内审技巧及注意事项
一、内审应准备或熟悉的文件及辅助工具
1、审核依据的标准，如标准条文、相关法律法规等
2、审核依据的文件，如质量手册、程序文件等。
3、内部审核相关程序。
4、审核
计划
项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载
。
5、上次审核不符合
报告
软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载
单(
记录
混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载
审核所发现的缺点)。
6、内审查检表
7、笔记本、书写工具。
二、审核技巧:
1、检查表的使用:
审核时应灵活使用内审查检表，正在审核过程中，审核员可以临时向内审查检表中增加检查项目、可以暂时把内审查检表放一边去检查其它项目，过后再回头按照内审查检表进行审核，或者也可以决定不审核检查中的某些项目。内审查检表的目的主要是使审核员能够计划和控制审核工作。
2、进行审核
进行审核时，活动的顺序如下:
—通过与被审核方人员会谈、查阅文件、记录、观察受控状态下的过程、检查物料和设备等确定事实;
—记录事实，作为审核时发生的事情之证据;
—对事实进行评价，确定是否存有不符合项的客观证据――合格还是不合格;
—根据不符合项对管理体系和产品或服务质量的重要性，对其进行严重度分类――观
、严重三类。 察项、轻微
3、确定事实
主要是通过与被审核方人员会谈和查阅证据的方式来确定事实，面谈对象可以是该组织的各级人员。
一次成功的面谈必须遵循4个关键步骤。这些步骤可能显得有点过于简单，但不时地想起这些步骤会对审核工作极有帮助。这4个关键步骤如下:
(1) 介绍你自己;
(2)解释审核的目的和重要性，并请求被审核方提供协助，以便达到审核目标。
(3)进行提问，以获取信息，解释并记录你观察到的任何结果，对你报告的任何不符合项，要征得被审核方确认。
(4)感谢对方的合作。
另外就是查资料和记录时，应做到三三原则:查看三份以上的记录、查看三处。这样可以查到是点还是面的问题。
4、记录事实
审核员要清楚、完整和准确地作笔记，这一点很重要。内审查检表确定了要审核的样本，但笔记才是记录实际评审过的样本。笔记可提供信息，以纳入审核报告中。还可提供信息供日后参考，如果笔记与其它审核员关心的问题有关，还可交由他们进行调查，并且可用于计划以后的审核。
要记录观察到或陈述的问题之实际详细情况。记录的信息必须可以追溯。如果报告了
第1页共2页
不符合项，最少应记录以下信息:
—何时在何处观察、检查、陈述了什么。
—要求或标准(程序、作业指导书、
规范
编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载
等)的细节
—事实
说明
关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书
(必须详细具体)。
也就是说时间、地点、那个部门的那一块与标准或文件的哪一条不符合应该陈述清楚。
5、内审的技巧
内审的目的并非在各部门之间刻意地挑取毛病，审核人员也绝非在扮演警察捉小偷的角色;事实上，内审主要在公司内找出管理上可以改善的地方，并加以纠正，因此内审人
员的心态、角色、技巧要把我好，其重点如下:
1、围绕主题:依内审查检表之内容逐一问询，不要脱离主题。
2、临场应变:在内审查检表中未出的事项，得视状况随机补充提出询问。
3、掌握时间:
内审活动有时限，因此可依查检表之内容衡量与控制时间。
4、面带微笑:
审核者与受审核者之间有时气氛蛮紧张的，用微笑可化解。
、坚持立场:内审的对象都是公司同事，切忌开玩笑或敷衍了事。 5
6、一次一问:
内审询问时，勿一次问一堆问题，应一次问一人与一个题目。
7、观、问与查:
请记住一个口诀:『观现象、问原因、查记录』，很管用的。
8、广泛询问:
在任何部门勿只针对主管或承办人员，周边的人都可以抽问。
9、少讲多听:
尽量让受审核者讲话，较容易找出问题，审核者切忌当老师。
、随时记录: 10
内审过程中主要在找客观证据，因此对证据的记录要勤快。
6、内审人员的八诫
1、诫缺乏耐心。
绝不要说:『你快点啦 !』或『你怎么那么慢?』的话。 2、诫感情用事。
不要交情好的少查一点，交情恶的多查一点。
3、诫态度不善，沟通不良。
执行审核并非当判官，因此仍要有礼貌，要能有效互动沟通。 4、诫草率上阵、漫不经心、敷衍了事。
审核是一件神圣的工作，切不可马虎应付，使审核失效。 5、诫与被审核部门人员争论。
争论容易造成立场问题，而且最会伤害交情，应即刻退出。 6、诫吹毛求疵。
审核时应着眼于大方向，大原则，切忌鸡蛋中挑骨头。 7、诫容易被说服。
要凡事存疑，不要随便就相信对方的话，应继续求证。 8、诫当好好先生
发现有不符合事项也不提出，放水会让公司失去改进机会。
第2页共2页
浙公网安备 33021202002483