环境管理体系审核通用检查表

...环境 管理体系 怎么建立质量管理体系环保管理体系it运维服务管理体系质量体系程序文件项目安全生产管理体系 审核通用检查表企业名称审核原则:ISO14001制定日期:要求事项检查项目4.1组织是否建立并保持了总要求环境管理体系环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介,厂区或小区的简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页4.2环境针最高管理层是否制定了本组织的环境针最高管理者是否批准,签署了环境针环境针是否与本组织的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应环境针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺环境针中是否包含遵守法律,法规及其它要求的承诺环境针中是否包括环境目标,指针的框架部环境管理体系审核检查表制表人:批准人:提文件实地录问记查阅查看最高管理者是否签署○○实际查看环了环境管理体系文件境针发布令?环境管理体系文件是○否覆盖了ISO14001的所有条款?由谁主持制定的?○时,地制定的?○如制定的?○由谁批准的?○时批准的?○组织活动的性质和环○境影响是什么?组织的产品的性质,规○模及其环境影响是什么?组织的服务的性质,规○模及其环境影响是什么?○看环境针加以确认○看环境针加以确认○查阅环境针予以确认z...审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事检查项目提问文件实地记录项查阅查看4.2是否传达到全体员工并如向全体员工传达的?○环境针付诸实施采取了哪些式?取得了怎样的效果○上级组织有否环境针?○询问员工是否同上级组织的环境本组织的环境针是否○针相协调征得上级组织的同意?是否以上级组织的环○境针为基础?为公众获得环境针提○供了种便?○针对照时,地可以获得?○是否可为公众所获得是否有定期评审规定?○○实地查看是否进行过评审?评审,修订的依据是什○○实地查看最高管理者是否定期评么?○审,修订环境针○○识别时是否应用该程4.3.1是否建立了识别环境因序?○环境因素素评价环境影响程序识别的围和对象是否对组织的活动,产品是否有环境因素清单?或服务的环境因素做了识别的过程识别采用的法收集的原始资料○用什么法和怎样识别的○z...审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.31.1识别环境因素应把握哪是否考虑三种状态?○环境因素些要点是否考虑三种时态?○应考虑到的主要面是○否有否有遗漏?是否考虑到可对其施○加影响的环境因素?如进行环境影响评价的评价是怎样进行的?有无评价准则?○有无重大环境因素清○单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否环境因素的信息能否及进行了评价和事前评时更新价?在制定环境目标时是否有无更新信息的规定?○考虑了重大环境因素是否按规定实施更新?哪些重大因素列入目○标?其它因素如控制?是否建立了识别和获得4.3.2相关法律法规的程序该程序是否明确了获○法律和其它得法规的途径?要求该程序是否规定了对○法规变更信息的跟踪z及负责人?该程序是否规定了法规信息的部传达要求及职责?...○审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.3.2实施上述程序的结果相关法规清单○法律和其它相关法规容和要求明○要求细表法规要求特定设备登○○记表程序中是否包括法规信法规要求特种物资登○○息及时变更的规定记表组织如使职工了解有关由谁负责?○的法规信息做得如?○法规信息如进行部沟○本组织的守法情况通?谁负责?职工是否意识到不遵○守法规的后果?过去、现在有无违法?各项排放指标是否清○楚?有无超标排放?4.3.3组织是否设定了环境目目标是如确定的?目标和指针标和指针指标是如确定的?是否经领导批准?○是否形成文件?○设定目标指针时应考虑是否体现了环境针?○z的一些面目标、指针是否得到落实审核日期:受审部门:...是否考虑了重大因素?○是否考虑了法规要求?○是否考虑了相关要求?○是否体现了持续改进?有关职能和层次是否○均有相应的目标、指○○针?审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.3.3目标是否具体、指针是○目标和指针否量化?是否设置了可测参数?○是否明确了执行部门○和负责人?是否已向有关人员传○达?有关人员是否清楚?目标、指针是否定期评环境目标、指针是否定审、修订期评审、修订?依据什么评审、修订?如体现持续改进?4.3.4环境管理案组织是否制订了环境管案是如制定的?○理案是否所有的目标、指针○都有相应的案?案是否经过充分论证○和批准?环境管理案的容是否满是否明确了责任人?○z足规要求案是如监督实施的案能否保证目标、指针的实现...是否明确了实现目标○○指针的措施、法?是否明确了时间要求?○是否规定了资源保证?○○是谁负责案实施的监督?如验证案实施的效果?是否存在一个评审案的过程?是否所有的目标、指针都有相应的案?○审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.3.4有关人员是否参与案○环境管理案的制定?案是否及时修订什么情况下修订案?是否进行过修订?有无各相关部门和岗位计划是否分年度?○的实施计划计划是否经批准?○4.4.1组织结构和为实施环境管理体系是是否有环境管理体系○职责否明确规定了组织的组围的组织结构图?织结构、职责、权限各有关部门的职责权○限是否明确?是否文件化?各类人员的职责、权限○是否文件化?最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确○其各项职责?最高管理者是否任命○○z了管理者代表,并规定其职责、权限?管理者代表的职责、权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况?有关职责、权限如传达到各部门、各类人员的职位的责权限是如传达的?各有关人员是否明确各自的职责权限?...○○○○审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.4.1各类人员是否明确完○组织结构和成职责任务与实现环职责境针之间的关系?4.4.2是否建立了确定培训需培训需如确定的,需求○培训、意识求和实施培训的程序情况如?和能力组织是否制定了实施培组织是否根据培训需○训的具体计划制定了培训计划?是否有与实现针、目标○指针相关的知识培训?是否有提高职工环境意识的培训?○○是否有针对可能具人重大环境影响岗位的○○z...操作人员的特殊培训?上述重点容的培训是培训程序和培训计划是否得以实施?得以有效实施对审员是否进行了培训?应急响应的训练是否进行了?培训是否有教材?对临时工是否培训?培训是否有记录?培训的记录和评价培训是否考核?接受培训的人数和比例?经过培训的人员是否达到了规要求的a~d的效果?○○○○○○○○审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.4.2是否根据需要制定、评审○培训、意识和修订培训计划和能力应接受培训的人员是否○都经过了培训供和承包是否需要培训?培训的容○效果如培训的效果○对从事可能产生重大环哪些人员属于这类人○境影响的工作人员是否员,是否明确?进行了培训,效果如这类人员是否都接受○○了适当培训?这类人员是否都能胜○任所担负的工作?z...4.4.3有关环境问题的信息的是否有与环境因素及信息交流接收、传达、调整和作废环境管理体系有关信的程序是否确立息的部交流程序?是否有对外部相关信息的接收、答复的程序?是否文件化?外部人员获取环境针的途径和法程序中是否规定了有关是否规定有关重要环记录境因素的外部交流记录?接收和答复职工意见建议的过程和记录通报组织环境针和环境是否同小区和围居民表现的过程进行过信息交流?将环境管理体系审核和是否通报了有关人员评审结果通报组织所有采取种式?有关人员的过程是否彻底?○○○○○○○○○审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.4.3异常、紧急情况下的信○信息交流息如交流同外部相关的信息交流是否参加政府环保机○是否进行构组织的活动?是否参加环保团体和○地域的环保活动?职工是否积极参加保○护环境的志愿活动?是否同供和承包交流○○z...环境信息?4.4.4本组织环境管理体系文与环境管理体系相关环境管理体件的结构是否明确的文件有多少?有否有系文件摘要或目录?环境管理体系文件是书电子形式文件使用是○面形式还是电子形式否有效?环境管理体系文件是否环境 管理手册 培训机构运营管理手册1项目标准化管理手册碧桂园销售管理手册园林景观工程管理手册人力资源管理手册 的容是○描述了核心要素及其相否满足ISO14001要互关系求?环境管理体系要素间○的逻辑关系、文件的接口是否清楚?相关文件是否齐全 表格 关于规范使用各类表格的通知入职表格免费下载关于主播时间做一个表格详细英语字母大小写表格下载简历表格模板下载 、记录、报告、作○业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等相关文件的查询途径有否规定查询相关文○件的途径?文件是否便于查阅?○审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.4.5组织是否建立并保持文文件是否有固定的保○○文件控制件控制程序管场所和保管法?是否规定及时和定期○评审文件的时效性?是否规定重点岗位都○○应得现行有效文件?z...是否规定了失效文件○○的处置办法?失效但需保留的文件○是如标识的?能否防止文件误用?○是否明确规定了制定、评程序是如规定的?○审、修订文件的程序与职如实施的?责由谁负责实施?是否有记录?○文件编写的质量要求所有文件是否字迹清○楚?所有文件标识是否明○确?所有文件是否均注明○制定或修订日期?文件管理的具体工作是文件的标识、分类、归○○否到位档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定,执行情况如?4.4.6组织是否根据针、目标和运行控制指针确定了与所有标识的重要环境因素有关的运行与活动重要环境因素有哪些?与其相关的运行与活○动确定了吗?○审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.4.6确定了哪些运行与活○运行控制动?如确定的?○z...时确定的?○对上述运行与活动是否对缺乏程序指导可能○○进行了策划,是否有程序偏离针、目标的运行是之类的规定否制定和保持了管理程序?组织所使用的产品和○○服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序?与环境有关的设备,是○○否有日常管理规定?是否有原材料供应的○环境影响评价程序?化学品和设备入厂前○是否评价?有无程序?运行控制程序是否被认运行程序中是否有运○真执行、是否有效?行标准之类容?对关键设备和工序是○○否明确了须监测的容和控制限界值,有无支持的作业文件?程序、作业标准是否被○○认真执行?是否超越控制界限?是否向供和承包通报○了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息?审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看z4.4.6有关的直接责任者是运行控制否按程序的规定实施其职责?是否按要求记录?...○○4.4.7是否明确哪些设备和作设备是否明确了?应急准备和业可能发生具有重大环作业(岗位)是否明确响应境影响的事故或紧急状了?态可能发生的事故或紧急状态是什么?以往是否发生过?一旦发生会产生怎样的环境影响?是否建立了应急准备与是否有程序?○响应程序程序中是否规定了确○定潜在事故或紧急情况的容?是否针对潜在事故和○紧急情况规定了处置对策?依据程序作出响应,能否针对事故和紧急状态防止或减少环境影响采取的对策能否起作用?对策是怎样确定的?是○否经过论证?是否有明确的处置程○序、法、措施和组织领导?是否有明确的职责和○资源保证?审核日期:受审部门:审员:○○○○注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表z...审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.4.7有无与相关部门联络○应急准备和的规定?响应有否对程序进行定期演如规定的?○练的规定是否演练过?演练的效果如?○是否根据演练结果对○程序加以修改?有无上述记录?○是否有对程序进行修订什么情况下修订?的规定是否明确规定当事故○或紧急状态发生后要对程序予以修订?修订过程是否进行评○审?对纠正措施和程序更○改是否记录?4.5.1组织是否建立并保持监该程序是否包括了对○○监测和测量测和测量程序可以具有重大影响的关键活动的关键特性进行例行监测和测量的规定?关键活动及其关健特○○性是否明确?这些特性是如确定的?○有哪些?由谁、时确定的?○通过对这些特性的例○行监测和测量,能否保证相关活动个于受控状态?审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)z...企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.5.1该程序中是否包括对目能否追踪目标和指针○监测和测量标、指针及管理案完成情的执行情况:况的监测是否包括对环境管理○案执行情况的追踪?对具有重大影响的运行能否获得环境绩效信○与活动的环境绩效是否息?有无测定记录?测定程序中是否包括对环境是否检查运行控制程○管理体系日常运作的检序?结果如?查是否检查应急准备与○响应程序的执行情况?是否检查作业文件的○执行结果?对重点工序、设备的日○○常监测,是否有记录?有否定期评价法律、法规程序是怎样规定的?○符合情况和程序是否按规定执行了?○○测定了哪些环境绩效○信息?对比(评价)标准是如确○定的?评价工作时、由谁进行○的?评价结果是否有记录?○评价信息是否向有关○○面及时通报?测定值异常时应如处置是否有明确的报告程○序?向谁报告:出现异常之后是否采○○取了处置措施?处置是否生效?○○z...审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.5.1是否有记录?○监测和测量是否对监测设备的校准监测设备有否校准规○和维护作了规定,是否按定或程序?程序要求保存记录哪些设备必须按规定校准?是否明确了设备管理○○的责任部门和责任人?监测设备是否贴有校○准有效期的标志:监测设备的校准记录○是否妥善保管?4.5.2不符合纠正组织是否建立了采取纠是否包含对不符合的○与预防措施正与预防措施程序原因进行调查的容?是否明确要求须针对○不符合的原因采取防止再发生的纠正措施?是否明确规定调查和○采取纠正措施的职责权限?纠正与预防措施程序是在日常监督和审时是○否得到实施否发现了不符合?对已经发现的和潜在○的不符合是否进行了调查?结果如?采取了怎样的措施?纠正措施的实施效果○○如?能否防止不符合的z...再发生?对潜在的不符合是否○○进行了原因调查?审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.5.2是否采取了预防措施?○○不符合纠正措施是否与该问题的与预防措施重性和伴随的环境影响相适应?所有措施是否完成?是○○否生效?有无记录?伴随纠正、预防措施实施对来自政府的监督和○的文件更改和信息交流居民的投拆,所采取的纠正措施是否进行了报告和交流?程序中有无关于纠正○预防措施涉及文件更改的规定:是否按规定对相关文○件进行更改?更改后的文件执行情况更改后的文件是否得○○及记录到实施?有否记录?4.5.3记录组织是否建立了对记录本组织与环境管理有○进行管理的程序关的记录有哪些?程序中是否对记录的○标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理容做了规定?z...程序中是否包含对记○录的质量要求?是否有保存期限的规定记录是否便于查阅?程序的执行情况程序的有关规定是否被认真执行?○○审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.5.3对记录的管理是否符○记录合程序规定?记录的质量如?○○记录是否被妥善保管,○○能否防止损坏、变质和遗失?记录的作用(功能)为实施有效的环境管○理,本组织需要哪些面的环境信息,现行记录能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?为实现环境目标,本组织如跟踪环境行为参数及其它有关数据?记录能否做到相关活动、产品或服务的可追○○溯性?职工在需要时能否从组织的记录/信息管理○○系统获取相关信息?环境记录系统中是否包z...含下列项目:环境因素调查记录1.环境因素和环境影响评环境因素清单价记录环境影响评价准则环境影响评价记录重要环境因素清单关键设备台帐适用法规清单及法规2.与适用的环境法规要求要求事项一览表○事项相关的信息审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.5.3政府及小区的要求○记录本组织的规定○3.与环境针、目标、指针的能源消耗记录○实现程序有关的记录资源利用情况统计表○废弃物排放量统计表○其它环境因素记录○4.环境管理案5.环境教育、培训对不同层次人员的培○训记录对特殊岗位的培训计○划、结果记录审员培训计划、结果记○录其它培训(环境意识、○环境针、环境管理体系知识、法律、法规、环境管理体系文件、专业知识和技能)记录6.信息交流记录部环境信息接收回答z记录外部环境信息接收回答记录7.与供和承包相关信息的 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 、契约书、可书记录有关环境信息的交流记录8.紧急事态的准备和应对紧急处置过程记录记录紧急处置报告书响应程序训练记录程序修改记录9.监测和测量记录重要环境因素监测记录...○○○○○○○审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.5.3水、气、声、渣等测定○记录记录监测设备检定、校正、○修理记录10.纠正的预防措施记录不符合原因调查记录○纠正和预防措施执行○情况记录文件更改记录○11.环境管理体系审核记录部审核记录○不符合报告表○12.管理评审记录部(含外部)审核报告○管理评审计划○评审记录○组织是否建立了环境管4.5.4理体系审核程序程序中是否包含审核○环境管理体的围、频次、计划、法z系审核是否根据程序的要求编制了审核计划(案)...以及实施审核、报告结果的职责与要求?案是否明确了审核的○目的、围和审核准则?被审核的部门及有关责任人○环境管理体系要素和优先事项○明确参照文件现场审核的预定日期和场所○审核组成员姓名日程表(含与管理者交○流的会议)审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.5.4环境审核报告书的容、○环境管理体发布时间及发放围系审核对文件保存的要求事项○是否制定了年度环境是否定期进行环境管理审计划?○体系审核计划是否经管理层批准?○计划是否发给有关面(被审核部门、审核组○及管理者)?是否按计划实施了审核?○审员是否经过培训?是z...是否指定(任命)了部环否具备相应的能力?○境管理体系审核员审核组能否独立地进审核活动是否按程序和行审核?能否保持公案(计划)进行,审核结果正?能否判定环境管理体系审核是否全面,是否覆的符合性和有效性盖了所有要素和所有部门?审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动)和重要因素?审核用检查表是否充分、符合要求?是否按程序进行,是否符合审核原则?○是否由与被审核对象无直接责任人员执行审核?○审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.5.4审核结果如?不符合是○环境管理体如纠正的?系审核环境审核报告书报告书的容是否全面?能否说明问题1.判定环境管理体系是否符合预定安排和标准要求;2.环境管理体系是否得到了正确的实施和保持报告书的特定事项是○z...否遗漏(如:日期、组长签字、发放围、附件等)评审的时间间隔是怎4.6是否有定期进行管理评样规定的?○管理评审审的规定?是否按规定的时间进行了评审?○最高管理者是否主持了管理评审?○评审前是否收集了必要信息并向评审人员提供?○是否针对审的结果?是否充分分析了客观○管理评审过程中做为评环境(法规、市场等)的○审依据的容是否明确变化?对由此而引发的环境针、目标以及环境管理○体系其它要素修正的必要性审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)企业名称部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查看4.6环境目标、指针的完成○管理评审情况持续改进的承诺○评审能否达到其预定的能否确保环境管理体○目的系的持续适用性、充分性和有效性?经过评审后是否提出○了需要加以修正的针、目标和环境管理体系z...的其它要素?有无不符合、如纠正○的?有无评审记录和形成○的其它文件?评审的后续工作进展○○情况审核日期:受审部门:审员:注:“记事”栏:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)z