内控工作计划

精品文档精品文档精品文档内控工作 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 内控工作计划1我从事银行工作多年，服务过成千上万的客户，工作中不断地提醒自己要工作仔细，态度谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成就显著，获得了客户的认可和拥护。根据我行08年一年来会计结算工作的实际情况，年的工作主要从三个方面着手：抓服务、抓质量、抓素质，现就针对这三个方面拟订出银行个人工作计划：一、20xx年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的利害直接影响到我行的信誉、我行一直倡导的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将持续执行，并做到每个职工能耐心对待每个顾客，让客户满意。、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不仅仅在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了持续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、BSP航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速公路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争能力。、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉个人业务以更好为客户服务，。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各种的原因还没有能做到真实的综合，是我营业部工作的一个短缺。、以银行为讲堂，明年我们将举办更多的银行结算办法讲座，增加人们的金融知识，让客户多认识银行，贴近银行进而融入到我行业务中。、持续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广使用网上银行业务。二、强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。随着近年来金融犯法案件的增多，促进我们对操作的 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、制度的执行有了更高的要求、敦促科技部门对我营业部的电脑接口赶快改换，然后严格按照综合业务系统的要求推行事权区分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高拘束力。、进一步加强重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理（保证我行开户单位的质量）和上门服务。、拟订出财务人职工作计划，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭据的使用和保存。、重点推行支付密码器的销售工作，保证银企结算资本的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。、规范业务操作流程，加强总会计平时检查制度以实时发现隐患，减少差错根绝结算事故。、确实执行对分理处的业务指导与检查。、做好会计核算质量的定期查核工作。三、以人为本提高职工的全面素质。职工的素质怎样是银行可否发展的根本，在当前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争和风险，所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化涵养。在用人上以职工的能力且要能发挥职工最大潜能来确定适合的岗位，进而提高职工的.积极性。、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更加了提高职工的业务水平。、勤做职工的思想工作，关心鼓励职工，加强职工的心理素质。、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个职工从单调的操作向混淆多能转变。内控工作计划2按照《公司内部控制基本规范》及配套指引的要求，及公司内部控制工作规划。201x年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。（一）积极宣贯《内部控制手册（201x版建筑、筑炉分册）》在新手册宣贯基础上，要求各单位有关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理合用流程、重要风险和重点控制点，确实做到业务岗位归口管理。（二）加强内控基础管理，优化业务流程201x年内控管理工作的思路是：持续深入制度建设，推进岗位 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，持续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，经过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精美化、管理的新进步。（三）以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突出重要、重要风险控制和平时看管工作，提升工程（包括但不限于）估算成本和结算效率水平，有效提高业务管理控制能力。各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理合用流程、重要风险和重点控制点，落实合用流程及风险控制分派到专业部门和业务岗位，加强专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标查核为手段，完善查核管理办法，。成立“简单、效率、规范”的流程管理体制，加强内控基础工作管理，深入推进提升工程估算横本草和工程结算执行力工作。内控工作计划3、工作整体目标：随着证监会对上市公司公司内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了确实做好201x年度的内部控制管理工作，根据公司审核委员会要求，特制订本计划。201x年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度，加强内控流程的执行方面。经过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改举措的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上201x年度主要工作计划如下：1、加强内部控制知识的培训。201x年组织参加一次外部内控知识的培训课，学习并引进其他公司先进的内控管理知识，保证公司内部控制管理工作跟上证监会等看管机构的要求。、准时达成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求准时进行自我内部控制审计工作，定期达成季度、年度内部控制审计稿本及报告，并准时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本的格式及记录的选用及保存成立适合的方法，保证内控审计报告的可考证性、可追忆性。、更新公司内部控制手册，完善缺少的流程及制度。针对201x年度发现缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善有关制度，并将有关流程补充到《公司内部控制手册》中去，对于没有发布的制度敦促有关部门实时修订并发布。、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与正确性，201x年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，实时保存审核稿本并准时向审核委员会提交内部审核报告。内控工作计划4xx年是我公司上市推进工作的一个重点年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合公布的《公司内部控制基本规范》及配套指引要求，联合公司现有实际情况，应逐步成立、完善公司内部控制体系，规范公司内部控制行为，防范公司风险。第一部分：公司内部控制工作规划 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一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。、合法合规：国家法律要求，不论在书面上仍是实质上，所有合用的法律、法例均应获得恪守。、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。二、内部控制的工作展开、成立起一个健康的内部控制文化环境1）经过成立“简单，可依靠”是公司的核心价值观，2）保持简短的公司文化和扁平的组织构造，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决议方式。3）各业务部门之间互相依靠、互相支持。、逐步成立、完善风险评估与控制体制内部控制中的风险评估过程必须判明公司达成既定目标存在的外部风险与内部风险，剖析各种风险的种类和程度。控制举措一般包括：不相容职务分别控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、估算控制、营运剖析控制和绩效考评控制等。、成立起信息与交流制度经过成立信息与交流制度，明确内部控制有关信息的收集、办理和传达程序，保证信息实时交流，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响公司内部环境、风险评估、控制活动、内部监察等方面的信息。）、逐步成立公司内部监控的管理工作方式部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应付部家风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门职工的工作进行内部监察控制，职工间因流程推行职务性内部监察。公司监察部门对经营单位进行报告、评论及监督管理。公司执委会对公司各地域、部门的工作有监察、评价、督导的权利与责任。公司董事会对执委会的工作有监察、评论、督导的权利与责任。经过成立“目标管理”查核制度，确立公司每个职工的职责与工作目标，保证公司目标与职工工作目标的一致性。三、内部控制工作范围内部控制工作将波及公司所有管理层级、涵盖公司公司销售、售后服务、产品延长拓展等业务领域。可包括：公司治理构造、组织机建立设、投资融资管理、各项财产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延长产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。四、内部控制工作的展开及组织、内部控制工作展开初步设定为两年的内部控制基础工作成立，三年内部控制制度的推行。、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监察。是内部控制的重要要素。2）管理层的素质和品德管理层对董事会负责。管理层的素质和品德直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着职工们的素质和品德以及行为准则。他直接反应了公司文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入公司中。3）公司内控部是推行内部控制的工作功能型机构。第二部分：xx年公司内部控制年度工作计划按照《公司内部控制基本规范》及配套指引的要求，及公司内部控制工作规划。xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。一、内控 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 原则的宣导、内控管理法例制度及公司内控管理规范的议论、制订及宣导工作计划的制订。、按照宣导计划，组织对公司有关管理人员推行宣贯、对宣贯结果的追踪计划实施时间3-4月份二、制度系统的整理1、自查阶段。各部门应于xx年5月底以前达成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重要事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。各地域自行组织门店按照公司内部控制基本规范和配套指引的有关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、剖析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对照，查找内部控制缺陷，编制风险清单。、检查阶段。在公司内审委员会领导下，由公司内控部牵头，将各部门有关人员及地域有关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；按照内控工作原则，对有关制度修订。报公司从头公布执行。同时，整理内部控制缺陷，剖析缺陷的性质和产生的原因，拟订相应的内控举措，并上报内审委员会。、问题披露阶段。针对《公司内部控制规范》及配套文件的要求，针对有关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处分报告等）揭穿出的问题，查找有关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程进行修订、升级。、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反应信息。各部门及各地域公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。、评估阶段。针对制度执行结果及反应信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执行情况展开评估，对改良落实情况进行持续关注。三、xx年的估算追踪工作根据公司批准的xx年度估算，按月序时追踪各估算单位的估算执行情况。针对估算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形追踪、评估，并出具审查追踪报告。、审查估算执行单位的控制方式。、审查估算执行过程中的审批过程。、审查估算执行中的重要差别。、审查估算更改的允准过程。、其他情形。四、公司查核指标评估工作、收集各部门查核指标及查核标准、对查核指标及标准与制度的衔接情况进行评估、对各项查核指标间的衔接情况展开评估、对评估结果整合、剖析，向内审委员会报告、建议查核指标的调整及升级以上为内控工作规划及xx年工作计划，请领导指正。内控工作计划5随着证监会对上市公司公司内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了确实做好xx年度的内部控制管理工作，根据公司审核委员会要求，特制订本计划。年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度，加强内控流程的执行方面。经过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改举措的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改良，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上xx年度主要工作计划如下：1、加强内部控制知识的培训。xx年组织参加一次外部内控知识的培训课，学习并引进其他公司先进的内控管理知识，保证公司内部控制管理工作跟上证监会等看管机构的要求。、准时达成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求准时进行自我内部控制审计工作，定期达成季度、年度内部控制审计稿本及报告，并准时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本的格式及记录的选用及保存成立适合的方法，保证内控审计报告的可考证性、可追忆性。、更新公司内部控制手册，完善缺少的流程及制度。针对2014年度发现缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善有关制度，并将有关流程补充到《公司内部控制手册》中去，对于没有发布的制度敦促有关部门实时修订并发布。、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与正确性，xx年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，及时保存审核稿本并准时向审核委员会提交内部审核报告。【内控工作计划】有关文章：内控管理的工作计划银行内控工作计划3.2018年内控工作计划对于银行内控工作计划5.2016银行内控工作计划学校内控工作计划内控工作总结行政内控制度工作计划