矿业公司双重预防机制自评报告

格尔木庆华矿业有限责任公司双重预防机制建设自评报告编制单位： 格尔木庆华矿业有限责任公司    目录评价的目的.................................3评价的范围.................................3三、安全生产风险评估组织机构...................3四、肯德可克铁矿概况...........................5五、双重预防机制建设评估情况简介...............六、安全评价检查表............................18七、评价结果..................................26评价的目的根据《青海省安全生产监督管理局关于开展省级非煤矿山双重预防机制试点企业评估工作的通知》（青安监【2018】119号）开展企业自评，整改存在的不足，有效推进公司双重预防机制建设，提升企业双重预防机制运行质量及水平,满足安全生产要求。评价的范围对公司肯德可克铁矿、选矿厂风险分级管控体系建设、隐患排查治理体系建设情况进行分析评价。三、公司双重预防机制建设评估组根据《青海省安全生产监督管理局关于开展省级非煤矿山双重预防机制试点企业评估工作的通知》（青安监【2018】119号）文件要求，为推进公司双重预防机制建设评估工作，公司成立双重预防机制评估组：（一）、公司双重预防机制建设评估组：组长：许福平副组长：吴维剑、曹新、王金宝成员：张生军、李生堂、赵龙、杨军、陈延林、王全海、秦云、桑宗虎、顾生平、吴宾、姬英杰、杨林山、刘进虎、张茂龙、刘明芳、董寿虎（二）评估组职责：1、制定评价制度，选择合理的评价方法，确定评价范围。2、按照《青海省金属非金属地下矿山企业双重预防机制建设评估认定 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 》编制评价表，制定评价 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 。2、对照评价表，对双重预防机制建设情况及风险辨识、分级、管控措施制定、责任人、风险管控情况、隐患排查等情况进行评价、打分。3、根据评价结果，对缺项、存在的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 落实整改措施，持续改进。4、定期对双重机制建设及运行情况评价。(三）、工作要求建立企业风险分级风险管控和隐患排查体系是矿山安全生产的重要保障，是预防生产安全事故的前提。评价组成员要分级负责，高度重视，层级落实，按标准要求实施，不断发现此项工作中的问题和不足，积极努力改进，保证评价工作顺利进行。四、企业概况格尔木庆华矿业有限责任公司肯德可克铁矿位于青海省柴达木盆地的南缘西段，隶属青海省格尔木市乌图美仁乡管辖，矿区距青海省西宁市1182km；距格尔木市385km；距青海省石油基地花土沟镇约280km。肯德可克矿区地处内陆高原，矿区海拔4000~4205m，平均海拔4150m，比高50~100m。1、主要生产工艺、生产方式和井下各系统情况我公司矿山采用地下开采方式（阶段矿房法和无底柱分段崩落法），矿井采用竖井—斜坡道--斜井胶带的开拓方式，斜坡道、斜井胶带为主，罐笼井为辅的方案：矿井采用中央风井进风、两翼（东西风井）出风的中央对角式通风系统。井下现设有4080、4020、3960、3900四个中段其中4080为回风中段，其他为进风中段，主扇设在4080中段。另有3975、3920分段，矿井排水系统：水仓和水泵房都设在4020和3960中段，水仓2040立方米，2台90KW水泵，井下实际24小时涌水量为1020多立方米。矿区供电系统：矿区设有35KV变电所和配电室，井下采用双回路供电并设有中央变压所；有两条进矿电源，矿内自备1台1340ＫW发电机组，做为应急保安电源，满足供电系统停电时的安全要求，能够保证系统停电时井下提升、通风、排水、照明和井上锅炉、办公和生活用电。2、采矿工艺采用无底柱崩落法和房柱法采矿。①凿岩台车或凿岩机打眼。②装药、爆破。③铲装至溜井。④溜井放矿装入矿车。⑤电机车运输到主溜井卸矿入主溜井。⑥矿石由主溜井进入破碎机，经破碎后入运输胶带，由胶带运输至地表。3、选矿厂组成及选矿工艺选矿由中细碎车间、筛分车间、干式预选抛尾车间、磨矿车间、磁选车间、浮选脱硫车间、脱水车间、化验室、试验室及技检站、药剂仓库等组成。选矿工艺方案为：中细碎两段一闭路破碎（不包括一段粗碎、粗碎设在井下），筛中产品预选抛尾，一段磨矿后磁选，磁选粗精矿再磨再磁选，磁选精矿浮选脱硫流程。产出的铁精矿采用浓缩磁选、过滤两段脱水流程。选矿主要设备有破碎筛分设备、磨选设备、磁选机、浮选机、陶瓷过滤机等。尾矿库选择在选矿厂北约10.5km的盆地尾矿库，为天然盆地。尾矿库的服务年限为29年，总库容2316.84×104m3，其等别为无等级库。双重预防机制建设情况（一）成立领导机构为确保我公司构建“双重预防机制”顺利有序推进，公司成立以总经理为组长，副总经理、外包单位负责人为副组长、各单位、部门负责人、各专业技术人员和相关岗位人员未为组员的领导小组。并成立各工作组和专业组。全面动员部署。领导小组全体成员、有关部门、单位要认真学习、深刻领会两个体系建设的的重大意义、目的和工作内容，通过召开会议、专题讲座等多种形式宣讲两个体系建设在安全生产工作中的重要性和防范事故的重要作用。广大干部职工立即行动起来，积极主动学习同行业风险分级管控和隐患排查治理先进企业的经验做法，排查风险点、落实管控措施，排查消除隐患，防范各类事故发生。（三）实施全员培训编制培训计划，分层次、分阶段组织管理干部、相关人员及职工进行培训学习，系统学习政府下发文件，同行业体系文件，先进经验、各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、相关概念、风险排查源辨识方法、重大危险源判断标准及相关法律法规及标准等。（三）编制体系文件1、2018年6月3日根据《青海省安全生产监督管理局关于印发<青海省非煤矿山安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作方案>的通知》（青安监【2018】73号）文件精神要求，我公司编制完成格尔木庆华矿业有限责任公司安全生产风险分级管控及隐患排查治理双重机制建设工作实施方案及7项制度，并汇编成册。编制工作危害分析（JHA）记录、安全检查表分析（SCL）记录(见附录B）、风险分级管控清单、危险源统计表、风险点登记台账等有关记录文件（见附录C）、确定风险识别、评价方法及风险等级判断标准。开展风险辨识、评估。1、全面开展安全风险辨识。公司采用工作危害分析（JHA）和安全检查表分析（SCL）这两种方法进行辨识。把风险分为两大类：一类是动态风险，如日常操作、异常情况处理、开停车等。一类是静态风险，如设备设施、作业场所、原料、辅料、产品等；动态风险用工作危害分析（JHA）非常适合。静态风险用安全检查表分析（SCL）非常适合；动态风险采用的工作危害分析（JHA）法，首先填写《作业活动清单》，清单主要包括作业活动地点、作业活动名称等内容。弄清要辨识的作业活动包括哪些，主要包括日常操作、异常处理、开停车、管理活动等内容。选定作业活动后，接下来分解工作步骤，我们的做法是简单作业活动控制在5步，复杂作业活动控制在8到12步。先做什么，后做什么，用几个字说明一个步骤，只说做什么，不说如何做。完成步骤分解工作后，接下来识别每个步骤的潜在危险、有害因素和后果。主要识别谁会受到伤害？伤害的后果是什么？造成伤害的原因有哪些？现有安全控制措施有哪些？最后填写《工作危害分析（JHA）记录表》，完成动态风险辨识工作。用安全检查表分析（SCL）对静态风险的辨识。先填写《设备设施清单》，清单包括设备设施名称、编号、类别、投用时间、使用单位等内容。为了便于辨识，各单位自行对所属设备进行辨识，为了填表报准确，组织了各单位填表人的培训，并下发模板，安环部、安全环科安排专人日常指导安全检查表分析（SCL），此法重点是安全检查表的编制，主要挑选有经验、并且对工艺过程、机械设备、和作业情况熟悉的人员，组成一个编制小组，事先对辨识对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点；搜集资料，确立标准；判断危险源的主要危害及后果，找出控制措施，最后列出安全检查表。对照安全检查表逐项填表，完成静态风险辨识。2、评定安全风险等级。在全面辨识安全风险的基础上，认真分析风险导致事故的条件、事故发生的可能性和事故后果严重程度，通过定性或定量的风险评估方法确定每一项安全风险的等级。安全风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。公司采用LEC评价方法，按照风险（D）=事故发生的可能性（L）X人员于危险环境中的暴露频次（E）X事故可能造成后果的严重性（C），计算安全风险分值，确定安全风险等级。3、有效管控风险。针对风险类别和等级，公司将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、班组、岗位），每一条风险落实到具体的责任单位和责任人，制定科学有效的控制措施。其中重大风险由公司领导负责，较大风险由所在单位中层领导负责，一般和低风险由车间和班组长负责。为了让每位员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策，公司对每个岗位公布了主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，设置岗位安全风险告知卡，表明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防等内容。（四）开展隐患排查治理1、完善事故隐患排查治理制度，理清事故隐患排查治理责任。2018年，公司按照新修订的《安全生产法》和双重预防机制要求，修订了公司事故隐患排查治理制度。2、编制公司隐患排查清单。根据风险分级管控清单，公司编制了隐患排查清单，要求班组、岗位日查，车间周查、公司月查。编制铅印了各层级隐患排查本，开展管控措施落实情况的排查，同时制定了综合安全检查、专业性、专项安全检查表。3、隐患排查治理形成闭合管理。公司隐患排查治理体系已常态化运行。公司领导24小时带班排查治理，安全管理部门三班24小时排查治理，各专业、各车间、班组开展的各类检查、检验、巡检等活动都是隐患的排查治理，形成全员、全过程、全方位、全天候的隐患排查治理模式。公司级安全检查后，公司安委会及时下发《安全检查通报》整改隐患，公司按照事故隐患整改的难易程度和可能造成事故后果大小将事故隐患分为安全问题、一般隐患、重大隐患三级。对安全问题和一般事故隐患，由部门负责人组织立即进行整改，对于重大隐患由总经理负责整改。并要求各单位限时整改，并将整改情况以书面回执报送安技处，安技处到时组织专人验收，谁验收，谁签字，谁负责。验收结果归档，并纳入公司绩效考核。公司隐患排查治理基本形成闭环管理。五、双重机制建设评估工作开展简介1、2018年12月17日成立评价小组，下发《关于开展双防机制建设及运行自评和整改的通知》。2、2018年12月18日制定风险评价工作的 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 。3、实施风险评价工作计划序号工作内容日期实施情况1召开安全会议，对评估工作进行安排部署2018.12、落实2开展《青海省安全生产监督管理局关于开展省级非煤矿山双重预防机制试点企业评估工作的通知》与双重预防体系文件培训2018.12-落实3评估组对各单位、部门对照双重预防机制建设评估表进行自评2018.落实4列出自评过程中发现问题清单，进行整改20185评估组再次对各单位、部门对照双重预防机制建设评估表进行自评，形成评估结果2018落实11总结此次评价工作，评价结论2018落实六、检查评价表考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（80分）组织机构（20分）企业应建立双重预防机制建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防机制建设。2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防机制建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会（安全领导小组）和安全管理机构相关职责。3、企业应制定双重预防机制建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。1、未以正式文件（红头文）明确建立企业双重预防机制建设组织领导机构的，扣2分。2、企业双重预防机制建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分。3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防机制建设职责的，一项不符合扣2分。4、未制定双重预防机制建设实施方案的，扣5分。双重预防机制建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。5、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行双重预防机制建设职责的，每人次扣2分。否决项：未建立双重预防机制组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。查阅双重预防机制建设实施方案，并对照实际实施情况。询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防机制建设基本要求及应履行的主要职责。符合要求，无否决项得20分全员培训（20分）1、企业应制定双重预防机制建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行双重预防机制建设的培训，培训内容应符合《青海省双重预防机制体系细则》标准要求。3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。4、培训考核结束后，对培训效果进行调查、评估。1、企业未制定双重预防机制建设培训计划或计划不具体的，扣5分。2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分。3、未对全员进行双重预防机制建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。否决项：抽查10%的相关岗位人员，未掌握企业双重预防机制建设培训内容，验收评定不予通过。查资料：培训计划。培训教育记录与档案。抽查问询：1、随机抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防机制建设培训内容。2、企业负责人、部门负责人、应明确本企业的重大风险、双重预防机制建设、运行流程。3、重点抽查员工本岗位风险点管理及危险源辨识内容有培训计划、进行了培训、闭卷考试。生产、主要岗位抽查35人，5人掌握不好，合格率85%。得分18分-2分体系文件（20分）1、企业应制定符合双重预防机制建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。1、未制定风险分级管控制度的，扣5分。2、未制定隐患排查治理制度的，扣5分。3、未制定教育培训制度的，扣5分。4、未制定持续更新制度的，扣5分。5、未制定运行考核制度，扣5分。6、各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一项内容不符合扣2分。7、制度未传达到各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣2分。查资料：1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度等体系文件文本。2、制度发放或传达记录（包含电子记录）。现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度等体系文件。体系文件、各项制度编制齐全，发放到各车间。符合要求，得20分责任考核（20分）企业应在双重预防机制运行考核制度中明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。2、应落实双重预防机制运行考核制度，根据双重预防机制考核结果予以奖惩。1、双重预防机制运行考核制度内容不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣5分。2、未根据双重预防机制考核结果落实奖惩的，一项不符合扣5分。否决项：未建立健全双重预防机制运行考核制度，或未有效落实的，评定验收不通过。查资料：1、双重预防机制运行考核制度2、双重预防机制考核奖惩记录，相关财务、工资记录。制定了考核制度，并进行考核。符合要求，得分20分风风险分级管控体系建设（550分）风险点排查、确定（30分）1、作业活动清单应覆盖企业（非煤矿山）生产经营过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。1、未建立作业活动清单，扣10分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣5分。2、未建立设备设施清单，扣10分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣5分。3、未建立职业病危害风险清单扣10分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分。4、风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。否决项：风险点划分有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、职业病危害风险清单。查现场：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。编制了作业活动清单、设备设施清单和职业病危害清单。基本符合要求，得25分-2分危险源辨识、分析（150分）1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。1、未按照工作危害分析法针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣10分。作业活动危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏的，一项不符合扣5分。2、未按照安全检查表法针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣10分。设备设施危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏的，一项不符合扣5分。3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣5分。否决项：危险源辨识有10%不准确的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、职业病危害风险清单。4、职业病危害因素检测报告。询问：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。基本准确，得135分-15分风险评价（80分）1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。3、重大风险的确定依据《青海省非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》进行判定。4按照DB37/T2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5分。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分。4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。5、未按照GB6441-86标准进行事故类型判定的，每项扣2分。否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、风险评价准则。2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。3、作业岗位职业病危害风险分级报告。询问：1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。评价取值基本合理，作业岗位职业危害风险分级报告，正在编制，得78-2分控制措施（150分）岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实、有遗漏的一项不符合扣2分。2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣2分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣10分。否决项：核查控制措施，10%及以上控制措施与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。现场检查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。个别管控措施，需要进一步完善。个别岗位掌握不全面。得140分-10分风险分级管控（90分）1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5分。各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣5分。否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。询问：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。符合要求，得90分风险分级管控清单（30分）1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5分。2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5分。2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5分。3、风险分级管控清单中内容及格式不符合《青海省非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》要求的，每项扣2分。4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分。查资料、查信息系统：1、作业活动类风险分级管控清单。2、设备设施类风险分级管控清单。3、职业病危害风险分级管控清单。职业病危害风险分级管控清单，不完善。得25分-5分风险告知（20分）1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志和安全风险公告栏。3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分。2、告知地点不当，每处扣5分。3、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志和安全风险公告栏，每处扣5分。查文件：1、风险告知相关文件2、告知方式及内容2、培训记录等资料现场检查：安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。符合要求，得20分隐患排查治理体系(270分)编制隐患排查清单（50）1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参照细则及相应行业实施指南中附录内容编制。2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合双重预防机制相关地方标准要求。职业卫生基础管理排查清单应包含《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》附录B检查内容及标准。3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣30分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣2分。2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣20分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣2分。3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣5分。否决项：30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：1、生产现场类隐患排查清单。2、基础管理类隐患排查清单。符合要求，得50分确定排查计划（20分）企业应根据生产运行特点，制定全年隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。1、未制定隐患排查计划，扣20分。2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。查资料、查信息系统：隐患排查计划等资料符合要求，得20分隐患排查实施（100分）1、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣10分。2、各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5分。3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，隐患排查表存在漏项未排查的，发现一项扣5分。否决项：1、存在任意管控层级现场隐患排查未运行，验收评定不予通过。2、伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录现场检查：核查项目与标准、结果与现场的一致性。基本符合要求，得90分-10分一般事故隐患治理（50分）1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。1、未定期通报隐患排查结果，发现一次扣5分。2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣5分。3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣2分。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺一项扣5分。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并签字的，一项扣2分。6、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应的，一项扣10分。否决项：1、30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。2、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应，存在5条及以上的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：隐患通报。隐患整改通知单。隐患排查治理台账。符合要求，得50分重大事故隐患治理（50分）1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣5分。2、评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣2分。3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣10分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣20分。4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣5分。5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2分。否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：1、重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。2、隐患排查治理台账。现场检查：查看隐患治理情况及治理效果注：经核查，企业确实不存在重大隐患的，本项目按满分50分计。符合要求，得50分信息化管理（40分）信息系统应用（40分）1、鼓励企业自建信息系统，并与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。2、企业双重预防机制实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 、体系文件等信息填写完整。3、信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。4、信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。信息系统中，企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项扣2分。风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完整的，缺一项扣2分。信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣5分，相关数据内容缺失的，缺一项扣2分。未在相关系统（包括自建系统）中录入相关信息的扣20分，未及时更新的扣10分。查资料、查信息系统：登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。未建立-40分持续改进（60分）评审（20分）1、企业每年至少对双重预防机制建设情况进行一次系统性评审。2、评审结束后，形成正式的评定报告。发生死亡事故后，应重新进行评定。3、将双重预防机制建设工作报告向所有部门、所属单位和从业人员通报。1、未开展双重预防机制运行情况评审的，扣10分。2、少于每年一次评审的，扣2分；无评定报告的，不得分；主要负责人未组织和参与的，不得分；评定报告未形成正式文件的，扣2分；评定中缺少元素内容或其支撑性材料不全的，每个扣1分；未对前次评定中提出的纠正措施的落实效果进行评价的，扣2分；发生死亡事故后未及时重新进行安全标准化系统评定的，不得分。3、未通报的，不得分；被抽查的有关部门和人员对相关内容不清楚的，每人次扣1分。查资料、查信息系统：评审记录或评审报告。注：企业进行首次双重预防机制建设评定验收时，本项目按满分20分计。未到评审时间，得20分更新(30分)1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现一项扣5分。2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣5分。3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5分。4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣5分。5、自建设运行以来未结合企业实际至少更新一次的，扣10分查资料、查信息系统：1、更新后的危险源辨识、风险评价记录2、风险管控清单3、隐患排查清单4、隐患排查记录及治理台账现场检查：现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。注：企业进行首次双重预防机制建设评定验收时，本项目按满分30分计。得30分沟通(10分)1、企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣5分。2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知的，发现一项扣5分。询问：各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。符合要求，得10分合计得分91.1分七、评价结果格尔木庆华矿业有限责任公司通过本次评价，本公司基本按照青海省两个体系文件，建立了金属非金属矿山双重预防机制体系，评价得分91.1分，总体符合要求，风险点的划分基本符合矿山企业实际情况，但也有考虑不周之处，在风险的辨识、风险的分级个别存在遗漏或等级不合理之处，需进一步梳理风险分级，核查风险管控措施，加强风险教育培训，严防风险演变成隐患，隐患演变成事故，确保双重预防体系有效运行。