天津2017年上半年基金从业资格证卷投资基金基础知识：基金投资限制考试试卷

天津2017年上半年基金从业资格证卷投资基金基础知识：基金投资限制考试试卷 天津2017年上半年基金从业资格证卷投资基金基础知识: 基金投资限制考试试卷 一、单项选择题(共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A(确定性 B(永久性 C(不确定性 D(可接受性 2、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A(发行日开盘价 B(发行日收盘价 C(最近交易的市价 D(发行日平均价 3、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A(ETF的折价率为102.5% B(ETF的溢价率为102.5% C(ETF的折价率为2.5% D(ETF的溢价率为2.5% 、基金销售费用包括基金的__。 4 A(申购费 B(认购费 C(赎回费 D(销售服务费 5、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。 A(宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 B(当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生 C(新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D(通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念 6、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，()。 A(可以在2日提出撤销  B(可以在3日内提出撤销  C(在基金登记前可随时撤销  D(不得撤销 7、保本型基金的缺点不包括__。 A(保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证 B(保本型基金有较高的机会成本 C(保本型基金要承受通货膨胀风险 D(相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大 8、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理 人进行投资。 A(集合理财 B(分散风险 C(专业管理 D(风险共担 9、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要 求逐一审核后，方可加工订货。 A(设计单位代表 B(业主代表 C(监理工程师 D(上级主管部门 10、下列不能作为证券投资基金特点的是____ A:分散风险 B:专业理财 C:稳定市场 D:集合投资 11、证券投资的非系统性风险包括__。 A(信用风险 B(经营风险 C(利率风险 D(财务风险 12、全球基金业发展的趋势与特点有__。 A(美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B(封闭式基金是基金的主流产品 C(开放式基金是基金的主流产品 D(基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 13、__是用来分析货币市场基金的指标。 A(融资比例 B(保本期 C(安全垫 D(担保人 14、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机 构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A(设立条件 B(服务方式 C(参与方式 D(所承担的责任与作用 15、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。 A(应重点关注基金的短期评级 B(基金评级具有预测性 C(可以直接根据基金等级进行投资 D(无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 16、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。 A(从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B(银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C(银行理财产品的投资门槛比基金更低 D(基金的流动性不及银行理财产品 17、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。 A(政策性银行 B(商业银行 C(中国人民银行 D(投资银行 18、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A(证券市场具有为资本决定价格的功能 B(功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C(证券市场是投资者套期保值的场所 D(证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的 合理配置的功能 19、__是满足投资者需求的手段。 A(产品 B(价格 C(渠道 D(促销 20、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A(债券持有期限 B(债券发行期限 C(利息转让期限 D(债券有效期限 21、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。 A(公司注册资本为5亿 B(公司成立1年以来，治理健全，内部监控 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 完善 C(公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D(公司经营业绩较好，资产质量良好 22、基金销售监管体系由__等组成。 A(监管手段 B(监管机构 C(监管对象 D(监管内容 23、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。 A(有助于培育成熟的投资理念 B(有助于增强基金行业的市场化调节机制 C(有助于增强基金投资者的自我保护能力 D(有助于保障基金投资者的高收益回报 24、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A(淄博基金 B(基金开元 C(基金金泰 D(华安创新 25、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。 A(基金投资者 B(基金管理公司 C(基金份额持有人 D(基金托管银行 26、__标志着我国全国性基金市场的诞生。 A(中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B(中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C(中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D(中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 27、基金管理公司内部控制的基础是__。 A(控制环境 B(风险评估 C(控制活动 D(信息沟通 二、多项选择题(共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有1 个错项。) 、下列属于基金销售客户服务 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 的有__。 1 A(明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B(业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C(基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D(宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 2、基金产品风险评价的依据不包括__。 A(基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B(基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 C(基金管理人对该基金未来收益率的预测 D(基金成立以来有无违规行为发生 3、开放式基金非交易过户主要包括__等。 A(继承 B(司法强制执行 C(出售 D(赎回 4、__不追求取得超越市场表现。 A(主动型基金 B(被动型基金 C(增长型基金 D(混合型基金 5、目前我国主要的场外交易市场有__。 A(证券交易所 B(代办股份转让系统 C(非上市股份有限公司股份报价转让试点 D(银行间债券市场 6、关于QD?的申购、赎回原则以下说法错误的是__。 A(金额申购原则 B(份额赎回原则 C(未知价原则 D(价格优先原则 7、对基金经理操作风格的考察要点有__。 A(基金经理持股集中度情况 B(基金股票周转率情况 C(基金经理行业偏好情况 D(基金经理投资哲学 8、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。 A(持股数量 B(基金分红 C(份额净值增长率 D(已实现收益 9、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式 加以确定。__ A(封闭式基金;0.02 B(开放式基金;0.01 C(开放式基金;0.02 D(封闭式基金;0.01 10、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5 亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。 A(2.5 B(1.25 C(1 D(0.5 11、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。 A(时间优先原则 B(客户优先原则 C(价格优先原则 D(数量优先原则 12、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。 A(基金资产净值公告 B(基金年度报告 C(基金托管 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 D(基金招募说明书 13、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。 A(投资原则和目标 B(资产配置 C(投资 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 和策略 D(投资权限 14、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有 较强的参考意义。 A(半 B(1 C(3 D(5 15、投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有__。 A(基金账户和资金账户的开立 B(基金的认购 C(证券交易所席位的取得 D(认购的确认 16、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。 A(投资者利益优先原则 B(勤勉尽职原则 C(公司利益至上原则 D(诚实守信原则 17、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、 会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A:30 B:60 C:90 D:120 18、目前在我国，__可以担任基金托管人。 A(中国工商银行股份有限公司 B(中国人寿保险股份有限公司 C(中国银河证券股份有限公司 D(中国华融资产管理公司 19、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。 A(缘故法 B(介绍法 C(陌生拜访法 D(寻亲问友法 20、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。 A(契约型基金是金融信托的一种 B(信托产品的流动性比基金好 C(信托的投资门槛一般比基金高 D(信托的投资范围比基金广 21、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。 A(定向债券 B(特别国债 C(专项国债 D(储蓄国债 22、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A(基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 B(基金招募说明书 C(基金托管协议 D(基金年度审计报告 23、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。 A(美国国际证券信托基金 B(海外及殖民地政府信托基金 C(马萨诸塞投资信托基金 D(苏格兰美国投资信托 24、我国基金业的发展阶段可分为__。 A(早期探索阶段 B(试点发展阶段 C(快速发展阶段 D(高速发展阶段 25、基金的系统性风险包括__。 A(利率风险 B(政策风险 C(通货膨胀风险 D(基金公司的经营风险 26、__标志着我国全国性基金市场的诞生。 A(中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B(中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C(中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D(中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 27、基金管理公司内部控制的基础是__。 A(控制环境 B(风险评估 C(控制活动 D(信息沟通