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首页 单位部门廉政风险点排查登记表

单位部门廉政风险点排查登记表.doc

单位部门廉政风险点排查登记表

zhang田英y
2017-10-07 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《单位部门廉政风险点排查登记表doc》,可适用于生产运营领域

单位部门廉政风险点排查登记表单位(部门)廉政风险点排查登记表单位(部门):纪委办公室(监察处)填表日期:年月日主要工作职权根据《中国共产党章程》、上级有关规定和《安徽工程大学非教学机构设置、干部职数及人员编制实施方案》(校人字号)授予的职责权限,在学校党委、行政和纪委的领导下,主要履行以下职权:、维护党的章程和其他党内法规,组织开展对党员干部的党性党风党纪教育、对本校党组织和党员干部贯彻执行党的路线方针政策决议和遵守党纪党规情况进行监督检查协助学校党委组织协调党风廉政建设和反腐败工作,推进廉洁教育和廉政文化建设对党风廉政建设责任制贯彻执行情况进行检查和考核、对监察对象进行廉政监察、执法监察和效能监察、受理纪检监察范围内的信访举报、控告和申诉,保障党员干部和监察对象的合法权益、按照干部管理权限,查处违纪违规行为和案件、抓好纪检监察干部队伍建设、贯彻实施学校纪委会各项决议完成上级和本校领导交办的其它任务。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险党风党纪教育、不重视党风党纪教育,未按要求组织开展教育活动、对党员干部的错误思想言论不报告、不制止、教育质量不高,教育效果欠佳,未筑牢思想道德防线。中中干部人事工作监督、对干部人事工作中的违纪违规行为不提出处理意见、对群众反映的问题不及时进行督办或调查核实、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息、私自泄露干部考察情况或干部人事工作信息高高招生考试执法监察、没有开展相应的法纪法规教育、发现违纪情况,不及时报告、不督查处理、不按规定抽取考评专家、泄露招生考试信息,帮助他人徇私舞弊。高高招标采购执法监察对程序不合法或违规操作行为不报告、不提出纠正意见对招标采购过程中的信访举报问题不及时受理。泄露应该保密的信息。、对相关工作了解不够,导致监督不到位,存在被利用的风险以及裁判员与运动员关系错位的风险高高评审评优工作监督对项目评审、评奖评优工作程序把关不严对工作中的违纪违规行为不提出监察意见。中中效能监察、对监察对象不作为、乱作为现象不提出监察意见、碍于情面,监察不认真,处理意见不公正。中中教育收费和财务管理工作监督、不按规定和要求对教育收费行为进行督查、对违反规定的教育收费行为,不及时提出处理意见、对违反财经纪律的行为,不及时提出处理意见。高高信访受理和案件调查、受理信访举报不及时,或者故意压案不办、对群众反映的重大问题不报告、不请示、不查处、调查取证不全面、不深入,导致做出错误研判、收受当事人贿赂,隐瞒案情,篡改证据,包庇当事人。高高干部廉政档案管理因为人情关系,对干部廉政情况不作真实记录、不归档。中低部门经费使用与管理违反经费使用管理规定,报销不合理、不真实的开支虚报冒领资金。公务接待超标或浪费。高中印章使用与管理对印章使用监管不严印章使用范围不当,造成不良影响。中中业务流程风险工作程序监督监督工作流程不规范对违反工作程序的行为,没有及时提出监督意见对关键环节监督缺位或未实施有效监督。中中信访受理、不按规定程序进行信访登记、重要信访举报件,没有及时呈报分管领导批示、不按规定及时启动调查程序。、不按规定及时回复调查处理意见。中中案件审理不按规定及时启动审理程序简化办案程序,导致事实不清楚、证据不确凿、手续不完备、定性不准确、审理程序不规范,送达不到位。高高党纪处分不按规定对违犯党纪的党组织和党员,向校纪委和党委提出组织处理和纪律处分的意见建议不在规定时间内送达处分决定。中高制度机制风险监督制度建设、监督制度不健全,没有形成监督机制、监督制度和保密制度执行不到位。、对违反制度规定的行为,没有提出处理意见。高高信访举报和案件审理信访举报工作目标管理制度、案件审理制度和快速处理工作机制不健全、落实不到位。高高党风廉政建设责任制分解落实、党风廉政建设工作任务没有及时分解落实、党风廉政建设责任制及其考核办法缺乏科学性和可操作性,贯彻执行不到位定期监督检查、责任追究机制没有形成,惩戒力度不够,警示作用不强。中中单位(部门)综评风险等级高党政负责人签字:年月日(盖章)个风险点:高中低单位(部门)廉政风险点排查登记表单位(部门):党委办公室填表日期:年月日主要工作职权党委办公室是学校的党委综合管理部门,主要职责是协助学校党委领导综合协调和处理学校党委工作的重要政务和事务。主要职权有:一、负责校党委会议等重要会议和活动的组织安排,并就会议精神的贯彻和落实工作进行督察。二、协助校领导,牵头组织和参与全校性大型活动或中心工作负责对学校一级的日常会议和活动进行安排。三、协调党委职能部门之间的工作和其他综合管理事务,对重要工作进行跟踪督办。四、负责以校党委名义制发各类文件,协助校领导组织起草党委综合性工作或中心工作的文件及其它文字材料负责以党委办公室名义制发有关文件。五、负责党委系统外来公文、公函等的处理,负责机要文件的运转与管理,做好校保密委员会的日常工作。六、负责党委公章和党委书记印章的管理与使用,负责学校党委系统各单位印章的刻制、启用、废止等管理工作,转开各类介绍信。七、协助学校党委领导开展调查研究工作,为学校工作提供政策性建议。协助安排校党委领导的日常工作。八、负责以党委或校领导名义安排的对外联络和接待工作协助校党委领导处理学校党的对外联络事务和有关合作工作。九、负责学校的党务综合信息工作,向上级部门和学校党委领导报告重要信息,做好上情下传和下情上达工作。十、承担学校的信访接待工作,协助校党委领导处理基层单位的请示、报告等事项。十一、负责协调处理各类突发事件,做好学校安全稳定工作。十二、承办上级党组织、校党委部署、安排的有关工作,办理校党委领导交办的其他工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险业务流程风险制度机制风险维护安全稳定是否制定维稳工作制度和预案是否严格执行维稳相关制度高高党委印章管理、管理上是否存在疏漏、使用登记制度是否健全、是否坚持使用审批、审核制度高高党委公文处置、是否坚持公文审批签发制度、是否符合法定程序、公文流转是否及时、文本制作格式是否规范、涉密文件管理是否存在安全隐患中中保密工作、是否严格遵守会议等重要工作的保密纪律高高党务公开该公开的事项是否公开是否存在违规公开的事项低中督察督办、常委会议决事项办理是否出现上拖沓、要求上降低、执行上不力情况、是否能够及时反馈落实结果低中证明信函出具、证明手续是否完备、是否存在开具虚假证明和信函现象、是否建立证明函出具制度和审批程序中中档案管理是否建立档案查阅外借制度规定是否存在私自查阅保密档案现象低低信息处理、监控、收集信息制度是否健全、信息处理是否符合有关法规中中信访接待、信访人来信、来电、来访反映情况是否及时立项备案、及时汇报、及时处理、反馈中中公务接待、是否存在“先花费,后请示”情况、是否有铺张浪费、超标接待情况高高部门经费支出、部门经费支出票据是否真实、部门经费支出支出是否必要中中人员考核评优是否经集体研究讨论是否公开评选条件和标准低低单位(部门)综评风险等级高党政负责人签字:年月日(盖章)个风险点:高中低单位(部门)廉政风险点排查登记表单位(部门):校长办公室填表日期:年月日主要工作职权校长办公室是学校的行政综合管理部门,主要职责是协助学校行政领导综合协调和处理学校行政工作的重要政务和事务。主要职权有:一、负责校长办公会议等重要会议和活动的组织安排,并就会议精神的贯彻和落实工作进行督察。二、协助校领导牵头组织和参与全校性大型活动或中心工作负责对学校一级的日常会议和活动进行安排。三、协调行政职能部门之间的工作和其他综合管理事务,对重要工作进行跟踪督办。四、负责以学校名义制发各类文件,协助校领导组织起草学校综合性工作或中心工作的文件及其它文字材料负责以校长办公室名义制发有关文件。五、负责行政系统外来公文、公函等的处理,负责机要文件的运转与管理,做好校保密委员会的日常工作。六、负责学校公章和校长印章的管理与使用,负责学校行政系统各单位印章的刻制、启用、废止等管理工作,转开各类介绍信。七、负责以学校或校领导名义安排的对外联络和接待工作协助校领导处理学校的对外联络事务和有关合作工作。八、负责学校的校务公开和信息公开工作,向上级部门和学校领导报告重要信息,做好上情下传和下情上达工作。九、承担学校的信访接待工作,协助校领导处理基层单位的请示、报告等事项。十、负责协调组织相关部门推动教育行政办公系统建设。负责学校的综合性统计工作,负责学校报出材料的审查审批工作。负责编撰学校《工作动态》。负责上网信息的审查审批工作。十一、推进和协调学校的制度建设。负责协调处理学校的法律事务,联系学校常年法律顾问。十二、协助学校领导开展调查研究工作,为学校工作提供政策性建议。协助安排校领导的日常工作。十三、协助校领导协调有关单位和部门,应急处理学校的重要突发性事件。十四、负责学校会议室等的日常管理与服务工作,做好文印室、车务用车、通讯管理和收发室工作、师生活动中心管理等。十五、承办上级单位、校行政部署、安排的有关工作,办理校领导交办的其他工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险业务流程风险制度机制风险安全稳定维护是否制定维稳工作制度和预案、是否严格执行维稳相关制度高高行政印章管理、管理上是否存在疏漏、使用登记制度是否健全、是否坚持使用审批、审核制度高高行政公文处置、是否坚持公文审批签发制度、是否符合法定程序、公文流转是否及时、文本制作格式是否规范、涉密文件管理是否符合相关制度、存在安全隐患中中保密工作、是否严格遵守会议等重要工作的保密纪律高高校务公开该公开的事项是否公开是否存在违规公开的事项低中督察督办、校长办公会议决事项办理是否出现时间上拖沓、要求上降低、执行上不力情况、是否能够及时反馈落实结果低中证明信函出具、证明手续是否完备、是否存在开具虚假证明和信函现象、是否建立证明函出具制度和审批程序中中档案管理是否建立档案查阅外借制度规定是否存在私自查阅保密档案现象低低车辆管理、是否用于私人用途或作为赢利工具、使用管理是否存在不规范之处中中信息处理、监控、收集信息制度是否健全、信息处理是否符合有关法规中中信访接待、信访人来信、来电、来访反映情况是否及时立项备案、及时汇报、及时处理、反馈低低部门经费支出、部门经费支出票据是否真实、部门经费支出支出是否必要中中公务接待、是否存在“先花费,后请示”情况、是否有铺张浪费、超标接待情况高高物品采购是否存在规避招标是否超标采购配备物品保管、领用管理是否按制度进行高高公共设施管理、是否违规出租借用场馆、是否制定管理制度规定低低人员考核评优是否经集体研究讨论是否公开评选条件和标准低低通讯管理服务、是否与相关服务企业达成有损学校利益的协议、约定、是否建立相关服务企业准入制度、是否严格监管相关服务企业中中单位(部门)综评风险等级高党政负责人签字:年月日(盖章)个风险点:高中低单位(部门)廉政风险点排查登记表单位(部门):外事办公室填表日期:年月日主要工作职权外事办公室是学校的外事综合管理部门,主要职责是推进学校教育国际化进程,加强学校国际交流与合作的各项工作,为学校领导、各单位和全校师生员工提供外事服务。主要职权有:一、外事交流接洽与服务,主要负责外国代表团来访接洽与服务工作二、外国专家聘任及管理,主要包括全校长期外国专家的聘任与管理工作,短期外国专家交流讲学等管理工作,负责外国专家公寓的管理工作三、负责因公出国(境)访问审核及手续办理等工作四、负责外事档案、文书、印章、信息管理、保密、信访接待、统计、会务等工作五、协调来校留学生招生与教育管理工作,协调做好学校派出留学生的各项事宜。六、承办上级单位和学校部署、安排的有关工作,办理校领导交办的其他工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外事交流接洽与服务外事交流与接待规格、程序、标准不规范未严格遵守外事交流接洽与服务工作相关流程高高印章管理为人情关系或谋取私利,违反规定用印或私自用印未严格遵守印章使用相关流程。高中外事纪律涉外人员不遵守外事纪律、法规。高高外国专家的聘请与管理外国专家聘用与管理工作中可能出现突发事件等中中留学生招生与教育管理留学生招生工作中可能出现违规事项留学生教育管理工作中可能出现突发事件等。中中信息处理信息处置不当,造成不良影响等。低中公文处理未严格遵守公文处理相关流程。中中单位(部门)综评风险等级高党政负责人签字:年月日(盖章)个风险点:高中低单位(部门)廉政风险点排查登记表单位(部门):党委组织部填表日期年月日主要工作职权协助党委做好干部的选拔任用负责干部任期及年终考核负责开展干部教育培训负责对基层党组织党员发展、党支部设置的指导和监督负责开展党内评先评优负责党费的收缴、管理和使用负责出国(境)人员的政审负责处理相关来信、来访负责做好党内信息统计协助党委做好党员的教育、培训、管理负责选调生的选拔推荐工作的组织、指导和监督主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险干部选拔任用未按要求确定民主推荐范围统计推荐结果不准确未按规定考察干部,隐瞒考察中发现的问题,未按照考察实际情况撰写考察材料考察材料与考察实际情况不一致。没有做好相关保密工作高高干部监督考核未按照任期实际表现情况如实撰写考核材料,隐瞒考核中发现的突出问题。对干部任期表现缺乏有效监督。不注意保密。高高党员发展、培训、教育及管理未严格执行党员发展标准,对党员质量要求不高。教育培训力度不够,对违纪党员的处理不严格。中中党内评优对评选资格把关不严,对申报材料审核不严格,对评选条件执行力度不够评审过程中接受请托、收受、索取财物。不注意保密。中中党费的收缴、管理和使用党费收支不平衡乱用或挪用党费对二级党组织的党费收缴、使用情况监督不到位。中高选调生选拔推荐不严格执行选调生选拔推荐标准,隐藏其中发现的问题,没有做好相关保密工作中中干部教育培训未按照要求开展相关培训,不能及时反馈学习及培训结果低中党内信息统计不能如实上报党内统计相关信息低低出国(境)政审不严格按照政审要求执行低中业务流程风险民主推荐干部未按照规定确定民主推荐范围,民主推荐结果不详实没有做好相关保密工作高高组织考察干部未按照要求确定考察范围,在考察过程中有徇私舞弊现象,未按照考察实际情况撰写考察材料,不注意保密。高高党员发展工作未严格审查相关材料,材料不齐全。中中党费的收缴、上交、使用未按照规定标准按时收缴、上交党费,未按照规定的程序和用途使用党费中高党内评优未严格按照评选标准、时间节点具体操作低低出国(境)政审对出国(境)人员的政治审查不严,材料审核不仔细低中党内信息统计未按照党组织、党员实际情况汇总、上报统计信息低低制度机制风险党费的收缴、管理及使用缺乏对二级党组织党费收缴、使用情况的有效监督低中干部选拔任用选拔任用相关制度不完善高高党员发展工作缺乏对二级党组织党员发展的监督,制度建设有待于进一步健全中中党内评奖评优评选条件不具体,相关措施不到位低低出国(境)政审对相关出国(境)政策执行不严格低中信访案件处理对来信、来访接待不热情、沟通不及时、落实不到位低低干部监督考核监督考核制度不完善中中选调生选拔推荐选拔推荐制度不健全低低单位(部门)综评风险等级高党政负责人签字:年月日(盖章)个风险点:高中低人事处廉政风险点排查登记表单位(部门):人事处填表日期年月日主要工作职权、机构与编制管理、评奖评优、教职工政审、印章使用管理、人员招聘与人事调配、年度考核工作、各类进修培训的审批管理、各类高层次人才的遴选、推荐及服务、各类人才项目的评议推荐与管理工作、安徽省高等学校教师资格认定、新进教师岗前培训、暑期双师素质培训基地、专业技术人员职称评审、推荐与聘任管理工作、岗位设置与聘用管理工作、教职工薪资管理、教职工福利审核与管理、教职工考勤管理、工人技术等级考核与鉴定、人事档案管理、教职工日常服务与管理、安全稳定工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险机构与编制管理没有科学合理制定各系列人员编制数,各部门人员编制不够均衡。中中评奖评优、对材料的审核不严,未公平公正反应个人先进事迹、对不符合条件人员予以审核通过。中中教职工政审、对各类人员政审把关不严、未按照相关政策报批。中中人员招聘与人事调配、没有科学合理的制定进人计划、进人考核程序不规范,致使用人单位选聘人员时主观性较大,有失公平、公正、进人环节把关不严、新进人员资格审查不严。高高年度考核、没有制定科学的年度考核办法、年度考核指标分解的过于笼统,不够清晰、考核指标没有明确细致的标准和合理的权重。高高专业技术人员职称评审、推荐与聘任管理、高级职称代表作鉴定及相似性检测时候,可能会存在人情关系,使得鉴定结果不合理、评审与推荐过程中可能存在专家名单泄露,使得参评人员贿赂、拉拢专家、参评人员直接向部门工作人员进行套近乎,请客等行为以寻求不合理的要求。高高岗位设置与聘用管理、未按照规定设置学校岗位及聘用人员、未依据文件科学设岗人员上岗缺乏竞争机制、人员考核不按照文件规定执行,考核结果不公平。中中岗位职责风险各类进修培训的审批管理、没有按照学院的师资现状,制定科学的年度师资培养计划、没有科学合理核定各学院进修培养指标数,各学院指标分配不够均衡、没有审核申请的教职工是否具备进修报考条件、未严格按照程序给予相关人员办理进修培养相关履行手续。中中新进教师岗前培训、没有按照文件规定做到认真考勤、讲人情,没有严格考场考试制度。低低安徽省高等学校教师资格审查、未及时通知符合申报教师资格条件的教师申报、现场确认时把关不严造成不符合的条件的教师蒙混过关。低低各类人才项目经费管理、对报销票据审核不细,报销事宜审查不严、经费使用不合理,不科学,使用效率不高。中中教职工薪资变动、未按照相关文件兑现晋升、调整、正常增加薪级薪资、违反规定私自给相关人员高定工资档次、级别、未按照相关制度、文件进行停薪、扣减工资。中中教职工福利费管理、对于各单位福利费制表的审核不严格、对于福利费发放的范围审核不严格、未按照相关制度、文件发放福利费。中中社会保险工作、未按照规定申报相关人员社保缴费基数、未及时缴纳相关人员社保费用低低人事档案管理、收集归档材料不及时、全面,鉴别材料的真伪、使用价值等出现失误、违反规定,让个人查阅本人及其近亲属的档案,损坏涂改档案内容或抽取档案材料,泄露档案有关内容、违反规定外借档案,造成档案丢失、散落、失密、泄密等事故,造成无法弥补的损失。中中工人技术等级考核鉴定、把关不严,未严格审核申报人员条件及相关材料、未及时兑现考核合格人员工资待遇。低低编制外聘用人员招聘与管理、未按规定程序招聘临时聘用人员,讲人情、拉关系,把关不严,不公平公正、未依据考勤情况增减临时聘用人员工资待遇、劳动合同签订不及时规范,导致劳动争议的产生、未依据相关文件对临时聘用人员是否续聘进行考核评价。中中稳定工作麻痹大意或思想懈怠,突发事件处理出现失误等。中中业务流程风险机构与编制管理、下达的学校处科级机构不符合省里规定、在受请托的情况下,给某个部门单独增加编制。中中评奖评优、评奖过程未做到公开透明、评奖结果未及时公示。中中人员招聘进人条件的设置和进人指标的下达,存在人为因素和“对人招聘”现象程序设定过于简洁,没有严格参照进人流程。高高年度考核考核程序过于简单,打分测评环节不够严谨人员考核没有采取度考核主体,导致结果不够公正。高高各类高层次人才的遴选、推荐及服务、没有及时按照上级部门时间安排,影响各类专家的推荐工作、没有按照规定程序进行推荐工作。中中暑期双师素质培训基地管理、没有按照文件规定做到认真考勤、在评选优秀学员的过程中不公开公正。低低档案的查(借)阅工作流程未按照规定对查阅人员进行要求,造成个人信息失真。中中独生子女保健费核发未按程序审核独生子女保健费登记表,造成发放错误。中中遗属生活困难补助核发、未按相关规定审核领取人员身份及条件、未根据文件规定及时调整补助标准。中中档案转递流程、未按照规定对档案进行密封、档案转递未走机要途径,导致档案遗失。中中档案材料鉴别归档、未按相关规定鉴别入档材料,导致虚假材料进入档案、未按档案整理要求整理入档材料。中中制度机制风险机构与编制管理、全校编制出现超编、超编、缺编情况致使一系列工作中出现矛盾。中中评奖评优评奖评优条件设置不合理。中中人员招聘、从计划、招聘、到考核,存在政策把握上难以公平公正的现象、引进人才政策中的待遇和条件和当前市场状况存在一定的脱节,没有与时俱进。高高年度考核工作年度考核办法历时较久,迫切需要修订和完善考核方法、指标和考核反馈与评估甄需改革。高高岗位设置与聘用管理工作对制度监督检查不够,导致制度不能得到有效落实,不能充分发挥出应有的作用。中中教职工考勤对制度监督检查不够,导致制度不能得到有效落实,不能充分发挥出应有的作用。高高单位(部门)综评风险等级高党政负责人签字:年月日(盖章)个风险点:高中低单位(部门)廉政风险点排查登记表单位(部门):财务处填表日期:年月日主要工作职权贯彻执行各级有关法律、法规及财务规章制度,实行“收支两条线”管理,规范学校的经济运行秩序组织编制校级财务预(决)算和财务报表,并对预算的执行过程进行监管筹措和调控办学经费,提高资金使用效益,为学校事业发展提供财力保障负责校园卡系统管理做好政府采购和国库集中支付的相关工作参与大宗物资采购、招标、资产报废处置等相关工作主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险、收入管理、未严格按照国家、省、学校有关文件规定做到应收尽收、未严格执行“收支两条线”政策管理收入、在收费工作中讲人情、拉关系、收取现金不及时开票或开“大头小尾”票或开不正规票据、收取现金不及时交存银行、不及时入账、开票和收取现金不分工等。高高、支出管理、不能严格执行国家、省和学校有关支出规定、不能严格执行合同、不能严格执行预算、在付款时讲人情和关系等。高高、大额资金调度不能按照效益最大化调度、管理资金高高、票据管理管理不善,造成票据遗失。不按票据管理规定开票。高高、财务档案管理凭证装订不牢,造成单据散落、凭证丢失未经领导授权,让他人随意查阅凭证,导致信息外露。高高、校园卡管理利用系统漏洞,为个人谋取私利对系统存在的问题不及时处理,造成资金损失设备出现故障,造成系统无法运行,影响师生工作生活数据安全性不够,造成系统数据丢失。高高、预算管理、未严格按照国家、省、学校有关文件规定编制、执行、调整、监督和评价预算。、在预算编制、调整、评价中讲人情关系。高高、贷款管理不能争取最优贷款结构、期限、利率,贷款成本高,贷款使用不合理。高高、工资管理校外收入无法统计,劳务报销姓名不够真实高高、印章管理不按规定,私自出具印章高高、信息处理财务信息的更新、相关信息发布缺乏时效性中中、数据统计与上报财务信息更新不及时、年终预决算报告、统计数据上报不准确高高业务流程风险、收费、开票与收款不分开、收款与稽核不分开、收费数据初始、变动与收款不分、学费减免与应收学费直接相抵、收费不开票、不及时入账等。高高业务流程风险、支出未严格执行国家、省和学校有关支出规定在支出中讲人情和关系采购合同长期固定,票据不规范事后复核,导致错误不能及时纠正非当事人报销,导致会计记录不正确。高高、大额资金调度不能按照效益最大化调度、管理资金高高、预算、未严格按照预算程序编制调整预算、在预算编制、调整中讲人情关系、未严格按照学校预算方案下达预算指标、不严格按照预算目标实行预算监督。高高、贷款、未严格按照程序进行贷款可行性研究和审批,导致贷款成本高、在贷款过程中讲人情关系高高、工资各部门衔接不顺畅、不及时低低、文档管理对重要文件、合同没有及时登记、装档,造成遗失他人借阅时,没有登记,造成遗失高中、助贷管理没有认真核对,造成款项错发、滞发中中制度机制风险、收入管理因制度存在缺陷导致收入流失高高、支出管理因制度存在缺陷导致支出标准混乱高高、大额资金调度因制度存在缺陷导致不能按照效益最大化调度、管理资金高高、预算管理因制度存在缺陷导致预算管理不够严格。高高、贷款管理因制度存在缺陷导致贷款管理不够严格。高高单位(部门)综评风险等级高党政负责人签字:年月日(盖章)个风险点:高中低部门(单位)廉政风险点排查登记表部门(单位):国有资产管理处填表日期年月日主要工作职权、贯彻执行国家及上级部门有关国有资产管理的法律法规和方针政策。、负责全校国有资产产权归口管理。负责全校教学、科研设备、行政办公设备、家具等国有资产管理工作。、负责全校招标采购组织工作负责学校对外签订采购及资产利用合同的管理工作。、负责学校资产清查、资产评估、资产统计年报及有关日常监管工作。、负责学校设备资产的配备、调剂、调拨、转让、出租、报废、处置的审核和报批工作。、负责检查各单位账卡物相符情况,定期清理和核查全校的资产设备。会同有关部门,牵头负责全校专用设备维修管理和使用效益考核工作。、负责办理进口仪器设备的定货、运输、验收及财务核算和免税、报关等工作。、负责制定和完善学校国有资产管理的规章制度,逐步建立科学的高校国有资产管理体系。开发、完善全校资产计算机管理信息系统,进一步实现规范化管理。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险、资产管理、对重大资产投资项目未经立项论证即执行采购。、未按配置标准配置行政办公设施。、未履行资产处置正常程序进行处置。、处置收入未上缴学校财务。、单位重组、人员流动未办理或未及时办理资产交接手续,导致资产帐目不清。资产交接过程中导致资产流失。高高、招投标采购、未按规定进行招标公告,时间过短。、招标文件制定不规范,招标文件带有倾向性、排他性、歧视性条款。、规避公开招标,化整为零自行采购。、未按规定随机抽取评标专家。、不严格执行招标程序,评标办法不科学。、无充分理由否定评标委员会评标结果。高高、合同签订合同内容与招标文件要求、定标结果不符中高、部门经费管理、使用内容不合理、审批把关不严格高中、印章使用与管理私自盖章,盖章无记录,保管不善中中业务流程风险、资产管理、未按规定流程办理单位或个人的资产变动交接手续、不按规定流程对固定资产进行建账和销账、未按规定对资产管理进行监督。高高、产权管理未按规定办理或履行产权报批手续高高、招投标及采购管理、未按招标程序规定公布招标信息、招投标、评标定标程序不规范、未按相关规定和程序进行招标采购。高高、验收未按照验收流程进行严格验收,供货数量、质量和招标要求不一致,或工程质量不符合招投标要求。高高、政府采购未按规定程序执行政府采购高中、进口仪器设备采购未按相关规定办理报关手续中中制度机制风险、资产管理资产管理的规范性文件不完善、执行不到位高高、仪器设备管理仪器设备管理的规范性文件不完善、执行不到位高高、招投标及采购管理缺乏规范的系统性文件,造成招投标管理机制不健全,缺乏相应的招投标管理细则,执行不到位高高、验收管理办法不完善或不科学、不严谨,执行不力高高、无形资产、经营性资产管理管理办法不完善或不科学、不严谨,管理不到位高高、资产与财务对账资产与财务对账机制不完善,或未及时、定期执行对账制度高中部门(单位)综评风险等级高党政负责人签字:年月日(盖章)个风险点:高中低单位(部门)廉政风险点排查登记表单位(部门):总务处(基建办)填表日期:年月日主要工作职权负责学院的后勤保障与管理作为甲方代表学校负责对乙方(后勤服务集团)的监管工作负责学院的基本建设,负责房产管理工作代管校医院、附属小学的幼儿园个附属单位。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险校园建设规划建议不调查研究,不联系实际“拍脑袋”,造成领导决策失误高中后勤监管得过且过,怕得罪人,导致疏于管理,存在后勤安全产业存在漏洞后勤服务质量下降存在群体事件发生。高高饮食环境卫生检查敷衍,过场,导致食品安全隐患中高医疗费审批不按规章制度办事,存在讲人情,拉关系,造成与师生紧张,矛盾加剧,存在一定腐化问题中高药品申购随意将药品列入采购目录,存在讲人情、拉关系现象以及浪费现象中中药品出入库管理、不按规定验收药品入库,存在假药、次药、过期药流入、出库不规定,存在讲人情、拉关系,贪沾便宜等中中日常经费审批不规定审批,造成浪费,存在贪污现象。中中幼儿园收费管理不开收据,不按标准收费(随意),存在讲人情、拉关系以及贪污现象。低中医务管理违规行医,工作不尽职,造成患者延误治疗时机低低工程变更签证不规定签证,造成造价虚高,存在腐化行为低高房产管理不按相关规定,根据自己的喜好,随意分配公有出租住房低中基本工程管理不按相关规定,私相授受,造成工程质量差,造价虚高高高业务流程风险后勤监管甲乙双方职责重叠,工作流程各自为政,缺乏统一协调形成只监不能督,不能管的现象高高基建管理基建项目根据学校临时要求和决策,匆忙上马,造成安全和质量隐患高高基建工程管理招投标过程中,非专家意见多,管理员意见和质量监控实际情况给价格让路造成工程管理难度大,干好干坏一个样,造成社会效益低,工程质量越来越差。与实际相脱节。高高制度机制风险医疗费审批现行医疗费审批制度不适应现今医疗需要,例门诊报销过低,造成小病、大病都需要住院,制度急需重新更换和完善高高公有住房管理存在分配不合理,有房不住对外出私,无房住不上,需制定相关制度。高高后勤监管缺乏明确机制和制度,甲方权利成为摆设,高高单位(部门)综评风险等级高党政负责人签字:年月日(盖章)个风险点:高中低(风险点表述不准确制度机制不全基建方面等)单位(部门)廉政风险点排查登记表部门:后勤服务集团填表日期:年月日主要工作职权在学校党委和董事会的领导下,以“三服务、两育人”为宗旨,全心全意地做好后勤保障和服务工作。一、制定并执行后勤集团年度工作计划,积极推进后勤社会化改革。二、切实做好水电供应和维修服务、学生食堂保障与安全卫生、校园绿化美化及环境保洁、学生公寓和节能管理、物资采购等管理服务工作。三、制定后勤集团人事、干部、考评等各项管理制度,实行总经理负责制,按照企业管理与运行机制,加强对所属各部门管理和监督,及时掌握集团各部门的工作情况,解决各部门工作中的重大问题,对所属各部门运作、发展负总责。四、优化整合校内后勤资源,统一经营后勤服务市场,做好学校各项后勤保障工作。五、加强职工的政治思想工作,努力提高职工的综合素质和业务技能。风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险食堂管理、少数食堂有收取现金现象、食品、物品进出管理措施不到位,有私自带出现象、对进入食堂原材料把关不严,以次充好、员工绩效工资发放,标准随意,不不公示、选聘食堂班组长,任人唯亲,搞小帮派。高高食堂窗口售卖管理、看人打菜,给多给少,没有标准,随意性大、亲戚朋友打菜,不刷卡或少刷卡、不明码售价。、发现质次或变质食品,不汇报,继续出售,为小集体多争取利益。、窗口售卖员工不注意形象,服务态度差,学生情绪不满。中中洗浴、开水供应、管理员卡管理不严,给他人免费使用、对浴室、开水房设备不及时维修,使用率较低,服务质量不高、对水控系统维护不及时,造成数据丢失或混乱,给学校或学生带来损失、对学生水卡消费异常不及时处理。中中水电维修及物资领用利用公家材料为他人使用私自截留公家材料带回家或变现材料领用随意性大,掌控不严维修中私自停电停水管理值班制度不严,保修得不到及时处理。中高水电费回收管理、没有对部分经营单位和用户进行用水用电计量或计量不准,造成浪费、水电回收力度不够,有遗漏现象、讲人情,私自为个别关系户或经营单位减免水电费。中高物资采购、未建立合法供应商目录,讲人情,随意变更供应商、市场调研不够,对市场行情掌握不及时,采购物资价高质次,给学校带来损失、未按照规定进行公开招标、接受供应商的吃请和好处。高高仓库管理、对采购物资质量验收不严,以次充好数量以少充多,给学校带来损失、违规操作,先领后记、不经仓库,开具进出货单据、对采购物资异常情况不汇报。中高校园绿地养护监管、讲人情,讲关系,监管不严、养护考核不到位,给分随意、养护苗木数量增减把关不严,造成损失、接受养护单位的吃请和好处高高校园保洁员工考勤管理不严工资加班费把关不严,随意性大,关系好的多给员工保洁面积核定不科学,关系好的少核,不能做到公正。中中学生公寓管理防火防盗管理不严,给学生带来损失讲人情,在住宿安排上讲关系,不能平等对待、维修材料把关不严,造成流失、维修不及时,影响学生正常生活、卫生保洁较差,学生生活环境较差、接受相关商家吃请或好处。高高节能管理、对部门水电指标核定不科学、不合理、要求采购部门采购指定节能产品、在节能工程中监管不力,验收不严、能耗统计不全、数据失真,造成损失。中中工程管理、未建立合法工程施工单位目录,对违规施工单位未进入“黑名单”、工程监管不力,验收不严,对偷工减料、材料以次充好的行为处理不及时或“睁一只眼,闭一只眼”、未按照规定进行公开招标、工程未予立项、报批就开始实施、接受施工单位的吃请或好处。高高车辆管理、存在公车私用现象、对车辆用油监管不严,公卡私用、对车辆保险,保养维修等环节监管不到位、讲人情,随意指定车辆定点维修单位。中中校内经营单位管理、对经营单位监管不严,对违规经营行为视而不见,不制止,不汇报、对校内门面房出租没有公开招标,有讲关系,重人情现象、合同到期后,没有及时进行招标,对门面房租金也没有随着市场行情变化及时调整、对租金回收不及时,有拖欠或少缴现象、门面房管理制度不健全、接受经营单位吃请或好处高高部门经费管理、经费使用计划性不强、财务审批手续不完备,审批把关不严、经费使用原则性不强、招待标准或规格不要求,有超标现象、经费管理制度不健全中中印章的管理和使用、为人情关系或谋取私利,违反规定用印或私自用印。、集团办公室使用印章程序不规范。中中公务接待为人情关系或谋取私利,超标准接待,公款吃喝,或与酒店私自达成有损学校利益的协议、约定。中中业务流程风险临聘用工管理、没有按合法渠道招聘用工、没有按程序申请、报批,各中心私自聘用、在招聘中,没有严格按照招聘条件,存在重人情,讲关系安排人员现象、临聘人员录用制度不完善,岗位履行带来风险、临聘人员管理不善,矛盾激化引起群体事件。高高评优评先和年度考核没有按照有关制度操作没有进行集体讨论、研究决定、程序过于简化,有“轮流坐庄”的现象、没有进行公示,缺少监督机制低中物资采购管理、未按照规定进行公开招标、招标中简化程序、未进行价格公示,接受监督、未按规定程序进行物资采购申报、报批、未按规定程序进行入库验收。高高物资进出货管理、不按规定程序进行验收把关,采购人员说多少记多少、违规操作,先领后记、不经仓库,开具进出货单据、不按规定先进先出的原则操作,随意发货。中高零星工程招投标、未按照规定进行公开招标、招标不足三家进行开标、“化整为零”,简化招标程序、工程未予立项、报批就开始操作、未进行公示。高高制度机制风险安全管理、没有相关的配套制度或不完善、责任不明确,监管、巡查不力,抱有侥幸心理、信息报送不及时,应急处理不到位、对发现的安全隐患处理不及时、对发生的安全事故没有追责。中中固定资产管理、没有相关的配套制度或不完善、没有按照制度安排专人负责资产登记、变更、跟踪管理、报废处理等工作、制度形同虚设,随意性大,不按制度和操作程序办理、固定资产档案管理失真低高超工作量津贴分配、没有相关的分配办法或不完善、分配中不按制度执行,另行一套,有失公正公平,因人而异,随意性较大、津贴分配与工作业绩脱节,不能调动职工的积极性。中高职工考勤有制度但监督检查不够,对考勤结果没有兑现奖罚,导致职工考勤形同虚实。低中职工培训、没有相关的管理制度没有制定切实可行的培训计划培训经费不到位、对特殊岗位员工培训急待解决或没有定期培训计划安排。中中党风党纪廉政教育、计划性不强,没有建立有关制度、追求形式,效果不明显、内容陈旧,缺乏活力、对党风廉政责任制落实不够,存在走过场现象中中单位(部门)综评风险等级高党政负责人签字:年月日(盖章)个风险点:高中低单位(部门)廉政风险点排查登记表单位(部门):教务处(招办)填表日期年月日主要工作职权全校本科学生的教务运行、成绩管理、学籍管理、毕业审核和学位授予等教学管理工作。教学运行与管理,制定学校教学管理及相关规章制度,检查各教学单位贯彻执行情况。组织实施学校教学改革方案和教学建设,组织开展教学研究工作。教学质量监控体系建设,检查、评估各专业教学质量,组织教学质量考核、评价和奖惩工作。全校实践性教学管理及校外实习基地建设。各类招生考试和录取工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险晋升职称人员教学考核对申报人材料审查不严格,相关数据、信息统计错误、伪造数据低中申请教师资格人员教学考核对申报人教学信息审查不严低低优秀教学奖评选对申报人资格、提供材料审查不严、评选结果不公示。低中青年教师基本功竞赛、数据统计错误、伪造数据、评选结果不公示。低中教学事故核对与认定、信息核对、反馈不及时、事故等级认定不当中高教师教学质量考

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