79、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由80、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A、应当符合《公司法》的规定B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构2、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户D、特别结算会员期货公司3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;4、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大5、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好6、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员7、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。8、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行9、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内10、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督11、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的12、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损13、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷14、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市15、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度16、《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设D、保护客户的合法权益17、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管18、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%19、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。20、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金21、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的22、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度23、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位24、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚25、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件26、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整27、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障28、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员29、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表30、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为31、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件32、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的33、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款34、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分35、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭36、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码37、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员38、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损39、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A、期货交易所B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会及其派出机构40、期货业协会履行下列职责：（）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。A、对B、错2、（）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。A、对B、错3、（）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。A、对B、错4、（）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错5、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错6、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错7、（）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。A、对B、错8、（）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。A、对B、错9、（）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错10、（）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错11、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错12、（）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。A、对B、错13、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、对B、错14、（）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。A、对B、错15、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错16、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错17、（）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。A、对B、错18、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。A、对B、错19、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。A、对B、错20、（）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、A2、答案：B3、C4、A5、D6、B7、A8、【答案】D9、B10、C11、B12、A13、A14、D15、C16、B17、B18、C19、B20、B21、A22、参考答案[B]23、B24、参考答案：D25、参考答案：A26、B27、参考答案[B]28、D29、C30、C31、参考答案[D]32、参考答案[A]33、C34、B35、参考答案[D]36、B37、B38、【答案】A39、B40、B41、B42、B43、D44、C45、C46、参考答案[D]47、D48、B49、【答案】A50、A51、C52、A53、C54、B55、B56、A57、参考答案[D]58、参考答案[B]59、A60、参考答案：D61、C62、C63、【答案】D64、A65、参考答案[D]66、【答案】C67、C68、A69、D70、C71、C72、D73、D74、A75、A76、D77、C78、B79、C80、C二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、参考答案：A、B、C、D2、答案：[ABC]3、答案：[ABCD]4、[ABC]5、【答案】A,B,C6、[ABC]7、答案：[ABCD]8、答案ABCD。9、答案ABD。10、答案ABC。11、答案．ABC12、参考答案[AD]13、参考答案[BD]14、答案ABCD。15、参考答案[BCD]16、答案ABCD17、参考答案[ABCD]18、[AB]19、AC20、答案ABCD。21、【答案】A,C22、参考答案[ABCD]23、【答案】B,C,D24、答案ABCD。25、答案ABCD26、【答案】A,B,D27、参考答案[ABC]28、参考答案：[AC]29、答案ABCD。30、【答案】A,B,C,D31、【答案】A,B,C,D32、【答案】B,C,D33、答案ACD。34、参考答案[ABCD]35、【答案】A,B,C,D36、参考答案[ABC]37、参考答案：C、D38、答案ABC。39、答案AC。40、参考答案[ABD]三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A2、B3、B4、B5、A6、B7、A8、A9、B10、B11、A12、B13、A14、A15、B16、B17、A18、B19、A20、B省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…