公司廉政风险防控手册三级

综 述 为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行 “工程 优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公 司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺 利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全 防控机制工作实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 》，公司纪检监察部在充分征 求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公 司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。手册内容 基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根 据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为 A（重大风险）、B（较 高风险）、C（一般风险）三个等级，并有针对性地制 定了相应防控措施。 本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险 防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到 引领作用。 因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指正。同时希 望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险 源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意 见，我们将根据需要予以修订。 目 录 一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施.. ....................... 1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施................. ...... ..... ..... ....... 7 三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及 防控措施.......................22 四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公(事业部)职能部门岗位人员廉政风险及防控措施... ..52 五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施.............. ..... ..... ..... ........... 69 六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施.............. ..... ..... ..... ........... 72 七、附 则............................................... . ............................ 86 一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 1 业务活动 索取、接受、占用所管理和服务对象单位 或者个人的财物。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；加强相关业务 活动的监控、监督。 2 接受可能影响执行业务公正的礼品、宴请 以及旅游、健身、娱乐等活动安排。 A 3 在业务活动中接受礼金和各种有价证券、 支付凭证。 A 4 利用知悉或者掌握的内幕信息谋取私利。 A 5 个人营利 活动 个人或者借他人名义经商、办企业。 B 加强相关制度、规定和 纪律的宣贯；加强群众 监督。 6 违反规定在经济实体、社会团体等单位中 兼职或者兼职取酬，以及从事有偿服务活 动。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 7 公款公物 使用 用公款报销或者支付应由个人负担费用。 A 严格执行财务资金管理 制度；完善公共财物管 理制度；严格相关费用 控制、核销制度。 8 违反规定借用公款、公物或者将公款、公 物借给他人。 A 9 私存私放公款。 A 10 用公款旅游或者变相用公款旅游。 A 11 用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取 各种形式的俱乐部会员资格。 A 12 违反规定用公款购买商业保险，缴纳住房 公积金，滥发津贴、补贴、奖金等 A 13 非法占有公共财物，或者以象征性地支付 钱款等方式非法占有公共财物。 A 14 在业务活动中给别人提供或者接受超过 规定标准的接待，或者超过规定标准报销 招待费、差旅费等相关费用。 B 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 15 干部选拔 任用 采取不正当手段为本人或者他人谋取职 位。 A 严格执行“三重一大” 决策制度；严格执行干 部选拔任用相关制度、 程序。 16 不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论 决定任免干部。 A 17 私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝 酿、讨论决定干部等有关情况。 A 18 在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真 相。 A 19 在民主推荐、民主测评、组织考察和选举 中搞拉票等非组织活动。 A 20 利用职务便利私自干预下级或者原任职 地区、单位干部选拔任用工作。 A 21 在工作调动、机构变动时，突击提拔、调 整干部。 A 22 在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯 亲，营私舞弊。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 23 亲属及身 边工作人 员管理 要求或者指使提拔亲属及身边工作人员。 B 加强廉洁从业和职业道 德教育；认真落实家庭 助廉制度； 加强对党员、领导干部 的民主监督、群众监督。 24 用公款支付亲属学习、培训、旅游等费用， 为亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个 人或者机构索取资助。 A 25 妨碍涉及亲属以及身边工作人员案件的 调查处理。 A 26 容许亲属及其他特定关系人收受他人财 物，为他人谋取利益。 A 27 默许、纵容、授意亲属及身边工作人员以 本人名义谋取私利。 B 28 为亲属经商、办企业提供便利条件，或者 同事之间利用职权相互为对方亲属提供 便利条件。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 29 办公用房 及设备、 用品配备 超标准配备、使用办公用房和办公用品。 B 严格费用预算、审批、 核销制度；办公用房、 用车、用品配备执行相 关制度规定。 30 擅自用公款包租、占用客房供个人使用。 A 31 违反规定配备、购买、更换、装饰或者使 用小汽车。 A 32 经营 生产 管理 干预或插手项目分包、物资设备采购租 赁，为自己或特殊关系人谋取利益。 A 严格执行“三重一大” 决策制度；严格执行劳 务分包、物资设备采购 租赁招投标制度；完善 资金、资产等相关管理 制度；严格经营生产活 动纪律，加强对党员、 领导干部的民主监督、 群众监督。 33 干预或插手企业资产评估、资产转让、重 大项目投资及其他重大经营活动等事项， 为自己或特殊关系人谋取利益。 A 34 干预或插手批办资金借贷事项，为自己或 特殊关系人谋取利益。 A 35 干预或插手相关经济纠纷，为自己或特殊 关系人谋取利益。 A 36 干预或插手资源的使用、分配、承包、租 赁等事项，为自己或特殊关系人谋取利 益。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 37 生活情趣 大操、大办婚丧喜庆事宜造成不良影响， 或者借机敛财。 B 加强个人修养教育；加 强对党员、领导干部的 民主监督、群众监督。 38 从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德 的活动。 B 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 安全质量包保责任状安全管理目标责任状8安全事故责任追究制幼儿园安全责任状占有损害赔偿请求权 人 1 董事 长 重大 决策 个人私自决定重大事项或不 按程序进行决策 A 认真宣贯“三重一大” 决策相关制度规定； 加大对执行“三重一 大”决策制度规定的 情况监督监察； 认真落实领导班子成 员述职述廉、民主评 议及民主生活会等制 度。 董事长 2 重要干 部任免 不按组织程序，不经沟通，直 接提名任免重要干部，或在讨 论时先进行定调性发言 A 3 重要项 目安排 不经论证或可行性分析，进行 重大项目的投资和生产安排 A 4 大额度 资金使 用 不按规定程序和规定直接调 用大额度资金，进行资产处 置，超越上级授权进行项目融 投资 A 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 5 董事 长 分管 工作 在分管工作范围内，利用 职务之便违反原则，为自 己或特殊关系人谋利 A 认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生活 会制度、领导班子成员述职述廉 及民主评议制度，加大对领导干 部从业行为的监督监察。 董事 长 6 总经 理 重大 决策 违反“三重一大”决策相 关制度规定，私自或与个 别人决定相关事项 A 认真宣贯“三重一大”决策相关 制度规定； 加大对执行“三重一大”决策制 度规定的情况监督监察； 认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠相关工作； 严格执行物资采购租赁、劳务队 伍选择等招投标制度及商务、财 务管理等相关制度规定； 畅通渠道，鼓励职工群众对领导 干部从业行为进行有效监督。 总经 理 7 经营 活动 对外经营活动中违反廉 洁自律相关规定及相关 法律法规 A 8 生产 活动 在施工生产中的物资设 备采购租赁、劳务队伍选 择、人员调配、分包结算 及资金支付等环节违反 相关规定，为特殊关系人 或自己谋利 A 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 9 总经 理 分管 工作 在分管工作范围内，利用 职务之便违反原则，为自 己或特殊关系人谋利 A 认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生活 会制度、领导班子成员述职述廉 及民主评议制度，加大对领导干 部从业行为的监督监察。 总经 理 10 党委 书记 人事 安排 在干部选拔、任免、调动、 评先等工作中不坚持原 则，任人唯亲或接受关联 人拉拢，为其说好话或办 好事 A 认真执行干部选拔、任免、调动、 评先等相关制度规定和程序，人 事调整广泛征求职工群众意见 和坚持民主集中制原则，公示公 开。 党委 书记 11 发展 党员 在发展党员过程中拿原 则做交易或为特殊关系 人办事而弄虚作假 A 发展党员严格按照党章规定程 序进行；纪检部门对发展党员情 况进行认真监督。 12 党员组 织关系 接受相关人员拉拢，在办 理党员组织关系时弄虚 作假 A 组织部门办理党员组织关系时 须经党委 2 名以上成员同意。 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 13 党委 书记 人才 引进 在人才引进和选拔过程中， 不坚持原则，任人唯亲或接 受关联人拉拢，导致优秀人 才得不到合适岗位，能力低 下者却被选拔到重要岗位 A 严格人才引进和选拔工作程 序，按照“公开、公正、公平” 原则，由领导小组或专家评委 小组集体决策，杜绝个人拍板 和说了算的情况。 党委 书记 14 生产要 素管理 在公司相关生产要素调配、 确定、管理过程中由于个人 利益驱动而不坚持原则，滥 下指令和决定 A 认真落实领导班子分工分管制 度和集体决策制度，严格执行 总公司、局对生产要素使用和 控制的相关流程。 15 精神文 明考核 在对基层单位精神文明建 设考核中弄虚作假、谋取私 利 A 对基层单位精神文明建设考核 坚持由考核小组集体检查考核 和评价，考核结果公示公开。 16 分管 工作 在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则和规定，为 自己或特殊关系人谋利 A 认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生 活会制度、领导班子成员述职 述廉及民主评议制度，加大对 领导干部从业行为监督监察。 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 17 纪委 书记 精神文 明考核 在对基层单位精神文明建 设考核中弄虚作假、谋取私 利 A 对基层单位精神文明建设考核 坚持由考核小组集体进行检查 考核和评价，考核结果公示公 开。 纪委 书记 18 人事 安排 在干部选拔、任免、调动、 评先等工作中不坚持原则， 任人唯亲或接受关联人拉 拢而为其说好话或办好事 A 认真执行干部选拔、任免、调 动、评先等相关制度规定和程 序，人事调整广泛征求职工群 众意见和坚持民主集中制原 则，公示公开。 19 案件 查处 在违纪违规事件和案件查 处中接受关联人拉拢，为其 开脱责任或减轻处罚 A 违纪违规案件查处通过调查组 集体进行，客观公正、尊重事 实，杜绝个人片面陈词或武断 定论，处理决定须经党委会或 领导班子会集体讨论。 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 20 纪委 书记 信访件 处理 在接待、处理信访件过程中 不遵守规定，查核、落实违 反程序或走过场，或者故意 隐匿信访件、给关联人透露 相关信息 A 认真落实信访件接待、处置程 序，如实做好信访件登记台账， 根据信访件所反映情况及时向 上级组织汇报或与相关领导沟 通。 纪委 书记 21 分管 工作 在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则，为自己或 特殊关系人谋利 A 认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生 活会制度、领导班子成员述职 述廉及民主评议制度，加大对 领导干部从业行为的监督监 察。 22 工会 主席 职工 权益 在维护职工权益工作中接 受关联人拉拢，处事不公 A 认真落实职代会相关制度，自 觉接受职工群众监督。 工会 主席 23 劳动 竞赛 在组织的相关劳动竞赛活 动中谋私利或接受关联人 拉拢为其谋利 A 细化工作，保证劳动竞赛组织 及评比过程民主、透明。 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 24 工会 主席 评先 评优 在相关评先、评优过程中任 人唯亲或接受关联人拉拢， 给其便利获取相关荣誉 A 评先、评优活动坚持群众推荐、 集体研究制度。 工会 主席 25 募捐 活动 在组织的相关募捐活动款 项、物资的管理使用中谋取 私利 A 细化工作保证相关募捐活动的 组织和款项、物资的筹集、使 用过程公开透明。 26 工会 经费 工会经费收取、管理、使用 不符合规定 A 定期组织对工会经费的审计， 经审委认真向职代会汇报工会 经费管理、使用情况。 27 分管 工作 在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则，为自己或 特殊关系人谋利 A 认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生 活会制度、领导班子成员述职 述廉及民主评议制度，加大对 领导干部从业行为的监督监察 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 28 营销 副经 理 项目信 息跟踪 在项目信息跟踪活动中假 借对外支出将公款中饱私 囊或用于办私事 A 营销费用开支相对透明化，大 额费用支出必须有经办人、有 证明人，核销须经党政领导联 签。 营销 副经 理 29 给其他单位泄露营销秘密 或转让营销资源以换取个 人利益 A 加强职业道德教育，建立、完 善市场营销资源保密管理制 度，加强监控监督。 30 擅自跟踪不合规定项目信 息，浪费营销资源和费用 B 公司主要领导或领导小组共同 把关项目信息筛选工作。 31 项目 承接 在项目承接投标过程中将 标底报价等相关信息泄露 给其他竞争者以谋取私利 A 加强职业道德教育，建立、完 善市场营销资源保密管理制 度,加强监控监督。 32 出借资质资料给其他单位 陪标或向其他单位转让营 销成果谋取私利 A 建立、完善营销 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，加 强资质资料使用和项目信息跟 踪运作过程的监控监督。 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 33 营销 副经 理 项目 承接 违反上级规定擅自承接挂 靠项目以增加营销业绩 A 建立、完善营销管理制度，杜 绝挂靠项目的承接。 营销 副经 理 34 不履行项目承接报批程序， 擅自承接或体外运作项目 A 建立、完善营销管理制度，加 强监督，杜绝体外运作项目。 35 分管 工作 在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则，为自己或 特殊关系人谋利 A 认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生 活会制度、领导班子成员述职 述廉及民主评议制度，加大对 领导干部从业行为的监督监察 36 生产 副经 理 生产 管理 在生产资源、要素的管理、 调配中处事不公，损公肥私 A 认真落实项目策划制度，加强 对生产资源、要素管理和调配 的监督。 生产 副经 理 在劳务队伍选择过程中谋 取私利或为特殊关系人谋 利 A 认真落实劳务队伍选择招投标 制度，纪检监察部门加强对相 关工作的监督，保证劳务队伍 选择过程公正、公平、公开。 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 37 生产 副经 理 生产 管理 在相关工作检查及调查处 理安全、质量等生产事故中 接受关联人拉拢而进行偏 袒 A 工作检查及生产事故调查成立专 门小组，工作评价及事故责任划 分、处理意见由小组集体研究确 定。 生 产 副 经 理 38 物资、 设备 管理 在物资、设备采购、租赁及 管理过程中插手谋私利或 为特殊关系人谋利 A 认真落实物资、设备采购、租赁 招投标及相关管理制度，纪检监 察部门加强对相关过程环节的监 控监督。 39 安排或默许自己的亲属给 单位供应物资、设备或不走 正常程序安排特殊关系人 给单位供应物资、设备 A 认真落实、执行领导干部廉洁从 业自查自纠制度和物资、设备采 购、租赁招投标制度。 40 分管 工作 在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则，为自己或 特殊关系人谋利 A 认真落实领导干部廉洁从业自查 自纠工作、领导班子民主生活会 制度、领导班子成员述职述廉及 民主评议制度，加大对领导干部 从业行为的监督监察 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 41 总工 程师 职称 评审 在员工的职称评审工作中 接受关联人拉拢而放弃原 则为其说好话或办好事 B 认真执行员工职称评审相关规定 和程序，纪检监察部门加强对相 关过程和环节的监控监督。 总工 程师 42 技术 管理 在技术引进过程中弄虚作 假、谋取私利，使引进技术 达不到要求或成本过高 A 技术引进由专家组集体论证，杜 绝个别人说了算的情况。 43 在相关工作检查及调查处 理安全、质量等生产事故中 接受关联人拉拢而偏袒 A 工作检查及生产事故调查成立专 门小组，工作评价及事故责任划 分、处理意见小组集体研究确定 44 创优、 评优 在相关创优、评优活动中接 受关联人拉拢而为其说好 话或办好事 B 创优、评优工作严格执行相关制 度规定和程序，杜绝个别人说了 算的情况。 45 分管 工作 在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则，为自己或 特殊关系人谋利 A 认真落实领导干部廉洁从业自查 自纠工作、领导班子民主生活会 制度、领导班子成员述职述廉及 民主评议制度，加大对领导干部 从业行为的监督监察。 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 46 总会 计师 资金 管理 接受关联人拉拢而违规 支付资金 A 严格执行资金管理制度，相关领 导、职能部门加强资金支付环节 的监督监控。 总会 计师 47 接受关联人拉拢擅自对 外提供经济担保、出让银 行授信额度、代开信用 证、借款或融资 A 建立、完善财务相关管理制度， 加强对外业务的监控监督。 48 擅自在金融机构设立账 户开展业务或“小金库” 运作 A 加强相关工作监督，认真落实相 关业务检查和专项治理。 49 将对外资金支付中产生 的折扣费、中介费、回扣、 佣金、礼金、贵重物品等 相关财物据为己有或私 分 A 认真宣贯廉洁从业相关制度规 定，严明财经纪律；落实审计工 作制度，加强审计工作，敞开渠 道鼓励职工群众对领导干部从 业行为进行监督。 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 50 总会 计师 财务 管理 违反规定擅自对外投资 A 认真宣贯“三重一大”决策相关 制度规定，严明对外投资相关审 批程序和纪律。 总会 计师 51 授意、指使、强令财务人 员进行做假账等违反财 经纪律、财务制度的活动 A 加强职业道德教育，认真落实审 计工作制度。 52 分管 工作 在分管工作范围内，利用 职务之便违反原则，为自 己或特殊关系人谋利 A 认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生活 会制度、领导班子成员述职述廉 及民主评议制度，加大对领导干 部从业行为的监督监察。 53 总经 济师 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 管理 接受关联人拉拢提高合 同价格或降低合同要求 A 严格执行合同评审会签制度，合 同修改变更前须经主要领导同 意并通过评审会签。 总经 济师 54 接受关联人拉拢放行问 题合同评审、签订 A 55 接受关联人拉拢擅自修 改变更合同为其谋利 A 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 56 总经 济师 成本 管理 接受关联人拉拢在相关成本测 算、核算中为其谋利 A 建立、完善成本分析制 度。 总经 济师 57 分包招 投标 接受关联人拉拢在分包队伍选 择招投标中为其谋利 A 严格执行分包队伍选择 招投标制度，纪检监察部 门加强对相关过程和环 节的监控监督。 58 分包 结算 接受关联人拉拢在分包结算中 为其谋利 A 严格执行分包结算“初 审、会审、终审”制度。 59 将分包结算往来中产生的折扣 费、中介费、回扣、佣金、礼 金、贵重物品等相关财物据为 己有或私分 A 认真宣贯廉洁从业相关 制度规定，严明财经纪 律；落实审计工作制度加 强审计工作，敞开渠道鼓 励职工群众对领导干部 从业行为进行监督。 序 号 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 60 总经 济师 分管 工作 在分管工作范围内，利用职务 之便违反原则，为自己或特殊 关系人谋利 A 认真落实领导干部廉洁 从业自查自纠工作、领导 班子民主生活会制度、领 导班子成员述职述廉及 民主评议制度，加大对领 导干部从业行为的监督 监察。 总经 济师 三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 序 号 部 门 岗 位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 1 办 公 室 主 任 非生产性固定 资产和低值易 耗品管理 物品高价购进，低价或无偿 处理，从中为自己或特殊关 系人谋利。 A 加强廉洁从业教 育；严格费用预 算制度和核销审 核、审批监督程 序；相关业务办 理保证透明度， 费用开支有经办 人、有证明人； 物 品 采 购 与 保 管、发放分离； 接待费用定期公 开。 办公 室主 任、 副主 任及 具体 操作 人员 2 公共关系、大型 活动，管理费用 开支 在公关和大型活动中虚增相 关费用开支从中谋利；私自 提高活动规格和预算标准， 为自己或特殊关系人谋利。 A 3 印、信管理 擅自利用公司印章、介绍信 等为自己或特殊关系人出具 证明等相关材料。 B 4 副 主 任 会议管理 利用会务费核销机会谋私利 A 5 车辆管理 在车辆油料消耗、维修、保 养过程中虚增相关费用开支 谋取私利。利用职务之便， 公车私用。 A 序 号 部 门 岗位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 6 办 公 室 副主 任 后勤、接待、 综 合治理 在后勤用品购置、业务 及接待活动中办私事 或虚增费用开支谋利。 A 加强廉洁从业教 育；加强相关费 用开支的监控监 督，认真落实医 疗、办公等用品 台账管理制度， 认真执行印信使 用报批、登记程 序及制度。 办公 室主 任、 副主 任及 具体 操作 人员 7 执行 经理 日常办公、接待费 用开支 在日常办公、接待费用 开支中谋私利。 B 8 计生、办公用品、 物业费用开支 在购置计生、办公用品 及物业消耗用品时谋 私利。 B 9 医疗卫生、机关固 定资产管理 在医疗卫生药品、器械 购置、管理及老旧固定 资产处理中谋私利。 B 10 印信管理 擅自利用公司印章、介 绍信等为自己或特殊 关系人出具证明等相 关材料。 B 序 号 部 门 岗位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 11 办 公 室 执行 经理 文件材料、档案管 理 擅自对外出示、出借公 司文件、档案等相关资 料、材料，泄露公司秘 密或给公司带来损失。 B 认真落实档案管 理程序及制度。 办公 室主 任及 操作 人员 12 企 业 管 理 部 经理 企业发展规划、机 构改革、管理体系 建立 在企业发展规划、机构 改革、管理体系建设等 工作中接受关联人拉 拢，给公司领导决策提 供偏差信息或不当建 议。 A 加强廉洁从业教 育；企业发展规 划、机构改革、 管理体系建设等 重大事项决策前 广泛征求意见； 完善、规范绩效 考核办法、流程， 绩效考核过程、 结果保持透明； 相关费用开支有 经办人、证明人。 经理、 副 经 理 及 具 体 操 作 人员 13 绩效考核 在绩效考核时为自己 谋利或接受关联人拉 拢为其谋利而进行违 规操作。 A 14 副经 理 管理体系认证 在管理体系认证过程 通过相关费用谋私利。 A 序 号 部 门 岗位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 15 企 业 管 理 部 执行 经理 管理体系认证、工 商登记、信息化建 设等综合业务 在管理体系认证、工 商登记、信息化建设 等综合业务中办理 相关费用开支时谋 私利。 B 完善、规范绩效考 核办法、流程，绩 效考核过程、结果 保持透明；相关费 用开支有经办人、 证明人。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 16 绩效考核 在绩效考核具体操 作时为自己或特殊 关系人谋利。 B 17 人 力 资 源 部 经理 人事管理 在员工招聘、干部任 免、人员调动、职称 评聘、劳动合同签订 及解除等相关工作 业务中接受关联人 拉拢，为其说好话、 办好事。 A 加强廉洁从业教育 和相关业务法律法 规宣传；建立、完 善人事、薪酬等相 关管理制度、流程； 纪检监察部门加大 对相关业务过程、 环节的监控、监督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 序 号 部 门 岗 位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 18 人 力 资 源 部 经 理 薪酬管理 在确定薪酬标准或相关经济责 任兑现核算时为自己或特殊关 系人谋利。 A 加强廉洁从业 教育和相关业 务法律法规教 育；建立、完善 人事、薪酬等相 关管理制度、流 程；纪检监察部 门加大对相关 业务过程、环节 的监控、监督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 19 综合业务 在员工培训、离退休管理、社会 保险、职业资格证照书管理、员 工户籍管理等业务中谋私利或 接受关联人拉拢为其办好事。 A 20 副 经 理 员工招聘 在员工招聘过程中徇私舞弊、弄 虚作假、吃拿卡要，为自己或特 殊关系人谋利。 A 21 薪酬管理 在确定薪酬标准或相关经济责 任兑现核算时为自己或特殊关 系人谋利。 A 22 员工培训及 调配 在员工培训及调配工作中谋私 利或为特殊关系人办好事。 A 序 号 部 门 岗 位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 23 人 力 资 源 部 副 经 理 综合业务 在离退休管理、社会保 险、职称评聘、执业资 格证照书管理、员工户 籍管理等业务中谋私利 或接受关联人拉拢为其 办好事。 B 加 强 廉 洁 从 业 教 育 和 相 关 业 务 法 律 法规教育；建 立、完善相关 工 作 管 理 制 度、流程；加 大 对 相 关 业 务过程、环节 的 监 控 、 监 督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 24 执 行 经 理 薪酬管理 不坚持原则，为自己或 特殊关系人在薪酬上谋 利。 B 25 劳动用工、劳动合同管 理、员工招聘、调配 在相关工作中不坚持原 则，为特殊关系人谋利。 B 序 号 部 门 岗 位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 26 人 力 资 源 部 执 行 经 理 员工培训与考 核、执业证照书 管理、职称评审 管理 在相关工作中不坚持原 则，投机取巧、弄虚作假 为自己或特殊关系人谋 利。 B 加 强 廉 洁 从 业 教 育 和 相 关 业 务 法 律 法 规 教 育 ； 建 立、完善相关工作 管理制度、流程； 加 大 对 相 关 业 务 过 程 、 环 节 的 监 控、监督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 27 社保、年金、福 利管理 不按规定办事，为自己或 特殊关系人谋利。 B 28 医疗费用报销 不按规定办事，为自己或 特殊关系人谋利。 B 29 离退休管理、人 事档案管理 不按规定办事，为自己或 特殊关系人谋利。 B 序 号 部 门 岗 位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 30 财 务 部 经 理 费用核销 费用核销不按规定，为自己或特殊 关系人谋利。 A 加强廉洁从业、 职 业 道 德 教 育 和 财 务 业 务 培 训；建立、完善 财 务 管 理 制 度 和 相 关 工 作 流 程，确保财务工 作依法、规范、 有序进行；加大 审 计 监 督 等 相 关监控、监督措 施，规范财务秩 序；严格支出审 批手续。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 31 会计资料 授意、指使、强令财务人员、会计 人员及其他人员伪造、变造会计凭 证、会计账簿，编制虚假财务会计 报告或者隐匿、故意销毁依法应当 保存的会计凭证、会计账簿、财务 会计报告以及其它会计资料，为自 己或小团伙谋利。 A 32 小金库 转移、截留企业收入，收入支出不 纳入单位财务账内，私设“小金库”， 为自己或小团伙谋利。 A 33 违反规定坐收坐支或搞资金体外循 环，为自己或小团伙谋利。 A 34 资产管理 隐瞒资产不入账，造成账外资产， 为自己或小团伙谋利。 A 序 号 部 门 岗 位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任人 35 财 务 部 经 理 资产管理 受个人或小团伙利益驱使，不 按规定进行清产核资、产权登 记，不如实填报报表，隐瞒真 实情况，致使企业资产流失。 A 加强廉洁从 业、职业道 德教育及财 务业务培 训；加大审 计监督等相 关监控、监 督措施，规 范财务秩 序。 经理、 副经理 及具体 操作人 员 36 违反规定低价出售、低价折 股、无偿处置企业资产，为自 己或小团伙、特殊关系人谋 利。 A 37 副 经 理 资产、税务管理 在 相 关 业 务 过 程 中 不 遵 守 规 定，徇私舞弊。 A 38 预算、内控管理 A 39 成本、投资管理 A 序 号 部 门 岗 位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任人 40 财 务 部 执 行 经 理 、 业 务 主 办 费用、薪酬、预 算及综合业务 在相关业务过程中不遵守规 定，徇私舞弊 B 加强廉洁从 业、职业道 德教育及财 务 业 务 培 训；加大相 关业务流程 的监控、监 督。 经理、 副经理 及具体 操作人 员 41 统计、五压缩、 ERP、NC 管理及 综合业务 不按规定办理业务，徇私舞弊 B 42 实物资产、往来 及综合业务 不按规定建立台账和办理业 务，徇私舞弊 B 43 项目成本分析及 综合业务 受个人及小团伙利益驱使，项 目成本分析不实或办理业务 不按规定，徇私舞弊。 B 44 综合报表管理 受人唆使或小团伙利益驱使， 不如实汇总上报财务数据。 C 45 机关报表及综合 业务 C 46 档案管理及内业 受利益驱使，故意销毁或隐匿 财务档案、材料，不按规定办 理业务，徇私舞弊。 C 序 号 部 门 岗位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 47 资 金 部 经理 资金管理 在资金收支过程中不遵 守规定，吃拿卡要、徇 私舞弊，为自己或特殊 关系人谋利。 A 加强廉洁从业、 职业道德教育； 严 明 资 金 管 理 制度、纪律；加 大 相 关 业 务 流 程 的 监 控 、 监 督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 48 利用职务之便挪用或贪 污公款、私设小金库。 A 49 业务管理 自 行 或 指 使 下 属 做 假 账、假报表及坐支现金 等 为 自 己 或 小 团 伙 谋 利。 A 50 银行往来 在与银行存取款、融资 等 相 关 业 务 中 谋 取 私 利。 A 序 号 部 门 岗位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 51 资 金 部 副经 理 业务管理 在相关业务管理过程中 不遵守规定，吃拿卡要、 徇私舞弊，为自己或特 殊关系人谋利。 B 加强廉洁从业、 职业道德教育； 严 明 资 金 管 理 制度、纪律；加 大 相 关 业 务 流 程 的 监 控 、 监 督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 52 执 行 经 理、 业 务 主办 银行业务、资金收 支、账务处理及凭 证、报表等资料管 理 在相关业务管理过程中 不遵守规定，徇私舞弊， 为自己或小团伙、特殊 关系人谋利。 B 53 市 场 部 经理 营销活动 虚构开支事由贪污营销 费用或挪用、截留营销 费用办私事、以营销开 支事由报销个人消费开 支。 A 加强廉洁从业、 职业道德教育； 完善公司营销 费用管理核销 制度、公司商业 秘密保密制度。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 给其他单位转让公司营 销资源谋取私利。 A 序 号 部 门 岗位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 54 市 场 部 经理 投标报价 在所跟踪项目投标过程 中给竞争对手泄露公司 相关秘密谋取私利。 A 建 立 完 善 公 司 资质、印信、证 照等管理制度； 加 大 相 关 业 务 流程的监控、监 督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 55 资质管理 私自给其他单位或个人 出借公司各类资质证书 谋取私利。 A 56 副经 理 总报价师 给竞争对手泄露标价等 标书信息，谋取私利。 A 加强廉洁从业、 职业道德教育； 完 善 公 司 商 业 秘密保密制度； 加 大 相 关 业 务 流程的监控、监 督。 57 总方案师 给竞争对手泄露施工方 案等标书信息，谋取私 利。 A 58 营销管理 在相关营销管理业务中 违反原则，谋取私利 A 序 号 部 门 岗位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 59 市 场 部 执行 经 理、 业务 主办 营销活动 贪污、截留营销费用或 用营销费用办私事、以 营销费用事由报销个人 消费开支。 B 加强廉洁从业、 职业道德教育； 完 善 公 司 营 销 费 用 管 理 核 销 制度、公司商业 秘 密 保 密 制 度 及资质、印信、 证 照 等 管 理 制 度；加大相关业 务流程的监控、 监督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 60 投标报价 给竞争对手泄露标书信 息，谋取私利。 A 61 资质、印信、资料 管理 擅自给其他单位出借资 质、印信、资料等，谋 取私利。 B 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险等 级 防范措施 责任 人 62 工 程 部 经理 劳务 管理 在劳务队伍选择、管理及评 价等过程中接受劳务方拉 拢，为其说好话办好事。 A 完善劳务队伍选择 管理制度，强化执 行力；加强对“项 目十八不准”等相 关廉洁从业规定遵 守情况的监督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 63 引进自己亲属或特殊关系 人作为分包商分包工程。 A 64 项目 管理 在项目管理过程中，接受关 联人拉拢而在工作考核评 价或事故、事件调查时偏袒 当事者。 A 项目管理工作检查 及事故、事件调查 成立专门小组，工 作评价及事故责任 划分、处理意见由 小 组 集 体 研 究 确 定。 65 在质量管理工作中，接受关 联人拉拢而在相关环节降 低要求或为当事者开脱责 任。 A 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险等 级 防范措施 责任 人 66 工 程 部 副经 理 质量 管理 在质量管理工作中，接受关 联人拉拢而在相关环节降 低要求或为当事者开脱责 任。 A 加强廉洁从业和职 业道德教育；完善 质量管理、劳务管 理、生产管理相关 制度，强化执行力。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 67 劳务 管理 在劳务管理过程中，接受劳 务方拉拢而为其说好话、办 好事。 A 68 引进自己亲属或特殊关系 人作为分包商承担工程。 A 69 生产要 素协调 管理 在生产要素协调管理过程 中，接受关联人拉拢而在相 关环节降低要求、放弃原 则。 A 序 号 部 门 岗位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 70 工 程 部 执行 经 理、 业务 主办 劳务管理 接受劳务队伍拉拢而对 其放松要求或为其说好 话、办好事。 B 加强廉洁从业和职 业道德教育及相关 业务过程环节的监 控、监督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 71 售后服务 在售后业务处理过程中 受关联人拉拢而偏袒责 任者或为自己、特殊关 系人谋利。 B 72 质量管理 接受关联人拉拢而放松 质量要求或为当事者开 脱责任。 B 73 生产管理综 合业务 在生产管理相关业务过 程中放弃原则，为自己 或特殊关系人谋利。 C 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 74 商 务 管 理 部 经理 分包结 算管理 接受关联人拉拢，利用职权 在分包结算审核过程中为 对方谋利。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行分包 结算“初审、会审、终 审”制度，加强相关环 节的监督；完善成本测 算、核算相关制度；严 格执行分包招投标制度 及合同管理制度，并加 强 对 其 过 程 环 节 的 监 督；加强对诉讼案件办 理过程的监督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 75 成本 管理 接受关联人拉拢，在项目成 本测算、核定过程中为当事 方谋利或偏袒当事方。 A 76 分包招 标管理 接受关联人拉拢，在分包招 标过程中给分包投标商泄 露招标秘密、帮分包投标商 弄虚作假、为分包投标商说 好话、办好事等。 A 77 合约法 务管理 在合同洽谈、签订或处理法 律诉讼案件过程中接受关 联人拉拢，为其谋利，损公 肥私。 A 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任人 78 商 务 管 理 部 副经 理 预结算、 成本管 理 在预结算审核时接受关 联人拉拢，为其谋利，损 公肥私 。 A 严格执行预结算制度及 成本管理制度，加强审 计监督。 经理、副 经理及 具体操 作人员 79 在成本测算、核算中接受 关联人拉拢，为其谋利， 损公肥私。 A 80 合约、招 标管理 在分包合约洽谈、签订及 履行过程中接受分包商 拉拢，为其谋利，损公肥 私。 A 严格执行分包招投标制 度及合同管理制度，并 加强对其过程环节的监 督； 81 在分包招投标过程中接 受投标人拉拢，为其说好 话、办好事。 A 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任人 82 商 务 管 理 部 副经 理 法务 管理 在处理相关法律诉讼案 件过程中接受对方拉拢， 为对方通风报信或提供 证据等，损公肥私。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；加大对法律诉 讼案件办理过程的监 控、监督。 经理、副 经理及 具体操 作人员 83 执行 经理 标价分 离管理 接受关联人拉拢，在标价 分离工作中为其谋利，损 公肥私。 B 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行成本、 预结算、合约、法务、 分包招投标等相关管理 制度流程，加强对相关 业务过程环节的监控、 监督。 84 成本 管理 在成本测算、核算过程中 接受关联人拉拢，为其谋 利，损公肥私。 B 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 85 商 务 管 理 部 执行经 理及业 务主办 预结算 管理 在预结算审核时接受关联人拉 拢，为其谋利，损公肥私 。 B 严格执行成本、 预结算、合约、 法务、分包招投 标 等 相 关 管 理 制度流程，加强 对 相 关 业 务 过 程环节的监控。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 86 合约、招标 管理 在合约、招标管理相关业务过 程中接受关联人拉拢，为其谋 利、损公肥私。 B 87 法务管理 在处理相关法律诉讼案件过程 中接受对方拉拢，为其谋利、 损公肥私。 B 88 安 全 环 境 部 经理、副 经理 安全检查 在安全检查过程中接受被检查 方拉拢，降低要求或处罚。 A 加强廉洁从业 和职业道德教 育；安全生产用 品配置执行招 投标制度；安全 检查评价及事 故调查处理集 体决策。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 89 安全生产 用品配置 在安全用品配置相关工作中谋 私利。 B 90 安全事故 调查处理 在安全事故调查处理过程中接 受当事人拉拢，偏袒当事人。 A 91 执行经 理、业务 主办 综合业务 在相关工作业务中接受关联人 拉拢，不坚持原则，放松要求。 C 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 92 审 计 部 经理 审计、内 控业务 在财务审计、项目审计、内控 过程中接受关联人拉拢，弄虚 作假，损公肥私。 A 加强廉洁从业 和职业道德教 育；严明审计制 度、纪律；审计 工作接受主要 领导直接领导； 审计人员与被 审计单位或者 审计事项有利 害关系的，实行 回避制度。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 93 与外部审计机构串通，弄虚作 假，损公肥私。 A 94 副经 理 审计、内 控业务 在财务审计、项目审计、内控 过程中接受关联人拉拢，弄虚 作假，损公肥私 A 95 执行 经理 财务审计 接受关联人拉拢，弄虚作假， 损公肥私。 B 96 内控测 试、审计 整改督导 接受关联人拉拢，对其降低要 求或为其减轻、免除责任。 B 序 号 部 门 岗 位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 97 物 资 设 备 部 经 理 物资供应 商管理 接受关联人拉拢，把不合格供应商 拉入公司合格供应商名录参与公司 物资供应。 A 加强廉洁从业和 职业道德教育； 建立完善物资供 应商相关管理制 度；严格执行物 资采购招投标制 度；纪检监察部 门参与大宗物资 招投标工作、加 强对物资采购相 关环节的监控、 监督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 98 把自己亲属或特殊关系人拉入公司 合格供应商名录参与公司物资供 应。 A 99 接受关联人拉拢，在对供应商考核、 评价等过程中弄虚作假。 A 100 物资采购 招议标 在物资采购招议标活动中接受关联 人拉拢，为相关供应商说好话、办 好事。 A 101 在物资采购招议标活动中弄虚作 假，为自己或为特殊关系人谋利。 A 102 在物资采购招议标活动中，接受关 联人拉拢，泄露招议标秘密让相关 供应商受益。 A 序 号 部 门 岗 位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 103 物 资 设 备 部 经 理 物资采购 接受供应商拉拢，在物资采购合同 条款拟订、洽谈及履行等过程中倾 向于供应商利益。 A 加强廉洁从业和 职业道德教育； 建立、完善废旧 物资处理制度、 程序；严格执行 物资采购招投标 制度；加强物资 进场验收管理工 作；纪检监察部 门参与大宗物资 招投标工作、加 强对物资采购相 关环节的监控、 监督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 104 接受供应商回扣、返点等形式的好 处，为供应商在物资价格、数量、 质量、验收、结算、付款等环节提 供便利。 A 105 在物资采购中徇私舞弊，所购进物 资价格高、质量低劣或数量不够。 A 106 废旧物 资管理 在废旧物资管理中不遵守规定，为 自己或小团伙谋利。 A 107 基层业 务管理 受基层业务人员拉拢，放松业务管 控、监督或与基层业务人员勾结利 用职权谋私利。 A 序 号 部 门 岗 位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 108 物 资 设 备 部 副经 理 物资采 购管理 在物资供应商管理、物资采购招 议标、物资采购、废旧物资管理 等相关业务环节接受关联人拉 拢为其提供便利，为自己或特殊 关系人谋利。 A 加强廉洁从业和职 业道德教育；严格执 行物资采购管理各 项制度；加强对物资 采购各业务流程的 监控、监督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 109 执行 经理 、 业务 主办 物资采购 在物资采购过程中为自己或特 殊关系人谋利。 B 加强廉洁从业和职 业道德教育；加强相 关业务流程监控、监 督。 110 业务管理 在相关业务环节违反制度规定， 为自己或特殊关系人谋利。 C 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 111 技 术 中 心 经理、 副经 理 技术 推广 假借推广新技术、新材料、新工艺、新设备等 向项目推荐分包商，为自己或特殊关系人谋利。 A 加强廉洁从 业和职业道 德教育；完 善技术管理 相关制度； 加强对技术 成果推广、 运用的管 理；加大对 技术管理相 关费用开支 的监控、监 督。 经理、 副经 理及 具体 操作 人员 私自利用、买卖、转让公司专利或泄露公 司技术秘密，谋取私利。 A 创优 评优 在相关创优评优及技术方案和课题研究、 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 、评审过程中贪污、挪用专项资金或 费用。 A 在相关创优评优及技术方案和课题研究、 设计、评审过程中弄虚作假，为自己或特 殊关系人谋利。 B 业务 管理 在相关技术管理工作中接受关联人拉拢， 降低管理要求或偏袒责任者。 B 112 执行 经理、 业务 主办 业务 管理 在相关业务过程中谋取私利或为特殊关系 人谋利。 C 序 号 部 门 岗 位 风险源（点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 113 纪 检 监 察 部 部 长、 副 部 长 违纪违规事件、案 件和亏损单位、亏 损项目的查处 接受关联人拉拢，隐瞒事实 真相或偏袒责任者。 A 相关查处工作成 立多人小组共同 完成。 部长 、副 部长 及具 体操 作人 员 114 专项治理 接受关联人拉拢，降低专项 治理工作要求或为责任者开 脱、提供便利。 A 专项治理工作开 展过程透明，接 受 职 工 群 众 监 督，确保公正、 公平、公开。 115 信访工作 隐匿信访件，以庇护信访件 所涉及的特殊关系人。 A 严格执行信访管 理工作制度；信 访件的查核由相 关领导负责或监 督。 116 给信访件所涉及的特殊关系 人透露信访件内容、举报者 或拟查核计划措施，让其做 好应对。 A 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 117 纪 检 监 察 部 部长、 副部 长 信访 工作 在信访件处置过程中接受信访件 所涉及人员拉拢，查核走过场或为 所涉及人员开脱责任。 A 严 格 执 行 信 访 管 理工作制度 部长、 副部 长及 具体 操作 人员 118 执行 经理 业务 管理 在相关业务过程中为自己谋私利 或为特殊关系人提供便利。 B 加强职业道德教 育；加强对相关业 务过程监控监督。 119 政 工 部 部长 干部 管理 在干部选拔、任免、考核、评优等 过程环节徇私舞弊，为自己或特殊 关系人谋利。 A 干部管理、党员管 理 严 格 执 行 遵 守 相关制度规定；对 基 层 单 位 的 检 查 考 核 成 立 专 门 小 组 集 体 检 查 和 评 价 ； 加 强 党 费 管 理，相关活动经费 开支增加透明度， 并接受群众监督。 部长 、副 部长 及具 体操 作人 员 120 党员 管理 在党员发展、党组织关系管理、党 员考核及评优等过程环节徇私舞 弊，为自己或特殊关系人谋利。 A 121 业务 管理 在对基层单位相关工作检查考核 中接受拉拢，降低检查考核要求或 庇护被检查考核者。 A 122 利用相关活动经费或党费办私事、 谋私利。 A 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任 人 123 政 工 部 副部长 干部 考察 在干部选拔考察中徇私舞弊，为自 己或特殊关系人谋利。 A 干部管理、党员 管 理 严 格 执 行 遵 守 相 关 制 度 规定；对基层单 位 的 检 查 考 核 成 立 专 门 小 组 集 体 检 查 和 评 价；加强党费管 理，相关活动经 费 开 支 增 加 透 明度，并接受群 众监督。 部长、 副部 长及 具体 操作 人员 124 党团员 管理 在党团员管理相关工作中徇私舞 弊，为自己或特殊关系人谋利。 B 125 宣传 工作 利用相关宣传经费办私事或截留、 贪污宣传经费。 B 126 业务 管理 在对基层单位相关工作检查考核 中接受拉拢，降低检查考核要求或 庇护受检查考核者。 B 127 利用相关活动经费或党费办私事、 谋私利。 B 128 利用 CI 业务为自己或特殊关系人 谋利。 B 序 号 部 门 岗位 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 责任人 129 政 工 部 执行经 理、业务 主办 综合业务 在相关业务过程中谋取 私利或为特殊关系人提 供便利。 C 加强职业道德教育； 加强对相关业务过 程的监控、监督。 部长、 副部长 及具体 操作人 员 130 工 会 主任 工会经费 利用工会经费办私事或 截留、贪污工会经费。 A 工会经费收缴、管理 及开支增加透明度， 认 真 执 行 工 会 经 费 管理制度。 主 任 及 具 体 操 作人员 131 业务管理 在相关业务管理过程中 谋私利或为特殊关系人 提供便利。 B 加强职业道德教育； 加 强 对 相 关 业 务 过 程的监控、监督。 132 执行经 理 综合业务 在相关业务过程中谋取 私利或为特殊关系人提 供便利。 B 四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员 廉政风险及防控措施 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 综合办公室 主任、副主任 1 接待 虚开或多开接待费用发票，套取、贪污 公款。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；大宗物品采购 进行招投标；物品发放、 管理建立台账；相关费 用开支进行公开；严格 执 行 费 用 核 销 审 核 制 度。 2 以接待为由，利用公款办私事。 A 3 办公及 后勤保 障品采 购 接受商家拉拢贿赂，采购其高价、低质 物品。 A 4 虚开或多开购物发票，套取贪污公款。 A 5 用公款给自己或亲戚朋友购买物品。 A 6 把 自 己 或 亲 戚 朋 友 购 物 发 票 用 公 款 核 销。 A 7 把公用物品据为己有或送给亲戚朋友。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 8 废旧办 公物资 处理 低价处理废旧办公物资给买家，从中捞 取好处。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行废旧 办公物资处理、车辆管 理、印信文档管理相关 管理制度；相关费用开 支进行公开；严格执行 费用核销审核制度。 9 贪污、挪用废旧办公物资处理款。 A 10 将废旧办公物资据为己有或送给亲戚朋 友。 A 11 车辆 管理 虚开、多开车辆油料费、维修保养费等， 套取、贪污公款。 A 12 将自己或亲戚朋友的车辆相关费用用公 款核销。 B 14 用公车给自己或亲戚朋友办私事。 B 15 印信文 档管理 私自给特殊关系人出具、出借单位印信 文档等，妨害单位利益。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 执行经理、业务主办 16 综合 业务 利用接待机会谋私利。 B 加强廉洁从业和职业道 德教育；对相关业务行 为进行有效监控、监督。 17 利用办公和后勤保障物资采购机会谋取 私利。 B 18 利用车辆管理相关业务谋私利。 C 19 利用废旧办公物资处理机会谋私利。 B 20 利用单位印信文档等为自己或特殊关系 人谋利。 B 人力资源主管 21 薪酬 管理 擅自为自己或亲戚朋友及特殊关系人提 高薪酬待遇。 B 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行人事、 薪酬管理制度；对相关 业务行为进行有效监 控、监督。 22 不遵守相关规定，巧立名目，牵头或参 与私发、滥发奖金、福利等。 B 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 23 人事 管理 在人员招聘、任用、培训、考核、薪酬 确定、档案管理等环节接受关联人好处 拉拢，为其说好话、办好事。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行人事、 薪酬管理制度；对相关 业务行为进行有效监 控、监督。 24 利 用 职 务 之 便 为 自 己 或 特 殊 关 系 人 谋 利、办事。 B 25 综合 业务 在相关业务中违反规定、弄虚作假，为 自己或特殊关系人、小团伙谋利。 C 工程部 经理、副经理 26 施工生 产管理 接受关联人好处拉拢，在相关施工方案 编 制 审 核 中 降 低 要 求 或 为 对 方 提 供 便 利。 A 加强廉洁从业和职业 道德教育；严格执行劳 务分包招投标制度及对 分包队伍的相关管理制 度；完善工程量计量、 签证制度；对相关业务 行为进行有效监控、监 督。 27 在 工 程 进 度 管 理 中 接 受 关 联 人 好 处 拉 拢，淡化进度问题，减轻其或其小团伙 责任。 A 28 在劳动力、物资设备等生产要素调配中 接受关联人好处拉拢，为其或其小团伙 提供便利。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 29 劳务分 包管理 在劳务合格分包商推荐考察、目录建立、 目录管理中接受关联人好处拉拢，为其 或其小团伙提供便利。 A 加强廉洁从业和职业 道德教育；严格执行劳 务分包招投标制度及对 分包队伍的相关管理制 度；完善工程量计量、 签证制度；对相关业务 行为进行有效监控、监 督。 30 在劳务分包商选择中接受关联人好处拉 拢，为其或其小团伙提供便利。 A 31 利用劳务分包选择权利，把自己亲戚、 朋友的队伍纳入分包。 A 32 在劳务分包商工程量计量签证、工程款 支付、信誉考核评价、问题事故责任追 究等过程中接受关联人好处拉拢，为其 或其小团伙提供便利。 A 33 业务 管理 接受关联人拉拢，在相关工作业务检查 考核中，为其或其小团伙提供便利。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 劳务管理员 34 劳务分 包管理 在劳务合格分包商推荐考察、目录建立、 目录管理及劳务分包商选择中接受关联 人好处拉拢，为其或其小团伙提供便利。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行劳务 分包招投标制度；对分 包队伍的选择、管理进 行有效监控、监督。 35 接受劳务分包商好处拉拢，放松管理要 求或减轻其相关责任，为其提供便利。 B 36 利用劳务分包选择权利，把自己亲戚、 朋友的队伍纳入分包。 B 专业工程师、执行经理、业务主办 37 业务 管理 在相关业务管理过程中接受关联人好处 拉拢，弄虚作假，为其或其小团伙提供 便利。 B 加强廉洁从业和职业道 德教育；对相关业务行 为进行有效监控、监督。 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 物资设备部 经理、副经理 38 物资设 备供应 商管理 在物资设备供应商考察、推荐、选择或 合格供应商目录建立、管理及供应商考 核评价中接受关联人好处拉拢，为其或 其小团伙提供便利。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行物资 设备采购招投标制度和 对供应商的管理制度； 完善物资设备验收、使 用、管理制度；对相关 业 务 行 为 进 行 有 效 监 控、监督。 39 物资设 备采购 接受供应商好处拉拢，在物资设备采购 合同条款拟订、洽谈及履行等过程中为 其提供便利。 A 40 接受供应商回扣、返点等形式的好处， 为供应商在物资设备价格、数量、质量、 验收、结算、付款等环节提供便利。 A 41 在物资设备采购中徇私舞弊，所购进物 资设备价格高、质量低劣或数量短缺。 A 42 利用职务之便，让自己的亲属、亲戚或 朋友供应物资设备，谋取利益。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 43 业务 管理 对供应商“吃、拿、卡、要”，从而丧 失相关立场原则。 A 对相关业务行为进行有 效监控、监督。 44 接受下属好处拉拢，放任其损公肥私行 为或淡化其相关责任。 A 执行经理、业务主办 45 业务 管理 在物资设备供应商选择、价格洽谈、合 同签订、物资设备数量与质量验收、物 资设备款核算及供应商评价等过程中接 受关联人好处拉拢，弄虚作假，为其或 其小团伙提供便利。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；对相关业务行 为进行有效监控、监督。 46 在 物 资 设 备 供 应 管 理 过 程 中 对 供 应 商 “吃、拿、卡、要”，从而丧失相关立 场原则，损公肥私。 A 47 利用职务之便，在物资设备采购过程中 为自己亲属、亲戚或朋友提供便利。 B 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 技术质量部 经理、副经理 48 技术 管理 在技术管理工作中为谋取私利或给特殊 关系人便利，弄虚作假或降低相关管理 标准、要求。 B 加强廉洁从业和职业道 德教育；完善技术、质 量管理相关制度、流程； 对相关业务行为进行有 效监控、监督。 49 在相关技术方案、成果评审、评优或引 进、运用过程中弄虚作假，谋取私利。 A 50 质量 管理 在质量管理工作中为谋取私利或给特殊 关系人便利，弄虚作假或降低相关管理 标准、要求。 A 51 在质量问题或事故调查、处理中接受关 联人好处拉拢，为其或其小团伙开脱责 任、提供便利。 A 52 业务 管理 在相关业务管理工作过程中徇私情、谋 私利，从而放松管理标准、要求。 B 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 执行经理、业务主办 53 业务 管理 在相关业务管理工作中徇私情、谋私利， 从而弄虚作假，放松管理标准、要求。 B 加强廉洁从业和职业道 德教育；对相关业务行 为进行有效监控、监督。 商务管理部 经理、副经理 54 成本 管理 巧立名目虚增项目成本，为自己或小团 伙谋利、冲抵账务。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行成本 管 理 相 关 商 务 管 理 制 度；对相关业务行为进 行有效监控、监督。 55 为自己或小团伙利益，在相关项目成本 数据上弄虚作假、损公肥私。 A 56 接受关联人好处拉拢，在相关成本测算、 核算中弄虚作假，为其或其小团伙谋利、 提供便利。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 57 成本 管理 在项目标价分离、责任成本确定、责任 书签订、风险抵押金核算、责任书考核 兑现等过程中弄虚作假、接受关联人好 处拉拢，为自己或小团伙谋利。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行成本 管理、合约管理、招投 标管理等相关商务管理 制度；对相关业务行为 进行有效监控、监督。 58 在相关成本管理业务检查、考核中接受 关联人好处拉拢，为其或其小团伙提供 便利。 B 59 合约 管理 在合同条款拟订、洽谈、评审、签订、 履行、管理等过程中接受关联人好处拉 拢，为其或其小团伙谋利、提供便利。 A 60 擅 自 出 借 合 约 资 料 或 使 用 合 同 印 信 材 料，为特殊关系人或小团伙谋利。 A 61 招投标 管理 在组织的相关分包招投标过程中，接受 关联人好处拉拢，为其或其小团伙谋利、 提供便利。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 62 招投标 管理 在对外投标商务标编制过程中，接受竞 争对手好处拉拢，给对方泄露单位标书 秘密或故意在标书中留下缺陷。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行招投 标管理、预结算管理等 相关商务管理制度；对 相关业务行为进行有效 监控、监督。 63 为增加营销业绩，故意夸大跟踪项目测 算效益，赢得上级审核通过风险项目的 投标手续。 B 64 预结算 管理 在给劳务分包商办理、审核结算过程中， 接受对方好处拉拢，为其谋利或提供便 利。 A 65 在给劳务分包商认价、计量过程中，接 受对方好处拉拢，为其谋利或提供便利。 A 66 在办理与建设单位结算过程中，通过虚 增相关费用支出贪污公款。 A 67 在工程量预算、测算过程中，顾及个人 或小团伙利益，出具不实数据。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 执行经理、业务主办 68 业务 管理 在成本测算核算、合同拟订签订、招投 标组织、工程量计量认价、预结算办理 等业务过程中徇私舞弊，为自己或小团 伙、特殊关系人谋利及提供便利。 B 加强廉洁从业和职业道 德教育；对相关业务行 为进行有效监控、监督。 安全环境部 经理、副经理 69 安全 检查 对所属项目安全检查中接受关联人好处 拉拢，降低检查标准要求或放行相关安 全隐患、问题，减轻或免于对相关责任 者处罚。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行安全 生产管理相关制度；对 相关业务行为进行有效 监控监督。 70 在接待上级机关、部门检查或安全文明 工地达标验收等相关工作中夸大费用开 支，谋取私利。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 71 安全 奖惩 行使相关安全奖惩权时，为自己捞好处 或接受关联人好处拉拢为其或其团伙谋 利。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行安全 生产管理相关制度；对 相关业务行为进行有效 监控监督。 72 安全事 故调查 处理 在安全事故调查处理过程中接受当事人 拉拢，偏袒当事人。 A 73 安全生 产用品 配置 在所属项目安全用品配置相关工作中谋 私利。 B 执行经理、业务主办 74 业务管理 在安全检查、安全奖惩、安全事故调查 处理、安全生产用品配置等业务过程中 徇私舞弊，为自己或小团伙、特殊关系 人谋利及提供便利。 B 加 强 廉 洁 从 业 和 职 业 道 德教育。 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 市场部 经理、副经理 75 市场 营销 巧立名目贪污、截留营销费用、礼品， 或用营销费用办私事、以营销费用事由 报销个人消费开支。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；加强对营销费 用支出及核销的监督； 加强对公司营销资源及 资质、印信、相关资料 的管理；对相关业务行 为进行有效监控、监督。 76 给其他单位转让本单位营销资源谋取私 利。 A 77 投标 报价 给竞争对手泄露公司标书内容等其他投 标信息，谋取私利。 A 78 资质、印 信、资料 管理 擅自给其他单位出借公司资质、印信、 资料等，谋取私利。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 执行经理、业务主办 79 业务 管理 在市场营销活动中贪污、截留公司财物， 或以营销开支事由办私事、报销个人费 用。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；对相关业务行 为进行有效监控、监督。 80 转让公司营销资源，谋取私利。 A 81 在投标报价活动中给竞争对手泄露公司 标书内容等投标信息，谋取私利。 A 82 擅自给其他单位出借公司资质、印信、 资料等，谋取私利。 B 财务资金部 经理、副经理 83 资金 管理 在资金收支过程中不遵守规定，吃拿卡 要、徇私舞弊，为自己谋利或为特殊关 系人提供便利。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行资金 管理相关规定。 84 利用职务之便挪用或贪污公款、私设小 金库由自己或小团伙支配。 A 序 号 风险源 (点) 表 现 形 式 风险 等级 防 范 措 施 85 账务 管理 自行或强迫、指使、授意部门人员做假 账，为自己或小团伙谋利。 A 加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行资金 管理、账务管理、费用 管理等相关财务资金管 理制度；对相关业务行 为进行有效监控、监督。 86 费用 管理 在单位日常费用核销过程中徇私舞弊， 为自己或特殊关系人谋利。 A 执行经理、业务主办 87 业务管理 在资金管理、账务管理、费用管理业务 过程中吃拿卡要、徇私舞弊、损公肥私。 B 加强廉洁从业和职业道 德教育；对相关业务行 为进行有效监控、监督。 五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 1 与劳务 队伍、 物资设 备供应 商业务 往来 接受劳务队、材料供应商和有业务往来 的单位及个人的财物。 A 加强廉洁从业和职业道德 教育；认真执行劳务分包、 物资设备采购租赁招投标 制度；加强对劳务队、物 资设备供应商的管理；完 善工程签证管理制度；加 强 对 相 关 业 务 过 程 的 监 控、监督。 2 收受、索要劳务队、材料供货商和有业 务往来的单位及个人的回扣费、好处费 A 3 个人在劳务队、材料供应商和有业务往 来的单位及个人处报销各种费用。 A 4 弄虚作假签证人工费、机械台班费等， 超付或大额现金支付劳务队伍、材料商 相关款项。 A 5 参加劳务队、材料供应商和有业务往来 的单位及个人可能对业务公正有影响的 宴请和娱乐活动。 B 6 要求或接受劳务队、材料供应商和有业 务往来的单位及个人为自己或亲属提供 财物、报销费用。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 7 业务行 为、活 动 把业务活动中收取的折扣费、礼金、礼 券、礼物据为己有或私分。 A 加强廉洁从业教育； 认真落实三重一大决策及 党政会签制度； 加强群众监督。 8 个人决定大额资金运作，个人经办大额 费用开支，自己签字报销自己经手的费 用。 A 9 把自己的亲属引进项目从事分包工程、 供应物资设备等与项目发生经济关系的 业务。 A 加强群众监督。 10 侵占、截留项目收入，指使财会人员做 假帐、假报表，设立“小金库”。 A 加强对项目资金的管理； 加强对项目费用开支的监 控、监督。 11 挪用、拆借项目资金或用项目资金对外 放贷。 A 12 公款私存、私分私用利息。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险等 级 防范措施 13 业 务 行 为 、 活 动 以公司名义私下承揽工程，体外运行。 A 加强公司资质、印信等资 料、材料的管理；加强群 众监督。 14 私自决定本人的工资、奖金等相关报酬。 B 项目人员薪酬待遇由公司 统一管理。 15 个人或数人集资购买机具、设备等转租 给项目和劳务队伍，个人或数人集资倒 卖材料设备给项目赚价差。 A 加强群众监督。 16 生活 情趣 参与赌博、嫖娼、吸毒等违法行为。 A 加强个人修养教育。 17 用公款大吃大喝及参加相关娱乐活动。 B 加强费用开支的控制、审 核。 六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 项目经理、副经理 1 劳务分包 管理 擅自决定劳务分包队伍或在劳务队伍选 择过程中为特殊关系者提供便利，谋取私 利。 A 加 强 廉 洁 从 业 及 职 业 道 德教育；强力推行劳务招 投标、劳务队伍管理、工 程签证管理等制度规定； 加 强 对 项 目 劳 务 管 理 的 监控、监督。 2 接收、索要、占用劳务分包商财物，从而 降低对其管理要求或减免其责任。 A 3 与劳务分包商合伙勾结，妨害项目利益， 谋取私利。 A 4 接受劳务分包商好处拉拢，在工程量核定 签证及结算、工程款分配支付等环节为其 提供便利。 A 5 将自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关 系人引进项目分包、肢解工程，妨害项目 利益，谋取私利。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 6 物 资 设 备 采 购 租 赁 管理 擅自决定物资设备供应厂商或在物资设 备供应厂商选择过程中为特殊关系者提 供便利，谋取私利。 A 加 强 廉 洁 从 业 及 职 业 道 德教育；强力推行物资设 备采购租赁招投标制度； 加 强 对 项 目 物 资 设 备 采 购 租 赁 管 理 的 监 控 、 监 督。 7 与物资设备供应商合伙勾结，在物资设备 型号、数量、质量、价格等方面做文章， 妨害项目利益，谋取私利。 A 8 接受物资设备供应商的好处拉拢，在物资 设备验收、管理、计价、款项支付等方面 为其提供便利，妨害项目利益。 A 9 将自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关 系人引进项目供应物资设备，妨害项目利 益，谋取私利。 A 10 私自处理废旧材料、设备，贪污或私分、 私用所得款项。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 11 施工管理 接受关联人好处拉拢，降低施工管理标 准、要求，妨害项目利益。 B 加 强 对 项 目 施 工 管 理 的 监控、监督，保障项目科 学、有序进行。 12 在项目发生质量、安全事故或业主投诉事 件时，因接受关联人好处拉拢，故意隐瞒 真相、偏袒当事人。 A 13 费用管理 以项目开支为由，报销自己及亲属、朋友 等特殊关系人消费开支。 A 加强对项目费用开支的 监控、监督及审核措施。 14 巧立名目，虚增项目成本，套取资金私分、 私用。 A 15 隐匿、截留、贪污项目相关资金。 A 16 人事薪酬 管理 受关联人好处拉拢或特殊关系人影响，在 岗位安排等方面给相关人提供便利。 A 公司主导项目人事薪酬。 17 擅自给自己或特殊关系人提高薪酬待遇。 B 18 巧立名目，滥发福利、奖金。 B 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 项目办公室 办公室主任 1 对外接待 公关 利用对外接待机会或事由，贪污、截留公 款或报销个人费用、利用公款办私事。 A 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；加强 项 目 相 关 费 用 开 支 的 审 批、审核措施；加强项目 办 公 及 后 勤 保 障 用 品 的 管理。 2 虚增接待开支，套取贪污公款。 A 3 在对外公关过程中，少支多报费用或直接 截留贪污公款。 A 4 办公及后 勤保障用 品购置管 理 接受供应商家好处拉拢，购进低质、高价 的办公及后勤保障用品。 A 5 利用购置办公及后勤保障用品机会或事 由，贪污、截留公款或报销个人费用、利 用公款办私事。 A 6 虚增办公及后勤保障用品开支，套取贪污 公款。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 7 办公及后 勤保障用 品购置管 理 将购置的办公及后勤保障用品据为己有 或发放给自己的亲属、朋友、特殊关系人。 A 加强项目相关费用开支 的审批、审核措施；加强 项目办公及后勤保障用 品的管理。 8 在处理废旧办公及后勤保障用品时接受 收购人好处，低价处理。 A 9 车辆管理 利用车辆维修、油料费用开支机会事由， 谋取私利。 B 完善项目车辆管理制度。 10 利用管理车辆职权，公车私用或公款报销 私车费用。 B 11 人事安排 私自安排自己的亲属、朋友等特殊关系人 在项目后勤务工、从业。 B 公司主导项目人事安排。 执行经理、业务主办 12 综合业务 在对外接待公关、办公用品及后勤保障用 品购置、车辆管理、人事安排等业务过程 中谋私利或为特殊关系人提供便利。 B 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；加大 对 项 目 相 关 业 务 过 程 的 监控、监督及费用审批、 审核措施。 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 商务管理部 商务经理 1 招投标活 动组织 在项目相关招投标活动中，以给参与投标 者泄露项目商务秘密为代价，获取私利。 A 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；强力 推行劳务、物资设备采购 租 赁 招 投 标 管 理 制 度 规 定；加强对项目相关招投 标活动的监控、监督。 2 利于职务之便，将自己亲属、朋友或特殊 关系人引进项目参与投标，谋取私利。 A 3 受关联人好处拉拢，将不合格分包商引进 项目参与投标。 A 4 合约管理 为自己或特殊关系人、小团伙利益，违背 总承包合约条款行事，妨害项目利益。 A 强力推行合约管理制度； 加 强 对 项 目 合 约 管 理 业 务的监控、监督。 5 受关联人好处拉拢，私自更改分包合约条 款或降低履约条件，为分包商提供便利， 为自己或特殊关系人谋利。 A 6 受关联人好处拉拢，放松对合约相对方履 约的监督管理，妨害项目利益。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 7 合约管理 受关联人好处拉拢，私自出借、复印应控 制、保密的合约文件、资料给分包商，妨 害项目利益。 A 相关资料、文件专人保 管，履行严格的收发文登 记手续。 8 预结算 管理 办理虚假预结算，套取项目资金供自己或 小团伙支配。 A 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；强力 推行预结算管理制度；加 强 对 项 目 预 结 算 业 务 的 监控、监督及审计。 9 为了小团伙利益，在相关预算业务中弄虚 作假、欺上瞒下，妨害项目利益。 A 10 在办理总包结算时，接受相关方好处拉拢 而放弃原则，妨害项目利益。 A 11 在办理分包结算时，接受分包方好处拉 拢，为其提供便利，妨害项目利益。 A 12 在办理相关计量、计价业务时，接受相关 方好处拉拢，凭空为其增量、增价。 A 13 假借结算公关事由，贪污、隐匿相关费用 资金，谋取私利或办私事。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 14 分包签 证管理 接受关联人好处拉拢，为分包商办理虚假 签证或为其在签证中增量、增价。 A 完善分包签证管理制度； 加强对分包签证的审核、 审计。 15 接受关联人好处拉拢，在分包签证复核中 把关不严，把不合规签证给分包商计量、 计价。 A 16 私自或与其他部门人员勾结编造虚假签 证，为自己或特殊关系人、小团伙谋利。 A 预、结算员 17 分包签 证审核 在办理分包签证审核时，接受关联人好处 拉拢，草率行事。 B 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；加大 对 项 目 相 关 业 务 过 程 的 监控、监督。 18 分包月进 度款核算 接受关联人好处拉拢，在给分包商办理月 进度款核算时增量、增额。 B 19 分包结算 确认 接受关联人好处拉拢，在给分包商办理结 算时提供便利，妨害项目利益。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 工程技术质量部 项目总工、工程（技术、质量）负责人 1 项目策划 及施工方 案编制 在项目策划时，接受关联人好处拉拢，为 其相关利益考虑，不按项目实际情况或需 要进行策划。 A 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；强力 推 行 技 术 管 理 、 质 量 管 理、施工管理、劳务管理、 资料管理等制度规定；完 善 签 证 管 理 制 度 并 强 化 对签证办理过程的监控、 监督措施。 2 在编制施工方案时，接受分包方或材料商 好处拉拢，降低施工工艺标准和对物资设 备的材质要求。 A 3 工程签证 在相关工程量签证过程中，接受关联人好 处拉拢，为相关方提供便利，妨害项目利 益。 A 4 施工组织 及工期控 制 接受关联人好处拉拢，在施工组织及工期 控制方面为相关方降低标准和要求。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 5 技术质 量控制 接受关联人好处拉拢，在技术、质量控制 方面为相关方降低标准和要求。 A 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；强力 推 行 技 术 管 理 、 质 量 管 理、施工管理、劳务管理、 资料管理等制度规定；完 善 签 证 管 理 制 度 并 强 化 对签证办理的监控、监督 措施。 6 资料管理 在相关资料收集、整理、编制过程中，考 虑小团伙利益而弄虚作假，给项目埋下隐 患。 A 7 接受关联人拉拢，擅自给相关方出借、复 印相关材料、资料，妨害项目利益。 B 8 工程验收 及奖项申 报 在办理工程验收及相关奖项申报过程中 故意夸大相关费用开支，贪污截留公款。 B 技术员、质量员、施工员、测量员、试验员、资料员 9 综合业务 在技术管理、质量管理、施工管理、测量 试验管理、资料管理等业务过程中谋取私 利或接受关联人好处拉拢而弄虚作假、降 低管理标准，妨害项目利益。 B 加强对项目人员廉洁从 业及职业道德教育；加强 对相关业务过程的监控、 监督。 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 物资设备部 经理、副经理 1 物资设 备采购 租赁招 标 在物资设备采购租赁招标过程中，收取投标单 位的好处拉拢，为其顺利中标创造条件、提供 便利，妨害项目利益。 A 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；强力 推 行 物 资 设 备 采 购 租 赁 招投标制度；加强对物资 设备招投标过程的监控、 监督。 2 接受关联人好处拉拢，把不合格物资设备供应 商引进项目参与投标。 A 3 为贪私利与物资设备供应商串通围标，保其中 标。 A 4 把自己的亲属、亲戚、朋友等其他特殊关系人 引进项目参与物资设备供应招投标。 A 5 物资设 备采购 租赁管 理 接受供应商好处拉拢，购进或租赁低质、高价 物资设备。 A 切实执行物资管理制度。 6 与供应商交往中吃、拿、卡、要，从而为其在 物资设备供应过程中提供便利，妨害项目利 益。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 7 物资设 备采购 租赁管 理 通过虚假采购、租赁手续套取项目资金，由自 己或小团伙贪污支配。 A 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；加强 对现场物资设备的管理； 完 善 物 资 设 备 供 应 商 管 理制度；强化对相关物资 设备采购租赁过程监控、 监督措施；加强对项目物 资 设 备 采 购 租 赁 管 理 的 审计；加强对废旧物资设 备处理过程的监督。 8 为贪私利，无招标确定供应商、无合同让供应 商供应物资设备或为其办理付款手续。 A 9 接受供应商好处拉拢，为其提供、泄露项目内 部相关信息，妨害项目利益。 A 10 接受供应商好处拉拢，在采购租赁的物资设备 进场时验收规格、质量、数量等方面为其提供 便利，妨害项目利益。 A 11 自己或亲属、亲戚、朋友占用项目的物资设备。 A 12 废旧物 资处理 收受废旧物资设备收购商贿赂，廉价处理项目 废旧物资设备。 A 13 隐匿、截留、贪污废旧物资设备处理款，由自 己或小团伙支配。 A 14 将废旧物资设备据为己有或无偿、廉价处理给 自己的亲属、亲戚、朋友等特殊关系人。 A 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 材料员、资料员 15 业务 管理 在物资设备采购租赁、验收、管理、统计 等业务过程中向供应商吃、拿、卡、要， 为其提供便利，妨害项目利益。 B 加强廉洁从业和职业道 德教育；加强对相关业务 过程的监控监督。 安全环境部 安全总监、安全负责人 1 现场安全 管理 接受现场作业队伍的好处拉拢，放松对其 安全管理要求。 A 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；认真 落 实 项 目 安 全 管 理 各 项 制度、规定。 2 在安全检查及安全隐患排查过程中，接受 相关方好处拉拢，发现问题视而不见或不 作处理。 A 3 接受相关方好处拉拢，对其现场存在的安 全问题降低整改条件或减轻处罚。 A 4 接受关联人好处拉拢，相关安全奖惩决定 不合理。 B 序 号 风险源 （点） 表现形式 风险 等级 防范措施 5 安全用品 配备 接受供应商贿赂，购进低质、高价安全用 品或在安全用品进场检验时放松要求。 A 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；认真 落 实 项 目 安 全 用 品 配 备 各项制度、规定；加强对 相 关 安 全 费 用 开 支 的 审 核、监督。 6 以安全用品配备为名，购进自己亲属、亲 戚、朋友等特殊关系人销售的物品。 B 7 借安全用品配备之名，贪污公款或用公款 购买私人用品、办私事。 A 8 安全达标 创优活动 为自己或小团伙利益，在相关安全达标及 创优活动中弄虚作假。 B 以安全达标及创优公关费用为由，贪污公 款或用公款办私事。 A 安全员、资料员 9 综合业务 在项目现场安全管理、安全用品配备、安 全达标创优活动、安全资料管理等工作过 程中谋取私利或为特殊关系人提供便利。 C 加 强 对 项 目 人 员 廉 洁 从 业及职业道德教育；加强 对相关业务过程的监控、 监督。 七、附 则 1、总部机关部门、各基层单位、各项目部具体职 能部门及岗位设置与本手册描述不一致的，以实际工作 内容归口管理部门、岗位为廉政风险防控责任部门、责 任人。 2、本手册最终解释权归公司纪检监察部。 3、本手册自颁布之日起施行。 如果您对本手册充实、修改有所建议，请拨打电话告知 我们。 联系电话： 我们将认真采纳！ 如果您发现身边有损公肥私、失职渎职等危害公司和 职工群众利益的违纪违规甚至是违法犯罪行为，请拨打电话 或发短信给我们。 举报电话： 我们将认真查处！ 87