环境管理体系认证－第十讲

null环境 管理体系 怎么建立质量管理体系环保管理体系it运维服务管理体系质量体系程序文件项目安全生产管理体系 认证－第十讲环境管理体系认证－第十讲主讲教师：谢武明第五章 环境管理体系内部审核活动第五章 环境管理体系内部审核活动一、内部审核的完成 二、内部审核后续活动 1、纠正、预防和改进措施的区别 2、措施的跟踪验证 第六节 内部审核的完成 及内部审核后续活动的实施null内审报告和跟踪内审报告和跟踪1 内审实施报告 (1) 编制内审实施报告(格式见：表7)。 (2) 内审实施报告中要附有不符合的正确记录和纠正措施要求。 2 内审实施报告后的跟踪 (1) 接受完成纠正措施的汇报。 (2) 确认纠正措施是否按计划得到实施。 (3) 向受审核部门传达对纠正措施的评价。 (4) 必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划。null跟踪审核验证跟踪审核验证 (1) 确认纠正措施的适当性和有效性。 (2) 所实施的纠正措施的效果得到确认后，则纠正措施完成。  根据不符合项的性质或程度，采用不同的纠正跟踪验证方式： l）对受审核方再次组织部分要素的现场审核以检查纠正措施的效果——适用于严重不符合或只有到现场才能验证的轻微（一般性）不符合。 2）根据受审核方提交纠正措施的实施记录，审核员进行书面评审以验证是否已完成——适用于轻微（一般性）不符合。 3）在监督审核时再予复查——适用于短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的轻微（一般性）不符合项。跟踪审核验证跟踪审核验证 纠正措施完成期限： l）严重不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。 2）轻微（一般性）不符合项在一个月内完成。 3）观察项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改。 内部环境审核完成报告内部环境审核完成报告 见表8。审核报告是在审核组长指导下编写的，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。报告中包含下列内容（ISO14011）：  l.受审核方和委托方的名称；  2.商定的审核目的、范围和计划；  3.商定的审核准则，包括一份审核引以为据的引用文件 清单 安全隐患排查清单下载最新工程量清单计量规则下载程序清单下载家私清单下载送货清单下载 ；  4.审核的持续时间和日期；  5.参与审核的受审核方代表身份；  6.审核组成员身份；内部环境审核完成报告内部环境审核完成报告 7.报告内容的保密要求；  8.审核报告分发单位清单；  9.审核过程的简介，包括其间遇到的障碍；  10.审核结论，如： 1）环境管理体系对审核准则的符合情况； 2）体系是否得到了正确的实施与保持； 3）内部管理评审过程是否足以确保环境管理体系的持续适用性与有效性。 null第六章 环境管理体系内部审核员第六章 环境管理体系内部审核员一、内部审核员的作用 1、建立和运行环境管理体系的骨干力量 2、对环境管理体系的运行进行检查和监督 3、对环境管理体系的保持和持续改进进行参谋 4、在管理层与员工之间架起沟通的桥梁 二、内部审核员的职责和工作任务 1、内部审核组长的职责和工作任务 2、内部审核员的职责和工作任务第一节 内部审核员的作用和能力要求第六章 环境管理体系内部审核员第六章 环境管理体系内部审核员三、内部审核员的选择和能力要求 1、内部审核员的选择 2、内部审核员的能力要求 个人素质 具有应用专业知识、审核知识的技能和本领 第一节 内部审核员的作用和能力要求第六章 环境管理体系内部审核员第六章 环境管理体系内部审核员一、内部审核员能力的评价 1、能力评价的主要内容 2、能力评价的主要步骤 二、内部审核员能力的保持和提高 1、实施继续培训 2、开展内部实践与研讨 3、定期考核第二节 对内部审核员的管理第六章 环境管理体系内部审核员第六章 环境管理体系内部审核员教育与工作经历     审核员至少应接受过中等教育，或具有同等学历。     审核员应具备必要的工作经历，这些经历应有助于发展下列方面（部分或全部）的技能和学识：     a. 环境科学与技术；     b. 设施运行的技术因素与环境因素；     c. 环境法律、法规及相关文件的有关要求；     d. 进行审核所依据的环境管理体系与 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ；     e. 审核程序、过程与技术。第二节 对内部审核员的管理第六章 环境管理体系内部审核员第六章 环境管理体系内部审核员 仅接受过中等教育或同等学历的审核员应具有至少5年的有关工作经历。如果该员圆满地完成了正式的“中等后”全日制或业余教育，且其修业内容部分或全部属于上述范围，则可放宽工作年限要求，但缩减的时间不得超过学习上述内容的时间，同时不得超过一年。 取得学位的审核员应具有至少4年的工作经历。如果该员圆满地完成了正式的“中等后”全日制或业余教育，且其修业内容部分或全部属于上述范围，则可放宽工作年限要求，但缩减的时间不得超过学习上述内容的时间，同时不得超过两年。 第二节 对内部审核员的管理第六章 环境管理体系内部审核员第六章 环境管理体系内部审核员5．审核员培训     除上述要求外，审核员还须接受正式培训和在岗培训，取得从事审核的能力。这类培训可由审核员所在的组织提供，也可由外部组织提供。 5.1 正式培训     正式培训课程应有：     a. 环境科学与技术；     b. 设施运行的技术因素与环境因素；     c. 环境法律、法规及相关文件的有关要求；     d. 进行审核所依据的环境管理体系与标准；     e. 审核程序、过程与技术。     如能通过认可的考试或有关专业资格鉴定证实其从业能力，可免予正式培训上述部分或全部课程。第二节 对内部审核员的管理第六章 环境管理体系内部审核员第六章 环境管理体系内部审核员5.2 在岗培训     审核员应接受总共相当于20个工作日的环境审核在岗培训，并参加至少4次环境审核。这一培训应当是在审核组长的监督与环境审核的全过程。在岗培训期须在继续三年内完成。 6．教育、经历和培训的客观凭据     审核员须持有教育、经历和培训的客观凭据。第二节 对内部审核员的管理第六章 环境管理体系内部审核员第六章 环境管理体系内部审核员  7．个人素质与能力 审核员应具备以下（但不仅限于）个人素质与能力： a. 口头与书面表达能力，能够清楚地表达概念和意见； b. 有效开展审核工作所需的人际交往能力，如交际能力、变通能力、倾听能力等； c. 履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观性的能力； d. 有效开展审核，工作所需的个人组织能力； e. 根据客观证据做出正确判断的能力； f. 对开展审核的国家和地区的习俗和文化的灵活反应能力。第二节 对内部审核员的管理第六章 环境管理体系内部审核员第六章 环境管理体系内部审核员 8．审核组长     审核组长应是对保证有效管理与领导审核过程所需的个人素质与技能有透彻理解并能加以应用的审核员，此外，他还应满足下列附加要求：     ——参加的全过程环境审核，总共补加15个工作日，其中至少有三次完整的环境审核，同时，其中至少有一次是在审核组长的监督与指导下担任执行审核组长。     或者     ——通过面谈、观察、旁证和（或）评定等方式，考察他在质量保证程序下推行的环境审核活动，证实他在审核 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 管理或其他方面的素质与技能。     应在连续三年内满足以上对审核组长的附加要求。第二节 对内部审核员的管理第六章 环境管理体系内部审核员第六章 环境管理体系内部审核员 9．能力的保持 审核员应确保具备下列方面的最新知识，以保持其能力：     a. 有关的环境科学与技术；     b. 设施运行的技术因素与环境因素；     c. 环境法律、法规及相关文件的有关要求；     d. 进行审核所依据的环境管理体系与有关标准；     e. 审核程序、过程与技术。第二节 对内部审核员的管理第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据一、内部审核思路和要点 1.制定并形成文件 2.适应性 3.三项重要承诺 4.为目标指定和评审提供框架 5.实施和传达 6.公众获得性 7.评审和改进 二、内部审核审核证据第一节 对环境方针的审核null4.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其: a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响; b)包括对持续改进和污染预防的承诺; c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺; d)提供建立和评审环境目标和指标的框架; e)形成文件，付诸实施，并予以保持; f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员; g)可为公众所获取。　环　境　方　针第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据一、环境因素 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第二节 对策划的审核null4.3 策划 4.3.1 环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来: a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素; b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素(即重要环境因素)。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。　策 　划第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据二、法律法规和其他要点 1.内部审核思路及要求 2.内部审核审核证据第二节 对策划的审核null4.3.2 法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来: a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道; b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。　策　划第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据三、目标、指标和方案 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第二节 对策划的审核null4.3.3 目标、指标和方案 组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括: a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责; b)实现目标和指标的方法和时间表。　策　划第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据一、资源、作用、职责和权限 1.内部审核思路及要求 2.内部审核审核证据第三节 实施和运行的审核null4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他(们)是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便: a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系; b)向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。　实施与运行第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据二、能力、培训和意识 1.内部审核思路及要求 2.内部审核审核证据第三节 实施和运行的审核null4.4.2 能力、培训和意识 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到: a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性; b)他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益; c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责; d)偏离规定的运行程序的潜在后果。　实施与运行第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据三、信息交流 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第三节 实施和运行的审核null4.4.3 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的: a)组织内部各层次和职能间的信息交流; b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。 　实施与运行第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据四、文件 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第三节 实施和运行的审核null4.4.4 文件 环境管理体系文件应包括: a)环境方针、目标和指标; b)对环境管理体系覆盖范围的描述; c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径; d)本标准要求的文件，包括记录; e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。　实施与运行第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据五、文件控制 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第三节 实施和运行的审核null4.4.5 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定: a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性; b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批; c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识; d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本; e)确保文件字迹清楚，易于识别; f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制; g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。　实施与运行第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据六、运行控制 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第三节 实施和运行的审核null4.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行: a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况; b)在程序中规定运行准则; c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。　实施与运行第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据七、应急准备和响应 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第三节 实施和运行的审核null4.4.7 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 可行时，组织还应定期试验上述程序。　实施与运行第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据一、监测和测量 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第四节 检查的审核null4.5 检查 4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。　检 查第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据二、合规性评价 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第四节 检查的审核null4.5.2 合规性评价 4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。　检 查第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据三、不符合、纠正措施和预防措施 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第四节 检查的审核null4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求: a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响; b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生; c)评价采取预防措施的需求;实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生; d)记录采取纠正措施和预防措施的结果; e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。　检 查第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据四、记录控制 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第四节 检查的审核null4.5.4 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。　检 查第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据五、内部审核 1.内部审核思路及要点 2.内部审核审核证据第四节 检查的审核　检 查　检 查4.5.5 内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。 目的是: a)判定环境管理体系: 1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求; 2)是否得到了恰当的实施和保持。 b)向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定: —策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求; —审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据第七章 环境管理体系要素审核要点和审核证据一、内部审核思路及要点 1.评审实施 2.评审输入 3.评审输出 二、内部审核审核证据第五节 管理评审的审核管理评审管理评审4.6管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括: a)内部审核和合规性评价的结果; b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨; c)组织的环境绩效; d)目标和指标的实现程度;第六节 管理评审第六节 管理评审4.6管理评审 e)纠正和预防措施的状况; f)以前管理评审的后续措施; g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化; h)改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。nullEMS认证和EMS认证机构 ⑴EMS认证 由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。 ⑵环境管理体系认证机构 具备一定的能力和资格，根据颁布的环境管理体系标准和体系要求的其他辅助文件对组织的环境管理体系进行认证的第三方机构，该机构应与受审核方无任何利益关系。null认证与认可的概念 认证 由认证机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方实施审核，并就特定事项（如产品、质量体系、环境管理体系等）的符合性进行确认的活动。 认可 由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。 认可机构 具有国家授权从事资格认可的权威机构。null认证与认可的区别中国环境管理体系认证 国家认可制度格局中国环境管理体系认证 国家认可制度格局中国国家认证认可监督委员会 （CNCA-2001.8.29 ）中国认证机构国家认可 委员会（CNAB-2002.7）中国认证人员与培训机构国家 认可委员会（CNAT-2002.7）环境管理体系 认证机构环境管理体系 审核员培训机构环境管理体系 审核员组织的环境管理体系环境管理体系认证 国家认可制度的原则环境管理体系认证 国家认可制度的原则由中国国家认证认可监督管理委员会对环境管理体系认证工作实施统一管理； 遵循与国际惯例一致的原则； 认证机构必须经过国家认可； 环境管理体系审核员必须具有国家注册资格； 环境管理体系审核员培训机构必须经CNAT认可批准； 环境管理体系认可/注册委员会具有权威性和公正性。