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金融专业证书.doc

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上传者: Hazel娜娜 2017-09-07 评分 3 0 4 1 17 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《金融专业证书doc》,可适用于表格/模板领域,主题内容包含据了解目前国内市场上有关理财师的认证项目有近十种包括国家理财规划师(CFP)认证、金融理财师(AFP)认证、注册理财规划师(CFP)认证、注册财务策符等。

据了解目前国内市场上有关理财师的认证项目有近十种包括国家理财规划师(CFP)认证、金融理财师(AFP)认证、注册理财规划师(CFP)认证、注册财务策划师(RFP)认证、注册金融分析师(CFA)认证等。现将几种较具权威性的认证项目比较如下:证书名称:理财规划师(CertifiedFinancialPlanner简称CFP)是真正国家权威理财规划职称。年“理财规划师”列入国家职业大典《理财规划师国家职业标准》正式发布。经全国统一考试颁发理财规划师职业资格证书(国家二级)。主办机构:《标准》发布后国家职业技能鉴定专家委员会理财规划师专业委员会成立作为制定及修订职业标准等事务的专门机构委员会成员主要是来自学术界和金融业的资深人士。委员会在标准的修订过程中充分听取了从业人员的意见体现金融业对理财规划师的现实和潜在要求。年理财规划师专业委员会成立了秘书处负责日常工作目前设于北京东方华尔金融咨询有限公司。证书效用:是是经过联合国成员国相关组织及我国共同承认的出国公证、司法有效是目前我国官方认可的最具有权威的理财规划师证书同时也被全球绝大多数国家官方认可。CFP证书是目前世界上最权威的理财顾问认证项目CFP持证者人数的多少已成为衡量一个国家或地区理财行业发达程度的参考指标。对个人来说CFP证书是理财专家的身份证明更是获得高薪和高职的有力保证。课程主要包括:职业道德规范、宏观经济学、货币金融学基础、财务与会计、税收制度与税务筹划、法律基础、现金规划与家庭消费支出规划、社会保障与企业年金、保险规划、投资管理、实业投资、遗产规划、理财规划师工作要求。理财规划师(CFP)全国统一考试内容:基础知识、操作技能、综合评审。相关情况:劳动和社会保障部已经确定将理财规划师考试作为全国统一考试项目并于今年启动了试点鉴定工作。年月劳动和社会保障部委托北京东方华尔金融咨询有限公司和中国人民大学财政金融学院在北京举办了首期理财规划师试点培训班全部学员随后参加了由劳动和社会保障部举办的首次国家理财规划师试验性鉴定考试其中的学员顺利通过了考试领取了劳动部颁发的理财规划师国家职业资格证书成为中国第一批具备国家职业资格的理财规划师。东莞市行知职业培训学校是国家劳动部专业鉴定委员会技术支持单位是东莞市劳动局目前唯一授权机构。师资得到国家劳动部专业鉴定委员会秘书长刘彦斌等专家委员、指定教材编写单位中国人民大学财政金融学院多位专家的技术支持并亲临东莞教授核心课程。费用:元元人民币(费用包括:劳动局报名费、鉴定费、专家培训费教材、资料费、考试认证、综合评审费等)。证书名称:中国金融理财标准委员会决定采用多数国际CFP组织正式成员的做法在中国实施两级金融理财师认证制度即金融理财师(AssociateFinancialPlanner以下简称AFP)和国际金融理财师(CertifiedFinancialPlanner以下简称CFP)认证制度。主办机构:国际金融理财标准委员会与中国金融教育发展基金会(该基金会属非营利组织)已签署准会员协议允许该会通过中国金融理财标准委员会(FinancialPlanningStandardsCouncilofChina,FPSCC)作为该机构在我国进行该协会推出的CFPTM资格认证唯一的管理者。中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会成立,由前人民银行副行长、人民银行研究生部刘鸿儒教授牵头并建立和制定该协会的金融理财师体制和标准。证书效用:AFP培训为CFP培训的第一阶段通过结业考试学员可在完成AFP培训后学员可参加CFP第二阶段的培训即高级金融理财课程。通过结业考试学员可可申请参加CFP资格考试。并没有官方成文的认证。课程主要涉及数具模型、西方理财学、产品开发等内容考试难度大可操作性不强。据了解工商银行启动了金融理财师培训工作对行内理财业务骨干进行了金融理财师专业培训其中东莞分行派选人到广州参加考试仅两人通过。培训费用:元人民币。证书名称:CertifiedFinancialPlanner中文翻译为“注册理财规划师”简称CFP。主办机构:CFP证书由“国际财务策划人员协会(InternationalAssociationofFinancialPlanning简称IAFP)”推出。国内由郑惠文、刘吉在香港注册成立的中国注册理财规划师协会组织培训。证书效用:授课期满学员参加统一考试后考试合格者将获得由官方并未认可。考试内容:CFP认证包括培训、专业考试、职业道德考核等几个步骤。其中专业考试包括理财规划概论、投资计划、保险计划、税收计划、退休计划与职工福利、高级理财规划六个模块考试面非常宽泛内容涉及与财务规划、税务规划、财产规划有关的百余门学科分中文和英文考试。费用:元人民币(费用包括:专家培训费教材、资料费、考试认证、综合评审费等)。证书名称:RegisteredFinancialPlanner中文翻译为注册财务策划师简称RFP。主办机构:RFP证书由中国香港注册财务策划师协会(RFPHK)推出与国内高校合作开展认证。证书效用:。并未得到官方的真正认可。考试内容:RFP认证考试包括财务策划、投资策划、保险策划、国际财务管理与税务、融资策划、财务策划实践六个部分注重考察考生对财务策划专业知识的掌握程度及操作技能。费用:培训费元人民币考试费元人民币科共元人民币。证书名称:特许金融分析师(CharteredFinancialanalyst简称CFA)是美国投资管理研究协会(AIMR)评审、认定的金融投资从业者专业资格认证。认证机构:CFA是charteredfinancialAnalyst的缩写中文译为“特许金融分析师”或“注册金融分析师”。由美国投资管理与研究协会于年设立并管理。课程主要包括:伦理与职业标准、定量分析方法、宏微观经济学、会计学、公司理财、世界金融市场与投资工具、估值与投资理论、固定收益证券及其管理、权益投资分析、其它种类投资工具的分析和投资组合管理等。认证包括三级每年六月份举行一次考试。在此基础上还需要有三年的金融机构从业经验或三年的AIMR会员经历才可获得CFA特许状。同时考试对报考者的英文水平要求较高所有考试均系全英文命题其中还涉及到大量经济学术语。CFA考试题量大、知识涵盖面广。根据统计每位候选人至少需要小时准备每个级别的考试并且非英语母语应考者则需要更多的准备时间。费用:学费万元人民币。在我国理财规划师这个行业才刚刚兴起除国家劳动和社会保障部颁发的《理财规划师国家职业标准》外我国尚未有关于理财规划师的成文规定。其他金融类证书证券从业资格证书。此为入门证书是进入证券行业的必要证书。年考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为证券基础知识专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为分钟。考试大纲由协会制定并公布,应考人员可至协会网站wwwsacnetcn查阅。年新版考试教材已由协会组织编写、修订完成中国财政经济出版社出版发行。(有关教材销售信息将于近日在协会网站发布)。报名事项:报名采取网上报名方式。请应考人员在协会网站按照要求登录报名。报名费每单科人民币元缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请参阅协会网站“报名须知”。考试方式:全国统考闭卷采取计算机考试方式进行。考试时间:年月日、日日、日(具体时间以准考证明示为准)。考试地点:考试将在以下个城市设考场:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、保定、烟台、苏州、温州、泉州、佛山。、注册国际投资分析师(CIIA)考试简介注册国际投资分析师(CertifiedInternationalInvestmentAnalyst,简称CIIA)考试是由注册国际投资分析师协会(ACIIA)为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试。通过CIIA考试的人员如果拥有在财务分析资产管理和或投资等领域三年以上相关的工作经历即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。自CIIA考试于年正式推出以来全球已经有多人参加了终级考试迄今为止多名专业人士已经获得CIIA称号。随着各个区域和国家地区协会的推广CIIA将会吸引更多的专业人员参考、保荐人胜任能力考试并扩大其在国际范围内的影响一个更加广泛的全球CIIA联盟也将逐渐形成。以下内容中国证券考试网(wwwzqkscom)版权所有需要转载请联系servicezqkscom私自转载侵权必究。一、报考方式及报考条件本次考试报名工作采用由所任职机构通过互联网统一报名的方式。各证券公司投资银行从业人员均可参加此次考试。二、考试科目及内容年后每年考试一次考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为小时每科总分分合格线为分两科全部合格者视为考试通过。成绩有效期一年。设北京、上海、深圳三个考场。(年两次考试的实际合格线是两科总分达到分)考试采取闭卷机考形式题目均为客观题。、保险中介人从业人员资格考试考试题型题量为:单选道每题分判断道每题分试卷满分分及格分数线为分。年月日起电子化考试和笔试的命题范围统一进行如下调整:保险原理知识占分命题范围是《保险基础知识》一书的第一章至第五章。财产保险知识占分命题范围是《保险基础知识》一书的第六章。人身保险知识占分命题范围是《保险基础知识》一书的第七章。《保险营销员管理规定》、职业道德和执业行为规范占分命题范围是《保险中介相关法规制度汇编》、《保险基础知识》一书的第八章和第九章。其他相关法规部分占分命题范围是《保险中介相关法规制度汇编》其中:《中华人民共和国保险法》占分(全部为判断题)。《保险代理机构管理规定》、《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国消费者权益保护法》和《中华人民共和国反不正当竞争法》共占分。“保险原理与实务”题型题量:单选题道每题分共计分多选题道每题分共计分满分分及格分数线为分。命题范围:参考用书《保险原理与实务》第一章至第七章占分第八章至第十八章占分。“保险经纪实务”题型题量:单选题题每题分共计分多选题题每题分共计分案例题题每题分共计分试卷满分分及格分数线为分。命题范围:单选题和多选题的参考用书是《保险经纪相关知识》和《保险中介相关法规制度汇编》。案例题参考《保险原理与实务》的第八章至第十八章以及《保险经纪相关知识》的第二章、第五章至第八章和第十三章命题。“保险公估实务”题型题量:单选题题每题分共计分多选题题每题分共计分案例题题每题分共计分试卷满分分及格分数线为分。命题范围:在单选题和多选题中《保险公估相关知识与法规》第一章至第四章占分第五章至第九章占分案例题参考《保险原理与实务》的第八章至第十八章及《保险公估相关知识与法规》的第二章命题。、金融风险管理师(FinancialRiskManagerFRM)是由GARP组织考试并颁发证书。FRM认证确定了专业风险管理人员应掌握的风险管理分析和决策的必要知识体系。考试内容:数量分析(QuantitativeAnalysis)主要包括对数与指数、概率分布、货币时间价值、均值、标准差、相关性、斜率与凸度、参数分布估计、假设检验、线性回归与相关、统计特性、相关、协方差与波动率预测、极限值理论、基本原理、蒙特卡罗分析等。市场风险衡量与管理(MarketRiskMeasurementandManagement)主要包括利率与债权定价、利率、外汇、股权与商品风险、期货、远期合约、互换、期权的估值与风险分析、以固定受益证券、利率、外汇、股权与商品为标的的衍生品、新兴市场风险包括货币危机、风险暴露识别与衡量、VAR(定义、Delta特性、历史模拟、蒙特卡罗模拟、实施与局限性、替代风险测度比如条件VAR)、资产管理风险(组合投资风险、风险预算、业绩表现、跟踪错误)、压力检验、流动风险、公司风险包括现金流量的度量与管理等。信用风险衡量与管理(CreditRiskMeasurementandManagement)主要包括信用评级、违约概率、信用差价、精算方法与信用风险、条件求偿权与KMV模型、信用转换、转换矩阵与CreditMetrics、交易风险(风险暴露、回收率、协议、风险控制技术包括评级触发、抵押与优先条款)、SPV(特设目的机构)、结算风险、组合投资信用风险、保证金与收益分析、信用衍生品等。操作与整体风险管理(OperationalandIntegratedRiskManagement)主要包括操作风险类型、金融机构工作流程、操作风险频率分布、总体分布、市场风险VARs间的差异、运用金融工程对冲操作风险、公司风险测度、保险操作风险、市场、信用与操作风险相互关系、风险资本定义、公司风险资本分配、风险管理系统运行评估、风险管理实施等。法律、会计与伦理(Legal,AccountingandEthnics)主要包括会计衍生品{{对冲会计(FASIAS)、对冲有效性(FAS)、衍生品盯市会计}、资产证券化与SPV(特设目的机构)分析、衍生品报告要求(SEC)、破产(补偿、优先规则)、巴塞尔协议II{与协议I的主要差异、操作风险(基础与进阶)、内部评级法(基础与进阶评级法IRB)}、市场风险内部模型法(市场风险修正)、国际三十人团(G)报告、法律风险(衍生头寸披露、适用问题)、金融机构监管(政府监管实体、欧盟资本充足性指导)、美国沙氏法案(SarbanesOxleyAct)等。年新增基金投资风险管理(riskmanagementininvestmentmanagement)一科占考试比重的金程教育FRM网站wwwfrmchinacomBBS中有详细说明。、证书期货从业人员资格考试的出现是为了使国内相关人员掌握期货市场最新法规增强法规意识和能力。近年来全国期货从业人员资格考试报考条件有所放开。根据新的报考条件大中专院校学生和中国港澳台地区及外籍人士符合条件者均可报名参加考试。与以往不同的是今年的期货从业人员资格考试取消了“具有中华人民共和国国籍”和“具有大学以上学历或者高中毕业并从事2年以上期货业务或3年以上其他金融业务或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历”的条件。相关信息:指定科目有两门一、考试的组织领导中国证监会期货部负责期货从业人员资格考试的监督和指导工作中国期货业协会负责有关考试的具体组织和协调承担考试报名、收费安排考务衔接、巡考、成绩通知等工作社会有关专业考试机构承办考务等具体工作。二、考试的报名条件1.具有高中以上(或同等)学历2.品行端正具有良好的职业道德3.最近三年无严重违法记录。三、考试科目和指定教材期货从业考试科目为:期货基础知识、期货法律法规。期货基础知识科目考试的指定参考教材是中国期货业协会编写的《期货市场教程(第二版)》。法规科目考试的指定参考教材是中国证监会期货监管部编辑的《期货法规》。详细情况可登录中国期货业协会网址:wwwcfachinaor高回报、高收入的金融业一直是职场上的热门行业。随着年WTO协议即将取消对外资银行所有权、经营和设立形式包括对分支机构和许可证发放限制允许外资银行向中国客户提供人民币业务即给予外资银行国民待遇国际金融市场的打开金融行业更将迎来新一波热潮。金融业人才需求的扩大金融行业对于人才要求的标准也在逐步提高。那些在国际上具有较强权威性、认可度高的证书成为了企业在择才时的重要标准之一。那究竟哪些金融证书最获得国际社会的青睐?下面就为大家介绍的几张考证他们均具备了全球多个多家通行、体现行业标准、代表高薪收入等特点当然它们还有一个共同的特点就是难度高通过率低。CFA拥有全球金融第一考的CFA考试在国内的知名度已经很高了它是证券投资与管理界的一种职业资格认证由美国“投资管理与研究协会”(AIMR)授予。自CFA考试进入中国后CFA每年的报考人数在成倍的增长仅今年月份的考试报考人员已经达到近人。但是考生通过率很低据了解CFA在全球的认证通过率是五分之一在中国这个比例更低。鉴于CFA考试的正规性、专业性和权威性其资格在全球金融领域内受到广泛的认可成为银行、投资、证券、保险、咨询行业的从业通行证。CFA证书持有者包括世界知名金融投资机构的高级工作人员薪资也相当可观CFA在美国年薪多在万美元左右。CFA要求持有人建立严格而广泛的金融知识体系掌握金融投资行业各个核心领域理论与实践知识包括从投资组合管理到金融资产估价从衍生证券到固定收益证券以及定量分析。考试以全英文的方式进行须通过个级别每级考试时间为小时。每年的月、月在全球近百个国家进行同步考试。中国考生可在上海、北京参加CFA考试。具有大学以上学历的相关从业人员。通过CFA高级水平考试者还需要具备金融、投资、管理等领域至少年以上的工作经验同时又是AIMR的成员才有资格获得CFA证书。CFA考试报名费约至美元不等包括原版的教材资料费、培训费平均考一次得花费两三万元。CFP随着国内理财热越来越旺各行各业对理财专业化程度的需要也越来越高理财意识的提高呼吁着更多具备专业技能的理财师。注册金融策划师(CFP)就是目前国际上金融服务领域最权威的个人理财职业资格它是由国际财务策划人员协会(IAFP)主办其人才培养方向是为客户进行理财的理财规划师根据客户的资产状况与风险偏好提供包括客户生活方方面面的全面财务建议为他寻找一个最适合的理财方式以确保其资产的保值与增值。目前中国已经成立了金融理财师标准委员会把CFP相关考试和标准引入到中国它采用两级认证制度即金融理财师(简称AFP)和国际金融理财师(简称CFP)更切合中国本土特色。CFP证书是目前世界上权威的理财顾问认证项目之一对个人来说CFP证书是理财专家的身份证明更是获得高薪和高职的有力保证。在美国一个CFP年收入都在几万美元以上而在国内金融理财规划师也能达到年薪万。目前我国保险业、银行业等领域的理财规划从业人员的年收入一般都在万元人民币以上而如果拿到CFP证书薪资还会上涨。随着WTO市场的开放银行对于CFP的需求还会大大增加。CFP认证包括培训、专业考试、职业道德考核等几个步骤。其中专业考试包括理财规划概论、投资计划、保险计划、税收计划、退休计划与职工福利、高级理财规划个模块且全部采用英文试卷。报考者需要具有一定的财经知识和英语基础而且还要具备在银行、基金、保险、证券等相关金融行业的工作经历。目前CFP国内培训与考试费用大约在万至万之间。FRM风险管理涵盖众多领域在日益复杂和全球一体化的金融市场和商品市场中有效的管理和控制风险的作用越来越大无论是投资银行、商业银行还是证券公司、保险公司都对加强风险控制提出了更高的要求而随之带来的结果就是:金融风险管理专业人才的需求急剧增加。金融风险管理师(FinancialRiskManagerFRM)就是针对金融风险管理领域的一种资格认证称号该认证确定了专业风险管理人员应掌握的风险管理分析和决策的必要知识体系由美国“全球风险协会”GARP组织考试并颁发证书。GARP是一个拥有来自超过个国家万多名会员的金融协会组织主要由风险管理方面的专业人员、从业者和研究者组成。FRM认证体系得到欧美跨国企业、监管机构及全球金融中心华尔街的认可成为许多跨国机构风险管理部门的从业要求之一目前金融风险管理师的平均年薪已达万元通过FRM考证者被国内金融机构的认可度也越来越高。FRM进行全英文考试考试只有一级时间为小时全部是标准化试题道左右的多项选择题。考试内容包括市场风险衡量与管理、信用风险衡量与管理、操作与整体风险管理、法律、会计与伦理等复习备考时间约为周。每年月中旬举行一次考试在国内北京和上海设有考点。报考条件较为宽松对报考者的学历、行业没有限制在校大学生也可报考。目前在考人员主要有金融机构风控人员金融单位稽核、资产管理者、基金经理人、金融交易员(经纪人)、投资银行业者、商业银行、风险科技业者、风险顾问业者、企业财会与稽核部门、CFO、MIS、CIO。其中大部分为服务于大型企业与金融业工作者为主。应考人员FRM考试分数线达标在金融风险管理或贸易、投资管理、经济、审计等相关领域至少具有两年的工作经验同时又是GARP会员方能被授予FRM资格证书。参加FRM认证考试的费用成本较高每次考试收费不低于美元国内相关培训费用也动辄万元人民币。

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