四川广安爱众股份有限公司董事
四川广安爱众股份有限公司董事、监事、
高级管理人员持股管理办法
AAA public
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第一条 为加强对四川广安爱众股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的
管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
以及《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理
业务指引》，特制定本办法。
第二条 本办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动的管理。
第三条 本办法所称高级管理人员是指公司的董事长、总经理、
副总经理、董事会秘书、财务总监、总工程师以及公司章程确认担任
重要职务的其他人员。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份，是指登记在
其名下以及配偶、近亲属（含子女、父母、兄弟、姐妹）的所有本公
司股份及其衍生品种。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其
衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕
交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法、违规的交易。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其
衍生品种前，应当将其买卖
计划
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以书面方式提前2个交易日通知公司
董事会秘书，公司董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进
展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当在获悉该
事项的2个工作日内书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人
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员，并提示相关风险。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份在下
列情形下不得转让：
（一） 董事、监事和高级管理人员离职公告后半年内；
（二） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在
该期限内的；
（三） 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，通过集中
竞价、大宗交易、
协议
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转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司
股份总数的25%，因司法强制执行继承、遗赠、依法分割财产等导致
股份变动的除外。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公
司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转
让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则的第四条的规定。
第十条 如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，
或董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、
协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份增加的可同比例增加当年可转让数量。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让
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的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该项总
数作为次年可转让股份的计算基数。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间
内委托公司证券投资部通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包
括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）； （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职
事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项当日内； （二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生
变化后的当日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后当日内； （四）上交所要求的其他时间。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
衍生品种发生变动的，应当自该事实发生之当日内，主动通过证券投
资部向上海证券交易所申报并在上海证券交易所网站进行公告。公告
内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）上海证券交易所要求披露的其他事项。
公司董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝申报。
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第十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向上海证
券交易所和中国证券登记结算公司上海分公司申报的数据真实、准
确、及时、完整，因未按要求申报而引发的后果和责任由当事人自负。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守现行《证券
法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，当事人将自行承担由此
所产生的责任和后果，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当
收回其所得收益并及时披露相关情况。
上述“买入6个月内卖出”是指最后一笔买入时点算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列窗口期间不得
买卖本公司股票及关联上市公司股票：
（一）公司及关联上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告期的，自原公告期前30日起至最终公告日；
（二）公司及关联上市公司业绩预告、业绩快报公告前10内；
（三）可能对本公司股票及关联上市公司股票交易价格产生重大
影响的重大资产重组、并购等事项发生之日前6个月至依法披露后2个交易日内；
（四）上海证券交易所规定的其他期间。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、
法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生
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品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女及兄
弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的
原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，
可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，
参照本指引第十三条的规定执行。
第十八条 公司董事会秘书及其主管的证券投资部负责管理公司
董事、监事、高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，
统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司
股票的披露情况。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司及关联上
市公司股票及其衍生品种违反本规则的，公司视情节轻重给予相应处
分。
第二十条 持有公司股份5%以上的股东买卖本公司股票的，参照《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则》等有关规定执行。
第二十一条 本
制度
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由董事会负责制定、修改和解释，经公司董
事审议通过后生效实施。
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四川广安爱众股份有限公司
董事会
二OO七年九月
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浙公网安备 33021202002483