中国工业全要素生产率区域差异性研究——基于超越对数生产函数模型的实证分析

中国工业全要素生产率区域差异性研究——基于超越对数生产函数模型的实证分析 中国工业全要素生产率区域差异性研究——基于超越 对数生产函数模型的实证分析 兰州大学 博士学位 论文 政研论文下载论文大学下载论文大学下载关于长拳的论文浙大论文封面下载 基于超越对数生产 中国工业全要素生产率区域差异性研究?? 函数模型的实证分析 姓名:韩妍 申请学位级别:博士 专业:区域经济学 指导教师:高新才 20090501博十论文 中国工业全要素生产率域差异性研究??基于超越对数生产函数模型的实证 分析 摘要 本文以全要素生产率为研究对象,以其在中国各区域工业发展差异中的作用 为研究 的随机前 起点,采用超越对数生产函数. 沿分析 ,模型,利用年到年省级面板 数据 估计改革开放以来我国东中西部三大地区工业全要素生产率及其分 解, 在此基础上对各个绩效的波动以及地区差距进行分析和解释,发现自年以来 中国 各地区的工业总体上都表现出了不断上升的态势,但区域之间的差距却逐渐扩大。 在对各地区工业增长率进一步分解后,可以看到前沿技术进步促进了各地区工业 的增长,成为各地区工业增长的主要动力。与此同时,生产效率总在某种程 度一卜阻碍了工业的增长,其中相对前沿的技术效率和相对前沿的要素配置效率的持 续恶化现象在各地区均有所加剧,各地区工业生产的规模效率普遍都经历了一个从恶 化到改善的发展过程。 通过基于数据包络分析 ,的生产率指 数 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 检验上述结果,测算中国改革以来整体工业生产率的变动趋势,并进一步探讨了 三大地区之间工业伞要素生产率增长差异的特征。在之前数据分析的基础之上,对两种 模型估计结果进行比较。从本义分析过程中可以看出,超越对数牛产函数随机前沿模型 的优点在于将随机因素和无效率因素相区别,并能够对模型进行计量柃验。而的 生产率指数法克服了随机前沿模犁因为设定具体生产函数和假定误差项分布 所带来的缺陷,其缺点在于可能将随机因素归为无效率。 根据内生增长理论的经济收敛特性,运用新古典经济增长论的卢收敛和仃收 敛的概 念,通过时间序列数据的单位根检验 来判断中国地区间‘业生产技术 传播的路径,得到了技术是从东部向中、西部,从中部向西部传播的,而在中部和西部 各个经济带的各个省间却没看到技术的有效传播的结果。但技术从东部向中西部传播的 关系还不稳定,收敛速度还很慢。 关键词:全要素生产率:区域差异:随机前沿分析;超越对数生产函数模型;数据包络 分析;生产率指数中国工业全要素生产率区域差异性研究??基于超越对数生产函数模型的实证分析 博士论文 , 证 血, , , , , . . ,, .,. .. : ; ; ;; ; 博士论文 中国工业全要素生产率区域芹异性研究???基于超越对数生产函数模型的实证分析 图表 目录 工贸企业有限空间作业目录特种设备作业人员作业种类与目录特种设备作业人员目录1类医疗器械目录高值医用耗材参考目录 图.随机前沿生产函数?.. 图 的豫变动分解模型??. 图. 的刀叩’变动分解模型??.. 图全要素生产率变动决定因素. 图.组织管理效率的分解. 图石全要素生产率变化分解示意. 图 ?年中国工业变化轨迹??一 图. .年东中西三大区域及其构成因素平均增长率图东中西三大区域变动轨迹??.. 图一东中西三大区域前沿技术进步的变化趋势 图.东巾西三大区域相对前沿的技术效率变化趋势? 图一东中西三大区域规模效率变化趋势 图.东中西三大区域相对前沿的要素配置效率变化趋势图.基丁产出角度的生产率指数?一 图产出规模效率. 图. 和条件下技术效率的关系 图基于投入的生产翠指数分解?一 图. .年中国工业全要素生产率其分解因素变动趋势. 图. ?年东中两部地区工业全要素生产率波动趋势?. 图图.东中西部地区工业技术进步率对人均?【业总产值变化的乘数 图.东中西部地区工业生产技术效率对人均工业总产值变化的乘数一 图东中西部地区工业生产要素配置效率对人均工业总产值变化的乘数?.. 图.东中两部地区规模效率对人均工业总产值变化的乘数图? 三大区域区域性禀赋冈素变化趋势 图.两种模型估计结果比较图.东中西部地区工业伞要素生产率标准偏差博士论文 中国工业全要素生产率区域差异性研究??基于超越对数生产函数模型的 实证分析 表.全样本超越对数随机前沿模型广义似然比检验?.. 表全样本随机前沿模型的最大似然估计结果.. 表. 及其分解因素与劳均资本厶蝌归结果?。 表 ?、刀、舾、舡对波动的影响. 表. .年东中西三大区域乃甲变异系数 表 ?年东中西三大区域前沿技术进步变异系数??. 表. 年中国工、全要素生产率的指数及其分解. . 表 年样本省份工业全要素生产率的指数及其分解?. . 表. .年东中西三大区域工业全要素生产率的指数及其分解?.. 表. ?年样本省份工业生产规模效率平均值? 表. .年样本省份工业牛产技术效率和要素配置效率平均值. 表固定效应模型回归结果??. 表一全国仃收敛模型估计结果? 表.东中西部地区仃收敛模型估计结果 表.全国届收敛模型估计结果? 表?一阶差分.回归结果 表.技术传播模型进行而板数据的单位根检定原创性声明 本人郑重声明:本人所呈交的学位论文,是在导师的指导下独立进 行研究所取得的成果。学位论文中凡引用他人已经发表或未发表的成果、 数据、观点等,均已明确注明出处。除文中已经注明引用的内容外,不 包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究 成果做出重要贡献的个人和集体,均己在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名:扯日 关于学位论文使用授权的声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品,知识产权归属兰州大 学。本人完全了解兰州大学有关保存、使用学位论文的规定,同意学校保存或 向国家有关部门或机构送交论文的纸质版和电子版,允许论文被查阅和借阅; 本人授权兰州大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索,可以采用任何复制手段保存和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用 学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时,第.署名单位仍然为兰州 大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 论文作者签名: 剔币签龟垂雄日博士论文 导言 导言 .选 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 的意义 长期以来,经济学家对经济增长的源泉进行了不懈的探索,并将其运用于经济增长 实践。经济增长实际上是诸多因素综合作用的结果。在现代市场经济体制下,由于资本 剥削劳动获得经济增长受到多方面因素的限制,再加上资本的增长大于劳动的增长,冈 而资本只有通过改进生产技术、提高劳动生产率、增加人力资本投入、优化经济结构来 获得经济增长。通过改进生产技术、提高劳动生产率、增加入力资本投入、优化经济结 构获得经济增长,实质上表现为全要素生产率对经济增长的决定。 经济增长的直接源泉有两个:一是要素投入量的增加,二是要素生产效率的提高。 然而,当投入经济活动中的要素有两种以.卜时在实践中,投入经济活动的生产要素从 来就不只一种,人们就不能用单要素生产率衡量全部要素的生产效率,因为单要素生产 率的变化可能只是衡量‘定时期内某种特定要素的投入的节约或要素结构的变化。那么, 用什么指标衡量全部要素生产效率的变化呢年,美匡经济学家. 在其 出版的《美国生产率发展趋势》一书中提出了全要素生产率的概念。全要素生产率不仪 可用于经济增支的核算,而且能用于且应该用于研究经济增长。所以,应从要素投入和 全要素牛产率角度认识和评价经济增长理论,因为这是一种全血的评价角度,通过这个 角度有可能透视各种增长理论对经济增长事实的解释力和政策含义的丰富与否。关于对 全要素生产率的测算,自 .开创性的运用以来,受到了很多学者的关注,研究 者围绕生产率的评价进行了广泛的探讨。 全要素生产率 ,,也可以称为“多要素生产率” ,,是指“生产活动在一定时期内的效率”?,是衡量单位 总投入的总产量的生产率指标,即总产量与全部要素投入鼍之比。全要素生产率的来源 的一般含义为资源包括人力、物力、财力开发利用的效率。从经济增长的角度来说, 生产率与生资本、劳动等要素投入都贡献于经济的增长。从效率角度考察,产率等同于 一个生产单位企业,行业,国家或地区在一定时期内国民经济中总产出与各种资源 ?李京义,钟学义.中圆尘“率分析自,沿一匕京:社会科学义献版社,弦’论文 导言 要素总投入的比值。从本质上讲,全要素生产率反映的是一个国家地区为了摆脱贫 困落后、发展经济,在一定时期里表现出来的能力和努力的程度,是技术进步对经济发 展作用的综合反映。 全要素生产率的提出,实际上就是要素投入和技术进步贡献的有机结合。一个国家 的经济增长是要依靠全要素生产率的不断提高的,一个国家经济越发展,生产力水平越 高,说明全要素生产率对经济增长的贡献越大。 在考察了亚洲国家发展模 式之后,曾论断亚洲经济的高速增长主要依赖于生产要素的大量投入,并不是靠全要素 产:率的提耐。由于生产要素边际卢手乏递减,. 认为亚洲经济的高速增长不 具有可持续性,中国也不例外。 改革开放以来,中国经济保持高速增长,国内生产总值年均增长率从改革前 .年的.%提高到改革期间.年的.%,人均国内生产总值 增长率由改革前的.%提高到改革期间的.%王晓鲁、樊纲,固。年以来, 增长率维持在%以上,年以来还保持在%以 中国经济增长取得可喜成绩, 上。易纲、樊纲、李岩研究发现,中国的全要素生产率人低,经济长期高速增 长难以维持。胡鞍钢?也认为提高全要素生产率是中国未来经济增长的决定因素。 中国经济增长是否能够持续增长,近年来成为经济学家们关注的焦点。与此同时中国经 济增长背后的生产率、口题再次成为众多经济学家研究的对象。 年是中国经济增长的“拐点”,足目前经济问题的焦点。原因是靠投资推动的 增长带来诸多矛盾甚至摩擦。不解决这些问题,经济不可能平衡发展,而且这样纯粹靠 消耗资源的粗放型的经济增长也是可持续的?。资源是有限的,靠高投入获得的高增长 终究会难以为继。从生产要素看,促进经济增长主要由增加物质资源消耗向主要依靠科 技进步、劳动者素质提高、管理创新转变。从要素投入、技术进步贡献和创新的综合作 用上推动经济增长。所以,在我困开展广泛而深刻的全要素牛产率研究势在必行。 ?荚保岁?克鲁格曼朱义晖,王乇清译.萧条经济学的叫月【】.北京:中国人民大学出版社, 于晓鲁,樊纲.中国经济增长的可持续性与 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 变革?京:经济科学山版社, 易纲,樊纲,李岩.关于中国经济增长与仝要素牛产率的理论思考叨.经济研究,,:? ?胡鞍俐.未来经济增长取决十全要素牛产率提高政策,,: .伞要豢生产率促中国经济发展阴.华人山界,,: 左小蕾 博士论文 导言 而区域层次的实以往对生产率的研究大多集中在虱家或企业层次上的分析,证研究 不多。区域经济的生产率研究具有重要的意义:首先,随着经济全球化的发展,国家的 作用缩小,而区域的作用相对扩大。区域经济在世界经济中逐渐成为独立的竞争单位, 并且在某种意义上,区域竞争力直接影响围家竞争力:其次,区域生产率的研究对资源 的有效配置具有重要意义。有限的资源如何分配给符区域是很重要的问题。地方保护主 义经常损害资源的有效配置,从而,区域生产率的科学理解能够帮助实现资源的最佳配 置;最后,区域发展差距日益扩大,区域生产率分析能为发展差距的改善提供有意义的 理论根据。 西方学术界对工业全要素生产率的研究和核算已有多年的历史。上世纪年代 以来,在美国甚至出现了像生产率研究局之类的官方、半官方或民间研究机构,足见西 方学术界对工业全要素生产率研究的重视。近年来我国也开始重视对工业伞要素生产率 的研究。工业在中国经济的增长中起着重要的作用,伴随国际产业的分工和各国经济发 展条件的差异,未米中国的工、的发展将在世界经济的增长中扮演着更重要的角色。但 足依赖投资推动工业增长、缺乏效益的增长一直困扰着中国经济,研究中国工业的经济 效益状况,为我国工业效率的进一步提高寻找解决路径和决策依据迫在眉睫。 .研究思路和主要结构框架 ..研究思路 本文以全要素生产率为研究对象,以其在国各区域工业发展差异中的作用为研究 起点,采用超越对数生产函数 的随机前 沿分析 ,模型,利用年到年工业省级面板 数据 估计改革开放以来我国东中西部三大地区工业全要素生产率及其分解, 上对各个绩效的波动以及地区差距进行分析和解释;通过基于数据在此基础 包络分析 ,的生产率指数力’法检验上述结果,测算 中国改革以米整体工业生产率的变动趋势,并进一步探讨了三大地区之问工 业全要素生 产率增艮差异的特征;存之前数据分析的基础之上,对两种模型估计结果进 行比较;根 据内,上增长理论的经济收敛特性,运用新古典经济增长论的届收敛和仃收 敛的概念,通博士论文 导占 过时间序列数据的单位根检验 来判断中国地区问工业生产技术传播的 路径。 主要结构框架 .. 遵循上述思路,本论文的逻辑结构和所安排的文章架构是: 导言 .选题的意义 .研究思路和主要结构框架 ..研究思路 ..主要结构框架 .研究方法和数据来源 ..研究方法 ..数据来源 .可能的不足与创新 ..可能的创新 ..可能的不足与缺陷 理论回顾与文献综述 .经济增长理论的演进 ..古典经济增长理论 ..新古典增长理论 ..新经济增长理论 .区域经济增长理论的评述 ..新古典主义区域均衡发展理论 ..区域经济非均衡发展理论 ..我国区域经济增长理论研究概述 .全要素生产率研究的发展 ..国外研究现状 ..国内研究现状 全要素生产牢测度方法概述 . 博士论文 导言 索洛余值法 .. ..超越对数法 ..随机前沿生产函数法 ..非参数生产率指数法 基于超越对数生产函数随机前沿分析模型的中国区域工业全要素生产率估 计 .超越对数函数的随机前沿分析模型及全要素生产率增长率分解 ..随机前沿模型的一般形式 ..基于随机前沿的全要素生产率增长率的分解 .超越对数生产函数的随机前沿分析模型 ..样本选取与变量预处理 ..模型假设检验 .中国三大区域工业全要素生产率地区差异及波动性研究 ..模型估计 ..估计结果的解读 ..工业生产率的地区波动以及地区差距分析 .结论 基于的生产率指数法的中国区域工业全要素生产率测度 . 生产牢指数 ..生产率拆分的方法选择 .. 生产率指数的几何意义 .. 生产率指数的分解 .. 生产率指数的求解 .基于的生产率指数的区域工业全要素生产率测度 .. 方法在全要素生产率测度中的应用 ..全要素生产率的非参数测度与分解 ..数据的选取与处理 .中国三大区域全要素牛产率增长的差异分析 ..改革开放以来中国整体工业全要素生产率的变动分析 ..中国区域工业全要素生产率的增长及差异博士论文 导言 .两种模型估计结果的比较 基于各区域时问序列数据单位根检验的工业生产技术传播路径判断 生产率收敛研究概述 ..收敛的概念 ..收敛测算的主要方法 ..全要素生产率收敛研究综述 .中国区域工业全要素生产率收敛性分析 ..中国区域工业全要素生产率巧收敛分析 ..中国区域工业全要素生产率卢收敛分析 ..基于面板数据模型的中国【又:域工业全要素生产率收敛性分析 .工业生产技术传播路径检验 ..工业生产技术传播模型 ..基于血板数据的单位根检验及结果解读 结论 . 结论与研究展望 .全文研究的结论 .研究展望 参考文献 附表 附:在读期间的研究成果 后记 .研究方法和数据来源 .研究方法 本文以国际生产率分析领域较先进的理论、方法和手段以及国内研究的成果 和中国 国民经济的实际运行情况为基础,实证研究了中国改革不放以来『又域工业 全要素生产率 的变动趋势,并进一步探讨了区域问工业伞要素生产率增长差异的特征。本 文主要采用 博十论文 导言 理论探索和实证分析相结合的一般经济学研究方法;运用随机前沿超越对数生产函数模 型和基于的生产率指数方法相结合的方法:借助.、 .、、等统计软件。 ..数据来源 本文的研究工作主要是建立在年至年问中国省、市和自治区的而板数据 基础之上。数据主要来源于中国国家统计局国民经济核算司《中国围内生 产总值核算历史资料》;国家统计局《新中国五.年统计资料汇编》 、《新中国五十五年统计资料汇编》、《卜国经济普查年鉴: ? 国家统计局人口和就业统计司与劳动和社会保障部规划财务司《中国劳动工资统计年鉴》 、《中国劳动工资统计年鉴》、《巾国劳动工资统计年鉴》、《中国 劳动统计年鉴》;国家统计局::业交通统计司《中国:业交通能源年统 计资料汇编》?、《中国工业经济统计年鉴》?。 考虑数据的可得性,海南和西藏不包含在样本中,重庆市与四川省数据加总作为四 川省的数据。综上,样本省份包括个省、市和自治区。分析采用三火经济带的划分, 即东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、 东、广东和广 西个省份;中部地区包括山西、内蒙古、吉林、黑龙汇、安徽、汀西、河南、湖北和 湖南个省份;西部地区包括四川、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、宁夏和新疆个 省份。由于一些省份数据的缺失,并且南于统计径及数据质量的差异等原因, 一些数 据无法直接获取。本文首先努力将彳同渠道来源的数据按照统一的口径进行合并处理, 同时尽可能地用各种合理的办法对缺失的数据进行估计和弥补。 .可能的不足与创新 ..可能的创新 的随机前 ?运用超越对数生产函数 沿分析 ,模犁,利用年到年工业省级面板 什计改革开放以来我困东中两部三人区域全要素生产率及其分解, 数据 博士论文 导言 在此基础上对各个绩效的波动以及地区差距进行分析和解释。 ?运用基于的生产率指数方法,测算中国改革以米整体工业生产率 的变动趋势,并进一步探讨了三大区域之间工业伞要素生产率增长差异的特征。 ?根据内尘增长理论的经济收敛特性,运用新古典经济增长论的收敛和仃收敛的 概念,通过时间序列数据的单位根检验 来判断中国区域间工业牛产技 术传播的路径。 ..可能的不足与缺陷 ?限于统计数据的缺乏,在许多的指标和变量的处理上还有不足,需要改进。 ?本文的研究主要是从总量分析的角度进行的,因此其他可能的影响中国地区工业 发展差异的因素未纳入本文的研究范围。博士论文 理论回顾与文献综述 理论回顾与文献综述 经济增长和经济发展意味着人们生活条件的改善、财富的积累和社会福利的提高。 世纪中叶美国经济开始腾飞。这一阶段,美国经济以惊人的速度向前发展,工业生产 迅速攀升。年美国工业总产值占到了世界产值总额的%,.年间,实际 国民生产总值上升了倍,平均年经济增长率为%:人均国民生产总值按年价 格计算从年的美元,提高到年的美元,超过英国而跃升为 美国经济实现了持续时间最长的经济增长期。世界第一经济强国?。二战后, 到年 ,,同 美国人均国民生产总值已经戏剧化地增长到了美元 期美国的人均国民生产总值增长率年均已达.%。如何理解这一巨大的转变是经济研究 工作的基本目的和主要内容。 .经济增长理论的演进 经济增长理论,从古典经济增长理论到新古典经济增长理论,再到新经济增长理论, 走过了一段漫长的历程。依照西方主流经济学的发展线索和时间先后,我们以世纪 年代和世纪年代为分界点,把 以来的西方经济学有关经济增长的 理论大致划分为古典经济增长理论、新古典经济增长理论和新经济增长理论三个阶级。 同时,又根据理论发展和完善的程度,将新古典经济增长理论划分为初级阶段、发展阶 段、正式形成阶段。从古典经济学到新制度经济学,经济增长理论的内容十分丰富,其 中,不同的经济增长理论在经济增长的原因和促进经济增长的对策方面,都存在明显的 差异。下面从全要素牛产率角度对几个有代表性的经济增长理论给予简要评述。 ..古典经济增长理论? 的经济增长理论 . 作为山.典经济学家的 、. 、 在现代经济学家看来, 等人是将经济理论与增长理论完全结合起来的~代人。如果经济增长研究的是“为什么 有的国家远远富于其他国家”、“如何解释真实收入随时间的大幅度提高” ?周成名等.经济增长论】.湖南:人民版社, 博士论文 理论回顾与文献综述 ,中译本,的话,那么,古典经济学家无疑是真正的增长理论家。古典经 济学是经济增长理论发展的第一个高潮时期。 《国富论》中的“分工促进经 济增长”的理论、. 《人口原理》中的人口理论、 .《资本论》中的 两部门再牛产理论,都是属于古典经济学范式的增长理论。 年, 在其历史巨著《国富论》中,第一次系统地探讨了达到尽可能 快的经济增长的途径,而且也系统地论证了自由竞争的市场经济对近代经济增长的积极 虽然在 所在的年代里还没有出现全要素生产率 作用?。从全要素生产率看, 这一概念,但 已经注意到了要素牛产效率的提高对经济增长的作用。在他看 来,要素生产效率的提高是因为存在技术进步,而技术进步又是由社会分工 和分工基础 上对“简化劳动和缩减劳动”机器的运用所带来的。 认为分工有三个优点, 每个优点都导致国民财富的增加:第一,每个工人的技能和机灵的提高;第二,时问的 节省;第三,机械的发明。那么,分工是由什么决定的呢 认为,分工受市 场容量大小的约束,而市场容量又受到资本积累、国内和国际贸易条什的影响。囚此, 主张发挥“看不见的手”的作用,政府不能干预微观经济活动。另外,他还 积极主张对外贸易自由。可以说, 的经济 反对重商主义的垄断和管制政策, 增长理论实际上已经涉及了全要素牛产率的诸多方面,如:规模经济、资源配置的优化、 知识进步、资本要素投入对全要素生产率的影响、社会经济制度对全要素生产率的影响。 但足,在 看来这一切都足以劳动分工为基础的。 过分强训分工 的卜面作用,没有重视分工也有带来协调成木上升的一面。另外, 在要素生 产效率方血,只重视劳动生产率的提高劳动生产率只是一个单要素生产率,它与全要 素生产率的关系具有不确定性;在技术进步方面,非常强调机械的发明和使用,他对技 对要素生产效 术进步的理解似乎更倾向于技术学意义.卜的技术进步。可见, 率和技术进步的理解过窄,这限制了对全要素牛产率要素牛产效率的增长率进行研 究的深度和广度。 ..新古典增长理论 继古典经济学范式之后崛起的新古典经济学范式在性质上发牛了重大转变??经济 左大培.绛济学、经济增长理论与绛济增长理论模型叨.学术论坛,,: 博士论文 理论【旦】顾与文献综述 学研究的重点转向了“静态的市场均衡” ,也就是“供求相等的价格 均衡”,这种转变促使经济增长理论从新古典经济学视野中的消失。而那些明确申明自 己不屑于新古典经济学派的经济学家,如 、.久等人,才能够 创造出优秀的增长理论。所以,新古典经济学是经济增长理论的一个低潮时期。.. 《经济发展理论》中的“创新理论”、 中的“斯密定理”可以归入新古典经济学范式的增长理论。 从伞要素生产率看,新古典增长理论把技术进步定义为非体现的、外生的、希克斯 中性的,并用“索洛余值”测度技术进步率,这是索洛的一个贡献,索洛的技术进步率 就是全要素生产率。这种方法可以进一步推广,即使识别更多个要素的投入,由于经济 运行中总会有一些识别不了的因素,所以,用索洛余值测度全要素生产率总有意义。但 是,把技术进步看成是外生的,对决定技术进步的因素未加以全而深入地研究,这实在 不能令人满意,这也使索洛余值成为“黑箱”,使新新古典增长理论的解释力和政策含义 大为削弱。 ..新经济增长理论 自世纪年代中期以来,随着 ...为代我的“新增长理论” 的出现,经济增长理论在经过余年的沉寂之后再次焕发生机。新经济增长理论的重要 内容之一就是把新古典增长模型中“劳动力”的定义扩大为人力资本投资,即不仪包括 绝对的劳动力数量和该困所处的平均技术水平,而且还包括劳动力的教育水平、生产技 能训练和相互协作能力的培养等等,这些统称为“人力资本”。 年,美国经济学家 .在理论上第一次提出了技术进步内生的增长模 型,把经济增长建立在内生技术进步上。技术进步内生增长模犁的基础是:第一,技术 进步是经济增长的核心;第二,人部分技术进步是出于市场激励而导致的有意识行为的 结果;第三,知识商品可反复使用,无需追加成本,成本只是生产开发本身的成本。 在..等人提出的新经济增长理论中,充分重视了知识的作用,将技术进步 完全的内生化。他们认为,增长的原动力是知识积累,资本的积累不是增长的关键。具 有代表性的是所谓的研究与开发模型。另外还有人将资本这。‘概念的外延扩大,认为资 本/仅包含物质资本,而且也包含人力资本,因而资本仍然是增长问题的关键。但这两 者在本质.卜.都足一样的,都强知识移累和技术进步对丁经济增长具有决定性的作用, 《递增的报酬和经济进步》.博士论文 理论回顾与文献综述 都认为知识或者知识的载体?一人力资本具有规模报酬递增的性质,而且存在着投资即 资本的积累刺激知识的积累,反过来知识的积累又促进投资的良性循环。这种以知识 为基础的新的经济增长理论鼓励新知识的积累以及知识在经济中的广泛运用,促进了高 新技术革命的发展和知识经济时代的到来。在这一过程中资本对于经济增长的关键性作 用已让位于知识和技术进步。 新经济增长理论,或称为“内生技术变革理论”,认为人均实 际增长是因为人们在追求利润中所作出的选择,而且增氏可以无限持续下去。内生 增长理论的主要任务之一就是揭示经济增长率差异的原因和解释持续经济增长的可能。 尽管新古典经济增长理论为说明经济的持续增长导入了外生的技术进步和人口增长率, 但外生的技术进步率和人口增长率并没有能够从理论上说明持续经济增长的问题。内生 增长理论是基于新古典经济增长模型发展起来的,从某种意义上说,内生经济增长理论 的突破在于放松了新古典增长理论的假设并把相关的变量内生化。 从全要素生产率看,新经济增长理论认为微观主体的趋利行为所导致的知识和人力 资本存量的增加,通过溢出效应使得规模收益增加、技术进步得以持续,这种内生的技 术进步是经济增长的决定因素。新经济增长理论通过技术进步内生化,在要素投入与全 要素生率之间架起了一道桥梁。该理论具有新古典增长理论所不具备的解释力和较强的 政策含义,对研究中国经济持续增长问题具有借鉴作用。但新增长理论样也存在缺陷: 第一,新经济增长理论还没有建立一个统一的比新古典生产函数更为有效的生产函数; 第二,在新经济增长理论中,要素投入没有受到需求的约束,也没有顾及一个国家的资 源禀赋条件,这使得该理论在如何使一个简单劳动力充足的发展中国家现实而平稳地走 上可持续增长之路的研究方而,提不出切实可行的对策;第三,该理论只重视技术进步 对增长的作用,忽视了制度对要素投入和全要素生产率的作用。上述这些缺陷意味着新 经济增长理论还有待发展和完善,事实上,该理论仍在快速发展之中。 .区域经济增长理论的评述 经济增长是各个国家和地区都关心的问题,有关经济增长的研究一直在经济学研究 中占有重要地位,吸引着很多专家和学者。正如..所说:“一旦一个人开始思考博士论文 理论回顾与文献综述 经济增长问题,他就不会再考虑其他任何问题。”?在区域一体化的浪潮下, 区域经济 增长问题越米越重要。区域经济增长理论先后出现了区域均衡增长理论和非均衡增长理 论,以及均衡和非均衡的协调统一论。 ..新古典主义区域均衡发展理论 新古典主义区域均衡发展理论源于发展经济学的经济增长理论,其代表人物有 、 . 等。 ... .. 的大推进理论 从该理论主张发展中国家在投资上以一定的速度和规模持续作用于各产业,而冲破 其发展的瓶颈。此理论在发展中国家中较有市场,原因在于它的三个“不可分性”的理 论基础即社会分摊资本的不可分性、需求的不可分性、储蓄供给的不可分性以及外部经 济效果具有更能说服人的证据。 ... .的贫困恶性循环理论 .认为,资本缺乏足阻碍不发达国家经济增长和发展的关键因素,是由投资 诱力不足和储蓄能力太弱造成的,而这两个问题的产生又是由于资本供给和需求两方面 都存在恶性循环:但贫团恶性循环并非一成不变,平衡增长可以摆脱恶性循环,是扩大 市场容量和造成投资诱力的一种必须的方法。 新古典主义区域均衡发展理论提出以后,在一些欠发达国家和地区的区域开发中, 受剑了一定程度的重视;对工业化过程中片面强调工化,忽视地区之间、部门之间的 均衡协调发展的倾向有所影响;强调均衡的、大规模投资和有效配置稀缺资源的重要性 以及市场机制的局限性,实行宏观经济计划的必要性,为欠发达国家和地区的工业化和 区域开发提供了一种理论模式,产生了一些积极的作用。该理论构建了一个庞大而严格 认为经济发展动力来源于“报酬递减”、“比较优势”等。的逻辑体系结构, 然而该理 论是建立在一系列与现实相去甚远的假设条件之上的,不但把技术进步视作外生冈素, 没有纳入其分析框架之中,而且丢掉了区域空间的一个重要特征,即克服空间距离 会发生运输费用。所有这一切,都与新古典主义所讲的前提条件相抵触。 ?荚戴维?岁默苏剑,岁涛译.高级宏观经济学】一匕京:商务印书馆,理论回顾与文献综述 博士论文 ..区域经济非均衡发展理论 针对 . 、 等人提出的部门、区域的均衡增长理论,另 一些经济学家则从相反方向提出了区域经济非均衡增长理论。主要代表人物有.. 、..、 等人。 ... 的增长极理论 法国经济学家 首次提出的增长极概念的出发点是抽象的经济空问,是以部 门分工所决定的产业联系为主要内容,所关心的是各种经济单元之问的联系。他认为增 长并非同时出现在各部门,而是以不同的强度首先出现在一些增长部门,然后通过不同 渠道向外扩散,并对整个经济产生不同的终极影响。显然, 主要强调规模大、 且能促进其他部门发展的推进型单创新能力高、增长快速、居支配地位的, 元,即主导 ,并着重强调产业问的关联推动效应。. 从理论上将增长极概念 产业部门 的经济空间推广到地理空间,认为经济空间不仅包含了经济变量之间的结构关系,也包 括了经济现象的区位关系或地域结构关系。囚此,增长极概念有两种含义:一是在经济 意义上特指推进型主导产业部门;二是地理意义.卜特指蔓位条件优越的地区。应该指 的是,点?南开发理论可看作是增长极和生长轴理论的延伸,它不仅强调“点”城市 或优区位地区的开发,而且强调“轴”点与点之间的交通.线的开发,以点带轴, 点轴贯通,形成点轴系统。 ... 的循环累积因果论 的增长极理论主要从正面论述了“发展极”对自身和其他地区经济发展 的带动作用,但忽视了“增长极”对其他地区发展的不利影响。年,瑞典经济学家、 诺贝尔奖获得者 在《经济理论和不发达地区》一书中,提出了“地理上的二 元经济”结构 理论,弥补了增长极理论的这一缺陷。该理 论认为经济发展过程在空间上并不是同时产生和均匀扩散的,而是从一些条件较好的地 区开始,一旦这些区域由于初始优势而比其他区域超前发展,由于既得优势,这些区域 通过累积因果过程,不断积累有利凶素继续超前发展,从而进一步强化和加剧域问的 不平衡,导致增长区域和滞后区域之间发生空间相互作用,由此产生两种相反的效应: 一种是口流效应,表现为各牛产要素从不发达区域向发达区域流动,使区域经济差异不 断扩大;另一种是扩散效应,表现为各生产要素从发达区域向发达区域流动,使区域 博士论文 理论回顾与文献综述 发展差异缩小。在市场机制的作用下,回流效应远大于扩散效应,即发达区域更发达, 落后区域更落后。基于此, 提出了区域经济发展的政策主张:在经济发展初期, 政府应当优先发展条件较好的地区,以寻求较好的投资效率和较快的经济增长速度,通 过扩散效应带动其他地区的发展,但当经济发展到一定水平时,也要防止累 积循环因果 造成贫富差距的无限扩大,政府必须制定一系列特殊政策来刺激落后地区的发展,以缩 小经济差异。 ... .与.的“核心区??.边缘区”理论 美国经济学家八.提出了区域非均衡增长的“核心区??边缘 区”理论。 .认为,经济进步并不同时出现在每一处,经济进步的巨大推 增长极的出现必然意味着增长在动力将使经济增长围绕最初的出发点集中, 区域间的不 平等,是经济增长不可避免的伴生物,是经济发展的前提条件。他提出了与回流效应和 扩散效应相对应的“极化效应”和“涓滴效应”。在经济发展的初期阶段,极化效应占 主导地位,囚此区域差异会逐渐扩大;但从长期看,涓滴效应将缩小区域差异。. 认为,在考虑区际不平衡较长期的演变趋势基础.,将经济系统空间结构划分为核心区 和边缘区两部分,二者共同构成一个完整的二元空间结构。核心区发展条件较优越,经 济效益较高,处于支配地位,而边缘区发展条件较差,经济效益较低,处于被支配地位。 ,经济发展必然伴随着各生产要素从边缘区向核心区的净转移。在经济因此 发展初始阶 段,二元结构十分明显,最初表现为一种单核结构,随着经济进入起飞阶段, 单核结构 逐渐为多核结构替代,当经济进入持续增长阶段,随着政府政策干预,核心区和边缘区 界限会逐渐消失,经济在全国范围内实现一体化,各区域优势充分发挥,经济获得全血 发展。 区域经济非均衡发展理论强调的是发展对于不平衡的依赖。其中,增长极理论主张 把有限的稀缺资源集中投入剑发展潜力人、规模经济和投资效应明显的少数部门和区位, 使增长点的经济实力增强,同周边区域经济形成一个势差,增长点再通过市场机制的传 导媒介力量引导整个区域经济发展。核心?边缘理论强调长期的地理渗透效应对促进后 发区域经济发展和减少区域差距的重要作用,这对研究后发区域经济发展的动力机制具 有一定的启发意义,但这些理论都没有阐述非均衡发展的合理界限问题。 另外,结构主义非均衡发展理论的政策主张是一致的,主要表现在对政府雨市场 作用的认识上。与 不同,..和 的理论主张政府的秋极 博士论文 理论回顾与文献综述 干预。八.认为,尽管经济增长的聚集将首先加大地区间的经济差异,但长 期的地理渗透效应将足以减少这种差异。. 对渗透效应能减少地区差异的 乐观估计是建立在依靠国家干预的基础上的。从世界上许多国家的经验来看, 区域差异 的变动一般受经济发展的内在规律性、市场作用和政府干预三种力量的影响,是三者综 合作用的结果,片面强调哪方面的作用,都是不恰当的。 ..我国区域经济增长理论研究概述 我国学者在区域经济理论方面的研究始于改革开放,并且丰要集中在以下三个方面: 一是地区生产力布局和区域规划的研究;二是区域差距问题的探讨,主要集中在区域差 距形成的原因、缓解区域差距的政策、地区经济的运行等方面的研究;三是区域经济结 构的研究。应该说经过了多年的积累,这些方面都取得了显著的进展。 .全要素生产率研究的发展 ..国外研究现状 国外对砰甲研究的历史可以追溯到第二次世界人战结束之后。当时,经济增长已 经成为各国学术界研究的一个重要丰题,而的研究正是在此经济增长理论以及牛 产理论的框架下衍生并逐渐成为了一个重要的分支。 经济增长研究是建立在某种总量生产函数的概念之上的。它起源于 生产函数,这一模型的最初目的是揭示市场经济的生产规律。荷兰经济学家. 首先把这一生产函数用于研究经济增长问题,并在牛产函数模型中增加了一个用以表示 生产效率水‘的时问趋势变量。由于.的研究最初是用德文发表的,因此,直 到年才为英语国家的经济学家所了解。由此为开端,国外的学者开始了对的 理论、方法、应用等各方面的研究。 ..于年发表了《技术变化和总量牛产函数》,文章统一了生产的经济 理论、拟合生产函数的计量经济方法,把总产出看作是资本、劳动两个投入要素的函数, 从总产出增长中扣除资本、劳动力一带来的产增长,所得到的未被危犁释的部分作为技术 。 进步对产出的贡献。后人将此末被解释的部分称之为索洛余值 理论回顾与文献综述 博士论文 . 此后,美国经济学家. 发展了“余值”的测算方法。他认为, 测量的技术进步之所以存在一个较大的刀甲增长率,主要是由于对投入增长率的低估 造成的,而这种低估则又是由于对资本和劳动两种投入要素的同质性假设造成的。因此, 在对美国经济增长的研究中,他对投入要素进行了更为细致的划分,如将劳动投入分解 为劳动时间,就业状况等因素。而最终估算出的美国年至年增长率对 国民收入增长的贡献为.%,显著低于 .的估算。 对乃甲方法论研究有重要贡献的另外一位学者就是美国经济学家. 。 . 研究方法的详细考察开始的。 的研究从某种意义上说是从对. 年,. 和.发表了一篇评论丹尼森方法的文章《解释生产率 的研究中混淆 的变动》,文中指出了该研究方法中的几个明显问题:一是在. 了折旧与重置的概念;二是在处理总产品测定中的折旧和处理资本投入测定 的重置时 存在方法上的不一致。..采用超越对数生产函数 模型在部门和总量两个层次上进行生产率的度量。他的主要贞献在 于系统地阐明了以资本服务的租金价格为基础的新古典投资理论,通过包含 再新增投资 中的新技术解释了生产率的变动。 ,多数学者采用增长核算法来测量刀叩’。随着研究的深入, 在研究的初期 又出现了一些新的计算方法。如年 .禾用前沿生产函数 和 提出了包 来测莆技术效率。..、. 含随机误差的随机生产前沿 模型。 年,著名的运筹学家 和 、.,以相对效率的概 念为基础提出了数据包络分析 ,方法,特别适用于多 投入、多产出的边界生产函数的研究,因而被广泛应用存豫的研究中。这种 方法的 , 基本思路是:把每一个被评价的经济体作为一个决策单元 通过对投入产出指标综合分析评价,确定有效生产前沿面,并根据各与有 效生产前沿而的足巨离,确定各足否有效。年,. 等人提出了 推算出指数的计算方法,并首度将此指数用作生产率指数使用。目前被广 泛采用的方法是基于的指数。计算辅助软件丰要有、 、和。 近年来,也出现了大萎研究业洲国家生产牢的文献。计算了新加坡制 博士论文 理论回顾与文献综述 造业的增长,.和 在赞同的大部分研究结果 的同时,探讨了其分析和解释方法的局限性,并指出随机前沿生产函数法是研究刀甲 和的替代方法。 着重比较了技术变化率和刀甲 ,用一个描述成本结构和新加坡制造业产业平衡条件的内生模型估算的差异 了技术变化 率,又用传统的生产率账户法计算了刀。 运用随机前沿 函数模型计算了新加坡年个制造产业的技术效率,此外用一个分析模型考 察了这些产业技术无效的原因以制定相应政策。 等考察 了亚洲七国经济,包括香港、新加坡、朝鲜、马来两亚、印尼、菲律宾和印度七国. 年。研究建立在一个整合的横截面时间序列模型上,结果表明~国的发展阶段、劳动力 水平及体现在资本中的技术都将决定内外资对生产率的影响。 研究了结构变化在解释亚洲四围制造业部门.年问总量生产率增长的作用。 传统的变化共享分析被用于衡量劳动和资本投入变化的影响,这个结果并不支持结构红 利假说,此假说认为在工业发展阶段,要素投入变成更多的分支。这一发现是巨大的, 它证实了生产率提高足普遍的,并不依赖丁与全球技术前沿的距离。 同时出现的大量文献还包含了乃甲研究的其它领域。..和 研究了加拿大和日本溢出与生产率增长,结果表明国内溢出对牛产率的贡 研究了亚洲和国溢出,建立 献大于国际溢出的贡献。 一个将与国内和国外活动联系起来的经验模型。 利用 意人利经济的数据论证了对盱尸的作用取决于三个方面:一是生产函数的定 义, 二是用于估计索洛余值的假设数目,三是经验分析中所用数据的整合水平。 利用.年个国家和个产业的样本数据研究了专业化和结构变化 对生产率增长的冲击,得出了结构变化并不导致生产率的必然变化,但那些 致力于提高 朝阳产、如电子技术含量的国家将比其它国家具有更高的生产率。 建立了用利润函数直接估计的参数测量和分解变化的框架。 分析了个发展中国家口同经济增长的关系,表明口埘发展过程产生偶然 作川是对效率和积累共同作用的结果。. 研究了美国制造业长期技术 变化和多要素牛产率的增长,分析产牛了行业特定相关参数,以此来捕捉年 问产出和成本函数中时间序列变化的效应。 运用方法测 算了美国大型商业银行的生产琦夏增长,并将技术变化、技术效率变化以及 规模变化对生博士论文 理论回顾与文献综述 产率增长的贡献分离开来。 ..国内研究现状 国内学者对的研究始于上世纪年代初,但在比较长的时期内,中国的牛产 率研究主要局限于劳动生产率。史清琪较早地开展了度量我国技术进步的研 究。 魏权龄首先将测度相对效率的方法引入中国,促进了方法在中国的 普及和推广。我国目前乃尸的研究,多数是建立在西方经济增氏理论和研究方法之上。 陈宽和谢千里、罗斯基、郑玉歆,等对我国的工、牛产率进 行了大量的研究工作,得出了大致相似的结论:改革开放之后我国的工业生产率对经济 增长发挥了重大作用。李京文等人采用了. ,分析比较了中 方法 美生产率与经济增长的关系。郑玉歆,针对学术界对东亚是否存在增长奇 ,提出了自己观点。他认为不同的计算方法会导致不同的结果,并且 迹的争论 的增长规律与经济发展阶段是紧密相联的。他还进一步提出对经济增长的高贡献率 一般只有进入经济增长减速的成熟期才会发生。李京文、钟学义主编的《中国 生产率分析前沿》发展了生产率的新概念,结合国的实际情况,对要素投入的测算方 法进行了研究和改进。 孙巍研究并建立了生产领域资源配置效率测定的理论体系,并对我国工业 企业的资源配置效率进行了实证研究。刘小玄等对年至年的个 国有企业样本,采用指数法,考察了企、的生产率。研究结果表明,尽管生 产率有所增长,但主要来源是技术进步而不是技术效率。叶裕民运用经济增长 核算模型考察了个省份的,发现经济增长比较快的省份反而比经济增长相对较 慢的省份的贡献要低。张军和施少华运用生产函数通过对 年至年中国经济统计数据的石归分析,发现中国经济的在改革开放以后 有了明显的捉高。易纠等人认为新兴经济国家由于与发达国家的投资方向彳;同, 导致其技术进步机理也不同,凶此的测算方法也应有所区别。颜鹏飞、工兵 认为,由于技术进步减慢,年之后全要素生产率的增出现了递减,且技术进步已 成为各个地区生产率差异的主要原因。 发现中国砰在上世纪年代以后呈现下降趋势, 胡鞍钢、郑京海, 并分析了下降的各种原因:过早地进入资本深化过程、创造就业岗位越来越少、 博士论文 理论回顾与文献综述 现了下岗和失业高峰、收入分配越来越不平等、各类寻租活动十分活跃等等。郑京海、 徐正革、肖秋研究了年至年部分大中型工业企业的增长趋势, 发现以年为分割点,生产率的增长趋势是前降后升。郭庆旺、贾俊雪认为 年以来,中国生产率出现下降趋势,直到年以后才出现上升势头,究其原因 主要是技术进步率偏低、生产能力没有得到充分利用、技术效率低下和资源配置不尽合 理。 经过几十年的发展,关于刀甲研究的基础理论和方法日渐成熟,国内的应用 研究与现实的经济形势紧密结合,研究成果也相当丰富,对宏观经济政策的制定与调整 都起到了重要的参考作用,但也应看到,国内砰甲研究仍然存在一些薄弱环节,主要表 现在以下几个方面: 一是由于研究起源于国外,研究理论的方法多数是建立在西方经济学的基础之 上,国内学者目前的研究丰要是在此基础之上的应用研究。因此,要想对进行深 入的研究,还应加强生产率的基础理论和方法的研究,例如,技术进步的扩散效应问题、 提高的内在机制问题等等。 二是对同一问题用不同的方法可能会得出不同的结论。其中可能是研究方法的适用 ,也可能是投入要素的数据处理问题等等,这些问题有的学者研究过,性问题 但还没有 系统研究过。凶此,应加强研究方法适用性的研究以及与之带来的相关问题的研究。 三是是衡鼍绎济增长质景的一个重要指标,也足衡鼍国家经济增长实力的一个 重要参考指标,但由于经济制度、市场机制、人文环境等因素的不同,刀甲’在困际范围 内的可比性研究显然还没有达到令人满意的程度。 .全要素生产率测度方法概述 全要素生产率的测度方法,从产生到发展,主要经历了索洛余值法、超越对数 法、随机前沿生产函数法、非参数生产率指数法等几个阶段。 ..索洛余值法 索洛残差法通常是先算出总量牛产两数后,采用产出增长率扣除各投入要素的余 值来估算增长率。 .首次将技术进步冈素纳入经济增长模型,采用计量 博士论文 理论回顾与文献综述 经济学方法,得出了计算技术进步率