国外电力改革对我国电力零售市场建设的启示

REFORMATION & STRATEGY 2009.4 INTERNATIONAL E X P E R IE N C E A ND C H I N A D EV EL O PME N T 国际经验与中国发展 2009年第4期 改革与战略 NO.4,2009 第25卷（总第188期） REFORMATION & STRATEGY （Cumulatively,NO.188） 电力产业的世界范围改革始于1982 年的智利，而1989年英国电力产业改革 对世界电力产业的影响极其深远，随之 电力产业改革的浪潮开始波及欧洲、北 美、南美和亚洲的一些国家和地区，形成 了一场世界性电力产业改革潮流。 我国的电力市场改革才刚刚起步， 当前我国的电力产业厂网已经彻底实现 了分离，但零售环节仍然与输配电网络 捆绑在一起。综观西方发达国家电力工 业的市场化改革，无一例外地都引入用 户对电力供应商的自由选择权，在发电 市场和零售市场两个市场上同时引入竞 争。通过公平竞争，用市场手段优化电 力资源配置，从而提高整个电力工业的 效率，降低电价。当前我国正在深化电 力改革，应该认真分析研究其他国家成 功的电力改革进程经验和应对问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 的解 决策略，为我国的电力市场改革进一步 构建完整的竞争性零售市场提供有益的 借鉴。 一、英国电力市场 （一）改革前的英国电力工业管理体制 改革前英国电力工业执行1957年 的《电力法》，由国有化的中央电力局 （Central Electric Genera-tion Bureau，简 称CEGB）统管英格兰和威尔士的发电、 输电和配电，垄断性经营，下属有12个 地区供电局，每个供电局对所划分的区 域内负责供电。另有一个协调组织—— 电力委员会（Electricity Council），负责电 力政策和法规的制定以及相关事务的处 理。苏格兰和北爱尔兰也有各级相应机 构进行区域垄断。其共同特点是集中、 统一、垄断和国有。 英国从1987年开始酝酿研究电力 体制改革问题，核心是私有化。1988年 1I月，议会通过了《电力私营化法案》； 1989年，颁布了新的《电力法》；1990年3 月 31日开始，按新《电力法》着手进行 改革。 （二）POOL模式 1．分解垂直一体化和私有化。英 国外电力改革对我国电力零售市场建设的启示 曾 鸣，周 健，于 滢，杨涛举 （华北电力大学工商管理学院，北京 102206） [摘要] 我国电力市场改革已经走出了第一步：厂网分开，实现了发电侧的竞争。但是真正完善的市场，还必须在售电侧引入 竞争，才能实现电力市场化改革的目的。因此，我们要及时建立起竞争性的电力零售市场，通过零售竞争，获得全面、充分的经济效 益。文章主要对英国、美国和北欧等电力产业改革比较典型的国家和地区的改革进行系统阐述，通过对他们的经验教训进行总结， 为我国进一步构建完整的竞争性电力零售市场提供有益的借鉴。 [关键词] 电力改革；竞争性；零售市场 [中图分类号] F407.61 [文献 标识 采样口标识规范化 下载危险废物标识 下载医疗器械外包装标识图下载科目一标识图大全免费下载产品包装标识下载 码] A [文章编号] 1002-736X(2009)04-0179-04 Experience from the Reform of Foreign Electric Power: A Good Reference for the Funding of Retail Electricity Market Zeng Ming, Zhou Jian, Yu Ying, Yang Taoju (School of Business Administration, North China Electric Power University, Beijing 102206) Abstract: Electric power industry reformation is very beginning in China, competitive mechanism has been led among generating plants due to departing plant and network. As a result, the purpose of power marketization will be accomplished through founding a competitive retail market. Therefore, a reformed and competitive retail electricity market will bring out all-around sufficient economic benefit. This paper primarily discuss several typical countries which succeed in reforming of electrical power such as UK, US, there are many experiences value for us to learn from. It can be used in funding our retail electricity market which is an important part of competitive market in China. Key words: electric reform; competitive; retail electricity market [作者简介]曾鸣（1957-），男，山西太原人，华北电力大学工商管理学院教授，博士生导师，研究方向：电力市场理论与应用研 究、电力经济、电力需求侧管理；周健（1965-），男，内蒙古包头人，华北电力大学工商管理学院博士研究生，研究方向：电力市场理 论与应用研究；于滢（1984-），男，河南新乡人，华北电力大学工商管理学院硕士研究生，研究方向：电力市场理论与应用研究；杨涛 举（1981-），男，山西河津人，华北电力大学工商管理学院硕士研究生，研究方向：电力市场理论与应用研究。 179 REFORMATION & STRATEGY 2009.4 国际经验与中国发展 IN T E R NA TI O N A L E X P E R IE N C E A N D C H I N A D E V E LO P ME N T 国首先将原来的发电、输电、配电统一经 营的中央电力局（CEGB）分解成三个部 分。（1）发电部分建立了三个独立经营的 发电公司，即国家电力公司（NP）、国家 电能公司（PG）、国家核电公司（NE）和一 些独立的私人发电企业（IP）。国家电力 公司和电能公司于1992年实行私有化， 成为股份公司，政府现只拥有40%的股 份。国家核电公司由于成本较高，不具 备竞争力，仍归国家所有。（2）输电部分 建立了国家电网公司（NGC），主要经营 输电系统，于1995年 12月成为股份公 司。该公司现与一家天然气公司合并， 改名为国家电网天然气公司。主要经营 英国与美国的电力和天然气传输系统。 与此同时，英国建立了一个电力市场交 易机构，名为电力联合运营中心（称为 Power Pool或POOL），由国家电网公司负 责运行。（3）配电部分由新建立的12家 地区电力公司（REC）取代原来的地区供 电局，完全私有化，主要负责配电系统， 并将电卖给终端用户。部分地区性电力 公司还有发电厂，具备发电能力。 2．POOL电力库。建立了竞争性电 力批发市场来打破原来中央电力生产局 对电力批发的垄断。在电力批发市场 中，建立了电力联合运营中心，即电力库 （POOL），进行电力市场交易。供电公 司、批发商、零售商及用户，除直供户外 都必须通过POOL来购买电力，电力库实 际上承担了单一购买的任务。 3．零售市场的开放。英国政府通 过建立竞争性的电力零售市场打破原来 地区电力局对电力零售业务的地区垄 断。在电力零售市场上，配电商从电力 批发市场批发电力，再零售给大小终端 用户。其引入竞争的方法是：首先电力 大用户有权选择自己满意的供电商，然 后逐步缩小大用户的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，最终过渡到 所有用户都能选择自己满意的供电商。 （三）NETA模式 自从1989年英国实行电力市场化 改革以来，POOL模式经历了十年的风 雨，取得了巨大的成果：发电量足以满足 需求，市场稳定，竞争增加，电价也在降 低。但同时，它的缺陷也渐渐暴露了出 来：定价缺乏足够的竞争；以发电竞价为 主，相对缺乏用户和需求方的参与；投标 和定价过于复杂；容量费用不能正确反 映短期和长期容量需求；少数发电商可 以操纵电价，造成价格走势不尽合理；电 力库的管理过于集中，成员资格是强制 性的，不利于公平、公开、公正的原则；电 力库的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 过于僵硬，阻碍了对制 度的改革。因此，在政府的领导下，1999 年7月，由新合并成立的天然气和电力 市场办公室（Ofgem）正式提出“新电力交 易制度（NETA）”的详细文件，并于2001 年3月27日正式实施。 与电力库模式相比，NETA 模式更 具有市场化的交易特点，其基础是发电 商、供电商、中间商和用户之间的双边交 易。其主要由四个方面构成：（1）远期合 同市场；（2）期货期权市场；（3）短期双边 市场；（4）平衡市场。 通过分别申请、颁发配电和售电执 照，英国电力市场目前已实现了配电、售 电业务的彻底分开，出现了若干个地区 配电系统运营商（DNO）和售电商（Sup- pliers）。所有的用户，无论其规模大小， 均可自由选择售电商，从而实现用户侧 市场的完全竞争。 （四）BETTA模式 在英国的第一次电力改革中，苏格 兰没有建立一个竞争型的批发电力市 场，两个垂直一体化的公司垄断了苏格 兰地区的发电市场，造成苏格兰地区的 电价一直处于比较高的水平。为了实现 更大范围内的市场有效配置电力资源， Ofgem提出将NETA推广到整个不列颠 地区（Great Britain），在GB范围内建立一 个统一的不列颠电力交易与输电制度 （BETTA），让不列颠三大地区所有市场 实体在同等条件下进入统一的市场，所 有的市场参与者都被允许在整个英国进 行自由电力贸易。 英国政府通过的《2004年能源法》为 在英格兰、威尔士、及苏格兰三大地区建 立一个统一的竞争批发电力市场以及 BETTA及其它各方面机制创造了基本的 法律框架。 从2005年4月开始，英国电力工业 以实施英联邦电力贸易和传输协议 （BETTA）为标志进入另一个新时期。这 一时期，英国电力系统将作为一个统一 的系统，由国家天然气公司在现有的市 场机制下经营运行。 二、美国电力市场 与英国自上而下的纵向分离的电力 市场化改革不同，美国电力市场化进程 更接近于自然历史过程，以一系列法案 的颁布和实施为标志进行电力市场改革 的逐步完善。1978年，公用事业管制政 策法出台，允许企业建立电厂并出售电 力给地方公用事业公司。1992年，能源 政策法案出台，同意开放电力输送领域， 但仅限于数量大的买方和卖方，而不允 许个人消费者进入，并要求在电力批发 市场引入竞争。1996年，联邦能源管制 委员会（FERC）要求开放电力批发市场， 要求将发电、输电、配电、供电分开，建立 开放的电力批发市场及零售市场，明确 厂与网必需进行功能性分离，分开核 算。1999年，FETC发布了2000号法令， 建议所有电力公司自愿加入区域输电组 织（RTO），以建立区域电力市场。2002 年7月，FERC提出了标准化电力市场设 计（SMD），将改革推进到第三阶段，即以 强制手段不断改革，开放准入输电价格， 推动全国输电服务和批发电能市场的统 一标准。 美国电力改革模式由各州根据厂网 分开、引入竞争的原则自主确定。一般 由州公用事业管理委员会向州议会提出 改革方案，通过后再分步实施，改革方案 以现有大公司为基础，厂网分开，电力交 易可以因地制宜地采用不同模式，故各 州采用的电力改革模式是不同的。 （一）加州电力市场 美国电力改革是从加州开始的， 1996年8月，加州议会通过1890号关于 电力改革的议案，同年9月经州政府批准。 加州由于过分相信市场的力量，相 信市场能解决一切问题，大部分照搬英 国改革模式，因此设计的改革方案中存 在固有的缺陷：一是强迫电力公司出售 50%的发电容量，而同时没有要求电力 公司和发电商之间签订长期稳定的供购 电 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ；二是要求电力公司必须100%从 180 REFORMATION & STRATEGY 2009.4 INTERNATIONAL E X P E R IE N C E A ND C H I N A D EV EL O PME N T 国际经验与中国发展 现货市场购电，没有期货市场，市场无法 反映长期供求关系的价格信号；三是缺 乏科学合理的价格指导机制，对最终用 户的零售价格冻结，而批发市场价格可 以大幅度波动和上涨，使得处于中间环 节的电力公司无所适从，价格倒挂，最终 申请破产保护；四是保证电网用电增长 需要的供电责任不落实，将这一责任寄 托于市场的自我调节。另外，环保主义 者对环境保护的不切实际的苛求，也是 造成加州10年没有建发电机组、投产新 的输电线路的原因之一。 正是由于加州没有处理好市场开放 和发展的关系，对市场的过分依赖、放松 管制超出了电力产业特殊性所容许的程 度，把庞大的电力市场处于即时的交易 状态，当电力处于高峰状态时，整个电力 市场和电价处于十分不稳定的状态，一 旦电力需求急剧增长，很容易会在负荷 高峰期间爆发电力危机。因此，实践证 明，加州的改革是失败的。 （二）PJM电力市场 美国最大的东部PJM电网根据实际 情况选择了纵向整合的电力改革模式， 获得了成功。具体做法是：将各电力公 司发电、输电、配电、供电进行功能性分 离，财务分开核算；将输电分离交给系统 独立运行者（ISO）管理，不要求强制出售 发电厂，引入竞争机制，逐步放开供电， 用户有权选择供电商；PJM负责输电系 统经营，进行职能管理，提出输电计划对 发电厂进行调度，不拥有输电资产，公平 为市场参与者提供输电服务和电力交易 市场。 PJM电力系统的组织结构和规模类 似于我国的区域电力系统，主要负责美 国大西洋沿岸中部五个州及一个特区电 力系统的运行与管理。它们分别是宾夕 法尼亚、新泽西、马里兰、特拉华、弗吉尼 亚（部分）及华盛顿特区。 PJM负责运营的主要有两个市场： 容量市场和能量市场。这两个市场完全 独立运营。能量市场与其它地区的市场 大致相似，容量市场是其独有的。 按照宾西法尼亚州立法机构1996 年的规定，从1999年1月1日起，该州所 有的电力用户都可以自由选择电力供应 商，即拥有零售选择权。为了配合宾西 法尼亚州电力零售市场的开放，PJM 在 1998年设立了容量市场，主要从事容量 信用的交易。容量信用是指完全可用的 发电能力。 电力零售市场开放后，每个负荷服 务企业都必须履行其容量义务。日容量 义务的大小取决于每个企业所有终端用 户的负荷之和。当负荷服务企业可用的 发电容量资源不能满足其容量义务时， 该企业就必须在容量市场上购买差额的 容量信用，否则将受到惩罚。 PJM容量市场的建立，对于保证所 有的电力供应商，无论其规模大小，都能 够平等地参与电力零售市场竞争具有十 分重要的意义。作为终端用户行使零售 选择权的结果，几乎所有电力供应商的 终端用户数目和负荷大小都处在一个动 态的变化过程中。各种规模的电力供应 商都可以通过容量信用买卖来参与电力 零售市场的竞争，这就大大降低了电力 零售市场的准入门槛，吸引大批中小企 业进入这个市场。数目众多的竞争者涉 足电力零售市场极大地削弱了大型电力 供应商的垄断地位，促进了零售电价的 下降，最终使广大电力消费者受益。 三、北欧电力市场 北欧四国中，挪威于 1990 年颁布 《能源法》，对所有发电商和所有零售用 户开放电网，自由办电厂。1991年，发电 商、供电商和大用户进入电力库。在发 电侧实行竞价上网，在配电侧实现零售 竞争。在零售市场上，供电商可以直接 供电给用户，也可以通过中间商和零售 用户签订售电合同来提供供电服务。 瑞典于1992年颁布电力市场竞争 法，开始进行结构重组与股份化。1993 年提出自愿型电力库方案（和挪威电力 库联网），进行零售市场改革的研究。 1995年颁布电力交易竞争法案，确定管 制框架，设计改革方案。1996年正式进 行改革，电网对所有发电商和所有零售 用户开放，在法律上保证他们自由进出 发电和供电领域。在零售市场上与挪威 的做法相同。 芬兰与丹麦于1992年进行结构性 重组，1994年形成电力库，1995年实施 电力市场条例。在自由化和电网准入 上，也与挪威、瑞典两个国家相同。在零 售领域不同的供电商和零售用户（1996 年，大于0.5MW的用户；1997年，所有用 户）都可以通过签订供电合同开展竞争。 四、中国可借鉴的经验教训 尽管各国竞争性电力零售市场建立 的情况由于各国政治、经济和文化的不 同，各国电力产业的发展情况和投融资 环境不同以及各国人口和地理特征的差 异而有很大的不同。但是，各国改革的 目标却基本一致，即打破垄断，引入竞 争，构筑规范有序、公平竞争的电力市 场，努力提高效率，降低成本和电价，提 高服务质量，以保障广大电力用户的合 法权益。而且各国的改革都触及到打破 电力产业的垂直一体化垄断以及在垂直 一体化分离的基础上引入竞争，建立竞 争性电力市场两个方面。 从国内和国际的经验看，不论各国 如何打破电力产业的垂直一体化垄断， 只要零售环节与输配电网络或者配电网 络没有分开，零售环节就可以依托电网 实现对电厂和用户的双重垄断或者对用 户的垄断。因此，要引入公平有效的竞 争，必须对电力产业各环节进行垂直分 离，彻底割裂零售环节与电网之间的纽 带。而引入竞争的途径是在电力产业建 立完整的竞争性电力市场，包括在发电 环节建立竞争性电力批发市场和在售电 环节建立竞争性电力零售市场两个部 分，即“在建立竞争性电力批发市场的基 础上，向单个电力用户开放市场，允许电 力最终用户自由选择零售商”。 因此，我国要构建完整的竞争性电 力市场，必须首先彻底打破电力产业的 垂直一体化垄断，将发电、输电、配电和 售电四个环节进行垂直分离，而且不仅 在发电侧引入竞争，建立电力批发市场， 更为重要的是在售电侧引入竞争，通过 用户自主选择零售商建立电力零售市 场。各国成功的改革建设经验给我们的 启示大致可以归纳为以下三个方面。（1） 准备充分，先行立法。各国在改革之前， 181 REFORMATION & STRATEGY 2009.4 国际经验与中国发展 IN T E R NA TI O N A L E X P E R IE N C E A N D C H I N A D E V E LO P ME N T [上接第114页] 都有政府部门或相关机构出台的一系列 政策法律法规作为行为规范准则，这是 由电力工业在整个国民经济中的重要地 位所决定的。（2）统一规划，多方协调。 由于电力市场化改革的复杂性和特殊 性，涉及到诸多利益格局的重新分配，决 定了这种改革的突出特点是需要从体 制、法规、技术等各方面综合配套推进， 需要云集电力内部、社会上经济和法律 等许多方面的专家的共同参与，在政府 的协调和主持下稳步推进。同时，结合 我国国情，对各个方面详细规划、提出解 决方案。（3）总体设计，分步实施。电力 市场的建设不可一蹴而就，需要逐步推 进。电力改革是涉及到电力体制的整体 改革，因此可以说改革是宏观性的总揽 和把握，然后分步推进，逐步实施，从发 电企业的竞争，到售电市场的开放都是 渐进式的，都必须经历逐级开放、竞争逐 步放大的过程。每个成功改革的国家都 是在改革中不断地发现新问题，不断地 进一步改革解决问题。 [参考文献] [1]胡朝阳,王亮,韩祯祥.美国东部 PJM电力市场的特点分析[J].农电管理, 2004,(2):40-42. 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[责任编辑：唐玉萍] 务系统的目的在于通过公共服务实现政 府目标。在图-2中存在反馈线（虚线）， 即提供公共服务的组织能够根据一般产 出和特殊产出的情况对基本投入进行调 节，并由此影响内部管理系统，最后对产 出进行改善。当产出与目标存在较大差 异的时候，通常组织会首先检查投入情 况是否与当前管理吻合；其次，会考虑到 内部管理的顺畅问题和是否存在执行过 程监督不到位等问题；最后，通过对投入 中间管理过程的调控，对产出情况进行 改进。 四、小结 民族地区公共服务能力解释结构模 型实现了以下几个目标：弥补了当前公 共服务能力仅有要素文字阐述，没有要 素及要素关系的结构表达；从投入到产 出的动态过程中，掌握公共服务能力的 形成、提高、调整，从系统角度全面分析 系统要素与系统功能的关系，提升了对 公共服务能力的权变解释能力；模型具 有良好的层次关系，非常直观地阐述了 不同要素之间直接或间接的关系。该结 构模型不是凭主观判断得到的，而是通 过模型技术来找出系统要素之间的客观 关系，既考虑了公共服务能力的一般性， 又考虑了民族地区公共服务能力的特 性，拓宽了模型的应用范畴。 [参考文献] [1]杜钢建.政府能力建设与规制能 力评估[J].政治学研究, 2000,(2):54-62. [2]李松林,李世杰.创建服务型政府 中的政府能力建设[J].行政与法,2006,(5): 25-26. [3]彭国甫.地方政府公共事业管理 绩效评价指标体系研究[J].湘潭大学学报 (哲学社会科学版), 2005, (5):16-22. [4]盛明科,李林.地方政府公共事业 管理绩效评价的因子分析[J].理论与改 革,2006,(2):71-74. [5]汪应洛.系统工程理论、方法与应用 [M].北京:高等教育出版社, 2001.15-26. [6]汪永成.中国现代化进程中的政 府能力-国内学术界关于政府能力研究 的现状与展望[J].政治学研究, 2001,(4): 80-88. [7]尹继卫.中国政府公共服务能力 建设思考 [J]. 中国行政管理,2004,(8): 74-75. [8]曾小龙,史传林.当前农村公共服务 供给分析[J]. 改革与战略,2008,(8):76-79. [9]张刚,徐贤春,刘蕾.长江三角洲16 个城市政府能力的比较研究[J].管理世 界,2004,(8):18-27. 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