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外汇局整改报告怎么写.doc

外汇局整改报告怎么写

性感的旧词眸光微醉
2018-11-10 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《外汇局整改报告怎么写doc》,可适用于综合领域

外汇局整改报告怎么写个人外汇业务专项检查整改报告模板个人外汇业务检查整改报告一、个人外汇业务专项检查工作的开展情况〔检查组织实施情况、总体完成情况等〕根据分行要求我支行按照下发的检查提纲所列详细条目对本支行年全年个人外汇业务进行全面自查。此次检查的重点是外汇业务的合规合法性外管政策的执行情况以及操作流程的规范性和业务资料、台帐登记和保管的完整性。二、整改基本情况〔整改工作组织实施情况、总体完成情况及整改完成率等〕对于个人收付汇业务我支行能够自觉审核是否符合外管政策规定对不符合规定的做退汇处理。对于个人购汇业务经办支行能够按照相关规章制度进行购汇资格审查并留存材料按照“审售分离”的原则操作逐笔录入外管局个人购汇系统。对所发生的跨境外汇业务均能及时录入国际收支申报统计监测系统录入的数据也比较准确。三、违规情况的归类分析〔对违规情况进行归类分析成因〕一笔个人外币划转(金额USD)非同名账户且非直系亲属转帐在操作中疏忽大意不符合外管规定。部分柜员在录入外管局个人结售汇管理系统及DCC操作系统时对于交易主体属性、款项来源或用途的选择不规范不能准确反映交易性质。个人存取外币现金累计超限额的情况没有发生但是操作不规范未将原取款单核注存入金额附在取款凭证之后。未设立查询和退汇登记簿已经补设。四、未完成整改的情况〔对未完成的整改问题归类说明原因〕五、其他需要说明的情况六、现行个人外汇管理政策在执行中遇到的问题及政策建议。由于外管政策经常会有较大变动而支行的外汇从业人员又往往兼职其他工作或岗位变动造成了对政策理解不够及时和准确。篇二:年外汇管理局变更报告样本变更报告国家外汇管理局福建省分局:XXXXXXXXXXXXXX(ps:XXXXX为公司名称)组织机构代码证号码为„„„„„„因业务发展需要信息变更如下:、公司名称由原„„„„„„„„变更为„„„„„„„„、注册地址由原„„„„„„„„变更为„„„„„„„„、邮政编码由原„„„„„„„„变更为„„„„„„„„(变更什么内容具体写什么内容)XXXXXXXXXXXXX(公章)年月日篇三:关于对外汇管理内控自查和整改情况的报告关于对外汇管理内控制度建设与执行情况进行自查和整改情况的汇报省分局内控监督检查组:接到省分局内控检查通知后我局首先组织人员开展了外汇业务的自查和纠改工作目前此项工作已基本结束现将主要情况报告如下:一、年内控监督检查中所发现问题的整改情况汇报年省分局内控监督检查组对我行内控制度建设及执行情况进行了全面的检查针对存在的问题下发了《内控监督检查意见书》。我局收支《内控监督检查意见书》后主管局长非常重视专门召开外汇管理科全体人员会议要求认真对待检查意见研究整改方案落实整改责任并制定了具体的措施要求在规定的时间内整改完毕。针对年检查中发现的“我局内控制度中缺少局长和副局长的工作岗位职责”问题检查结束后我局立即制定了局长和副局长岗位责任制并将其充实到制度汇编中。针对“国际收支(综合、科技)和经常项目各项制度、岗位责任制和操作规程在装订汇编时缺少目录”问题我局组织全体人员重新校对了制度汇编对制度中不完善的内容进行了完善同时附加了目录。二、对年月至年月的业务自查情况汇报年月日,日我局主管局长和外汇科正副科长通过实地核查方式对中心支局年月,年月的各项外汇业务开展及内控制度执行情况进行了自查。核查了重要单证和印章的保管、登记情况对各类报表进行了复查和数据核对对已办结的各类业务留存的单证资料进行了核查复审对各业务系统计算机操作流程进行了复查核实。(一)业务办理情况出口收汇核销业务。建立了企业领用核销单、注销登记薄等认真完整做好登记对核销单实行入保险柜双人妥善管理没有丢失现象发生对由于各种原因作废的核销单及时作好登记并在“中国电子口岸”上注销在具体办理出口收汇核销业务操作中能严格按操作规程办理操作规范单证资料齐全能按规定及时上报各种报表不存在错报、漏报现象根据不同业务要求分类保管各类资料核销资料、报表资料按期进行装订归档。进口付汇核销业务。进口付汇核销业务系统操作规范付汇核销资料及单证齐全及时、完整打印报关单电子底帐确保了报关单的真实有效能及时准确上报各类进口付汇核销报表无错报、漏报现象。个人结售汇业务。业务人员能通过“个人结售汇系统”对因私购结汇进行实施监控按时上报“个人结售汇报表和报告。外商投资业务。核准件的领用、使用、保管、作废及核准专用章的使用均建立了相应登记簿认真完整进行详细记载核准件及核准专用章严格实行双人分管核准件与IC卡严格按重要空白凭证管理规定入保险柜管理并按期对库存情况进行盘点无丢失情况发生。业务处理中严格按规定要求填制“资本项目业务内部审批表”由经办、复核、领导逐级审核认真上机操作换人复核操作手续规范外商投资企业档案资料严格按规定分类建档妥善保管。贸易信贷业务。办理预收货款额度外人工确认时做到审核资料齐全操作规范。国际收支。对国际收支形势按月、季进行监测、分析并形成报告上报分局。外汇统计。严格执行银行结售汇统计工作制度并按旬、月报送报表能做到数据准确无误没有错报、迟报情况发生统计报表档案资料按旬、按月进行装订并妥善保管。现场检查。程序合法实体处理得当档案资料完整规范。非现场监管。业务人员充分利用非现场检查系统不定期监测可疑数据定期上报非现场检查报告。(二)内控建设工作责任落实情况注重制度建设与责任落实相结合。多年来我们局始终把制度建设作为一项重要工作来抓内部监督检查分层次实施形成了分管局长主管抓部门领导重点抓岗位人员具体负责一级抓一级层层落实。注重制度修订与业务规范相结合。检查期内我局在制度建设方面主要做了以下工作:一是完善了包括部门职责、岗位职责及业务操作规程等内控制度,明确了部门职责和岗位职责分工。二是根据外汇管理政策的变化及时修订相关内控制度。年《国家外汇管理局行政许可项目表》修订后我中心支局根据新的行政许可项目及设立依据等及时对公示内容进行了更新替换。进口核销制度改革后我中心支局对原有的进口核销内控制度进行了更新修订为进口核销改革工作的有序推进提供了保障。(三)风险防范和应急管理措施重大事项决策方面。成立了外汇案件查处审议委员会。在疑难业务处理、外汇查处等重大事项处理方面我们通过案件查处审议委员会进行集体审议做出决定。风险点控制方面。在容易发生政策和操作风险的业务领域和工作环节严格遵守各项规章制度执行操作规程。同时针对易发风险部位制定了内部风险控制措施及责任表。领导层履行检查职责。根据我们内控监督检查制度规定部门领导按月对岗位人员外汇业务执行情况进行全面检查局领导每年检查至少一次。审批或授权方面。为了岗位各层级职责权限明确我们根据内控有关规定对业务审批处理事项按权限进行了授权。对不同层级的岗位所具备的业务审批权或事务决定权以制度形式进行了严格划分对权限划分事项或金额标准等做出了明确界定。不相容职务分离方面。岗位之间权责明确、相互制约对不宜兼任的职务进行了严格分离。主要表现在凭证保管与使用相分离印章保管与使用相分离、凭证与印章保管的分离。重要事项报告方面。重要事项、重大差错和事故按有关规定及时做到上报。应急方案制定方面。对于突发事件或紧急情况制定了应急预案预案涵盖了对突发事件或紧急情况的预测预警、信息报告、应急处置、恢复重建及调查评估等内容并结合情况适时演练能够及时预警并反应保证不受损失或将损失降低到最低程度。通过这次内控自查一方面进一步健全和规范了中心支局的内控制度和各项业务操作规程另一方面也让我们清醒地认识到工作中还存在一定的差距。我局将以此次省分局组织的内控监督现场检查为契机提高内控自律意识进一步完善内控监督管理提高履行职责效能使我局的外汇管理工作进一步规范化、程序化。

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