电梯安装维修单位质量保证手册

电梯安装维修单位质量保证手册 (电梯安装维修保养) 第A/0版 编 制 元 卫 审 核: 尹维国 批 准: 吕 安 受控状态: 分 发 号: 保 管 人: 2011年05月17日发布 2011年07月01日实施 朔州君联设备安装有限公司 发布 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 0 页 第 A 版 第0次修订 标题 修改页 实施日期:2011年07月01日 序号 文件编号 页码 修订内容 修订人 批准人 日期 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 1 页 第 A 版 第0次修订 标题 目录 实施日期:2010年07月01日 章 节 内 容 页 码 备 注 目录 1 颁布令 5 质量方针和质量目标 6 0.0 公司概况 7 0.1 适用范围 8 0.2 引用文件、 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 9 0.3 术语、定义和缩略语 10 1 管理职责 11 1.1 质量方针和质量目标 11 1.2 质量保证体系组织 12 1.3 职责和权限 15 1.4 管理评审 17 2 质量保证体系文件 21 2.1 质量保证手册 21 2.2 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 23 2.3 作业文件和记录 23 2.4 施工方案 23 3 文件和记录控制 24 3.1 文件控制 24 3.2 记录控制 28 4 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 控制 31 4.1 总则 31 4.2 职责 31 4.3 顾客要求识别 31 4.4 合同评审的时机 31 4.5 评审的方式 31 4.6 评审的实施 32 4.7 合同的修订 32 4.8 合同的保存 32 1 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 2 页 第 A 版 第0次修订 标题 目录 实施日期:2010年07月01日 章 节 内 容 页 码 备 注 4.9 记录 32 5 零部件和材料控制 33 5.1 总则 33 5.2 职责 33 5.3 零部件和材料的分类 33 5.4 采购信息 33 5.5 供方的选择与评价 34 5.6 采购的实施 35 5.7 零部件和材料验收入库 35 5.8 零部件和材料标识 36 5.9 零部件和材料存放和保管 36 5.10 零部件和材料领用和使用 36 5.11 零部件和材料代用 36 5.12 记录 37 6 作业控制 38 6.1 总则 38 6.2 职责 38 6.3 作业文件的控制 38 6.4 安装过程控制 39 6.5 维修保养过程控制 40 6.6 记录 42 7 焊接控制 44 7.1 总则 44 7.2 职责 44 7.3 焊接人员管理 44 7.4 焊条管理 44 7.5 焊接的过程控制 45 7.6 焊接的返修 47 7.7 记录 47 2 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 3 页 第 A 版 第0次修订 标题 目录 实施日期:2011年07月01日 章 节 内 容 页 码 备 注 8 检验与试验控制 48 8.1 总则 48 8.2 职责 48 8.3 检验作业文件的控制 48 8.4 电梯日常维护保养质量的检验 48 8.5 电梯重大修理的检验 48 8.6 电梯安装过程的检验 48 8.7 电梯竣工验收 49 8.8 电梯监督检验 49 8.9 检验与试验记录控制 49 8.10 检验质量的考核 50 8.11 记录 50 9 设备和检验试验装置控制 51 9.1 总则 51 9.2 职责 51 9.3 采购 51 9.4 入库验收 51 9.5 档案管理 51 9.6 标识管理 52 9.7 检验与试验装置检定和校准 52 9.8 使用管理 53 9.9 维护保养 53 9.10 停用、报废 53 9.11 记录 54 10 不合格品控制 55 10.1 总则 55 10.2 职责 55 10.3 不合格品判定依据 55 10.4 不合格品判定 55 3 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 4 页 第 A 版 第0次修订 标题 目录 实施日期:2011年07月01日 章 节 内 容 页 码 备 注 10.5 不合格品控制 55 10.6 不合格品处置 55 10.7 不合格品记录 56 10.8 记录 56 11 质量改进和服务 57 11.1 总则 57 11.2 职责 57 11.3 质量信息控制 57 11.4 数据分析 58 11.5 内部审核 58 11.6 服务 60 11.7 记录 61 12 人员培训、考核及其管理 62 12.1 总则 62 12.2 职责 62 12.3 人员的招聘 62 12.4 人员的解聘 62 12.5 人员的培训 63 12.6 记录 65 13 执行特种设备许可制度 66 13.1 总则 66 13.2 职责 66 13.3 执行特种设备许可制度 66 13.4 接受各级质量技术监督部门的监督 67 13.5 接受监督检验 68 13.6 《许可证》的管理 68 4 文件编号: JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 5 页 第 A 版 第0次修订 标题 颁布令 实施日期:2011年07月01日 颁 布 令 为确保电梯安装、维修和维护保养质量满足国家有关法律、法规、标准和顾客的要求，公司根据《特种设备安全监察条例》、《机电类特种设备安装改造维修许可规则》、山西省《机电类特种设备安装改造维修许可鉴定评审细则》的规定，依照《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》，编制完成了本《质量保证手册》A版，规定了本公司电梯安装维修范围内质量管理的基本要求。《质量保证手册》是本公司电梯安装维修保养的一切质量活动必须遵循的纲领性文件和基本行为准则。公司各部门及全体员工必须认真学习、深刻领会和自觉执行《质量保证手册》，确保质量方针在公司一切工作中得到贯彻、质量目标在所有质量活动中得以落实，电梯安全在有效服务内得到保证，并为质量的持续改进而不断努力。 经审核，本手册符合公司的实际情况、能满足本公司业务范围的质量管理和保证工作，现予以颁布，自2011年07月01日起实施。如在执行过程中发现问题请及时书面反馈质量保证工程师，以便完善提高。 朔州市君联设备安装有限公司 总经理: 2011年07月01日 5 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 6 页 第 A 版 第0次修订 标题 质量方针和质量目标 实施日期:2011年07月01日 质量方针: 质量强基础; 服务拓市场; 安全促发展; 效益求共赢。 质量目标: 一次合格率100% 用户满意率100% 安全事故率0.00 总经理: 2011年07月01日 6 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 7 页 第 A 版 第0次修订 朔州市君联设备安装有标题 实施日期:2011年07月01日 限公司概况 朔州君联设备安装有限公司为积极响应我市十二五规化～加快发展服务业，把推动服务业大发展作为产业结构优化升级的战略重点，大力发展现代服务业，改造提升传统服务业，构建布局合理、功能齐备的现代化机电维修网络。于2011年5月17日经朔州市工商局批准成立。现有员工52人，大中专毕业生占总人数的40%，专业技工人员占总人数的60%，解决了一大部分下岗人员再就业。本公司设在朔州市开发区技术质量监督局对面，办公厂所租用面积为300平方米，交通便利，安装设备齐全，服务到位，本着客户至上，服务第一的原则，服务于各新老客户。 7 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 8 页 第 A 版 第0次修订 标题 0.1适用范围 实施日期:2011年07月01日 0.1适用范围 本手册规定了公司质量保证体系的要求，以使公司能够稳定持续地提供满足顾客要求和适用的法规要求的服务，并通过质量保证体系的有效运行，包括对体系的持续改进过程和保证符合顾客与适用的法规要求，而达到顾客满意。 本手册适用于本公司安装、维修、保养各种型号的电梯，覆盖范围如下: 额定速度额定速度产品名称 备注 产品名称 备注 (m/s) (m/s) 曳引式客梯 无机房货梯 强制式客梯 防爆货梯 无机房客梯 汽车电梯 消防员电梯 液压客梯 观光电梯 防爆液压客梯 防爆客梯 杂物电梯 病床电梯 自动扶梯 曳引式货梯 自动人行道 强制式货梯 本手册适用于公司所属与质量有关的各部门、各项管理活动。 本手册也应用于内部和外部评价公司满足顾客、符合法规和公司自身要求的能力的活动。 8 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 9 页 第 A 版 第0次修订 标题 0.2引用文件、标准 实施日期:2011年07月01日 0.2引用文件、标准 下列文件中所包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册发布时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，在使用本手册时，应使用下列标准的最新版本，凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本手册: (1)、《特种设备安全监察条例》; (2)、国质检锅[2003]251号《机电类特种设备安装改造维修许可规则》; (3)《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》(TSG Z004-2007); (4)《机电类特种设备安装改造维修许可鉴定评审细则(质检锅函[2003]59号) (5)《质量保证体系 基础和术语》(GB/T 19000-2000 idt ISO9000:2000)。 9 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 10 页 第 A 版 第0次修订 标题 0.3术语、定义和缩略语 实施日期:2011年07月01日 0.3术语、定义和缩略语 本手册采用《GB/T19000—2000idtISO9000:2000 质量保证体系 基础和术语》及其他法规标准给出的术语和定义。 0.3.1本手册采用的其他术语和定义如下: (1)公司:君联设备安装有限公司; (2)最高管理者:指公司最高管理层全体，包括总经理、质量保证工程师、技术负责人等; (3)责任人:经理任命的负责各控制系统的责任人员; (4)采购:公司为实现服务并向供方寻求提供的物资。 0.3.2缩略语 (1)体系:电梯安装维修保养质量保证体系; (2)手册:电梯安装维修保养质量保证手册; (3)系统:质量控制系统。 10 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 11 页 第 A 版 第0次修订 标题 1 管理职责 实施日期:2011年07月01日 1 管理职责 1.1质量方针和目标 1.1.1质量方针 根据公司“质量为本安全先、服务至上求共赢”的经营宗旨及“文明、热情、快速、安全、优质、共赢”的服务理念，结合电梯安装维修保养的特点，按照管理体系标准的要求，制订并经总经理颁布公司的质量方针是: 质量强基础; 服务拓市场; 安全促发展; 效益求共赢。 质量方针的含义是:质量对企业之重要性犹如基础对高楼大厦之重要，只有把质量工作抓紧做好，才能使企业生存发展的基础扎实;企业没有市场就没有生命力，而要占领市场、拓展市场必须以服务至上才能恒久永远;电梯是国家规定的特种设备，事关人身财产安全，只有在安全生产的前提下，才能促进企业发展壮大;企业在经营发展过程中，要追求用户利益、企业效益、社会效益的共赢。 1.1.2质量目标 为了将质量方针贯穿并落实于公司的全部质量活动中，为了对质量方针的贯穿落实情况进行量化考核，现将质量方针具体为质量目标如下: 一次合格率100% 用户满意率100% 安全事故率0.00 1.2质量保证体系组织 根据实际情况和电梯安装维修保养工作的特性，建立了具有独立行使电梯安装维修保养工作及电梯安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，实施有效的质量控制活动。 11 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 12 页 第 A 版 第0次修订 标题 1 管理职责 实施日期:2011年07月01日 1.2.1公司组织机构 公 司 办 工 技 营 公 程 术 销 室 部 部 部 维 仓 安 保 装 分 分 部 库 部 安 安 安 维 维 维 装 装 装 保 保 保 一 二 三 一 二 N 班 班 班 班 班 班 12 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 13 页 第 A 版 第0次修订 标题 1 管理职责 实施日期:2011年07月01日 1.2.2质量保证体系控制图 总 经 理 质 技 保 术 工 负 程 责 师 人 作 零部 焊 调 检 业 件 接 试 验 责 责 责 责 责 任 任 任 任 任 人 人 人 人 人 采 焊 调 检 作 业 购 接 试 验 人 人 人 人 人 员 员 员 员 员 13 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 14 页 第 A 版 第0次修订 标题 1 管理职责 实施日期:2011年07月01日 1.2.3公司质量保证体系要素分配表 职能部门 章 节 体系要求 管理层 办公室 工程部 技术部 营销部 1.1 质量方针和质量目标 ? ? ? ? ? 1、 质量保证体系组织 ? ? ? ? ? 1.2 管理 职责和权限 ? ? ? ? ? 1.3 职责 管理评审 ? ? ? ? ? 1.4 2、 2.1 质量保证手册 ? ? ? ? ? 质量 2.2 管理制度 ? ? ? ? ? 保证 2.3 作业文件和记录 ? ? ? ? ? 体系 文件 2.4 质量 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ? ? ? ? ? 3、 3.1 文件控制 ? ? ? ? ? 文件 和记 录控3.2 记录控制 ? ? ? ? ? 制 4 合同控制 ? ? ? ? ? 5 零部件和材料控制 ? ? ? ? 6 作业控制 ? ? ? ? 7 焊接控制 ? ? ? 8 检验和试验控制 ? ? ? 9 设备和检验试验装置控制 ? ? ? ? 10 不合格品控制 ? ? ? ? ? 11 质量改进和服务 ? ? ? ? ? 12 人员培训、考核及其管理 ? ? ? ? ? 13 执行特种设备许可制度 ? ? ? ? ? 注:?主要职能 ?相关职能 14 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 15 页 第 A 版 第0次修订 标题 1 管理职责 实施日期:2011年07月01日 1.3职责和权限 1.3.1总经理 (1)总经理是公司质量保证体系的最高管理者和组织者，负责质量保证体系的策划、建立、保持、改进，为质量保证体系提供充分的资源。 (2)贯彻执行国家有关法律、法规、规范和标准的要求，对特种设备安全质量全面负责; (3)制定质量方针和质量目标; (4)批准和颁布公司的质量保证手册; (5)规定公司组织机构、各部门和主要人员、岗位职责; (6)任免质量保证工程师和各质量控制系统责任人员，授予行使质量活动的职权; (7)领导主持质量保证体系的管理评审会议,经常督促、检查质量保证体系的工作，发现问题及时解决，确保公司质量方针和目标的实现。 1.3.2质量保证工程师 (1)协助最高管理者制定公司质量方针和质量目标，组织质量策划，确定各级人员和部门质量活动的职责和权限; (2)确保质量保证体系所需的过程得到建立、实施和保持，并对质量保证体系建立、实施、保持和改进负责; (3)向最高管理者报告质量保证体系运行的情况及内审和外审情况，包括改进的需求; (4)领导内部质量审核工作; (5)协助总经理组织管理评审; (6)负责组织接受质量技术监督行政部门的安全监察、监督和检查; (7)负责处理产品质量问题，包括发布停工令，直至质量问题得到解决; (8)负责管理体系有关事务的信息交流、协商和处理工作，协调体系运行中出现的各类问题。 1.3.3技术负责人 (1)组织贯彻国家有关规定的有关技术、质量的方针政策和法规; 15 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 16 页 第 A 版 第0次修订 标题 1管理职责 实施日期:2011年07月01日 (2)组织编制公司技术文件、作业指导书; (3)组织有关职能部门开展职工技术培训、质量教育，不断提高职工的技术素质和质量意识; (4)组织技术的应用推广工作，推动企业技术进步; (5)组织开展电梯安装维修质量分析活动，及时采取纠正和预防措施，不断提高电梯安装维修质量; 1.3.4各系统责任人职责 在经理和质量保证工程师的领导下，认真学习、宣传和贯彻执行机电类特种设备安装维修有关法规、标准、质量保证手册和有关程序文件。对本系统控制环节、控制点的工作进行组织、协调和监督检查，对本系统的质量控制负责并向质量保证工程师汇报工作。 1.3.4.1作业责任人 (1)负责施工作业文件编制的控制; (2)负责作业控制系统质量; (3)对作业文件的可行性、经济性、正确性和完整性负责; (4)负责对作业文件实施情况进行监督、检查，并指导作业技术人员开展工作。 1.3.4.2零部件责任人 (1)负责材料、外购件的质量控制; (2)负责材料方面的技术文件、记录审核，指导保管员和发放人员的工作; (3)参与材料、外购件供方评价，审查采购申请单; (4)对材料、外购件的标识、标记及其可追溯性及控制质量负责。 1.3.4.3焊接责任人 (1)负责焊接过程控制，并对焊接过程控制质量负责; (2)组织焊接过程的确认; (3)负责焊接材料管理; (4)负责一、二次焊缝返修的审批和超批次返修的审核工作; (5)有权制止无焊接工艺评定的施焊，有权制止无证焊工上岗和违反工艺纪律的操作; 16 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 17 页 第 A 版 第0次修订 标题 1管理职责 实施日期:2011年07月01日 (6)监督检查焊接工艺执行情况，指导焊接技术人员、焊工等人员的工作，并负责焊工的日常业绩管理。 1.3.4.4检验责任人 (1)负责检验过程控制，对检验和试验控制质量负责; (2)负责组织检验文件的编制、审核、修改和实施; (3)负责监督检查、指导检验人员的工作; (4)负责审核不合格品处理报告、电梯安装维修检验记录，负责电梯安装维修记录的汇集和归档工作。 1.3.4.5调试责任人 (1)负责整机安装调试过程的质量; (2)负责编制该过程的质量文件，提出建议和意见及改进方案; (3)指导整机和安装调试人员严格按产品技术图纸、工艺及有关国家法律、法规、安全技术规范要求进行具体操作。 1.4 管理评审 1.4.1管理评审的目的 为了确保本公司的质量方针、质量目标适合企业自身发展的需要，并根据质量方针、质量目标的实现状况进行系统地评价公司质量保证体系的适宜性、充分性和有效性，以确定企业的质量体系的改进的机会和变更的需要。 1.4.2评审时间 一般每年进行一次。当公司所承接的产品或服务需求剧变;内部机构重大变化;连续出现重大质量问题;顾客投诉严重;法律、法规、标准及其要求发生变更时，总经理应及时进行管理评审。 1.4.3职责 1.4.3.1总经理主持管理评审活动; 1.4.3.2质量保证工程师协助总经理开展管理评审活动的策划、组织、实施、分析和报告。 1.4.3.3各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审资料，负责实施管 理评审中提出的相关的纠正、预防措施。 1.4.3.4技术质量部负责管理评审的准备工作和评审后的改进监督及跟踪验证。 17 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 18 页 第 A 版 第0次修订 标题 1管理职责 实施日期:2011年07月01日 1.4.4评审程序 1.4.4.1管理评审计划 质量保证工程师于每次管理评审前两周编制“管理评审计划表”，报总经理批准，评审计划主要内容包括: a) 评审目的; b) 评审范围及评审重点; c) 参加评审人员; d) 评审时间; e) 评审依据; f) 评审内容。 1.4.4.2 管理评审输入 A)质量方针和质量目标实现情况; A)审核结果:包括第一方、第二方、第三方审核结果; c)顾客的反馈:包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等; d)过程的业绩和安装维修的符合性; e)改进、预防和纠正措施的状况:包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果。 f)以往管理评审跟踪措施的实施及有效性。 g)可能影响质量保证体系的各种变化:包括内外部环境的变化，如法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发等。 h)质量保证体系运行状况:包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性，改进的建议等。 1.4.4.3管理评审会议 1.4.4.3.1 总经理主持管理评审会议，简述会议的目的和要求。 1.4.4.3.2 质保工程师向总经理报告公司内部质量审核、质量保证体系运作状况及纠正、预防和改进措施的追溯、验证结果。 1.4.4.3.3 各职能部门向总经理简要报告质量保证体系运作情况并作必要的说明与答辩，对评审输入做出评价。 1.4.4.3.4 质保工程师指定专人作会议记录，填写“会议记录”。 18 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 19 页 第 A 版 第0次修订 标题 1管理职责 实施日期:2011年07月01日 1.4.4.3.5 总经理根据评审会议内容宣布评审结论，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。 1.4.4.4管理评审输出 A)质量管理体系及其过程有效性的评价、改进的意见; A)与顾客要求和监督检验要求有关的产品施工质量的改进; c)资源需求; d)新年度的质量目标。 1.4.4.5管理评审报告 质保工程师授权专人撰写“管理评审报告”，由质保工程师审核，总经理批准，并发放相关部门和人员，并做好收发记录。 1.4.4.6实施和验证 1.4.4.6.1 有关各部门负责按评审报告制订并实施相应的纠正措施或预防措施。 1.4.4.6.2 技术质量部组织相关部门对纠正措施、预防措施的实施进行跟踪监督，对其有效性进行验证并予以记录，其结果报公司经理确认以形成闭环。 1.4.4.6.3 公司经理对评审后的成功经验，指令技术质量部纳入管理体系文件。涉及质量管理体系文件完善或修改的，执行文件控制的要求。 1.4.4.6.4管理评审的资料和记录，由技术质量部按照记录控制程序归档、管理。 1.4.5记录 JLAZ/ ZJ-01-2011/0《会议签到表》 JLAZ/ ZJ-02-2011/0《会议记录》 JLAZ/ ZJ-03-2011/0《管理评审计划》 JLAZ/ ZI-04-2011/0《管理评审报告》 JLAZ/ ZJ-05-2011/0《纠正/预防措施处理单》 19 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 20页 第 A 版 第0次修订 标题 2 质量保证体系文件 实施日期:2011年07月01日 2 质量保证体系文件 根据《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》和《机电类特种设备安装改造维修许可鉴定评审细则》(质检锅函[2003]59号)的要求，建立质量保证体系，编制质量保证手册、作业文件、管理制度及质量记录，并加以实施、持 续改进。质保体系文件能满足如下要求: (1)识别电梯安装维修质量保证体系所需求的并在公司中实施的过程，包括与管理活动、资源提供、服务实现和测量，以及改进等有关过程; (2)确定这些过程的顺序和相互关系; (3)确定为保证过程有效运作和控制所需的准则和方法，包括法律法规和其它要求; (4)确保可以获得必要的资源和信息，以支持过程的运作和对这些过程的监控; (5)对各个过程进行监视、测量和分析，包括过程监测、服务监测; (6)实施必要的措施，以实现过程策划的结果，并使过程持续改进; (7)外包的任何影响到服务符合性的过程，按公司的管理体系要求进行控制，控制方法主要包括对采购过程进行控制、对提供的材料进行验证、对提供的服务过程进行监督，以及必要的考核和再评价。 电梯安装维修质量保证体系文件分为四个层次: A、第一层次为质量保证手册; A、第二层次为管理制度; C、第三层次为作业文件和质量记录; D、第四层次为施工方案。 这四层次文件按文件控制的要求进行控制。 2.1质量保证手册 手册阐明了公司的质量方针、质量目标、组织结构，描述质量保证体系文件的结构层次和相互关系，具体描述了实施质量保证体系要素的行动和方法，切合公司实际，具有可操作性，详略得当。 2.1.1质量保证手册包括以下内容: (1)术语、定义和缩略语; (2)体系的适用范围; 20 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 21页 第 A 版 第0次修订 标题 2 质量保证体系文件 实施日期:2011年07月01日 (3)质量方针和质量目标; (4)质量保证体系组织和管理职责、 (5)质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节和控制点的要求。 (6)修订情况。 2.1.2 体系是把电梯安装维修过程中影响其质量的主要因素，按生产过程及其内在的联系划分为作业、材料、焊接、检验、调试五个控制系统，对每个控制系统又可分解为若干个控制环节，每个环节又可分解为若干个过程，在需要控制的过程设置质量控制点，对电梯安装维修的全过程实行控制。 2.1.3质量保证手册的管理 2.1.3.1编制、审核和批准 手册由质量保证工程师负责组织编写，质量保证工程师审核，总经理批准发布。 2.1.3.2修改和再版 2.1.3.2.1 如出现以下情况时，应进行修改: (1)国家相关法律、法规及标准、规范更改时; (2)公司组织机构、地址变化时; (3)质量保证体系改进时。 2.1.3.2.2 在经过5次修改或有重大修改后，应进行换版。换版适用于“受控”文本，并按原发放范围进行发放。一般情况下每四年再版一次。 2.1.3.2.3 需对手册有关内容进行修改时，应填写文件修改审批表，报质量保证工程师审核，总经理批准后实施。 2.1.3.3手册的发放、回收和管理 2.1.3.3.1公司办公室负责手册的发放、回收和管理工作。 2.1.3.3.2手册分“受控”和“非受控”两种状态的文本，并在手册封面上注明。受控文本发放对象为总经理、质量保证工程师、技术负责人、各系统责任人、各部门负责人及其他相关人员。不得在公司现场使用非受控文本。 非受控文本经公司总经理批准提供给公司以外的顾客、安全监察机构或安全监督单位等，原文修改时不再通知。 21 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 22页 第 A 版 第0次修订 标题 2 质量保证体系文件 实施日期:2011年07月01日 2.1.3.3.3持有者应妥善保管，确保完整、整洁，持有者调离工作岗位或离职时，须将手册交还公司办公室，办理核收登记。持有者如遇有丢失情况，应写出书面材料，经质量保证工程师批准，方可办理补发手续，重新编号。 2.1.3.3.4手册修改后，办公室应及时将修改的内容发放至受控文本持有者，并回收失效文本。 2.2管理制度 结合本公司业务的特点和本公司的实际情况编制的管理制度是质保手册的支持性文件，对于手册中未明确的事项制定更为详细的规则和要求。 2.3作业文件和记录 描述电梯安装维修的通用工艺和工作细则，详述完成各项具体工序的作业指导书和质量活动中产生的记录表式。 2.4施工方案 施工方案能够有效控制产品安全性能，依据各质量控制系统要求，合理设置控制环节、控制点，满足受理的许可项目特性和申请单位的实现情况。 2.4.1总则 为了确保电梯安装维修保养的质量和工期，最大程度的满足用户需要,应对所有项目的施工过程进行策划，并制定施工方案。 2.4.2 职责 2.4.2.1营销部负责提供合同、安装说明书、现场条件等信息。 2.4.2.2工程部组织编制安装、维修施工方案并实施。 2.4.2.3施工方案由作业责任人审核，技术负责人批准。 2.4.3编制 2.4.3.1工程部根据合同、产品说明书、安装图纸及现场条件编制施工方案，内容应包括: (1) 项目名称、工程概况; (2) 劳动力组织(人员分工); (3) 设备、工具和检验测量装置的要求; (4) 工艺步序、流程和过程中实际操作要求; (5) 施工进度要求、进度控制点及其控制方法; 22 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 23页 第 A 版 第0次修订 标题 2 质量保证体系文件 实施日期:2011年07月01日 (6) 质量控制点及其控制方法; (7) 质量控制系统责任人员和相关人员的签字确认的规定; (8) 应有施工中注意事项、控制措施责任人(包括安全注意事项、安全措施和安 全责任人); (9) 技术交底的情况介绍和再次确认; (10) 试运行和交工验收; (11) 施工记录要求。 2.4.3.2施工方案应根据施工项目的类型和特点选择不同的形式，一般可分为以下二种: (1)通用性施工方案:适用于基本程序、技术质量要求、安全事项等要素基本稳定的工程项目，如电梯的日常维护保养; (2)专项性施工方案:适用于基本程序、技术质量要求每次均不相同的工程项目，如电梯的安装、大修。 2.4.3.3通用性施工方案一般每个施工种类编制一个，根据实际需要进行必要的调整;专项性施工方案每次施工前均应进行编制。 2.4.3.4施工方案编制后由作业责任人负责审核，经技术负责人批准后实施。 2.4.4评审 对于有特殊要求的安装或重大维修的施工方案，工程部应组织相关人员进行评审，填写“施工方案评审表”。 2.4.5方案的更改 施工方案需作更改时，项目负责人可以全权处置，但同时应对处理的技术、安全、质量承担责任。必要时，项目负责人可用电话(或传真)等形式报告作业责任人，由作业责任人处置。特殊情况作业责任人应前往现场处置。所有施工方案更改的内容，由项目负责人填写“施工方案更改联系单”。 2.4.6发放 经批准的施工方案要及时发放给相关部门及人员。 2.4.7记录 JLAZ/ ZJ-06-2011/0《电梯施工方案》 JLAZ/ ZJ-07-2011/0《施工方案更改联系单》 JLAZ/ ZJ-08-2011/0《施工方案评审表》 23 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 24页 第 A 版 第0次修订 标题 3 文件和记录控制 实施日期:2011年07月01日 3 文件和记录控制 3.1文件控制 3.1.1总则 控制管理体系的所有文件的制定、批准、发布、发放、变更，防止使用无效、过期、作废文件，定期审查、修订文件，确保文件持续适用和满足使用要求。 3.1.2 职责 3.1.2.1办公室为质量保证体系文件的归口管理部门，负责文件的接收、整理、发放、回收、鉴定、销毁、原稿保存。 3.1.2.2各部门负责与本部门有关的法律、法规、规范、标准的识别和有效文件的控制。 3.1.3文件的范围 与体系有关的文件都应进行控制。文件包括内部的和外来的，其载体可以是纸质的、电子媒体或其他形式。 3.1.3.1内部文件 包括:质保手册、作业指导书、质量记录、管理制度、施工方案等其它文件。 3.1.3.2外部文件 包括:法律、法规、安全技术规范、标准、型式试验报告、监督检验报告、分供方产品质量证明材料、资格证明材料等。 3.1.4文件的编写与审批 所有文件只有经过授权人的审核和批准，并填写“文件审批单”后方可正式发布。 3.1.4.1质保手册、管理制度、质量记录由质保工程师组织编写，质保工程师审核，总经理批准。 3.1.4.2作业文件由工程部和技术质量部编制，作业责任人审核，技术负责人审批。 3.1.5 文件的编号 所有文件均应进行编号，具体编号办法如下: 24 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 25页 第 A 版 第0次修订 标题 3 文件和记录控制 实施日期:2011年07月01日 ,1,质量保证手册编号 ****/ZS-???? 年代号(该文件批准实施的年份，下同) 质量保证手册代号(用汉语拼音字母表示) 本公司代号(用汉语拼音字母表示) ,2,作业文件编号 ****/ ZW ??-???? 年代号 作业文件序号(用两位阿拉伯数字表示) 作业文件代号(用汉语拼音字母表示) 本公司代号(用汉语拼音字母表示) ,3,管理制度编号 ****/ GZ ??-???? 年代号 管理制度序号(用两位阿拉伯数字表示) 管理制度代号(用汉语拼音字母表示) 本公司代号(用汉语拼音字母表示) ,4,质量记录表(单)编号 ****/ZJ ??-???? 年代号 质量记录序号(用两位阿拉伯数字表示) 质量记录代号(用汉语拼音字母表示) 本公司代号(用汉语拼音字母表示) 3.1.6文件的标识 25 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 26页 第 A 版 第0次修订 标题 3 文件和记录控制 实施日期:2010年06月01日 3.1.6.1文件分为“受控”和“非受控”两大类，限于公司内部使用与质量保证体系运行紧密相关的文件为受控文件，需要提供给咨询公司、认证公司和顾客使用的为非受控文件。 3.1.6.2所有的受控文件质量手册、作业文件及外来文件应在文件的显目位置加盖“受控”印章，并注有分发号，每份文件都有不同的分发号，便于追溯。非受控的文件加盖“非受控”印章。 3.1.6.3作废的文件加盖“作废”专用印章，具有保留价值作为参考的文件再加盖“参考”专用印章。 3.1.7文件的发放和领用 3.1.7.1 文件发放前应确定发放范围，提出“文件领用(发放)控制清单”，经质保工程师批准后统一由办公室发放。 3.1.7.2 文件领用人在“文件发放(回收)登记表”上签名领取文件，便于追溯。 3.1.7.3 当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到办公室办理更换手续，交回破损文件、补发新文件，文件管理员将破损文件销毁。 3.1.7.4领用人应妥善保管，确保完整、整洁，持有者调离工作岗位或离职时，须将文件交还公司办公室，办理核收登记。领用人如遇有丢失情况，应写出书面材料，经质量保证工程师批准，方可办理补发手续，重新编号。 3.1.8文件的评审 3.1.8.1技术质量部应定期组织人员对文件的有效性进行评审,确定是否进行更改以及更改的内容。 3.1.8.2当文件持有人提出文件更改申请时，由技术质量部组织评审。 3.1.9文件的更改 3.1.9.1文件需更改时，应由文件更改提出部门的负责人填写“文件更改申请单”说明更改原因，对重要的更改还应附有充分的证据。 3.1.9.2更改的文件审批应由原审批人审批，当原审批人已不在职时，由接替人员审批。 3.1.9.3文件更改时注明更改标识和更改生效时间，并按“文件领用(发放)清单”的发放修改后的文件，同时收回作废的旧文件。 3.1.9.4 文件的换版与作废 (1)文件在下列情况下应进行换版，原版文件作废，换发新版本。 26 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 27页 第 A 版 第0次修订 标题 3 文件和记录控制 实施日期:2011年07月01日 A、 公司的组织机构发生重大改变; B、 引用的法律、法规、标准发生重大改变; C、 管理评审的要求; D、 文件修订的次数达到五次以上。 文件修订状态由0?1?2?3„依次类推，版本号由A?A?C?D„依次类推。 (2) 作废的文件由文件管理员按“文件发放(回收)登记表”收回。作废文件加盖“作废”印章，管理员填写“文件作废/销毁登记表”。若因法律或积累知识而需要保留的作废文件统一由办公室保管，加盖“作废保留”印章;需销毁的文件填写“文件销毁审批表”经文件管理部门负责人批准后统一销毁。 3.1.10文件的整理归档、借阅和复制 3.1.10.1文件资料应按照一定的类别和有关要求进行整理归档。 3.1.10.2因需要借用、复制归档文件的人员，应填写“文件借阅、复制申请登记表”，经办公室批准后可予以借阅、复制。借阅者应在规定日期归还文件和资料，到期不归，由办公室负责收回。 3.1.10.3复制管理体系文件须经质保工程师批准，填写“文件借阅、复制申请登记表”办理复制手续，由办公室对复制文件进行编号、标识、发放和回收。 3.1.11外来文件收集与识别 3.1.11.1 办公室应根据管理活动的需要，及时通过报刊、网络、咨询机构、出版发行机构和上级部门等渠道收集相关的法律、法规、安全技术规范、标准等其它外来文件，其中安全技术规范、标准必须是正式版本，并做好“外来文件清单”的收文登记。 3.1.11.2 工程部应在设备监督检验后收集检验机构的监督检验报告，将其与设备安装资料一起归档;销售部应收集采购部件的型式试验报告、分供方产品质量证明文件及资格证明文件等资料。 3.1.11.3有关部门应定期评审外来文件，确保外来文件的有效性。 3.1.11.4办公室应做好外来文件的发放、领用和标识等管理工作。 3.1.12 文件的有效性控制 为控制文件的有效性，办公室应汇总编辑全公司“有效文件一览表”，并根据修订状态及时调整。 3.1.13 记录 27 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 28页 第 A 版 第0次修订 标题 3 文件和记录控制 实施日期:2011年07月01日 JLAZ-ZJ-09-2011-07/0《文件审批表》 JLAZ-ZJ-10-2011-07/0《文件领用(发放)控制清单》 JLAZ-ZJ-11-2011-07/0《文件更改申请单》 JLAZ-ZJ-12-2011-07/0《文件作废/销毁登记表》 JLAZ-ZJ-13-2011-07/0《有效文件一览表》 JLAZ-ZJ-14-2011-07/0《外来文件清单》 JLAZ-ZJ-15-2011-07/0《文件发放(收回)登记表》 JLAZ-ZJ-16-2011-07/0《文件借阅、复制申请登记表》 JLAZ-ZJ-17-2011-07/0《文件销毁审批表》 3.2记录控制 3.2.1总则 应对公司质量保证体系和产品质量有关的记录进行控制，明确记录的填写、确认、收集、归档、贮存等要求。 3.2.2职责 3.2.2.1办公室是记录的归口管理部门，具体负责记录的编号、收集、检索、贮存和处置。 3.2.2.2各部门负责做好本部门记录的编制、填写、保管、贮存和处置。每年年底交办公室汇总归档。 3.2.3记录的编制和审批 3.2.3.1各部门的质量记录样式，由各部门组织编制，部门负责人审核，质保工程师批准。 3.2.3.2编制完成的质量记录样式由办公室统一编号，并填写“记录一览表”。 3.2.4记录的编号 3.2.4.1所有记录按3.1文件控制的规定进行编号。 3.2.4.2对电梯施工记录，应逐台建档，按电梯施工项目、合同和年份分类，建立档案号。 3.2.5记录的填写 3.2.5.1记录填写要求及时、准确、真实，不得虚假，不能填写无依据的数据。 3.2.5.2记录填写要求清晰、不得随意涂改、变动。 28 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 29页 第 A 版 第0次修订 标题 3 文件和记录控制 实施日期:2011年07月01日 3.2.5.3记录填写内容，要求完整，不得有漏项、空项，须用不退色水笔填写。 3.2.5.4记录填写时，记录人员应签名(章)，并填写日期。 3.2.5.5如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，并在其上方写上更改后的数据，加盖或签上更改人的印章或姓名。 3.2.5.6记录中如涉及计量单位时应采用法定计量单位。 3.2.6记录的保管 3.2.6.1质量记录在移交前由责任部门负责保管，移交后由办公室负责保管,质量记录的保管应做到防雨、防水、防火、防潮、防蛀、防霉、防虫、防鼠、防丢失等九防要求。 3.2.6.2办公室负责质量记录的保存，所有质量记录应分类保存，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所有的质量记录应保持清洁，字迹清晰。 3.2.6.3采用其它媒介的质量记录，也应有相应的储存条件，必要时应进行备份。 3.2.6.4记录保存期限: (1)质量管理工作见证资料保存五年; (2)维保技术档案保存至维保合同中止后二年; (3)安装技术档案:永久保存; (4)仪器设备定期检定资料:不少于五个计量周期; (5)仪器设备档案:至该台设备报废。 3.2.7记录的查阅和借阅 3.2.7.1在记录保管场所查阅，应经办公室负责人同意，阅后应立即归还保管人员。 3.2.7.2需借阅和复印记录时，应填写“文件借阅、复制申请登记表”，说明借阅/复制的名称、数量和原因。归还时应注明归还日期。 3.2.7.3如果合同有特殊要求时，相关部门有责任按合同要求向顾客提供记录的复印件，但公司应尽可能留有一份原件。 3.2.8外来记录的控制 3.2.8.1备品备件的质量证明资料由仓库管理员负责管理。 3.2.8.2顾客的反馈和投诉记录，由销售部负责保管和处理。 3.2.8.3其他外来记录由相关部门保管和处理。 3.2.9记录的销毁 29 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 30页 第 A 版 第0次修订 标题 3 文件和记录控制 实施日期:2011年07月01日 3.2.9.1对于超过规定的保存期或无查考价值的质量记录可予以销毁。 3.2.9.2须销毁的质量记录，由管理员填写“文件销毁审批表”提出销毁资料的目录和理由，经办公室主任审核，质保工程师批准后进行销毁。 3.2.10记录 JLAZ-ZJ-18-2011-07/0《记录一览表》 JLAZ-ZJ-16-2011-07/0《文件借阅复印登记表》 30 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 31页 第 A 版 第0次修订 标题 4 合同控制 实施日期:2011年07月01日 4 合同控制 4.1总则 识别、确定并评审与服务有关的要求，必要时通过适当的方式与顾客进行沟通，以确定顾客的需求与期望。 4.2职责 4.2.1营销部是合同的归口管理部门，负责合同的承接、评审、执行和管理。 4.2.2其他部门参与合同评审和执行。 4.2.3总经理负责合同评审结果的审批和合同的签订。 4.3顾客要求识别 销售部根据合同草案、技术协议草案或口头要求负责识别顾客的需求与期望，包括: (1) 顾客明示的要求，包括质量要求及涉及可用性、交付、支持服务(如保 修、培训等)、价格等方面的要求; (2) 顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必需的要求; (3) 顾客没有规定，但国家强制性标准及法律法规规定的要求。 4.4合同评审的时机 4.4.1对施工合同应在正式签订前进行评审，并报总经理批准。 4.4.2对标书应在投标前进行评审，报总经理批准。 4.4.3评审的内容 (1) 顾客要求是否得到明确; (2) 公司是否有提供施工服务的能力; (3) 是否能满足顾客提出的技术与质量目标的要求; (4) 价格是否恰当，交货期是否能满足要求; (5) 资源配备与材料供应能否满足要求。 4.5评审的方式 4.5.1合同评审的方式可以是授权评审或传递评审。 4.5.2对顾客无特殊要求的安装维修合同，可以授权评审。即可由业务员直接评审后签订合同。评审后在合同上加盖“合同已评审”的标识。 4.5.3对工程量大、期限长且有较高特殊要求的特殊安装维修合同，业务员将顾客的 31 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 32页 第 A 版 第0次修订 标题 4 合同控制 实施日期:2011年07月01日 要求填写在“合同评审表”上，传递给工程部、技术质量部等部门评审，有 关部门写好评审意见后反馈给销售部，销售部将评审结论报总经理批准后与顾客签订合同。 4.6合同的实施 4.6.1合同签订后，销售部负责将相关的文件，发到相关部门，作为施工、采购、检测等的依据。 4.6.2销售部应经常检查合同执行情况和进度，发现问题及时与顾客联络，协商解决。并将合同执行和问题处理情况，向总经理报告。 4.7合同的修订 4.7.1因顾客要求或本公司原因，需要对合同进行修改，由相应部门和顾客协商解决，并填写“合同修改申请单”，并对修改的内容进行评审后方可修改，必要时，同顾客签订合同修改协议书作为原合同补充附件。 4.7.2销售部应填写“合同修改通知单”，及时通知相关部门，以执行合同修改的内容。 4.8合同的保存 4.8.1销售部负责对合同进行登记保存，填写“合同登记表”。 4.9 记录 JLAZ/ ZJ-19-2011/0《合同评审表》 JLAZ/ ZJ-20-2011/0《合同修改申请单》 JLAZ/ ZJ-21-2011/0《合同修改通知单》 JLAZ/ ZJ-22-2011/0《合同登记表》 32 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 33页 第 A 版 第0次修订 标题 5 零部件和材料控制 实施日期:2011年07月01日 5 零部件和材料控制 5.1总则 对零部件、材料的供方、采购、验收、标识、领用、代用进行控制，确保零部件、材料的采购、使用环节满足产品质量要求。 5.2职责 5.2.1工程部负责供方选择、评价零部件和材料的采购、保管和发放。 5.2.2技术质量部负责零部件和材料的入库检验。 5.2.3零部件责任人负责零部件和材料的质量控制。 5.3 零部件和材料分类 工程部根据采购物资对最终电梯质量影响程度，对采购物资进行分类: (1)重要物资(A类):构成最终电梯的主要部分或关键部分，直接影响电梯 使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资，如:曳引机、门机、安全触板、层门装置、操纵箱类、限速器、安全钳、液压缓冲器、地坎、变频器、PC机、进口空气开关、光幕、继电器、接触器、光电开关、双稳态等。 (2)较重要物资(A类):构成电梯非关键部位的物资，它一般不影响最终产 品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。如:钢材类(钢板、型材)、钢丝绳类、导轨类、电缆类、电器、电线类、机械配件类、补偿链类、弹簧类、轴承、橡胶、尼龙、塑料类、紧固件类等。 (3)辅助物资(C类):非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。如:五金 辅料类、油类、包装箱、木料类、工具、刃具类、磨具类等，凡未列入A、A类的物资，均属C类物资。 5.4采购信息 5.4.1工程部根据施工需要并结合仓库的库存情况，编制“采购申请单”并经总经理批准。“采购申请单”必须明确下列采购信息: (1)名称、规格(型号)、数量、等级、交货期限; (2)需提供的随机文件，如合格证、质量证明书、型式试验报告等; (3)验收准则; (4)产品标识、包装、搬运的规定。 5.5供方的选择与评价 33 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 34页 第 A 版 第0次修订 标题 5 零部件和材料控制 实施日期:2011年07月01日 5.5.1合格供方的评价准则 5.5.1.1质量保证能力:有稳定的生产技术装备，成熟的技术工艺、标准，已获得质量体系认证的企业，可优先入围。 5.5.1.2 供方的资质:除供方的营业执照外，A类、A类物资的生产或经营单位应具备规定的资质;必需具备生产经销的许可证。 5.5.1.3以往的供货历史和信誉:新增供方需了解其提供产品的用户名单及评价意见;老的供方应统计过去的供货的质量情况，以质量稳定者为优先对象。 5.5.1.4价格的适宜性:比较价格水平，在相同质量的条件下优先选择价格低廉的供货商。 5.5.2供方的选择与评价 5.5.2.1 对A类物资，由工程部组织调查，收集供方的资质、业绩、历史、信誉及以往合作情况等资料，组织总经理、技术负责人、技术质量部对诸多供方进行评价，填写“合格供方评价表”，报零部件责任人审核、总经理批准。 5.5.2.2 对A、C类物资，由工程部负责供方评价，查询、了解供方的企业资质、法人代表、业绩、质量信誉、质量管理体系、供货能力、生产装备和检测手段等，收集相关的资料，填写“合格供方评价表”报零部件责任人审核、总经理批准。 5.5.2.3 工程部根据审批的合格供方，负责建立“合格供方名单”。 5.5.3供方的控制 按已划定的A、A、C类物资，对供方采用不同的控制方式，以确保所采购的物资符合规定要求。 A类:对施工质量有重大影响的物资，每年至少作一次详细的产品质量保证能力的审核。产品应符合国家有关法规、安全技术规范的要求，如对实行“生产许可证”或强制标准、强制安全认证的产品，必须通过相应的认证。对当年使用过的产品，应在审核中记录使用状况。 A类:对施工质量有较大影响的物资，每两年作一次对工程使用过的产品质量保证能力的审核，记录使用状况。 C类:对施工质量起辅助作用的物资，每两年对所用物资的质量结合使用情况进行分析和市场对比。 5.5.4供方的重新评价与更新 工程部根据物资在电梯中使用的反馈情况，每两年对供方进行重新评价一次， 34 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 35页 第 A 版 第0次修订 标题 5 零部件和材料控制 实施日期:2011年07月01日 评价供方的产品的持续保障能力和供方的行政许可情况(许可项目、范围、许可证有效期限等)。对严重违反合同要求或无许可资格的供方，由公司经理审定，取消合格供方资格，两年内不得采购。 5.6采购的实施 5.6.1采购人员按照批准的“采购申请单”实施采购。 5.6.2为确保采购的物资符合规定要求，采购人员应到“合格供方名单”中所列的供应商处实施采购。 5.6.3如因施工急需在合格供方处无法按时采购时，可以在“合格供方名单”外采购，但采购前应经总经理批准，随后应进行补充评审。 5.7零部件和材料验收入库 5.7.1零部件和材料进入公司，采购人员应将零部件和材料及随机资料交仓库管理员，仓库管理员负责将实物堆放在待检区域，通知检验人员准备验收。 5.7.2零部件和材料验收由零部件责任人、检验人员、采购人员、仓库管理员一起参加。按照“采购申请单”的内容，对质量证明文件、型号规格、数量、外观质量、材料标记等逐项进行验收。 5.7.3零部件和材料的外观质量应符合相应标准的要求。 5.7.4质量证明书、材料标记及型式试验报告应符合下列要求: (1) 质量证明书应是材料生产厂的原件或加盖供材单位公章的有效复印件; (2) 质量证明书应清晰，填写齐全、符合相应标准的规定和合同要求; (3) 材料应有清晰、牢固的标记并与质量证明书一致; (4) 型式试验报告应在有效期之内。 5.7.5根据验收情况，检验人员应填写“入库验收单”，经零部件责任人审批。 5.7.6对验收合格的零部件和材料，仓库管理员按照“入库验收单”办理入库手续，分类存放。 5.7.7对验收不合格的零部件和材料，不准入库，由检验人员在实物上作出明显的不合格标识，填写“不合格报告”，经零部件责任人签署意见后交工程部，由采购人员与供货方交涉，及时办理退换手续。仓库管理员应将不合格零部件和材料 35 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 36页 第 A 版 第0次修订 标题 5 零部件和材料控制 实施日期:2011年07月01日 隔离存放。 5.8零部件和材料标识 5.8.1零部件和材料入库后，仓库管理员应做好零部件和材料的标识，采用挂牌、贴标签的标识方法。 5.8.2标识的内容包括名称、规格、型号、批号(编号)、生产日期、数量等。 5.8.3对每个或每批零部件和材料应有唯一性标识，标识要求正确、清晰、牢固、醒目，保证可追溯。由于某种原因，造成标识消失破坏，应恢复标识的原样，以保持标识的连续性。 5.8.4零部件和材料的追溯路径为: 物料标识卡——领料单——安装维修过程记录——产品档案 5.9零部件和材料存放与保管 5.9.1零部件和材料应专区存放，设立“待检”、“合格”、“不合格”三区，分别用黄、绿、红颜色表示(或挂牌表示)。 5.9.2加强对零部件和材料表面保护，吊运时防止磕、碰与划伤，以及防止锈蚀。 5.9.3仓库管理员应建立零部件和材料台帐，登录零部件和材料的库存量和发出量的动态帐册。 5.10零部件和材料领用和使用 5.10.1领料者必须在仓库管理员的协助下填写“领料单”，“领料单”一式两份，一份仓库留存，一份本部门留存。 5.10.2“领料单”上必须明确所领零部件和材料的名称、数量、规格型号、批号(编号)、合同号及电梯编号，以便实现可追溯性。 5.10.3领用者必须将领用的零部件和材料使用到“领料单”上填写的电梯上，而不能将其另作它用。若需另作它用，则应到仓库管理员处重新办理领用手续。 5.10.4领用零部件和材料的同时，仓库管理员应将合格证、质量证明书、型式试验报告等与零部件和材料一起发放给领用者。领用者将这些资料归入产品档案中。 5.10.5在施工过程中，施工人员应做好零部件和材料的防护工作，避免造成不必要的损失。 5.10.6零部件责任人应加强对零部件和材料的领用和使用进行监督。 5.11零部件和材料代用 36 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 37页 第 A 版 第0次修订 标题 5 零部件和材料控制 实施日期:2011年07月01日 5.11.1零部件和材料代用不能降低产品的性能和质量，必要时应取得顾客和用户的同意。 5.11.2零部件和材料代用由工程部提出申请，填写“零部件和材料代用申请单”，经零部件责任人审核，技术负责人批准后实施。 5.11.3零部件和材料代用信息应及时与技术质量部沟通。 5.12 记录 JLAZ/ ZJ-23-2011/0《合格供方评价表》 JLAZ/ ZJ-24-2011/0《合格供方名单》 JLAZ/ ZJ-25-2011/0《采购申请单》 JLAZ/ ZJ-26-2011/0《零部件和材料代用申请单》 JLAZ/ ZJ-27-2011/0《领料单》 JLAZ/ ZJ-28-2011/0《入库验收单》 37 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 38页 第 A 版 第0次修订 标题 6 作业控制 实施日期:2011年07月01日 6 作业控制 6.1总则 本公司将电梯安装、维修、保养工作通称为作业(施工)。本公司对作业文件、作业过程进行有效控制，确保电梯的技术和安全性能。 6.2职责 6.2.1技术部负责组织作业文件的编制;工程部负责作业文件的符合性审查。 6.2.2技术部负责作业文件的技术审查;办公室负责作业文件的安全审查。 6.2.3作业责任人负责作业过程、作业质量、作业进度和作业安全。技术负责人对作业技术、质量负总责。 6.3作业文件的控制 6.3.1公司根据许可的施工项目、设备类型编制不同的通用的作业文件，包括安装作业方案、维修作业方案和设备操作规程等。 6.3.2若通用作业文件不能满足客户的要求，应编制专用的作业文件来指导具体的施工项目。 6.3.3作业文件编制、审批 6.3.3.1编制作业文件的依据是国家的法规、安全技术规范、标准及用户提供的图纸，编制的文件应尽可能满足用户提出的合理可行的要求。 6.3.3.2结合本公司的实际，尽量采用工艺先进、成本经济的作业方法。 6.3.3.3编制的作业文件应达到符合规范、指导性好、可操作性强要求。 6.3.3.4作业文件应明确作业步骤、方法、控制点和控制要求。 6.3.3.5作业文件技术部负责组织作业技术人员编制，工程部初审，技术部技术会审、办公室安全会审、技术负责人审批。 6.3.4作业文件的修改 6.3.4.1当国家的法规、安全技术规范、标准发生更改时，公司制订的通用作业(施工)文件应及时修改。 6.3.4.2更改程序执行3.1.9文件的更改。 6.3.5 作业文件的实施、检查 6.3.5.1作业文件应由办公室发放到相关部门和人员，作业责任人应组织相关人员学习作业文件。每次作业前，作业负责人应对作业人员做好技术交底工作。 6.3.5.2作业人员必须严格按照作业文件进行作业，在执行过程中若发现作业文件有错误时，应向作业责任人报告。 38 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 39页 第 A 版 第0次修订 标题 6 作业控制 实施日期:2011年07月01日 6.3.5.3作业责任人应不定期地对作业人员是否按照作业文件进行作业实施监督检查。作业责任人有权制止违反作业文件的操作，对不执行作业文件的作业人员有权进行批评和教育。 6.3.5.4作业责任人可以分三个阶段实施检查: A)开工前:检查作业文件是否齐全完善，是否进行技术交底。 A)安装维修过程中:检查是否执行作业文件，作业文件的修改是否符合程序。 c)完工时:是否按规定整理完善技术文件、各种见证资料。 6.3.6外来的作业文件 6.3.6.1由顾客或制造单位提供的施工图纸、安装说明书等也是作业文件的一部份，称为外来的作业文件。 6.3.6.2对外来的作业文件在作业前应由作业责任人组织相关人员对外来的作业文件进行审查，主要审查外来文件的合法性、有效性、正确性、可靠性。 6.3.6.3审查时发现有问题，应由作业责任人与顾客或制造单位取得联系，与他们沟通，建议对方修改文件。 6.3.6.4若对方不同意修改文件，在作业过程中因此造成的不良后果则由顾客或制造单位承担。 6.4安装过程控制 6.4.1 安装前的准备 6.4.1.1安装队根据合同签订的安装时间，组织安装前的土建勘测工作，并填写“土建勘测反馈表”、“安装工地访问报告”和“安装工地备案录”，及时调动安装人员进行现场施工，并作好进场前的一切准备手续工作。 6.4.1.2安装班组人员对电梯土建作进一步确认，并与业主(或监理)做好土建交接工作，由土建测量人员填写“土建勘测表”(如有土建不符合项目，出具联系单，整改后，再作交接)，并与用户协调解决设备堆放场地。 6.4.1.3根据土建勘测反馈情况，符合电梯土建要求，安装队及时向当地特种设备安全监督管理部门审报开工告知书。 6.4.1.4销售部配合安装队根据合同要求做好与顾客的联系工作，在土建要求都符合后，联系解决安装人员进场施工必需的仓储间、水电、吊装、住宿等生活问题。 39 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 40页 第 A 版 第0次修订 标题 6 作业控制 实施日期:2011年07月01日 6.4.1.5装箱发货交接在施工现场进行，与顾客代表(或监理)一起进行开箱清点交接，双方确认。若出现少发、错发等问题，及时与顾客协商解决。 6.4.1.6开箱清点交接后的产品，由安装人员负责防护，如损坏和失窃，由安装人员将损坏和失窃情况如实填写，并报告工程部。 6.4.2 安装过程 6.4.2.1安装前，作业负责人应会同顾客代表、顾客配合安装的人员及项目作业人员，进行安装技术、安全、质量交底，明确工作分工和进度要求。 6.4.2.2安装人员安装前应熟悉作业文件和技术要求，严格按照作业文件的要求进行施工。严格检查脚手架，对不符合要求用书面形式整改，附《电梯安装过程关键点控制流程》。 6.4.2.3安装应按GA7588-2003,GA10060-93标准和《电梯安装说明书》等文件进行安装。严格遵守安全操作规程，戴好安全帽、保险带、穿好绝缘鞋，设置工作范围的安全警示标志，防止和杜绝各类事故发生。做工地现场N5S工作。严格要求遵守顾客单位的各项规章制度。 6.4.2.4安装人员按“电梯安装过程记录”的次序，逐一填写，开箱状况、板架制作、导轨支架距离导轨轨距、曳引机安装、轿厢安装、厅门、门刀、门机、门锁、电气安装、运行试验安装进度等记录。 6.4.2.5要求进行不合格项目的控制和记录，如出现不合格项目，进行整改(返工),并做好记录。 6.4.2.6当电梯安装完毕需要调试时，由安装队派调试人员到现场对整机进行调试，调试人员根据调试说明书的要求进行调试，并填写《新梯检测手册》，调试情况表由调试人员填写，其他由安装班组填写，交公司办公室档案管理员。 6.4.2.7电梯安装竣工验收后，安装队应当在验收后30日内将有关技术资料移交顾客。作业负责人将安装过程中涉及的各种技术文件及记录移交办公室，建立用户设备档案。 6.5维修保养过程控制 6.5.1日常维护保养 6.5.1.1保养计划 6.5.1.1.1保养种类包括新安装电梯的免费保养和用户签约有偿保养两种型式。 40 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 41页 第 A 版 第0次修订 标题 6 作业控制 实施日期:2011年07月01日 6.5.1.1.2工程部经理依照公司年度保养计划，根据电梯数量、区域，确定保养人员及任务，编制各班的“月度电梯保养计划表”。 6.5.1.1.3至少每15天对电梯进行一次常规保养，按电梯安全技术规范和使用说明书要求每半年进行一次检修，每年进行一次年度自查，以保证电梯安全、可靠地运行。 6.5.1.2 保养 6.5.1.2.1 现场保养人员应不少于二名，其中至少有一人为持证人员。 6.5.1.2.2 保养员工依照保养计划表到达维修现场，向业主索取机房钥匙，询问电梯运行情况。 6.5.1.2.3进行保养时应做好警告标志和防护措施，并穿戴必要的劳动防护用品。 6.5.1.2.4 应严格按照“电梯保养作业指导”规定的内容进行保养工作，并根据实际情况对必要的项目进行检查。为了记录方便，检查结果可用规定符号表示:?表合格 ×表不合格 /表无此项,检验不合格项目需在与“用户联系事项”栏中说明。 6.5.1.2.5应严格按照维修保养作业指导书和电梯施工安全操作规程的要求进行施工。 6.5.1.2.6 保养工作结束后，维保人员应及时填写“电梯保养记录”并应请业主对维保工作质量签署意见并签字确认。 6.5.1.2.7在保养过程中如发现需调整、更换和修理等较大的项目时，保养人员应尽快通知用户和工程部经理，以便及时进行修理。 6.5.1.3保养班长应及时向工程部经理汇报日常保养情况，每周将保养反馈记录办公室人员确认。 6.5.1.4保养人员应半年一次对每台电梯进行较全面检查，并填写“电梯半年保养记录”。 6.5.1.5工程部经理应定期对维修保养的质量进行监督检查，监督检查采用抽查的形式，一般每个维保班组抽查不少于5台，结果填入“电梯保养质量考核单”中。 6.5.2 故障急修 6.5.2.1 公司设立专门的24小时召修热线电话，白天由办公室人员接听，晚上直接转到急修值班人员的手机上。 6.5.2.2 办公室人员接到故障召修电话后，应问清故障的初步情况、有否人员被关，在“24小时急修服务登记表”上进行记录，并及时通知急修人员。 41 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 42页 第 A 版 第0次修订 标题 6 作业控制 实施日期:2011年07月01日 6.5.2.3急修人员根据用户的初步介绍，随带必要的备品备件，及时赶赴现场(一般不超过一小时)，以尽快地救出人员，排除故障，保证电梯的运行。 6.5.2.4维修人员在处理故障和救援人员时，应严格按电梯维修保养作业指导书和电梯施工安全操作规程的规定进行操作。 6.5.2.5故障排除后，维修人员应及时填写“电梯应急修理记录”，并由业主代表签字确认。 6.5.3 重大修理 6.5.3.1保养员工在保养工作中如发现需调整、更换、修理等较大的零部件或项目时，或急修人员在处理故障召修过程中遇到较大的故障而不能在四小时内修复时，应及时告知用户和维保主管，经同意后方可进行修理。 6.5.3.2大修前，工程部应告知当地安全监察部门。由工程部经理制定专项施工方案，经技术负责人审批后执行。 6.5.3.3大修过程中的项目和方法必须严格按照专项施工方案的内容进行。 6.5.3.4大修完成后，由检验员依据施工方案规定的内容和要求进行验收，并填写“电梯修理检验报告”。 6.5.3.5电梯重大修理后必须经检验机构监督检验合格后方可交付用户使用。 6.5.4 工程部经理每年至少对电梯使用单位进行一次回访，了解电梯地运行状况、维保质量、维保人员的服务情况，并填写“用户回访单”。 6.6记录 JLAZ/ ZJ-29-2011/0《施工方案审批流转表》 JLAZ / ZJ-30-2011/0《作业检查记录》 JLAZ / ZJ-31-2011/0《土建勘测记录表》 JLAZ / ZJ-32-2011/0《安装工地工作联系单》 JLAZ / ZJ-33-2011/0《电梯安装过程记录》 JLAZ / ZJ-34-2011/0《施工整改通知单》 JLAZ / ZJ-35-2011/0《电梯施工自检报告》 JLAZ / ZJ-36-2011/0《电梯施工竣工移交单》 JLAZ / ZJ-37-2011/0《电梯保养计划表》 42 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 43页 第 A 版 第0次修订 标题 6 作业控制 实施日期:2011年07月01日 JLAZ / ZJ-38-2011/0《电梯保养记录表》 JLAZ / ZJ-39-2011/0《电梯应急修理记录》 JLAZ / ZJ-40-2011/0《全天候应急服务登记表》 JLAZ / ZJ-41-2011/0《电梯保养质量考核表》 JLAZ / ZJ-42-2011/0《电梯年度自查报告》 JLAZ / ZJ-43-2011/0《用户满意度调查反馈表》 43 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 44页 第 A 版 第0次修订 标题 7 焊接控制 实施日期:2011年07月01日 7 焊接控制 7.1总则 对焊工、焊材、焊接工艺、焊接过程进行控制，确保施工过程中的焊接质量。 7.2职责 7.2.1焊接责任人组织编制焊接作业文件，对焊接质量负责。 7.2.2工程部组织合格焊工实施焊接。 7.2.3技术质量部对焊接质量进行检验。 7.3焊接人员管理 7.3.1办公室组织焊接人员到有资格的培训机构进行焊工培训,通过资格考核后才能上岗。 7.3.2焊工证的有效期为六年，每两年应复审一次，办公室对需复审或到期的焊接人员应及时组织复审或换证，否则焊工证自动失效。 7.3.3合格焊工中断焊接工作六个月以上，再次承担焊接工作时，焊接责任人应对其焊接能力进行确认。 7.3.4办公室应建立每个焊接人员的档案，详细记录每个焊接人员的学习、考核、焊接业绩等情况。 7.3.5焊接人员的标识采取在施焊记录上签字的方式。 7.4焊材管理 7.4.1焊材的采购 7.4.1.1工程部根据施工需要，编制“采购申请单”，注明焊材型号及牌号、规格、重量以及其它技术条件。 7.4.1.2采购人员在提运焊接材料时应注意不得损坏包装物，并做好防雨、防潮措施。 7.4.2焊材的检验 7.4.2.1焊材进入公司，采购人员应将焊材及随机资料交仓库管理员，仓库管理员负责将焊材堆放在待检区域，通知检验人员准备验收。 7.4.2.2审核质量证明书:质量证明书应清晰可辨，各项检验、试验结果应符合标准规定，且必须盖有焊接材料制造厂质量检验专用章。质量证明书上的型号或牌号、规格、批号、标准号及数量应与实物相符。 7.4.2.3焊条检验 44 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 45页 第 A 版 第0次修订 标题 7 焊接控制 实施日期:2011年07月01日 (1)包装应完好无损，标识清晰，并标有焊条型号及牌号、规格、生产批号、重量、制造厂名及商标。标识应与质量证明书内容一致。 (2)宏观抽检焊条应无锈蚀、受潮;偏心度应符合相应标准;药皮应均匀、严密保覆在焊芯周围，且无脱落;引弧端应倒角，焊芯端面应露出。 如发现有锈蚀，应经处理合格后方可使用;如焊条严重受潮、药皮脱落等，应禁止使用。 (3)必要时，可对其进行工艺性试验，合格后再使用。 7.4.2.4焊丝检验 (1)焊丝应按批次验收，每批由同一炉号和同一直径的钢丝组成。 (2)每盘钢丝应由一根钢丝组成，应捆扎，且不得散乱。 (3)每盘钢丝至少附有二个标识牌，注明生产厂家、钢号、炉批号和钢丝直径等，其内容与质量证明书应一致。 (4)钢丝表面不应有锈蚀、氧化皮和其他有害于使用的缺陷。 7.4.2.5根据验收情况，检验人员应填写“入库验收单”，经零部件责任人审批。 7.4.3焊材的保管 7.4.3.1焊材入库后，仓库管理员应在每箱、每包合格的焊材上贴上绿色标签， 标明入厂编号、焊材牌号、规格、批号。 7.4.3.2焊材应分架、分区域存放。做到标牌与实物相符，不能相互混放。存放架离墙壁或地面均应大于300mm。 7.4.3.3库房应通风良好，做到防潮、防腐蚀、防水。保持相对湿度,60%，温度控制以10,35:C。 7.4.3.4焊材存放期超过一年以上时，仓库管理员应及时列出超期焊材清单，报零部件责任人审查后，以作出继续使用、它用，还是报废的处理意见。 7.4.3.5仓库管理员应对入库焊材建立材料台帐，进行出入库登记。 7.4.4焊条的领用与回收 7.4.4.1焊接前，焊接人员根据施工情况和要求填写“领料单”。领料人应仔细核对实物是否与“领料单”相符，确认无误后方可办理领用手续。 7.4.4.2每位焊接人员每次的焊条领用量一般不超过20根为宜，焊丝每天的领用量为一盘。不得私自保存焊材，多余的焊材必须一律上交。 45 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 46页 第 A 版 第0次修订 标题 7 焊接控制 实施日期:2011年07月01日 7.4.4.3退回库房的焊条必须表面清洁，可确认牌号、材质。对于表面肮脏，不能确认牌号、材质的焊条一律作废处理。 7.5焊接的过程控制 7.5.1焊接责任人应组织编制焊接作业文件，焊接作业文件由焊接责任人审核，技术负责人批准。 7.5.2焊接人员应严格按照焊接作业文件的要求进行焊接。焊接责任人、检验人员应随时抽查焊接过程工艺参数并做好记录。 7.5.3 现场焊接环境应满足如下条件: (1)焊接环境温度应能保证焊件焊接所需的足够温度和焊工技能不受影响; (2)相对湿度应?90%; (3)焊条电弧焊时风速不大于10m/s; (4)在下雨、下雪刮风期间，应有可靠的避免风、雪、雨、雾的防护设施。 7.5.4 焊接检验 7.5.4.1焊前检验 (1)焊接人员是否了解焊接作业文件的要求及内容; (2)焊接人员焊工证的有效性; (3)焊条是否符合焊接作业文件要求; (4)焊缝装配尺寸是否符合要求，坡口两侧内外表面20mm范围内应无油污、锈蚀、尘土且应露出金属光泽; (5)焊接设备应完好，稳定可靠，电流表、电压表应在校准有效期内并指示灵敏。 7.5.4.2焊接过程检验 (1)施焊参数是否符合焊接作业文件要求; (2)是否按图纸及技术标准的规定进行焊接。 7.5.4.3焊后检验 焊缝应进行外观检验，检验内容如下: (1)焊缝表面熔渣及飞溅物必须清除干净; (2)焊缝表面不允许存在裂纹、未熔合、表面气孔、表面夹渣、凹陷和明显的弧坑; 46 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 47页 第 A 版 第0次修订 标题 7 焊接控制 实施日期:2011年07月01日 (3)因焊接电弧或工卡具拆除使母材损伤处应打磨圆滑或补焊，打磨深度大于母材设计厚度的负偏差时应作补焊处理; (4)施焊完毕，焊接人员做好施焊记录。 7.5.4.4检验人员应对焊接质量进行统计分析。 7.6焊接的返修 7.6.1焊缝返修应由持证的焊接人员担任。 7.6.2焊缝同一部位返修不宜超过二次，且应编制返修作业文件。返修作业文件应包括缺陷产生原因、避免再次产生缺陷的技术措施、焊接参数的确定、返修焊接人员的指定、焊条牌号及规格，以及编制人、审核人、批准人签字等。若同一部位返修超过二次时，应由技术负责人批准。 7.6.3返修记录应详尽，包括返修部位、返修次数、返修日期、返修结果、返修作业文件编号、焊接人员等。 7.6.4检验人员应对返修部位进行再次焊接检验。 7.7记录 JLAZ/ ZJ-44-2011/0《焊接人员登记表》 JLAZ / ZJ-25-2011/0《采购申请单》 JLAZ / ZJ-27-2011/0《领料单》 JLAZ / ZJ-28-2011/0《入库验收单》 JLAZ / ZJ-45-2011/0《焊接质量控制卡》 47 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 48页 第 A 版 第0次修订 标题 8 检验与试验控制 实施日期:2011年07月01日 8 检验与试验控制 8.1总则 对电梯施工过程进行监视和测量，以保证电梯的安装维修满足要求。 8.2职责 8.2.1技术质量部是检验与试验的归口管理部门，具体负责对施工过程监视和检验工作。 8.2.2工程部协助配合技术质量部的检验与试验工作。 8.3检验作业文件的控制 8.3.1公司应根据许可的施工项目、设备类型编制不同的检验作业文件。 8.3.2检验作业文件依据国家的法规、安全技术规范和标准进行编写，由检验责任人审核，技术负责人批准。 8.3.3检验作业文件应明确检验项目、方法和判定准则。 8.3.4检验作业文件的管理执行3.1文件的控制。 8.4电梯日常维护保养质量的检验 8.4.1每半年由各班组根据“电梯定期检验报告”的内容对电梯进行一次全面的检验(其中一次可安排在政府部门的定期检验之前)，发现问题及时进行整改，保证电梯安全、可靠地运行。 8.4.2工程部定期组织(一般由检验员、各维保班长参加)对维修保养的质量进行监督检查，监督检查采用抽查的形式，每个保养班组的抽查比例应不小于10,，结果填入“电梯保养质量考核单”中。 8.5电梯重大修理的检验 8.5.1根据不同设备的修理项目，在施工方案中设定若干个质量控制点，每个控制点必须经相应人员检验合格后，方可进入下一道工序。 8.5.2对于一般的质量控制点由班组负责检验，检验合格后可直接进入下一道工序。 8.5.3对于关键的质量控制点，在班组自检合格的基础上，由检验员对修理质量进行确认，对存在的问题出具“施工质量整改通知单”，由班组进行整改，未经复检合格不得进入下一道工序。 8.5.4工序检验应根据修理的项目和要求进行，并及时填写相应的结果。 8.6电梯安装过程的检验 48 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 49页 第 A 版 第0次修订 标题 8 检验与试验控制 实施日期:2011年07月01日 8.6.1安装过程的工序质量检验由安装人员进行自检和互检。 8.6.2工序质量检验的内容、范围、方法和接收标准按照“电梯安装过程记录”。 8.6.3上道工序检验合格后才能转入下道工序，检验不合格按不合格品控制处理。 8.6.4专职检验员在电梯安装过程中，应加强巡回检查，巡回检验以预防为主，及时发现并预防可能出现的不合格品。 8.7电梯竣工验收 8.7.1电梯安装修理调试完毕后，由班组会同调试人员对电梯进行全面的自检，自检合格后，向技术质量部提出竣工验收的申请。 8.7.2技术质量部经理应及时安排检验员按照电梯检验作业文件和“电梯竣工验收报告”的内容，对设备进行严格的检验。 8.7.3在验收过程中如发现三个以上的重要项目不合格，视为一次不合格，由安装维修班组全面整改后重新检验。 8.7.4验收过程中提出的属于修理和调试方面的不合格项目，检验员应出具“整改通知单”，一式两份，一份作为复验的依据，另一份交安装维修班组和调试人员进行整改。 8.7.5验收过程中提出的由用户负责的未完成项目或整改项目，不作维修质量判定的依据，由维修人员继续跟踪用户完成情况。 8.7.6验收合格后，验收人员应把“电梯竣工验收报告”填写完整，经检验责任人审核和用户同意后，可向检验机构申请监督检验。 8.8电梯监督检验 8.8.1竣工验收合格后，由检验员负责向检验机构办理申报监督检验的手续，并提供相关的资料。 8.8.2检验机构进行监督检验之前，安装维修班组应对设备重新进行全面检查，并做好各项准备工作，争取一次性合格。 8.8.3检验机构进行监督检验时，由工程部经理和检验员负责陪同，安装维修班组应做好各项配合工作，对不合格项目及时进行整改。 8.9检验与试验记录控制 8.9.1检验人员与作业人员应认真填写各项检验与试验记录，并应在检验与试验记录上签署姓名和日期。 49 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 50页 第 A 版 第0次修订 标题 8 检验与试验控制 实施日期:2011年07月01日 8.9.2项目完成后应将所有的检验与试验记录归入该台电梯的设备档案。 8.9.3对本公司安装、维修和保养的电梯经检验机构监督检验后应向用户索取一份检验报告复印件归入该台电梯的设备档案。 8.9.4检验与试验记录随设备档案一起保管。 8.10检验质量的考核 检验责任人应定期组织对已自检合格的设备进行重新检验，以考核检验人员的检验质量，一般每年不少于二次。 8.11记录 JLAZ/ ZJ-33-2011/0《电梯施工过程记录》 JLAZ / ZJ-35-2011/0《电梯施工竣工验收报告》 JLAZ / ZJ-41-2011/0《电梯保养质量考核表》 JLAZ / ZJ-42-2011/0《电梯年度自查报告》 JLAZ / ZJ-46-2011/0《检验整改通知单》 50 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 51页 第 A 版 第0次修订 标题 9 设备和检验与试验装置 控制实施日期:2011年07月01日 9 设备和检验与试验装置控制 9.1总则 对设备和检验与试验装置的采购、验收、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、报废等进行控制，确保设备和检验与试验装置处于良好的运行状态。 9.2职责 9.2.1总经理负责对设备和监视与测量装置的采购和报废进行审批。 9.2.2技术部负责检验与试验装置的采购计划、开箱检查、检定、校准、维护、标识、档案和台帐等管理。 9.2.3工程部负责安装设备的采购计划、开箱检查、维护、检修、标识、档案和台帐等管理。 9.3采购 9.3.1工程部和技术部根据实际需要提出设备和检验与试验装置的采购需求计划，填写“仪器设备购置申请单”报总经理批准。 9.3.2设备和检验与试验装置的选型应符合技术上满足要求、费用上经济合理、使用上方便可靠的原则。 9.3.3技术部和工程部根据批准的“仪器设备购置申请单”实施采购。 9.4入库验收 9.4.1新购设备和检验与试验装置到货后，采购人员组织相关人员对设备和检验与试验装置开箱验收，凭装箱单和说明书逐一核对型号规格、数量、附件及技术资料。必要时对设备和检验与试验装置性能进行试验，合格后填写“仪器设备开箱验收单”。 9.4.2经验收合格的设备由工程部填写“仪器设备管理台帐”，建立设备档案。 9.4.3经验收合格的检验与试验装置由技术部送计量部门进行检定或校准。若检定或校准合格，技术部负责填写“仪器设备管理台帐”。 9.4.4经验收不合格的设备和检定不合格的，将实物退回采购人员由其办理退货手续。由采购人员与供货方按购货合同规定协商解决。 9.5档案管理 新购设备在投入使用前，应先建立设备和检验与试验装置档案，其内容至少包括: (1)使用说明书; (2)出厂合格证; 51 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 52页 第 A 版 第0次修订 标题 9 设备和检验与试验装置控制 实施日期:2011年07月01日 (3)仪器设备开箱验收单; (4)历年的检定或校准证书; (5)维护记录; (6)修理记录; (7)仪器设备停用(启用)申请单。 9.6标识管理 9.6.1设备标识 9.6.1.1所有的设备由仪器设备管理员统一编号，用“SAXX”表示，其中SA表示设备，XX表示设备的流水号。 9.6.1.2设备的状态标识为“完好”和“停用”。 9.6.2检验与试验装置标识 9.6.2.1所有的检验与试验装置由仪器设备管理员进行统一编号，用“ZZXX”表示，其中ZZ表示检验与试验装置，XX表示流水号。 9.6.2.2所有的检验与试验装置应用“三色标识”表明其受控及校准状态，标识上注明编号、有效日期等。其作用为: (1)合格证(绿色)表示该检验与试验装置经计量检定(含自校)合格，或经比对符合规定要求，处于正常使用状态。 (2)准用证(黄色)表示该检验与试验装置有部分缺陷，但经检查其某项功能或量程合格，准予使用或不影响测量结果的降级使用。“准用”的检验与试验装置必须注明其限用范围或使用条件。 (3)停用证(红色)表示该检验与试验装置损坏未修复、超过检定/校准周期而未检定/校准或长期不使用的测量装置。 9.6.3所有的标识应张贴在设备和检验与试验装置的醒目位置。 9.7检验与试验装置检定和校准 9.7.1计量员按照量值溯源关系，制定“仪器设备周期检定/校准计划表”，内容包括:检定/校准周期、计划检定/校准时间、实际检定/校准时间等。 9.7.2对一些无明文规定须由检定机构检定或校准的检验与试验装置，应制定自校规程，出具自校报告。 9.7.3对于无法溯源的检验与试验，应采取比对的方法，出具比对报告。 52 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 53页 第 A 版 第0次修订 标题 9 设备和检验与试验装置控制 实施日期:2011年07月01日 9.7.4仪器设备管理员应按计划表按时进行送检或校准。 9.7.5新购置的检验与试验装置如随机附有有效(在有效期内、有CMC标志)的检定合格证书的，在其有效期之内允许使用，不需再另行检定或比对。 9.7.6检定或比对完毕后，计量员应及时更新“仪器设备周期检定/校准计划表”和“仪器设备管理台帐”，并更换状态标志。 9.8使用管理 9.8.1领用 作业人员向仪器设备管理员办理领用手续，并填写“仪器设备领用登记表”，确认设备和检验与试验装置的完好性。 9.8.2使用 设备和检验与试验装置在投入使用前，申购部门组织编写设备和检验与试验装置的操作规程。领用人在使用中应按照使用说明书和操作规程的规定正确操作设备和检验与试验装置，确保设备和检验与试验装置安全、可靠。 9.8.3归还 9.8.3.1设备和检验与试验装置归还时，由仪器设备管理员进行验收，确认完好后在“仪器设备领用登记表”上签字。 9.8.3.2如设备和检验与试验装置发生故障、损坏或遗失，领用人员应及时告知仪器设备管理员，并在“仪器设备领用登记表”的备注栏加以说明。 9.9维护保养 9.9.1使用人员负责设备和检验与试验装置的日常维护。 9.9.2仪器设备管理员负责制定“仪器设备定期维护计划”，发现问题及时进行维修。设备维修完成后，填写“仪器设备维修保养单”。 9.9.3仪器设备管理员应对设备和检验与试验装置的完好率进行评估，确保完好率在90%以上。 9.10停用、报废 9.10.1凡经工程部书面确认设备已不能满足使用要求或不能安全使用的，由仪器设备管理员贴停用标识。 9.10.2凡经校验、检定、校准或自检不合格的仪器装置，由仪器设备管理员贴停用标识。 53 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 54页 第 A 版 第0次修订 标题 9 设备和检验与试验装置控制 实施日期:2011年07月01日 9.10.3已超过规定使用年限或其主要结构和部件已严重损坏，效率、精度达不到最低要求，无修理改装价值的设备，应予报废。 9.10.4设备和检验与试验装置报废由技术部和工程部提出申请，填写“仪器设备报废申请单”，报总经理批准生效。仪器设备管理员应从“仪器设备管理台帐”予以注销。 9.11记录 JLAZ/ ZJ-47-2011/0《仪器设备购置申请单》 JLAZ / ZJ-48-20110/0《仪器设备开箱验收单》 JLAZ / ZJ-49-2011/0《仪器设备管理台帐》 JLAZ / ZJ-50-2011/0《仪器设备报废申请单》 JLAZ / ZJ-51-2011/0《仪器设备领用登记表》 JLAZ / ZJ-52-2011/0《仪器设备周期检定/校准计划表》 JLAZ / ZJ-53-2011/0《仪器设备定期自校计划》 54 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 55页 第 A 版 第0次修订 标题 10 不合格品控制 实施日期:2011年07月01日 10 不合格品控制 10.1总则 对不合格品(包括验收不合格的电梯、采购的不符合的材料、分包的不符要求的工程)进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付使用。 10.2职责 10.2.1技术部是不合格控制的归口管理部门，负责不合格品的识别、确认、跟踪和处理。 10.2.2工程部负责对不合格品(项)进行处理。 10.2.3技术负责人负责对不合格品(项)作出处理意见。 10.3不合格品判定依据 10.3.1检验员根据国家技术标准、技术合同或协议要求，对外购的零部件和材料的不合格品进行判定。 10.3.2检验员根据检验标准、检验规范和公司作业文件对安装维修过程中的不合格工序进行判定。 10.4不合格品判定 10.4.1验收检验判定:按《电梯监督检验规程》凡重要项目中一项不合格或一般项目中不合格超过三项均判定为不合格。定期检验判定: 10.4.2定期检验判定:按《电梯监督检验规程》凡重要项目中一项不合格或一般项目中不合格超过八项均判定为不合格。 10.4.3零部件和材料判定:检验员在入库验收时，发现零部件和材料外观质量不符合标准或技术参数达不到要求，均判定为不合格。 10.4.4分包工程判定:不符有关标准规定和合同约定的判定为不合格。 10.5不合格品控制 10.5.1进货检验的不合格品，不得入库，由检验人员填写“不合格品报告”，仓库管理员将不合格品放置在不合格品区域内。 10.5.2安装、年度自查、维修过程中出现的不合格项，由检验人员填写“整改通知单”，如检验人员认为不合格项的存在将会影响后续施工的质量或可能成为不安全隐患，则必须停止下道工序的施工而立即进行不合格顶的整改。 10.6不合格品(项)处置 55 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 56页 第 A 版 第0次修订 标题 10 不合格品控制 实施日期:2011年07月01日 10.6.1不合格品(项)在未整改至符合要求前，任何人不得擅自动用，严禁转序、入库或交付顾客使用。 10.6.2对不合格的零部件和材料由零部件责任人组织进行评审，进行原因分析，提出处理意见，由采购人员负责退货、调换等处理。 10.6.3对不合格项和分包工程，由作业责任人组织进行评审，进行原因分析，提出整改方法和要求，作业人员和分包方按照整改要求进行整改。 10.6.4零部件和材料调换后和作业人员整改后应重新申报检验，检验人员应做好检验记录，以确保符合原来规定或预期的使用要求。 10.6.5在交付或开始使用后发现施工不合格时，工程部应会同相关部门对出现的不合格进行原因分析、制定整改方法。 10.7不合格品记录 10.7.1对每次发现的不合格品应做好记录，以便追溯和查询。 10.7.2技术部每季度对不合格品状况进行汇总，填写“不合格电梯状况汇总表”送交技术负责人。 10.8记录 JLAZ/ ZJ-54-2011/0《不合格品报告》 JLAZ / ZJ-55-2011/0《不合格状况汇总表》 JLAZ / ZJ-46-2011/0《整改通知单》 56 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 57页 第 A 版 第0次修订 标题 11 质量改进与服务 实施日期:2011年07月01日 11 质量改进与服务 11.1总则 收集质量信息，通过内部审核和数据分析，持续改进，从而提高服务质量和产品质量。 11.2职责 11.2.1质保工程师负责内、外部的信息沟通。 11.2.2质保工程师组织相关人员进行内部审核，采取必要的纠正和预防措施。 11.2.3各部门负责本部门职责范围内的用户服务工作。 11.3质量信息控制 11.3.1信息的分类 11.3.1.1外部信息 A)相关方(顾客、供方、计量单位、媒体等)反馈的信息及其投诉等; A)质量技术监督局、检验机构、认证机构等监测或检查的结果及反馈的信息; c)政策法规标准类信息; d)其它外部等信息。 11.3.1.2内部信息 A)正常信息:包括质量方针、质量目标的完成情况、产品质量信息、内部审核与管理评审报告以及体系正常运行时的其它记录等; A)(潜在)不符合信息:包括体系内部审核的不合格报告，纠正和预防措施处理单等。 c)紧急信息:包括出现重大质量事故、紧急事件等情况下的信息与记录。 d) 其它内部信息:包括员工的合理化建议等。 11.3.2信息的沟通工具 本公司的信息可采用会议、书面资料、记录、公告栏、内部刊物、讨论交流、电子媒体、通讯等沟通的工具或方式予以传递。 11.3.3信息的收集与处理 11.3.3.1正常信息的收集与处理:各部门依据相关文件的规定，直接收集并传递日常正常信息，按照相应文件的规定执行。 11.3.3.2紧急信息的收集与处理:公司如出现重大质量事故或紧急事件时，由 57 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 58页 第 A 版 第0次修订 标题 11 质量改进与服务 实施日期:2011年07月01日 发现部门迅速传递给总经理/质保工程师，由总经理/质保工程师落实相关部门及时处理。联络方式可采用电话，传真等进行紧急沟通。 11.3.3.3其它信息的收集与处理:各部门有其他信息需要处理时，可以填写“信息联络处理单”反馈给质保工程师，予以协调、处理。 11.3.3.4质保工程师组织对反馈的信息进行调查、处理、跟踪、验证，并将验证结果填写在“信息联络处理单”上，报总经理/质保工程师确认。 11.3.4信息的管理 11.3.4.1各部门健全收发文制度，对接收、传递的信息予以记录。 11.3.4.2各部门依据相关文件的规定，对本公司的顾客要求评审沟通、采购工作、作业过程控制、检验与试验控制等不同过程，按照记录控制的要求，保存和管理各类记录和信息。 11.3.4.3技术质量部负责组织各部门对上述各类信息进行归纳和分析，以寻找公司质量保证体系持续改进的机会。 11.3.4.4质保工程师应将重大事件的信息及实施情况，提交管理评审。 11.4数据分析 11.4.1数据分析的方法可以包括:调查表、分层法、排列图、因果图、波动图、控制图、抽样技术等。 11.4.2至少应对以下数据进行统计和分析: A)电梯安装验收合格率; A)电梯故障率; c)电梯年检合格率; d)维修及时率; e)顾客满意率; f)不合格品数。 11.4.3数据分析结果的利用 充分利用数据分析结果，当其在正常范围波动或有上升走势时，应保持现有措施。当出现下降趋势时，应立即分析原因，采取相应的纠正措施。 11.4.4数据分析结果应作为管理评审的输入。 11.5内部审核 58 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 59页 第 A 版 第0次修订 标题 11 质量改进与服务 实施日期:2011年07月01日 11.5.1内部审核前准备 11.5.1.1内审计划编制 11.5.1.1.1每年至少进行一次质量保证体系的全要素审核，并覆盖所有部门及场所。当公司质量保证体系结构发生重大变化时，发生重大质量事故时，质保工程师认为必要时可增加审核次数。 11.5.1.1.2技术质量部年初负责编制“年度内部审核计划”，明确审核的目的和范围、审核依据、审核时间和审核对象。 11.5.1.2人员准备 11.5.1.2.1公司应任命多名具有相关专业知识的内部审核员。 11.5.1.2.2质量保证工程师在内审前组建内审小组，审核人员确保与受审核部门无直接关系。 11.5.1.2.3定义 A)内审小组:为执行每次内部质量审核任务而成立的临时性跨部门管理小组，其成员包括审核组长、审核员。 A)审核组长:负责审核任务的计划、协调与执行，完成后负责提出书面报告。 c)审核员:按照审核计划执行质量审核任务。 d)受审核部门:为接受审核的部门。 11.5.2内部审核实施 11.5.2.1 首次会议 审核时由质保工程师主持首次会议，会议有公司领导、部门负责人、审核组、各受审核部门负责人及相关人员参加。会上由审核组长宣布审核实施计划，说明审核目的、范围、方法、时间及相关安排事项。 11.5.2.2 现场审核 11.5.2.2.1首次会议后各审核小组按照“内部审核实施计划表”分头审核。首先由受审核部门负责人按要求作本部门质量保证体系运行的情况汇报。审核组根据“内审检查表”，通过交谈、查阅资料、现场调查取证的方式进行审核，获取客观证据，并作好记录。受审核部门应为审核工作顺利开展提供便利。 11.5.2.2.2审核组根据记录作出评价，确定不符合项，出具“不符合项报告”。 11.5.2.2.3审核组内部沟通 59 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 60页 第 A 版 第0次修订 标题 11 质量改进与服务 实施日期:2011年07月01日 11.6服务 11.6.1电梯安装、维修保养合同签订前的服务 11.6.1.1对潜在的顾客，销售部可通过广告、赠送公司产品样本等方式，主动和实事求是地宣传公司电梯安装、维修保养具备的资质、安装、维修保养产品类型和品种、安装维修保养能力和质量史，使潜在顾客能够及时、正确了解公司的情况。 11.6.1.2销售部负责顾客来电、来函、传真、电子邮件等信息管理，并负责接待顾客来访，记录顾客提出的要求，并作出相应的答复。 11.6.1.3对公司产品有意向的客户，公司总经理应进一步向顾客介绍公司和公司目前的产品施工情况。 11.6.2电梯安装维修保养合同履行过程的服务 11.6.2.1工程部应与顾客保持沟通，沟通的信息包括: ——电梯安装维修保养进度情况; ——电梯安装维修保养质量检验结果情况; ——发生不合格品及其处理的情况; ——产品交付托运的情况。 11.6.2.2对顾客的抱怨和投诉的处理 销售部对顾客反映的问题应及时处理解决，填写“顾客质量反馈处理单”送工程部，工程部派有关人员到现场解决，问题解决后，由顾客在处理单上简述意见和签字，以考核备查。 11.6.2.3重要零部件和材料的代用和不合格品的让步接收，应取得顾客的同意。 11.6.2.4认真保护顾客提供的财产，发现不适用、丢失等情况应及时通知顾客。 11.6.3电梯安装维修保养合同完成后的服务 11.6.3.1安装维修保养电梯交付后，及时了解存在的质量问题并协商解决，对产生的不合格，由工程部分析问题产生的原因，必要时会同相关部门提出处理意见，并消除不合品的原因。 11.6.3.2产品交付后，由于公司原因造成的潜在不合格品，公司应确定预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生，预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。 60 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 61页 第 A 版 第0次修订 标题 11 质量改进与服务 实施日期:2011年07月01日 11.6.3.3安装维修电梯交付后，销售部负责建立顾客服务档案，每年第四季度，销售部给顾客发送“顾客满意度调查表”，调查顾客对本公司产品的满意程度，收集相关意见和建议。 11.7记录 JLAZ/ ZJ-01-2011/0《会议签到表》 JLAZ / ZJ-05-2011/0《纠正/预防措施处理单》 JLAZ / ZJ-43-2011/0《用户满意度调查反馈表》 JLAZ / ZJ-56-2011/0《信息联络处理单》 JLAZ / ZJ-57-2011/0《年度内部审核计划》 JLAZ / ZJ-58-2011/0《内审检查表》 JLAZ / ZJ-59-2011/0《不符合项报告》 JLAZ / ZJ-60-2011/0《不符合项分布表》 JLAZ / ZJ-61-2011/0《内部审核报告》 JLAZ / ZJ-62-2011/0《用户质量反馈处理单》 61 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 62页 第 A 版 第0次修订 标题 12 人员培训考核及管理 实施日期:2011年07月01日 12 人员培训、考核及其管理 12.1 总则 对公司人员的培训、考核、管理进行控制，通过各类人员的培训，为保证电梯安装维修保养质量奠定人力资源条件，为保证公司质量保证体系的有效运行提供人材保证。 12.2职责 12.2.1总经理负责人员的配置、聘用和借调。 12.2.2办公室是人员培训、考核及其管理的归口管理部门，具体负责员工培训计划、培训实施及培训资料的归档管理和培训效果的评价。 12.2.3各部门根据实际需求，拟订本部门培训需求计划上报办公室，并配合落实、实施培训教育。 12.3 人员的招聘 12.3.1办公室负责人员的招聘工作，招聘工作应根据批准的人力资源需求计划、人员招聘条件等文件。 12.3.2 对被招聘的人员应进行能力考核，包括: ——查验受教育的程度; ——询问并证实是否接受过与岗位有关的专门的培训; ——是否具有与岗位相适应的技能和资格; ——是否具有与岗位相关的经历。 12.3.3对被招聘人员的考核方式: ——审查档案资料和查验有关证件; ——面试; ——规定试用期进行考核; ——其它。 12.3.4 通过考核的人员由办公室办理录用手续，必要时规定试用期继续进行考核。 12.4 人员的解聘 12.4.1凡有以下情况应及时解聘 ——工作能力不能满足岗位工作的需要; ——工作责任心不强，劳动纪律差; 62 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 63页 第 A 版 第0次修订 标题 12 人员培训考核及管理 实施日期:2011年07月01日 ——严重违反公司有关规定; ——发生重大责任事故; ——其它。 12.4.2人员的解聘工作由办公室负责，由公司经理批准后实施。 12.5 人员的培训 12.5.1 培训需求的识别 12.5.1.1应识别从事影响质量的活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、内审员等，根据他们的岗位责任制定并实施培训需求。 12.5.1.2 培训需求由办公室负责组织识别，各部门负责提供培训需求信息，填写“培训申请表”并报公司办公室。 12.5.2培训的范围和一般培训要求 12.5.2.1新员工培训 ——公司基础教育:包括公司简介、员工纪律、质量方针和质量目标、质量安全和环保意识、相关法律法规、质量保证体系基础知识等的培训。新员工在进入公司一个月内，由办公室组织进行。 ——岗位技能培训:学习电梯基础知识和施工作业文件、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等。由所在工程部/技术质量部组织进行，并进行书面和操作考核，合格者方可上岗。 12.5.2.2在岗人员培训 按照公司“年度培训计划”，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能培训和考核。 12.5.2.3特殊工作人员培训 ——安装维修人员、起重工等技术工人需取得省技术监督局考核颁发的特种设备作业人员资格证书，并持证上岗。 ——电焊工、电工需取得安全生产监督管理部门颁发的资格证书，并持证上岗。 12.5.2.4工程技术人员培训 各类工程技术人员是公司的主力军，应创造条件使他们的知识不断更新，由办公室安排老师、组织培训或外送培训。 63 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 64页 第 A 版 第0次修订 标题 12 人员培训考核及管理 实施日期:2011年07月01日 12.5.2.5转岗人员培训(同12.5.2.1新员工培训) 12.5.3 培训计划 12.5.3.1公司办公室根据收集、汇总的“培训申请表”和培训的一般要求编制“培训计划”。 12.5.3.2 培训计划内容: ——培训项目名称; ——培训对象; ——培训人数; ——地点、时间; ——培训内容; ——培训性质(外培、内部培训、自学等等) 12.5.3.3培训计划由质量保证工程师审核、总经理批准。 12.5.3.4培训计划按受控文件进行分发，培训计划如需更改，按文件的更改执行。 12.5.4培训计划的实施。 A) 岗前培训、应知应会培训、业务技术培训、质量保证体系培训等，主要由公司自行举办，授课人以外请老师与公司技术骨干二者结合，统筹安排、按时完成培训任务;组织部门应做好培训记录，记录培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等妥善存档; A)对特殊工种，委托有资质的相关部门培训，并取得相应资质证书; c)各类外送培训，由主管部门提出申请，经公司经理批准后实施。由办公室负责登记、管理; d) 计划外培训 因工作需要等原因，计划外增加的培训项目和暂时取消的培训项目，由各部门报办公室，经公司经理批准后执行。 12.5.5培训有效性评价 12.5.5.1所有培训项目均应进行培训有效性评价,培训有效性评价由办公室负责归口管理, 各培训项目的责任部门具体负责。 12.5.5.2培训有效性评价的方法可以根据培训的形式、内容和性质不同分别采用不同的形式，以证明被培训人员是否具备了所需的能力，如: ——提供培训考试成绩; ——提供培训合格证和相应的资质证书、培训证明; 64 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 65页 第 A 版 第0次修订 标题 12 人员培训考核及管理 实施日期:2011年07月01日 ——提供技能培训合格鉴定证明; ——提供对培训有效性的测评资料; ——通过操作考核、业绩评定的结论。 12.5.5.3每年年底办公室组织各部门负责人及员工代表，召开年度培训工作会议，评估培训的有效性，征求意见和建议，以便更好地制定下年度的培训计划。 12.5.5.4 办公室负责对员工日常工作业绩的评价和考核，发现不能胜任本职工作的员工，应暂停其工作，安排培训或转岗，使所有员工的能力与其从事的工作要求相适应。 12.5.6培训考核记录的保存 12.5.6.1办公室负责员工档案的建立、更新及保管，员工档案应包含:人员履历表、学历、学位、职称资格证书、执业资格证书、培训考核记录、发表的技术论文或文章、科研成果、专业技术人员年度考核登记表以及能反映技术人员业绩的文件资料等。 12.5.6.2培训考核的记录由办公室按记录控制的要求进行收集、整理、归档和保存。 12.6记录 JLAZ/ JL-63-2011/0《年度职工培训计划》 JLAZ / JL-64-2011/0《职工培训申请表》 JLAZ / JL-65-2011/0《内部培训记录表》 JLAZ / JL-66-2011/0《职工登记表》 65 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 66页 第 A 版 第0次修订 标题 13 执行特种设备许可制度 实施日期:2011年07月01日 13 执行特种设备许可制度 13.1总则 结合许可项目特性和本公司实际情况，严格执行特种设备许可制度。 13.2职责 13.2.1总经理负责执行特种设备许可制度。 13.2.2办公室协助总经理落实和督促各部门执行特种设备许可制度。 13.3执行特种设备许可制度 13.3.1公司在从事电梯安装、维修保养业务前，应根据《机电类特种设备安装改造维修许可规则》取得《特种设备安装改造维修许可证》，以证实公司所具有资格和能力，并应同时具备以下条件: (1)具有独立的法人资格，持有有效的营业执照，注册资金与申请施工范 围相适应; (2)具有固定的办公场所和联系电话; (3)具有与电梯安装维修保养相适应的专业技术人员、质量检验人员和技 术工人; (4)具有与电梯安装维修保养相适应的设备、工具、计量器具和检验测 试的仪器设备; (5)建立了健全的质量保证体系。 13.3.2根据《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》，结合许可项目特性和公司实际情况，已按照以下原则建立了质量保证体系，并且在有效实施: (1)符合国家法律、法规、安全技术规范和相应标准的规定; (2)能够对特种设备安全性能实施有效控制; (3)质量方针、质量目标适合本公司实际情况; (4)质量保证体系组织能够独立行使职责; (5)质量保证体系责任人员职责、权限及各质量控制系统的工作接口明确; (6)质量保证体系基本要素设置合理，质量控制系统、控制环节、控制点的控制范围、程序、内容、记录齐全; (7)质量保证体系文件规范、系统、齐全; (8)满足特种设备许可制度的规定。 66 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 67页 第 A 版 第0次修订 标题 13 执行特种设备许可制度 实施日期:2011年07月01日 13.3.3申请 在公司自评认为具备《机电类特种设备安装改造维修许可规则》中规定的条件下，办公室负责组织许可的申请和准备工作，将申请材料报送浙江省质量技术监督局特种设备安全监察处。申请材料包括: (1)公司法人营业执照的复印件; (2)《特种设备安装改造维修许可 申请书 入党申请书下载入党申请书 下载入党申请书范文下载下载入党申请书民事再审申请书免费下载 》(一式三份); (3)《质量保证手册》。 13.3.4选择、确定并约请评审机构 在申请被受理后，由总经理负责选择、确定并正式约请一家经过国家质检总局特种设备安全监察局核准的评审机构，并与评审机构协商确定现场评审时间。 现场评审前，质量保证工程师应将现场评审时间通报当地特种设备安全监察机构。 13.3.5评审的实施 13.3.5.1质保工程师负责组织人员配合评审机构的评审工作。 13.3.5.2对评审组在评审中提出的不符合项，技术质量部责令责任部门对不符合项进行原因分析，制定纠正措施和预防措施。技术质量部对纠正和预防措施的实施结果进行跟踪验证。 13.3.5.3责任部门在完成整改后，技术质量部应编制整改报告提交评审组。 13.3.5.4如评审不通过，质保工程师应组织有关部门、人员分析原因，采取措施进行整顿，一年后按规定进行重新申请。 13.3.6审查发证 13.3.6.1浙江省质量技术监督局接到评审机构的评审记录和评审报告等鉴定评审材料后，在30个工作日内作出是否颁发《许可证》的决定。 13.3.6.2在发证之前，浙江省质量技术监督局会在网上公告取得《许可证》的单位及其许可的施工范围。若公司在公告单位之列，就可以按照许可的施工范围进行施工。 13.3.7当公司拟增加施工类别或者提高施工等级时，办公室应填写《申请书》向原受理机构提出申请，经相应评审和受理机构审查合格后换发新证，原《许可证》交回发证机构。 13.4接受各级质量技术监督部门的监督 67 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 68页 第 A 版 第0次修订 标题 13 执行特种设备许可制度 实施日期:2011年07月01日 13.4.1公司安装、维修保养的电梯属特种设备，应当接受各级特种设备安全监督管理部门依法进行的特种设备监督管理。 13.4.2公司在电梯安装、重大修理前将拟进行的电梯安装、重大修理情况书面告知当地特种设备安全监督管理部门，告知后方可施工。 13.4.3公司应确保作业人员持证上岗，无证不得独立操作。安装过程中，现场持相应作业项目的作业人员不得少于2人，维修和保养施工过程中，现场持相应作业项目的作业人员不少于1人。 13.4.4公司必须严格按照电梯的安全技术规范，对施工过程的质量和安全进行控制。 13.4.5电梯安装、维修竣工验收后30日内将有关技术资料移交使用单位。 13.4.6由本公司承担保养的在用电梯，应当按照有关安全技术规范和标准的要求，每6个月进行自检。 13.4.7质量保证工程师和工程部积极主动配合并接受各级质量技术监督部门的监督检查。 13.4.8对监督检查中提出的问题和意见，公司应认真对待，除及时进行处理外，还应找出存在问题的原因，制定整改措施，杜绝或减少类似问题的再次发生。 13.5接受监督检验 13.5.1电梯安装、重大修理后，应持“电梯竣工验收报告”到当地的检验机构申报监督检验。 13.5.2对公司保养的在用电梯，应配合用户到当地的检验机构申报年度检验。 13.5.3检验机构检验时，公司应明确专人配合监督检验人员的工作，为他们提供监督检验的工作条件。 13.5.4对监督检验中提出的问题和意见，公司应认真对待，按照监督检验人员出具的《整改通知单》的内容和期限认真进行整改，及时上报整改资料。 13.6《许可证》的管理 13.6.1《许可证》的使用和保管 13.6.1.1取得《许可证》后，办公室负责对《许可证》的使用和保管。 13.6.1.2不得涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》。 13.6.1.3不得超过许可范围进行电梯的安装、维修保养。 13.6.1.4若投标要使用《许可证》，采用复印件加盖公章的方式，并做好领用手续。 68 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 69页 第 A 版 第0次修订 标题 13 执行特种设备许可制度 实施日期:2011年07月01日 13.6.2当公司法定代表人或授权代理人、通迅地址、联系电话变更时，应及时以信件、传真或电子邮件等有效方式报原受理机构备案。 13.6.3当注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量保证体系等条件发生重大变更时，应当及时报告原受理机构，以确定是否重新审查取证条件。 13.6.4换证的申请 13.6.4.1公司名称变更时的换证申请 办公室应向原受理机构提出更换证书申请，并提交以下材料: (1)经工商行政管理部门签批同意更名的文件(如果存在时); (2)新的法人营业执照的复印件; (3)公司原获得的《许可证》; (4)取证单位更名后新的印章图样(不得为复印件)。 原受理机构在核定上述资料后,可以换发新的《许可证》，证书有效期及作业项目许可范围不变，原证书由受理机构收回。 13.6.4.2《许可证》有效期满的换证申请 13.6.4.2.1自《许可证》批准之日起，有效期为4年。办公室在有效期满前6个月提出换证申请，并办理安装、维修条件评审。 13.6.4.2.2办公室应准备以下的换证申请材料: (1)公司的法人营业执照的复印件; (2)《特种设备安装改造维修许可申请书》; (3)《质量保证手册》; (4)取证以来安装、维修设备的汇总表(按型式汇总); (5)取证以来的工作总结; (6)质量事故处理情况; (7)原《许可证》复印件。 13.6.4.3逾期不申请或未通过换证审查的，即失去相应的资格，由原发证机构注销资格，过期的《许可证》交回发证机构。 13.7公司应通过不同途径，向质量技术监督部门、检验机构和社会提供电梯安装维修保养的信息。 69 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 70页 第 A 版 第0次修订 标题 附录:记录一览表 实施日期:2011年07月01日 序号 记录代号 名称 基本要素 1 JLAZ/ ZJ-01-2011/0 会议签到表 1、管理职责 2 JLAZ / ZJ-02-2011/0 会议记录 3 JLAZ / ZJ-03-2011/0 管理评审计划 4 JLAZ / ZI-04-2011/0 管理评审报告 5 JLAZ / ZJ-05-2011/0 纠正/预防措施处理单 6 JLAZ / ZJ-06-2011/0 电梯施工方案 2、质保体系文件 7 JLAZ / ZJ-07-2011/0 施工方案更改联系单 8 JLAZ / ZJ-08-2011/0 施工方案评审表 9 JLAZ / ZJ-09-2011/0 文件审批表 3、文件和记录控制 10 JLAZ / ZJ-10-2011/0 文件领用(发放)控制清单 11 JLAZ / ZJ-11-2011/0 文件更改申请单 12 JLAZ / ZJ-12-2011/0 文件作废/销毁登记表 13 JLAZ / ZJ-13-2011/0 有效文件一览表 14 JLAZ / ZJ-14-2011/0 外来文件清单 15 JLAZ / ZJ-15-2011/0 文件发放(收回)登记表 16 JLAZ / ZJ-16-2011/0 文件借阅复印登记表 17 JLAZ / ZJ-17-2011/0 文件销毁审批表 18 JLAZ / ZJ-18-2011/0 记录一览表 19 JLAZ / ZJ-19-2011/0 合同评审表 20 JLAZ / ZJ-20-2011/0 合同修改申请单 4、合同控制 21 JLAZ / ZJ-21-2011/0 合同登记表 22 JLAZ / ZJ-22-2011/0 合同修改通知单 23 JLAZ / ZJ-23-2011/0 合格供方名单 24 JLAZ / ZJ-24-2011/0 合格供方评价表 5、零部件材料控制 25 JLAZ / ZJ-25-2011/0 采购申请单 26 JLAZ / ZJ-26-2011/0 零部件和材料代用申请单 27 JLAZ / ZJ-27-2011/0 领料单 28 JLAZ / ZJ-28-2011/0 入库验收单 70 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 71页 第 A 版 第0次修订 标题 附录:记录一览表 实施日期:2011年07月01日 序号 记录代号 名称 基本要素 29 JLAZ / ZJ-29-2011/0 施工方案审批流转表 6、作业控制 30 JLAZ / ZJ-30-2011/0 作业检查记录 31 土建勘测记录表 JLAZ / ZJ-31-2011/0 32 JLAZ / ZJ-32-2011/0 施工工地工作联系单 33 JLAZ / ZJ-33-2011/0 电梯施工过程记录 34 JLAZ / ZJ-34-2011/0 施工整改通知单 35 JLAZ / ZJ-35-2011/0 电梯施工自检报告 36 JLAZ / ZJ-36-2011/0 电梯施工竣工移交单 37 JLAZ / ZJ-37-2011/0 电梯保养计划表 38 JLAZ / ZJ-38-2011/0 电梯保养记录表 39 JLAZ / ZJ-39-2011/0 电梯应急修理记录 40 JLAZ / ZJ-40-2011/0 全天候应急服务登记表 41 JLAZ / ZJ-41-2011/0 电梯保养质量考核表 42 JLAZ / ZJ-42-2011/0 电梯年度自查报告 43 JLAZ / ZJ-43-2011/0 用户满意度调查反馈表 44 JLAZ / ZJ-44-2011/0 焊接人员登记表 7、焊接控制 45 JLAZ / ZJ-45-2011/0 焊接质量控制卡 46 JLAZ / ZJ-46-2011/0 检验整改通知单 8、检验试验控制 47 JLAZ / ZJ-47-2011/0 仪器设备购置申请单 9、设备仪器控制 48 JLAZ / ZJ-48-2011/0 仪器设备开箱验收单 49 JLAZ / ZJ-49-2011/0 仪器设备管理台帐 50 JLAZ / ZJ-50-2011/0 仪器设备报废申请单 51 JLAZ / ZJ-51-2011/0 仪器设备领用登记表 52 JLAZ / ZJ-52-2011/0 仪器设备周期检定/校准计划表 53 JLAZ / ZJ-53-2011/0 仪器设备定期自校计划 54 JLAZ / ZJ-54-2011/0 不合格品报告 10、不合格品控制 55 JLAZ / ZJ-55-2011/0 不合格品状况汇总表 56 JLAZ / ZJ-56-2011/0 信息联络处理单 11、质量改进服务 71 文件编号:JLAZ-ZS-2011-07 质量保证手册 共 页 第 72页 第 A 版 第0次修订 标题 附录:记录一览表 实施日期:2011年07月01日 序号 记录代号 名称 基本要素 57 JLAZ/ ZJ-57-2011/0 年度内部审核计划 58 JLAZ / ZJ-58-2011/0 内审检查表 59 JLAZ / ZJ-59-2011/0 不符合项报告 60 JLAZ / ZJ-60-2011/0 不符合项分布表 61 JLAZ / ZJ-61-2011/0 内部审核报告 62 JLAZ / ZJ-62-2011/0 用户质量反馈处理单 63 JLAZ / ZJ-63-2011/0 年度培训计划 12、人员培训 64 JLAZ / ZJ-64-2011/0 培训申请表 65 JLAZ / ZJ-65-2011/0 内部培训记录表 66 JLAZ / JL-66-2011/0 职工登记表 72 内部资料 仅供参考 内部资料 仅供参考 D1D2D3D4D5D6D7D8LEDLEDLEDLEDLEDLEDLEDLEDP11VCCR11R12R13R14R15R16R17R182GND1K1K1K1K1K1K1K1K VCCU1AU1BU1CU1DU2AU2BU2CU2D1781178144LM324LM324LM324LM324LM324LM324LM324VCCLM32441111411411411411411411411J2J1GNDR192365923659R10111111J40320321KR1R2R3R4R5R6R7R8R9111KJ31K1K1K1K1K1K1K100K GND U3LM7805VCCD4D313Vin+5VP11D40074007C4C6NC5C7GD6D51041042470U100u240074007DS1DS2DS3DS4a7a7a7a7aaaab6b6b6b6GNDbbbbaaaac4c4c4c4ccccDSCOM1d2d2d2d2fbfbfbfbddddgggge1e1e1e1eeeeQ1f9f9f9f9ececececffffdddd9012g10g10g10g10ggggdpdpdpdp5555dpdpdpdpDSCOM2GNDGNDGNDGNDQ2VCCDSCOM1DSCOM2DSCOM3DSCOM4383838389012DSCOM3BT1BL23VR2Q309012VCC15D2BLYVCC4007DSCOM4D1C1414810UQ4R3R4BL1abcdefg21439012100100R6R7R8R9R10R11R12R136036036036036036036010KCOM1COM2COMU1GNDLSBL2120RESVCC219RXDP1.7318GNDTXDP1.6321054C24171111911X2P1.5BL130P516U2X1P1.4XTAL16154511COM2COMCOM1FBCEADGINT0P1.3Q512MK1C3714123INT1P1.2901230P813T0P1.1912T1P1.0TIE1011ABCDLBLGNDP3.7P3K289C2051GND7126345R1310KVCCGNDR5510GNDVCCLED2LED1 73